Lampiran/ 1 - 34

RENCANA AKSI PENILAIAN M

KABUPATEN KUANTAN
TAHUN 2017

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

1 2
1 Lingkungan Pengendalian

1.1 Penegakan Integritas dan Nilai Etika

Apakah Pemda telah memiliki Aturan

Perilaku (Kode Etik) yang ditetapkan
1.1.1 Regulasi secara formal oleh
Gubernur/Bupati/Walikota untuk
Pemerintah Daerah)?

Apakah Aturan Perilaku (Kode Etik)

organisasi tersebut telah dikomunikasikan
1.1.2 Sosialisasi
kepada sebagian besar pegawai dalam unit
kerja/unit organisasi Saudara?

Apakah sebagian besar pegawai dalam

unit kerja/unit organisasi Saudara
1.1.3 Implementasi
berperilaku sesuai dengan Aturan Perilaku
(Kode Etik) organisasi?

1.2 Komitmen Terhadap Kompetensi

Apakah organisasi telah memiliki standar

kompetensi atas setiap tugas dan fungsi
1.2.1 Regulasi untuk masing-masing posisi yang
ditetapkan secara formal oleh pimpinan
organisasi?

Apakah standar kompetensi atas setiap

tugas dan fungsi untuk masing-masing
1.2.2 Sosialisasi posisi tersebut telah dikomunikasikan
kepada sebagian besar pegawai dalam unit
kerja/unit organisasi Saudara?

Apakah promosi/mutasi pejabat telah

1.2.3 Implementasi
berdasarkan standar kompetensi?
 Lampiran/ 2 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

Apakah promosi/mutasi pejabat telah
1.2.3 Implementasi
berdasarkan standar kompetensi?

1.3 Kepemimpinan yang Kondusif

Apakah organisasi telah memiliki

kebijakan/prosedur Sistem Manajemen
1.3.1 Regulasi Kinerja (SMK), misalnya prosedur
penerapan Sistem Akuntabilitas Kinerja
Instansi Pemerintah (SAKIP)?

Apakah kebijakan/prosedur SMK telah

dikomunikasikan kepada seluruh tingkat
1.3.2 Sosialisasi
pimpinan dan pegawai terkait dalam unit
organisasi/unit kerja Saudara?

Apakah kebijakan/prosedur SMK telah

1.3.3 Implementasi diberlakukan/diimplementasikan kepada
unit organisasi/unit kerja Saudara?
 Lampiran/ 3 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

1.4 Struktur Organisasi Sesuai Kebutuhan

Apakah organisasi/unit-organisasi/unit kerja

Saudara telah memiliki Struktur Organisasi
1.4.1 Regulasi beserta uraian tata laksananya mengacu
pada peraturan perundang-undangan yang
berlaku?

Apakah keberadaan Struktur Organisasi

beserta uraian tata laksananya, baik pada
1.4.2 Sosialisasi organisasi/ unit-organisasi/ unit kerja, telah
dikomunikasikan kepada level pimpinan
dan pegawai yang berkepentingan?

Apakah Struktur Organisasi beserta uraian

tata laksananya pada organisasi / unit-
1.4.3 Implementasi organisasi / unit kerja Saudara telah
sesuai dengan ukuran dan sifat
kegiatannya?

1.5 Pendelegasian Wewenang dan Tanggungjawab yang Tepat

Apakah terdapat prosedur pendelegasian

wewenang yang dibuat secara formal di
1.5.1 Regulasi
organisasi/ unit-organisasi/ unit kerja
Saudara?

Apakah prosedur pendelegasian

wewenang di organisasi/ unit-organisasi/
1.5.2 Sosialisasi
unit kerja Saudara telah dikomunikasikan
kepada sebagian besar pegawai?

Apakah prosedur pendelegasian

wewenang di organisasi/ unit-organisasi/
1.5.3 Implementasi
unit kerja Saudara telah dilaksanakan dan
didokumentasikan?

1.6 Penyusunan dan Penerapan Kebijakan yang Sehat tentang Pembinaan SDM

Apakah organisasi telah memiliki

serangkaian kebijakan/aturan mengenai
 Lampiran/ 4 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

Apakah organisasi telah memiliki

serangkaian kebijakan/aturan mengenai
1.6.1 Regulasi
pembinaan Sumber Daya Manusia (SDM)
sejak rekrutmen s.d. pemberhentian?

Apakah kebijakan/aturan pembinaan

1.6.2 Sosialisasi SDM tersebut telah dikomunikasikan
kepada pegawai pada unit kerja Saudara?

Apakah rekrutmen, pembinaan pegawai

sampai dengan pemberhentiannya pada
1.6.3 Implementasi unit kerja Saudara telah dilakukan sesuai
dengan kebijakan/aturan pembinaan SDM
dan didokumentasikan?
 Lampiran/ 5 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

1.7 Perwujudan Peran APIP yang Efektif

Apakah inspektorat yang dibentuk telah

memiliki piagam audit atau kebijakan
pengawasan atau dokumen formal lain
1.7.1 Regulasi
yang menyatakan visi, misi, tujuan,
wewenang, tanggung jawab kegiatan audit
intern dan ruang lingkup audit intern?

Apakah regulasitelah dikomunikasikan

1.7.2 Sosialisasi
kepada unit kerja Saudara?
Apakah inspektorat telah dapat
memberikan keyakinan yang memadai atas
ketaatan, kehematan, efisiensi, efektivitas,
1.7.3 Implementasi
pencapaian tujuan penyelenggaraan tugas
dan fungsi organisasi/unit organisasi/unit
kerja?
1.8 Hubungan Kerja yang Baik Dengan Instansi Pemerintah Terkait

Apakah organisasi telah memiliki

pedoman/kebijakan/SOP terkait dengan
tugas dan fungsi yang melibatkan unit
organisasi/ unit kerja lain terkait dengan
1.8.1 Regulasi
mekanisme saling uji (pencocokan data
dengan unit kerja/unit organisasi yang
menangani anggaran, akuntansi dan
perbendaharaan)?

Apakah pedoman/kebijakan tersebut, telah

dikomunikasikan kepada pegawai yang
1.8.2 Sosialisasi
berkepentingan dalam unit organisasi/ unit
kerja Saudara?

Apakah kebijakan/prosedur koordinasi

dengan unit organisasi/unit kerja lain telah
1.8.3 Implementasi diimplementasikan oleh pegawai yang
berkepentingan di setiap jenjang level unit
kerja dan didokumentasikan?

2 Penilaian Risiko
2.1 Identifikasi Risiko

Apakah organisasi/unit organisasi telah

memiliki kebijakan/pedoman penilaian
risiko (identifikasi risiko) yang ditetapkan
2.1.1 Regulasi
secara formal oleh pimpinan organisasi/
unit-organisasi atau pedoman penilaian
risiko formal lainnya?
 Lampiran/ 6 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

Apakah kebijakan/pedoman tersebut telah

dikomunikasikan kepada pegawai yang
2.1.2 Sosialisasi
berkepentingan di organisasi/unit
organisasi/unit kerja Saudara?

