UNIT ORGANISASI

KEGIATAN
TUJUAN KEGIATAN

LINGKUNGAN PENILAIAN RISIKO

No SASARAN STRATEGIS PENGENDALIAN Identifikasi risiko
Kelemahan/ Pernyataan Risiko Pemilik
Kekuatan Risiko
1 8 2 3

9
10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22
23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35
36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46 Err:508

47 Err:508

48 Err:508
49 Err:508

50
 KERTAS KERJA SPIP

PENILAIAN RISIKO KEGIATAN PENGENDALIAN

dentifikasi risiko Analisis risiko
Penyebab Kemungk Dampak Skor Preventif, Detektif,
inan thd Tgl pelaksanaan
Internal Eksternal Korektif
terjadiny Capaian
4 5
a risiko 6
Tujuan 7 9 10

- - - Preventif (contoh:
memberi akses hanya
pada seseorang yg
diberi
tanggungjawab)
- - - Preventif (contoh:
memberi akses hanya
pada seseorang yg
diberi
tanggungjawab)
- - - Korektif (contoh:
melakukan perbaikan
atas kelemahan)

- - - Korektif (contoh:
melakukan perbaikan
atas kelemahan)

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -
0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -
0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

0 - - -

- - -
 - - -

- - -

- - -

- - -

- - -

- - -

- - -

- - -

- - -

- - -

Err:508 Err:508 - - -

Err:508 Err:508 - - -

Err:508 Err:508 - - -
Err:508 Err:508 - - -

- - -
 INFORMASI DAN KOMUNIKASI RENCANA PEMANTAUAN

Informasi Komunikasi Key Risk, Key Ctrl tgl pelaksanaan

11 12 13 14

0
0

0
 0

Jakarta, Januari 2016 0

Kepala Biro Keuangan

Fauzi Saberan 0
NIP. 195907241987031002

0
0

0
0

0
IDENTIFIKASI RISIKO

UNIT ORGANISASI :
KEGIATAN :
TUJUAN KEGIATAN 1.
2.
3.
4.

Internal/
No Pernyataan Risiko Penyebab Dampak pada Capaian Tujuan
Eksternal

1 2 3 4 5
1 Internal

2 Internal

3 Internal

4 Internal

5 Internal
6 Internal

7 Internal

8 Internal

9 Internal

10 Internal

11 Internal

12 Internal

13 Internal

14 Internal
15 Internal

16 Internal

17 Internal

18 Internal

19 Internal

20 Internal

21 Internal

22 Internal

23 Internal
24 Internal

25 Internal

26 Internal

27 Internal

28 Internal

29 Internal

30 Internal

31 Internal

32 Internal
33 Internal

34 Internal

35 Internal

36 Internal

37 Internal

38 Internal

39 Internal

40 Internal

41 Internal
42 Internal

43 Internal

44 Internal

45 Internal

46 Internal

47 Internal

48 Internal

49 Internal

50 Internal
Ket:
1 Kolom 1 berisi no urut
2 Kolom 2 berisi uraian penyataan risiko yang teridentifikasi
3 Kolom 3 berisi uraian hal-hal yang menyebabkan terjadinya risiko
4 Kolom 4 berisi sumber risiko internal/eksternal
5 Kolom 5 berisi dampak yang terjadi pada capaian tujuan kegiatan apabila risiko tersebut terjadi
6 Kolom 6 berisi pemilik atau pihak yang bertanggung jawab menangani risiko tersebut
Pemilik Risiko Tahap Kegiatan

6 7
Persiapan

Pelaksanaan

Output (Goal)

Delivery
 Kertas Kerja Pengisian Skala Dampak dan K

Pendapat Anggota kelompok

terhadap Skala Kemungkinan Rata-
No Pernyataan Risiko Rata

R1
R2
R3
R4

3 R5
R6
R7
R8
1 2
1 0

2 0

3 0

4 0

5 0

6 0

7 0

8 0

9 0

10 0

11 0

12 0

13 0

14 0

15 0

16 0

17 0

18 0

19 0

20 0
21 0

22 0

23 0

24 0

25 0

26 0

27 0

28 0

29 0

30 0

31 0

32 0

33 0

34 0

35 0

36 0

37 0

38 0

39 0

40 0

41 0

42 0

43 0

44 0
45 0

46 0

47 0

48 0

49 0

50 0

Skala Kemungkinan
1 Sangat jarang
2 Jarang
3 Sering
4 Sangat sering
Skala Dampak dan Kemungkinan

Pendapat anggota kelompok

terhadap Skala Dampak Rata-
Dampak Rata

R1
R2
R3
R4
R5
R6
R7
R8
4

5
0

0
0

0
 0

Skala Dampak
1 Sangat kecil
2 Kecil
3 Besar
4 Sangat besar
 HASIL ANALISIS RISIKO

UNIT ORGANISASI :
KEGIATAN :
TUJUAN KEGIATAN 1.
2.
3.
4.