Apakah organisasi/ unit-organisasi/unit

kerja Saudara telah memiliki daftar risiko
2.1.3 Implementasi atas kegiatan utama yang ditetapkan
secara formal oleh pimpinan organisasi/
unit-organisasi?

2.2 Analisis Risiko

Apakah organisasi/unit-organisasi telah

memiliki kebijakan/pedoman penilaian
risiko (analisis risiko) yang ditetapkan
2.2.1 Regulasi
secara formal oleh pimpinan organisasi/
unit-organisasi atau pedoman penilaian
risiko formal lainnya?

Apakah pedoman tersebut telah

dikomunikasikan kepada pegawai yang
2.2.2 Sosialisasi
berkepentingan di organisasi/unit
organisasi /unit kerja Saudara?

Apakah organisasi/unit organisasi/unit kerja

telah memiliki RTP risiko atas kegiatan
2.2.3 Implementasi utama yang ditetapkan secara formal oleh
pimpinan organisasi/unit organisasi dan
RTP telah diiplementasikan?

3 Kegiatan Pengendalian
3.1 Reviu Kinerja

Apakah organisasi/unit organisasi/unit kerja

telah memiliki dokumen penetapan kinerja
3.1.1 Regulasi
(PK/ Tapkin) yang ditetapkan secara
formal?

Apakah dokumen penetapan kinerja

(PK/ Tapkin) tersebut telah
3.1.2 Sosialisasi
dikomunikasikan kepada seluruh pegawai
yang berkepentingan?

Apakah organisasi/unit organisasi/unit kerja

Saudara telah melakukan reviu kinerja
3.1.3 Implementasi berdasarkan tolok ukur kinerja yang
ditetapkan dalam dokumen penetapan
kinerja (PK/ Tapkin)?

3.2 Pembinaan Sumber Daya Manusia

Apakah organisasi Saudara telah memiliki

kebijakan/SOP terkait pembinaan sumber
3.2.1 Regulasi daya manusia (kebutuhan jumlah,
 Lampiran/ 7 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

Apakah organisasi Saudara telah memiliki
kebijakan/SOP terkait pembinaan sumber
3.2.1 Regulasi daya manusia (kebutuhan jumlah,
persyaratan jabatan, dan standar kinerja
pegawai)?

Apakah kebijakan/SOP tentang pembinaan

sumber daya manusia (kebutuhan jumlah,
persyaratan jabatan, dan standar
3.2.2 Sosialisasi
kinerja pegawai) telah dikomunikasikan
kepada pejabat/pegawai yang
berkepentingan di unit kerja Saudara?

Apakah pembinaan sumber daya manusia

di organisasi/unit kerja Saudara telah
sesuai dengan kebijakan/SOP
3.2.3 Implementasi
pembinaan sumber daya manusia
(kebutuhan jumlah, persyaratan jabatan,
dan standar kinerja pegawai)?

3.3 Pengendalian Pengolaan Sistem Informasi

Apakah organisasi/ unit organisasi/unit

kerja telah memiliki kebijakan/SOP yg
memuat pengendalian umum (untuk
3.3.1 Regulasi menjamin sistem informasi siap
digunakan) dan pengendalian aplikasi
(untuk menjamin validitas, kelengkapan,
dan akurasi data) sistem informasi?

Apakah kebijakan dan prosedur

tersebut telah dikomunikasikan kepada
3.3.2 Sosialisasi
pegawai yg berkepentingan di unit
organisasi/ unit kerja Saudara?

Apakah pengendalian umum dan

pengendalian aplikasi sistem informasi
3.3.3 Implementasi
telah dilaksanakan sesuai dengan
kebijakan/SOP dan didokumentasikan?
 Lampiran/ 8 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

3.4 Pengendalian Fisik atas Aset

Apakah organisasi/unit organisasi/ unit

kerja Saudara telah memiliki aturan terkait
3.4.1 Regulasi dengan pengamanan aset (misal dari
pencurian/kerusakan/penyimpangan
penggunaan aset)?

Apakah aturan tersebut telah

dikomunikasikan kepada pegawai yang
3.4.2 Sosialisasi
berkepentingan di unit organisasi/unit kerja
Saudara?

Apakah unit organisasi/ unit kerja Saudara

telah melaksanakan pengamanan fisik atas
3.4.3 Implementasi
aset sesuai dengan aturan yang ditetapkan
dan didokumentasikan?

3.5 Penetapan dan Reviu Indikator

Apakah organisasi/ unit organisasi/ unit

kerja Saudara telah memiliki indikator
3.5.1 Regulasi
kinerja utama (IKU) yang ditetapkan secara
formal oleh pimpinan organisasi?

Apakah IKU tersebut telah

3.5.2 Sosialisasi
dikomunikasikan?
 Lampiran/ 9 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

Apakah IKU telah digunakan untuk

3.5.3 Implementasi mengukur kinerja organisasi/ unit
organisasi/ unit kerja Saudara?
3.6 Pemisahan Fungsi

Apakah organisasi/ unit organisasi/ unit

kerja telah secara formal memisahkan
tanggung jawab dan tugas untuk
3.6.1 Regulasi menjamin bahwa seluruh aspek utama
transaksi atau kejadian tidak dikendalikan
oleh 1 (satu) orang yang berpotensi
terjadinya kecurangan?

Apakah kebijakan tersebut telah

3.6.2 Sosialisasi
dikomunikasikan ?

Apakah pemisahan tanggung jawab dan

3.6.3 Implementasi tugas tersebut telah diterapkan di unit
organisasi/ unit kerja Saudara?

3.7 Otorisasi Transaksi dan Kejadian Penting

Apakah organisasi/ unit organisasi/

unit kerja Saudara telah memiliki
aturan/pedoman/SOP yang memuat
3.7.1 Regulasi tentang otorisasi atas transaksi dan
kejadian penting (antara lain: keuangan,
barang, kepegawaian, perijinan, dan
pendapatan)?

Apakah aturan/pedoman/SOP yang

memuat tentang otorisasi atas transaksi
dan kejadian penting tersebut telah
3.7.2 Sosialisasi
dikomunikasikan kepada pegawai yang
berkepentingan di unit organisasi/ unit kerja
Saudara?

Apakah otorisasi transaksi dan kejadian

penting di unit organisasi/ unit kerja
3.7.3 Implementasi Saudara telah dilaksanakan sesuai
dengan aturan/pedoman/SOP dan
 Lampiran/ 10 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

Apakah otorisasi transaksi dan kejadian
penting di unit organisasi/ unit kerja
3.7.3 Implementasi Saudara telah dilaksanakan sesuai
dengan aturan/pedoman/SOP dan
didoku mentasikan?

3.8 Pencatatan yang Akurat dan Tepat Waktu

Apakah organisasi/unit organisasi/ unit

kerja Saudara telah memiliki
3.8.1 Regulasi aturan/pedoman terkait kewajiban
pencatatan transaksi dan kejadian secara
akurat dan tepat waktu?

Apakah aturan/pedoman tersebut telah

dikomunikasikan kepada pegawai yang
3.8.2 Sosialisasi
berkepentingan di unit organisasi/unit kerja
Saudara?

Apakah transaksi dan kejadian penting

pada unit kerja Saudara telah dicatat
3.8.3 Implementasi
secara akurat dan tepat sesuai
aturan/pedoman?

3.9 Pembatasan Akses atas Sumber Daya dan Catatan

Apakah akses atas sumber daya

(misalnya: aset, uang, dll) dan catatan
(misalnya: SIMDA, SIMPEG, dll) di unit
3.9.1 Regulasi kerja Saudara telah dibatasi pada pegawai
yang berwenang yang ditetapkan
secara formal oleh pimpinan
organisasi/unit organisasi/ unit kerja?

Apakah pembatasan akses atas sumber

daya dan catatan di unit kerja Saudara
3.9.2 Sosialisasi tersebut telah dikomunikasikan kepada
pegawai yang berkepentingan di unit
organisasi/ unit kerja Saudara?
 Lampiran/ 11 - 34

Apakah pembatasan akses atas sumber

UNSUR/SUB UNSUR daya dan catatan
PARAMETER
di unit kerja Saudara
3.9.2 Sosialisasi tersebut telah dikomunikasikan kepada
pegawai yang berkepentingan di unit
organisasi/ unit kerja Saudara?

Apakah akses pada sumber daya dan

catatan di unit kerja Saudara hanya
dilakukan oleh petugas yang ditetapkan
3.9.3 Implementasi
sehingga menjamin keamanan sumber
daya dan catatan dari
pencurian/kerusakan/penyimpangan?
 Lampiran/ 12 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

3.10 Akuntabilitas Pencatatan Sumbar Daya

Apakah penanggung jawab sumber daya

dan catatan beserta uraian tugasnya di unit
3.10.1 Regulasi kerja Saudara telah ditetapkan secara
formal oleh pimpinan organisasi/unit
organisasi/unit kerja?

Apakah regulasi tersebut telah

3.10.2 Sosialisasi
dikomunikasikan ?

Apakah penanggung jawab sumber

daya dan catatan telah membuat
3.10.3 Implementasi pertanggungjawaban atas sumber daya
dan catatan sesuai dengan yang
ditentukan?

3.11 Dokumentasi yang baik atas Sistem Pengendalian Item (SPI) Serta Transaksi dan Kejadian

Apakah organisasi/unit organisasi/unit

kerja Saudara telah memiliki
kebijakan/prosedur untuk melakukan
3.11.1 Regulasi
dokumentasi atas
implementasi/penyelenggaraan SPI serta
transaksi dan kejadian penting?

Apakah kebijakan/prosedur tersebut telah

3.11.2 Sosialisasi dikomunikasikan ke pegawai yang
berkepentingan?

Apakah dokumentasi atas implementasi

SPI serta transaksi dan kejadian penting
3.11.3 Implementasi
telah dilakukan sesuai kebijakan yang
ditetapkan?

4 Informasi dan Komunikasi

 Lampiran/ 13 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

4.1 Informasi yang Relevan

Apakah organisasi/ unit organisasi/ unit

kerja Saudara telah memiliki
kebijakan / prosedur atau pedoman
4.1.1 Regulasi
infokom / kehumasan untuk memperoleh
informasi yang penting dalam mencapai
tujuan Instansi Pemerintah?

Apakah kebijakan-kebijakan / prosedur

4.1.2 Sosialisasi
tersebut telah dikomunikasikan ?

Apakah informasi yang relevan, akurat, dan

tepat waktu dapat diakses oleh pegawai
4.1.3 Implementasi sehingga memungkinkan dilakukan
pengecekan/ pemantauan dan tindakan
korektif secara tepat?
 Lampiran/ 14 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

4.2 Komunikasi yang Efektif

Apakah organisasi/unit organisasi/unit kerja

Saudara telah memiliki kebijakan/ SOP/
4.2.1 Regulasi pedoman untuk menjelaskan pentingnya
pengendalian intern dan tugas serta
tanggungjawab masing-masing pegawai?

Apakah kebijakan/SOP/pedoman
komunikasi internal & eksternal telah
4.2.2 Sosialisasi dikomunikaskan kepada manajemen,
pegawai, dan stakeholder terkait di unit
organisasi/ unit kerja Saudara?

Apakah pimpinan unit organisasi/unit

kerja telah menyediakan berbagai bentuk
sarana komunikasi, baik untuk internal dan
4.2.3 Implementasi
eksternal yang dapat dimanfaatkan oleh
manajemen dan seluruh personil pelaksana
kegiatan?

5. Pemantauan
5.1 Pemantauan Berkelanjutan

Apakah organisasi/ unit organisasi/ unit

kerja Saudara telah memiliki strategi/
kebijakan / prosedur pemantauan
berkelanjutan (supervisi kegiatan,
5.1.1 Regulasi
pembandingan, rekonsiliasi, sidak, dan
prosedur lain) untuk meyakinkan bahwa
aktivitas pengendalian telah berjalan sesuai
 Apakah organisasi/ unit organisasi/ unit
kerja Saudara telah memiliki strategi/ Lampiran/ 15 - 34
kebijakan / prosedur pemantauan
berkelanjutan (supervisi kegiatan,
5.1.1 Regulasi UNSUR
UNSUR/SUB PARAMETER
pembandingan, rekonsiliasi, sidak, dan
prosedur lain) untuk meyakinkan bahwa
aktivitas pengendalian telah berjalan sesuai
dengan yang diinginkan?

Apakah strategi/ kebijakan / prosedur

pemantauan berkelanjutan telah
5.1.2 Sosialisasi
dikomunikaskan kepada manajemen dan
pegawai yang berkepentingan?

Apakah setiap level pimpinan di unit

organisasi/ unit kerja telah melakukan
pemantauan berkelanjutan atas efektivitas
5.1.3 Implementasi kegiatan pengendalian pada tingkat entitas
dan tingkat kegiatan (seluruh kegiatan)
dengan melibatkan manajemen dan
seluruh personil pelaksana kegiatan?
 Lampiran/ 16 - 34

UNSUR/SUB UNSUR PARAMETER

5.2 Evaluasi Terpisah

Apakah organisasi telah memiliki

kebijakan/pedoman/prosedur untuk
melakukan evaluasi pengendalian intern
secara terpisah yang ditetapkan secara
formal oleh pimpinan organisasi? Evaluasi
terpisah adalah penilaian atas mutu kinerja
5.2.1 Regulasi
Sistem Pengendalian Intern
dengan ruang lingkup dan frekuensi
tertentu yang dapat dilakukan oleh aparat
pengawasan intern pemerintah ataupihak
eksternal pemerintah

Apakah kebijakan/pedoman/prosedur untuk

melakukan evaluasi pengendalian intern
secara terpisah, telah dikomunikaskan
5.2.2 Sosialisasi
kepada manajemen dan pegawai
yang berkepentingan di unit kerja Saudara?

Apakah organisasi/unit-organisasi /unit

kerja Saudara telah melakukan evaluasi
5.2.3 Implementasi pengendalian intern secara terpisah
dengan melibatkan manajemen dan
pegawai terkait yang berkompeten?
 Lampiran/ 17 - 34
ENCANA AKSI PENILAIAN MATURITAS SPIP
KABUPATEN KUANTAN SINGINGI
TAHUN 2017

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

3 4

Peraturan Bupati Tentang Kode Etik PNS di Lingkungan Pemerintah Daerah

Peraturan Bupati tentang Badan Pertimbangan Jabatan dan Kepangkatan
Peraturan Bupati tentang Pembinaan dan Penegakan Disiplin bagi pegawai di lingkungan
Pemerintah Kabupaten
BKD dan atau Seluruh OPD
Peraturan Bupati tentang Pengendalian Gratifikasi di Lingkungan Pemerintah Kabupaten

Peraturan Bupati tentang Pedoman Disiplin, Pemberian Tambahan Perbaikan Penghasilan

PNS, Pembayaran Honorarium Tenaga Harian Lepas dan Tenaga BLUD di Lingkungan
Badan Layanan Umum Daerah

Bukti penyerahan/tanda terima Buku Saku Peraturan Bupati BKD dan atau Seluruh OPD

Screenshot Jaringan Data Informasi Hukum (JDIH) Peraturan Bupati Setda

Media/banner kode etik BKD dan atau Seluruh OPD

Surat Teguran / Sanksi Disiplin

Laporan penerapan aturan perilaku
Laporan ringkasan kehadiran pegawai, pengiriman BAP PNS yang melanggar disiplin,
rekap terlambat apel BKD dan atau Seluruh OPD
Pakta Integritas (sampel pegawai per OPD)
Surat Keputusan Bupati tentang Tim Disiplin Pegawai
Laporan Realisasi dari Tim Disiplin Pegawai

standar kompetensi
Kebijakan /prosedur Analisa Jabatan dan Analisa Beban Kerja (SOP ANJAB)

Peraturan Bupati tentang Pedoman Pemberian Tugas Belajar, Tugas Belajar Mandiri dan BKD, ORTAL dan atau
Izin Belajar Bagi Pegawai Negeri Sipil di Lingkungan Pemerintah Kabupaten Seluruh OPD

Profil jabatan fungsional PNS

Kebijakan/Prosedur Standar Kompetensi Jabatan

Surat Edaran / Nota Dinas tentang Analisa Jabatan dan Analisa Beban Kerja (standar
operasional dan prosedur analisis jabatan)
BKD dan atau Seluruh OPD
Dokumentasi sosialisasi mengenai standar kompetensi misalnya berupa surat edaran/nota
dinas
Peta/mapping kebutuhan formasi jabatan seluruh OPD
Hasil input E-Formasi pada website menpan
Peta jabatan, dokumen analisis beban kerja dan notulen rapat Baperjakat BKD dan atau Seluruh OPD
 Lampiran/ 18 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

BKD dan atau Seluruh OPD
Surat Keputusan Tim Baperjakat
Dokumen Analisa Jabatan dan Analisa Beban Kerja

Pedoman /Kebijakan/ Prosedur penerapan SAKIP

Cascading (Pemetaan/Panduan Kerja) yang tandatangani Bupati /Kepala OPD
SOP penyusunan: Renstra, Renja, RKA, DPA, LAKIP, LPPD
BAPPEDA dan atau Seluruh
Surat Edaran Bupati tentang Percepatan Pelaksanaan APBD
OPD
Peraturan Daerah tentang Sistem Perencanaan Pembangunan Desa
Peraturan Bupati tentang Pedoman Pelaksanaan Musyawarah Perencanaan
Pembangunan (musrenbang)
Surat Edaran/ Nota Dinas/ Undangan Sosialisasi SAKIP
Screenshot Publikasi Cascading
Video penyampaian Cascading saat apel pagi
BAPPEDA dan atau Seluruh
Surat tanda terima penyerahan Peraturan Bupati dan notulen sosialisasi
OPD
Tanda terima DPA dan pedoman umum, laporan penyelenggaraan workshop LAKIP, berita
pelatihan penyusunan Renstra, tanda terima buku renstra dan tanda terima SOP

Laporan Kinerja Instansi Pemerintah (LAKIP) dan RPJMD BAPPEDA dan atau Seluruh
OPD
IKU, Renstra
 Lampiran/ 19 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

Peraturan Daerah tentang OPD dan Peraturan Bupati tentang Struktur Organisasi dan Tata
Laksana (SOTK)
Peraturan Bupati tentang Pembentukan Unit Pelaksana Teknis (UPT)
Peraturan Bupati tentang Pola Tata Kelola Badan Layanan Umum Daerah ORTAL dan atau Seluruh
Peraturan Daaerah tentang Tata Cara Pencalonan, Pemilihan, Pelantikan, Pemberhentian OPD
Kepala Desa dan Perangkat Desa
Peraturan Daerah tentang Lembaga Kemasyarakatan Desa
Peraturan Daerah tentang Badan Usaha Milik Desa

ORTAL dan atau Seluruh

Surat Edaran/ Nota Dinas/ Undangan sosialisasi Perda/Perbup
OPD

Surat Keputusan penunjukan/ pelantikan pejabat BKD dan atau Seluruh OPD

ab yang Tepat

Peraturan Bupati tentang Tata Naskah Dinas yang berisi pendelegasian wewenang

Terdapat Peraturan Bupati tentang Perjalanan Dinas Pejabat Negara, Pejabat, Pegawai
Negeri Sipil, Pegawai Tidak Tetap Dilingkungan Pemerintah Daerah dan Pimpinan serta
Anggota Dewan Perwakilan Rakyat Daerah
Bagian Hukum SETDA,
BPKAD dan atau Seluruh
SOP tentang pengelolaan keuangan, BMD,PBB, SIMHP dan SK pengangkatan pengelola OPD
keuangan,BMD, PA/KPA//PPTK,Bendahara Penerimaan, Bendahara Pengeluaran

Peratura Bupati tentang Pelimpahan sebagian kewenangan Bupati kepada Camat utk
melaksanakan urusan pemerintahan daerah
Peraturan Bupati tentang Struktur Organisasi dan tata Laksana (SOTK)
Screenshot Jaringan Data Informasi Hukum (JDIH) Peraturan Bupati tentang Tata Naskah
Dinas yang berisi Pendelegasian Wewenang Bagian Hukum, Bagian
ORTAL dan atau Seluruh
Screenshot JDIH Perbup SOTK etc. OPD

Surat Penunjukan Plh. Kepala OPD

Laporan pelaksanaan dan pertanggungjawaban atas pendelegasian wewenang dan
Seluruh OPD
tanggung jawab.
Surat Penunjukan Kuasa Pengguna Anggaran (KPA) etc.
Sehat tentang Pembinaan SDM
SOP Terkait SDM/ASN (SOP Mutasi, SOP DIKLAT,SOP Lelang Jabatan)
Pedoman rekrutmen pegawai sampai dengan pemberhentian
Terdapat Peraturan Bupati Tentang Remunerasi BLUD Puskesmas
 Lampiran/ 20 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

Terdapat Peraturan Bupati tentang Pedoman Penilaian Pegawai Negeri Sipil Berprestasi di
Lingkungan Pemerintah Daerah
SOP Tugas Belajar dan SOP Kenaikan Pangkat PNS
BKD dan atau Seluruh OPD
SOP Penetapan Pemberian Cuti PNS,SOP Pelayan Pembuatan Taspen,Pengurusan
Pembuatan Karpeg, Pelayanan Penguruan Gaji Berkala PNS, Pelayanan Pengurusan
Kartu Istri (Karis)/Kartu Suami (Karsu); Pengusulan Pensiun PNS

SK pemberhentian pegawai
Peraturan Menteri PAN dan RB tentang Rekrutmen PNS

Bukti penyerahan SK Kenaikan Pangkat

BKD dan atau Seluruh OPD
SE Pemberlakuan/sosialiasi Permenpan terkait SDM/ASN kepada OPD

Screnshot Aplikasi SIMPEG

Pelaksanaan Diklat
Laporan Kegiatan Seleksi Penerimaan Pegawai BKD dan atau Seluruh OPD
Surat Permohonan Penambahan SDM
Laporan Analisis Kebutuhan Diklat
 Lampiran/ 21 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

Internal audit charter

Peraturan Daerah tentang SOTK Inspektorat
Pedoman/SOP: Audit, Evaluasi, Reviu dan Tindak Lanjut
Surat Atensi Inspektorat
Keputusan Bupati tentang PKPT Inspektorat
Pedoman Prilaku APIP
Standar Audit APIP

Surat Edaran/ Nota Dinas kepada Auditor dan Pegawai APIP Inspektorat

Program Kerja Pengawasan Tahunan )PKPT)

Laporan Hasil Audit dan Laporan Tindak Lanjut
Inspektorat
Laaporan SIM-HP

Pemerintah Terkait

Permendagri Tentang Penyusunan Anggaran

Permenpan tentang Evaluasi SAKIP yang berisi evaluasi oleh Inspektorat

Permendagri Tentang Musrenbang
Seluruh OPD
Peraturan Rekon Aset (Peraturan/Kebijakan/SOP)

Peraturan Rekon Keuangan dan non keuangan (Peraturan/Kebijakan/SOP)

Peraturan Bupati Tentang Sistem dan Prosedur Keuangan sudah disosialisasikan

Surat edaran/nota dinas atau dokumen yang menunjukkan pengkomunikasian
pedoman/kebijakan/prosedur mekanisme saling uji antar OPD Seluruh OPD
Surat penyampaian konfirmasi dan undangan rekonsiliasi penerimaan retribusi
Permintaan data evaluasi SAKIP, asistensi penyusunan laporan kinerja triwulan
Hasil Rakor Antara OPD terkait Pedoman Penyusunan Laporan (LKPD, LKJiP)
Berita Acara Rekonsiliasi Kas/ Rekon Aset
Reviu Anggaran dari Inspektorat
Berita Acara Musrenbang
BPKAD dan Seluruh OPD
surat tugas melakukan rekonsiliasi kertas kerja mutasi aset, BA rekonsiliasi data BMD, BA
rekonsiliasi penerimaan
Evaluasi SAKIP dari Inspektorat
Dokumentasi Kegiatan Musrenbang

Peraturan Bupati tentang Manejemen Risiko yang berlaku untuk seluru OPD
Inspektorat, Bagian ORTAL
dan atau Seluruh OPD
SK Kepala OPD tentang Penilaian Risiko
 Lampiran/ 22 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

Inspektorat, Bagian ORTAL

Surat edaran / nota dinas yang menunjukkan mensosialisasikan pedoman penilaian risiko
dan atau Seluruh OPD

Inspektorat, Bagian ORTAL

Hasil Identifikasi/daftar/peta Risiko
dan atau Seluruh OPD

Inspektorat, Bagian ORTAL

Peraturan Bupati tentang Manejemen Risiko yang berlaku untuk seluru OPD
dan atau Seluruh OPD

SK Kepala OPD tentang Penilaian Risiko Seluruh OPD

Inspektorat, Bagian ORTAL

Surat edaran/nota dinas yang menunjukkan mensosialisasikan pedoman penilaian risiko
dan atau Seluruh OPD

Surat Edaran/Nota Dinas Sosialisasi SK Kepala OPD tentang Penilaian Risiko Seluruh OPD

Hasil analisa/daftar/peta Risiko Seluruh OPD

Perjanjian Kinerja Tahunan Esselon I-IV Seluruh OPD

Surat Penyerahan Perjanjian Kinerja kepada Pejabat terkait

Seluruh OPD
Laporan penyelenggaraan workshop SAKIP, surat permintaan pembuatan perjanjian
kinerja

LAKIP Provivnsi/Kabupaten/Kota

Seluruh OPD
Laporan Kinerja Triwulan

Kebijakan tentang pemetaan kebutuhan pegawai yg didasarkan pada rencana strategis

BKD dan atau Seluruh OPD

 Lampiran/ 23 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

SOP penyusunan pensiun, SOP penyusunan DUK, SOP penyusunan Nominatif, SOP
pembuatan usulan ijin cuti, SOP pembuatan Lap Absensi, SOP penyusunan pemutakhiran, BKD dan atau Seluruh OPD
SOP pembuatan usulan KARIS
SOP/ Pedoman Lelang Jabatan (Aturan Lelang Jabatan)
Kebijakan Penyusunan Sasaran Kerja Pegawai

Surat Edaran/ Nota Dinas sosialisasi SOP/kebijakan BKD dan atau Seluruh OPD

Pengumuman Lelang Jabatan

Laporan/ SK Hasil Lelang Jabatan

SKP - DP3, penyampaian SKP eselon III & IV, BKD dan atau Seluruh OPD
Peraturan K/L/P tentang persyaratan jabatan
Laporan pemetaan
Dokumen SKP

Pedoman pengelolaan TI/Buku manual pengoperasian program aplikasi komputer yg Bagian Kominfo SETDA dan
digunakan yang memuat pengendalian umum dan pengendalian aplikasi TI atau Seluruh OPD

BAPPEDA dan atau Seluruh

Peraturan Bupati tentang E-Planning
OPD

Peraturan pengamanan SIMDA/SIPKD BPKAD

Bagian Kominfo SETDA dan

Surat Edaran/ Nota Dinas sosialisasi TI
atau Seluruh OPD

Materi Sosialisasi E-Planning Bappeda

Laporan Keuangan, Laporan BMD

Screenshot E-Planning
Dokumentasi Penempatan Komputer pada ruangan pendingin Bagian Kominfo SETDA,
Bappeda, BPKAD, dan atau
SK PA/KPA, SK PPK, SK PPTK, pembentukan pusat informasi, Penunjukan pejabat Seluruh OPD
pengelolaan informasi dan dokumentasi
SK admin E-Planning
 Lampiran/ 24 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

BPKAD dan atau Seluruh

Peraturan Daerah/Peraturan Bupati tentang Pengelolaan BMD
OPD

Peraturan/Keputusan Bupati tentang Pembentukan Majelis Pertimbangan dan Sekretariat

Tuntutan Perbendaharaan dan Tuntutan Ganti Rugi yang bertugas untuk melaksanakan
Inspektorat
penyelesaian atas kerugian keuangan dan atau barang daerah dilingkungan Pemerintah
Daerah

Peraturan Bupati tentang Implementasi Sistem Pelaporan Serah Terima Hasil

Seluruh OPD
Pembangunan Belanja Modal sebagai bagian dari manajemen aset
Peraturan Daerah tentang pengamanan ruang milik jalan Seluruh OPD
Peraturan Bupati tentang penetapan batas besaran pagu maksimal uang persediaan, ganti
BPKAD dan atau Seluruh
uang persediaan dan tambahan uang persediaan pelaksanaan Anggaran Pendapatan
OPD
Belanja Daerah

Peraturan Bupati entang pengelolaan barang pada Badan Layanan Umum Daerah RSUD

Peraturan Bupati tentang Standarisasi Sarana dan Prasarana Kerja Seluruh OPD
BPKAD dan atau Seluruh
Surat Edaran/ Nota Dinas sosialisasi Perda Pengelolaan BMD
OPD

Screenshot JDIH Perbup SOP Pengelolaan BMD Setda dan atau BPKAD

Laporan BMD
Kartu Inventaris Barang
Sertifikat Tanah
Dokumentasi Pemasangan Patok
Peraturan/keputusan tentang Rencana Kebutuhan BMD Pengadaan dan Rencana
Pemeliharaan BMD
Undangan untuk pembahasan rencana kebutuhan BMD (RKBMD) dan rencana kebutuhan
pemeliharaan BMD
Seluruh OPD
Peraturan Bupati tentang Tata Naskah yang memuat Kewenangan Pemegang dan
Penyimpan Stempel Jabatan untuk Naskah Dinas serta Pengamanannya

Setiap peralatan diberi label atau tanda, yang berisi kode peralatan yang tidak mudah
dilepas, tetapi mudah dilihat. Untuk peralatan yang baru dibeli dan berlaku garansi, maka
pemberian label atau tanda tersebut secara permanen baru dilakukan setelah masa
garansinya berakhir

Dokumentasi Kodefikasi Barang

Dokumentasi Lemari Penyimpanan Laporan Kinerja/Keuangan/Pengawasan

SK IKU Kabupaten dan IKU oleh Kepala Dinas yang ditandatangani Bupati
BAPPEDA dan atau Seluruh
OPD
Pedoman Reviu perencanaan (Permendagri nomor 700/025/A.4/I J Tahun 2016)

BAPPEDA dan atau Seluruh

Surat Edaran/ Nota Dinas pengkomunikasian IKU
OPD
 Lampiran/ 25 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

BAPPEDA dan atau Seluruh

LAKIP memuat IKU
OPD

Kebijakan tentang proses penyelenggaraan suatu transaksi atau kejadian penting dari awal
sampai akhir, telah diberikan kepada orang yang berbeda untuk melaksanakan masing-
masing fungsi otorisasi, memberikan persetujuan (approvals), melaksanakan proses
transaksi/kejadian tersebut, pencatatan, pembayaran atau penerimaan dana, dan
penyimpanan dan penanganan aset atas hasil transaksi/kejadian, serta reviu, dan audit

Kebijakan tentang Rekonsiliasi/konfirmasi harus dilakukan oleh orang yang tidak

menangani (independen) dari kegiatan pengelolaan/ penanganan atas "saldo bank, saldo BPKAD, Bagian ORTAL dan
piutang, dan saldo utang." Termasuk dalam kegiatan ini adalah melakukan penghitungan/ atau Seluruh OPD
pengujian fisik secara berkala terhadap saldo kas atau aset tetap

Kebijakan tentang penanganan aset berharga dan berisiko tinggi, seperti orang yang
menyimpan "uang tunai", seharusnya terpisah dari orang yang menangani penyimpanan
"surat berharga (deposito, saham/obligasi)" maupun orang yang menangani aset berisiko
tinggi Iainnya (seperti: emas, berlian, atau aset tetap yang berisiko sangat tinggi terhadap
kerusakan/kecurian)

Peraturan OPD dan Peraturan Bupati tentang SOTK

Internal Audit Charter tentang perangkapan tugas Auditor/Pemeriksa Inspektorat
Surat Edaran/ Nota Dinas/ Undangan sosialisasi Perda STOK ORTAL dan/ Seluruh OPD
Surat Edaran/Nota Dinas Sosialisasi Internal Audit Charter Inspektorat
SK penunjukan PPK, Bendahara Penerimaan dan Pengeluaran, BUD dan PPTK
SK Penunjukan Bendahara Penerimaan dan Pengeluaran BPKAD dan atau Seluruh
SK Penunjukan BUD OPD
Bukti Pemisahan tanggung jawab dan tugas yg efektif/sesuai ketentuan

Peraturan Daerah tentang Pengelolaan BMD

Peraturan Bupati tentang Sistem dan Prosedur Pengelolaan Keuangan Daerah yang
memuat penetapan otorisasi untuk masing-masing fungsi diantaranya PPK, bendahara,
kuasa BUD dsbnya
BPKAD dan atau Seluruh
Perbup tentang kebijakan dan sistem akuntansi yang mengatur tentang otorisasi OPD
Peraturan Daerah tentang Bea Perolehan Hak Atas Tanah dan Bangunan

Peraturan Bupati tentang Tata Naskah Dinas yang berisi Pendelegasian Wewenang

Pedoman yang mengatur Laporan Hasil Pemeriksaan Inspektorat

Dokumentasi yang membuktikan telah dikomunikasikannya aturan/pedoman/SOP yang

memuat tentang otorisasi atas kejadian penting (antara lain: kepegawaian, perijinan, dan Seluruh OPD
yang terkait tugas pokok dan fungsi lainnya)

Surat Edaran/ Nota Dinas Pedoman yang mengatur Laporan Hasil Pemeriksaan Inspektorat
Dokumentasi Dokumen sah SPP, SPM, dan SP2D
Dokumentasi Dokumen sah Penghapusan Aset Tetap BPKAD dan atau Seluruh
OPD
 Lampiran/ 26 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

BPKAD dan atau Seluruh
Dokumen Penghapusan Aset Tetap OPD
Dokumentasi Dokumen sah Pengurusan Sertifikat
Dokumentasi Dokumen sah Laporan Hasil Pemeriksaan Inspektorat

Perbup Kebijakan Akuntansi

Perbup Sistem Akuntansi
Perda tentang Pengelolaan BMD
Perbup Standar Belanja Umum Perjalanan Dinas

Kebijakan dan prosedur yang menetapkan kebijakan-kebijakan pimpinan yang mendukung

penyelenggaraan pencatatan, misalnya petugas pencatatan tidak boleh merangkap tugas BPKAD dan atau Seluruh
dan fungsi sebagai petugas penyimpan dan mengeluarkan persediaan OPD

Kebijakan dan prosedur yang menetapkan prosedur pengecekan atas kebenaran

pencatatan dan membandingkannya dengan pengecekan fisik yang dilakukan oleh
petugas independen
SOP Kegiatan Utama

Undangan Setda untuk pertemuan secara intensif agar penyelesaian surat

pertanggungjawaban aset dan keuangan yang telah dilaksanakan pada tahun 2016 tepat
waktu. Berisi pembahasan dan evaluasi SPJ Aset dan Keuangan tahun 2016 yang
dihadiri pengurus barang, penyimpan barang OPD dan BLUD, Bendahara pengeluaran
BPKAD dan atau Seluruh
dan PPK OPD
OPD
Screenshot JDIH Perbup Kebijakan Akuntansi
Screenshot JDIH Perbup Standar Belanja Umum
Surat Edaran tentang Persiapan Menjelang Berakhirnya Tahun Anggaran

Bukti pengomunikasian aturan/pedoman pencatatan transaksi dan kejadian penting lainnya Seluruh OPD

Screenshot Aplikasi SIMDA Keuangan, BMD, Gaji, SISMIOP, SIPKD, dll.

BKU, Daftar mutasi Barang, buku barang inventaris, KIB, Laporan Keuangan
BPKAD dan atau Seluruh
Hasil Pemeriksaan BPK-RI atas Laporan Keuangan Pemerintah Darah
OPD
Laporan Pelaksanaan Tugas sesuai dengan SPT
Laporan Keuangan seperti Buku Kas Umum dll
atatan

SK Bendahara Pengeluaran dan Penerimaan

SK Kenaikan Pangkat BPKAD dan atau Seluruh

OPD
SK Pengurus Barang

SK Satgas SIMDA

BPKAD dan atau Seluruh

Bukti penyerahan SK
OPD
 Lampiran/ 27 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

BPKAD dan atau Seluruh
Bukti penyerahan SK
OPD

Dokumentasi Penyimpanan Aset/Barang

BPKAD dan atau Seluruh

OPD
Screenshot Menu Aplikasi SIMDA/SIPKD
 Lampiran/ 28 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

SK pengelola/pengurus barang, SK pengelola keuangan, SK pengelola kepegawaian, SK

BPKAD dan atau Seluruh
pengelola perijinan, SK pengelola pendapatan, dan SK lainyg relevan yg menunjukkan
OPD
keberadaan penanggung jawab atas pencatatan dan sumber daya.

BPKAD dan atau Seluruh

Bukti penyerahan SK
OPD

Laporan kepegawaian, laporan pendapatan, laporan penerbitan ijin, dll laporan lain yg
relevan (berlaku seluruh laporan tupoksi di seluruh OPD agar diinventarisasi )
Berita Acara Stock Opname Persediaan dan Kartu Persediaan Barang Habis Pakai
BPKAD dan atau Seluruh
Hasil Pemeriksaan BPK-RI atas Laporan Keuangan Pemerintah Daerah OPD
Laporan Inventaris Barang
Laporan Mutasi Barang
Laporan Realisasi Anggaran
dalian Item (SPI) Serta Transaksi dan Kejadian Penting
Kebijakan/ aturan/ SOP untuk melakukan dokumentasi atas implementasi
/penyelenggaraan SPI serta transaksi dan kejadian penting berikut:

1. pentingnya dokumentasi yang baik atas sistem pengendalian intern serta transaksi dan
kejadian penting
2. siapa yang bertanggung jawab untuk mendokumentasikan sistem pengendalian intern Inspektorat
serta transaksi dan kejadian penting
3. pemilikan, pemeliharaan, pengelolaan termasuk pendistribusian, dan pemutakhiran
dokumentasi yang baik atas sistem pengendalian intern serta transaksi dan kejadian
penting

Inspektorat dan atau Bagian

Perda/Perbup Penyelenggaraan SPIP
ORTAL
SK Satgas Impelementasi SPIP Inspektorat

Kebijakan semua dokumen SPIP harus didokumentasikan agar memudahkan pencarian

Seluruh OPD
Ketetapan penomoran register arsip
Surat Edaran/ Nota Dinas SK Satgas Impelementasi SPIP dan Perbup penyelenggaraan
Inspektorat
SPIP
Surat Edaran/ Nota Dinas Kebijakan semua dokumen SPIP harus didokumentasikan
Seluruh OPD
dengan baik, sehingga memudahkan pencarian
Surat Edaran/ Nota Dinas Ketetapan penomoran register arsip Seluruh OPD
Formulir-formulir, catatan-catatan, register, dan pengarsipan atas pedoman-
pedoman/kebijakan terkait implementasi SPI, bagan organisasi, prosedur/alur sistem
informasi, serta transaksi dan kejadian penting
Inspektorat dan atau seluruh
SK Penunjukan Petugas Arsip/ Penyimpanan Dokumen OPD
Tersedia tempat penyimpan Dokumen
Dokumentasi penomoran registrasi arsip
 Lampiran/ 29 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

Spesifikasi kebutuhan Informasi SPIP telah ditetapkan secara formal (Infokom masuk
dalam dokumen Renstra dan RKT unit organisasi yang bersangkutan)

Hasil identifikasi kebutuhan informasi internal, bentuk format dan akses terhadap informasi
diantaranya :
- anggaran,
- Surat tugas/surat perintah untuk menjalankan tugas dan fungsi dan
- Surat, memo, nota dinas atau informasi dalam bentuk lainnya yang berkaitan dengan
tugas dan fungsi yang harus dilaksanakan

Seluruh OPD
Hasil identifikasi kebutuhan informasi eksternal bentuk format dan akses terhadap
informasi diantaranya :
- Data dan informasi dari instansi lain terkait,
- Laporan hasil audit, evaluasi, reviu baik dari APIP maupun pemeriksa eksternal
- Tanggapan, keluhan, dan pengaduan dari masyarakat

SOP Kehumasan dan/ Informasi

nventarisir kebutuhan informasi terkait tupoksi OPD
Surat permintaan data antar OPD (Inspektorat butuh data pegawai dan anggaran untuk
peta auditan, BAPPEDA minta data perikanan, BPKAD minta data aset,dll)
Mekanisme permintaan data
Seluruh OPD
Mekanisme penyimpanan data
Mekanisme pengolahan data menjadi informasi (Peta auditan, Kabupaten dalam Angka,
KIB)

Seluruh OPD
Aplikasi SIMDA/SIPKD keuangan, BMD, gaji, SISNIOP, SIPKD, dll
 Lampiran/ 30 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

Pencanangan arahan pimpinan dalam coffee morning tentang perhatian terhadap SPIP
sesuai notulen koordinasi mingguan

Mekanisme untuk mengkomunikasikan informasi yang dibutuhkan menjangkau

permasalahan dan penyebab, sehingga kerugian bisa ditanggulangi dengan identifikasi
kelemahan potensial pengendalian intern
Pakta Integritas yang mencakup penerapan SPIP
Seluruh OPD
SOP yang mengatur tanggung jawab pengendalian item (Urjab)
Aturan mengenai penyampaian laporan (cara melaporkan pelanggaran kode etik)
Aturan penyampaian komunikasi
Notulen rapat yang menyampaikan informasi terbaru
Surat Edaran penggunaan SMS Center
Aturan Wisthleblower System
Keputusan Bupati tentang penunjukkan media massa dan penetapan poin kerjasama
program kerjasama informasi dengan mass media kegiatan promosi penyelenggaraan
pembangunan daerah

Media database manajemen system dan system informasi sharing data dan informasi
lainnya
Saluran komunikasi informal seperti melalui mailist, short message service (sms) , coffe
morning dlsb.
Seluruh OPD
Whistleblower system di Instansi Pemerintah dan perlindungan bagi pegawai yang
melaporkan.
Surat representasi manajemen dari Kepala Daerah (pada LKPD)
SMS Center
Grup Whatsapp
Cooffe Morning
Dokumentasi kotak pengaduan
Gelar Pengawasan atau forum pemutakhiran data hasil pengawasan
Berbagai bentuk sarana komunikasi, baik untuk internal dan eksternal yang dapat
dimanfaatkan oleh manajemen dan seluruh personil pelaksana kegiatan
Laporan kinerja dan Profil Risiko
Seluruh OPD
Surat representasi manajemen dari Kepala Daerah (pada LKPD)
Kendali mutu dalam Map Laporan Hasil Pemeriksaan
Pemberian reward atas punishment
Data pengaduan tahunan

Kebijakan/SOP pemantauan berkelanjutan untuk melakukan supervisi kegiatan,

Seluruh OPD
pembandingan, rekonsiliasi, sidak, dan prosedur lain terhadap kegiatan OPD

Bentuk Strategi pemantauan yang meliputi metode untuk menekankan pimpinan program
atau operasional bahwa mereka bertanggung jawab atas pengendalian intern dan Seluruh OPD
pemantauan efektivitas kegiatan pengendalian
SOP Pemantauan Kinerja Seluruh OPD
SK Bupati tentang Pelayanan Pengaduan Masyarakat Bagian Hukum SETDA
 Lampiran/ 31 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

SOP/ Surat Edaran tentang Pelaksanaan Apel Seluruh OPD

SOP tentang Rapat Kerja Rutin Seluruh OPD
SOP Tindak Lanjut Inspektorat
SOP Pemeriksaan Inspektorat
Bentuk trategi untuk melakukan komunikasi kebijakan / SOP pemantauan berkelanjutan
Seluruh OPD
kepada seluruh pegawai
SK Penanggung Jawab BMD Seluruh OPD
Surat Edaran / Nota Dinas SOP Pemantauan Kinerja Seluruh OPD

Surat Edaran / Nota Dinas Keputusan Bupati tentang Pelayanan Pengaduan Masyarakat Bagian Hukum SETDA

Surat Edaran / Nota Dinas SOP/ Surat Edaran tentang Pelaksanaan Apel Seluruh OPD
Surat Edaran / Nota Dinas SOP tentang Rapat Kerja Rutin Seluruh OPD
dokumen tindak lanjut atas pengaduan rekanan mengenai praktek tidak adil oleh instansi
Inspektorat
pemerintah harus diselidiki
Surat Edaran / Nota Dinas Dasar Inspeksi Mendadak Kepegawaian BKD
Surat Edaran / Nota Dinas SOP Pemeriksaan Inspektorat
Notulen Rapat Evaluasi

Dokumen yang menunjukkan Inspektorat harus independen dan memiliki wewenang untuk
melapor langsung ke pimpinan Instansi Pemerintah dan tidak melakukan tugas operasional
apapun bagi kepentingan pimpinan Instansi Pemerintah. Seluruh OPD

Notulen Rapat Evaluasi

Pembahasan Hasil Audit dengan OPD
Hasil Inspeksi Mendadak yang melampirkan daftar Hadir Pelaksanaan Apel
 Lampiran/ 32 - 34

PEMENUHAN DOKUMEN OPD TERKAIT

SOP Monev, Audit, TL

SOP peta kompetensi

Inspektorat

SOP penyusunan PKPT

Internal Audit Charter

Dokumentasi/laporan hasil kegiatan sosialisasi dan media untuk mengkomunikasikan

kegiatan evaluasi terpisah dan tindak lanjut temuan audit melalui kegiatan gelarwasda

Dokumen yang menunjukkan pengkomunikasian temuan Inspektorat

Evaluasi temuan dan rekomendasi dan memutuskan tindakan yang layak untuk
memperbaiki atau meningkatkan pengendalian telah dilakukan dalam bentuk membuat
rencana aksi atas temuan BPK

Dokumen hasil pemanfaatan penilaian risiko dan efektifitas pemantauan berkelanjutan

untuk menentukan lingkup dan frekuensi evaluasi terpisah

Dokumen Rencana Kegiatan Evaluasi Terpisah (atas adanya kejadian misalnya perubahan
besar dalam rencana, pemekaran atau penciutan OPD atau perubahan tupoksi atau Inspektorat
pemrosesan informasi keuangan dan anggaran)
Laporan Hasil Monev, Audit, TL
Dokumen Pelaksanaan RTP