Skor Skor
No Pernyataan Risiko Pemilik Risiko Penyebab Dampak pada Capaian Tujuan Kemungkinan Dampak
terjadi
1 2 3 4 5 6 7
1 0.00 0.00

2 0.00 0.00

3 0.00 0.00

4 0.00 0.00

5 0.00 0.00

6 0.00 0.00

7 0.00 0.00

8 0.00 0.00
9 0.00 0.00

10 0.00 0.00

11 0.00 0.00

12 0.00 0.00

13 0.00 0.00

14 0.00 0.00

15 0.00 0.00

16 0.00 0.00

17 0.00 0.00

18 0.00 0.00

19 0.00 0.00

20 0.00 0.00

21 0.00 0.00

22 0.00 0.00

23 0.00 0.00

24 0.00 0.00
25 0.00 0.00

26 0.00 0.00

27 0.00 0.00

28 0.00 0.00

29 0.00 0.00

30 0.00 0.00

31 0.00 0.00

32 0.00 0.00

33 0.00 0.00

34 0.00 0.00

35 0.00 0.00

36 0.00 0.00

37 0.00 0.00

38 0.00 0.00

39 0.00 0.00

40 0.00 0.00
 41 0.00 0.00

42 0.00 0.00

43 0.00 0.00

44 0.00 0.00

45 0.00 0.00

46 0.00 0.00

47 0.00 0.00

48 0.00 0.00

49 0.00 0.00

50 0.00 0.00

Ket:
1 Kolom 1 berisi no urut
2 Kolom 2 berisi uraian risiko yang diidentifikasi
3 Kolom 3 berisi pemilik atau pihak yang bertanggung jawab menangani risiko tersebut
4 Kolom 4 berisi hal-hal yang menyebabkan terjadinya risiko
5 Kolom 5 berisi dampak yang terjadi pada capaian tujuan kegiatan apabila risiko tersebut terjadi
6 Kolom 6 berisi nilai kemungkinan terjadinya risiko tersebut.
7 Kolom 7 berisi dampak yang terjadi apabila risiko tersebut terjadi
8 Kolom 8 berisi total nilai kemungkinan dan nilai dampak
Total Skor Ranking
(6x7)

8 9
0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1
0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1
0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1
0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1

0.00 1
 PETA RESIKO
4.00

3.50
Dampak

3.00

2.50

2.00

1.50

1.00
1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00

Kemungkinan
 DESAIN KEGIATAN PENGENDALIAN

UNIT ORGANISASI :
KEGIATAN :
TUJUAN KEGIATAN 1.
2.
3.
4.

No Pernyataan Risiko Penyebab Pengendalian yang sudah ada Perbaikan Pengendalian

1 2 3 4 5
1

10

11

12

13
14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35
36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47

48

49

50

Ket:
1 Kolom 1 berisi no urut
2 Kolom 2 berisi uraian risiko yang diidentifikasi
3 Kolom 3 berisi uraian penyebab terjadinya risiko
4 Kolom 4 berisi pengendalian yang sudah ada dalam menangani risiko yang diidentifikasi
5 Kolom 5 berisi pengendalian yang harus ada, seandainya pengendalian yang sudah ada belum bisa memitigasi risiko yang ada
6 Kolom 6 berisi jenis/sifat dari pengendalian yang dirancang/harus ada
7 Kolom 7 berisi waktu yang direncanakan dalam melaksanakan pengendalian yang diperbaiki tersebut
Preventif (contoh: memberi akses hanya pada seseorang yg diberi tanggungjawab)
Detektif (contoh: melakukan reviu oeriodik, cek fisik)
Korektif (contoh: melakukan perbaikan atas kelemahan)
 Detektif (D)/ Waktu
Preventif (P)/ Pelaksanaan
Korektif (K)
6 7
Preventif
(contoh:
memberi akses
Preventif
hanya pada
(contoh:
seseorang
memberi yg
akses
Korektif (contoh:
diberi
hanya pada
melakukan
tanggungjawab)
seseorangatas
yg
perbaikan
Korektif (contoh:
diberi
kelemahan)
melakukan
tanggungjawab)
perbaikan atas
kelemahan)
 DESAIN KEGIATAN PENGENDALIAN

UNIT ORGANISASI :
KEGIATAN :
TUJUAN KEGIATAN 1.
2.
3.
4.

Detektif (D)/
Pengendalian yang
No Pernyataan Risiko Penyebab Perbaikan Pengendalian Preventif (P)/
sudah ada Korektif (K)

1 2 3 4 5 6
1 Preventif
(contoh:
2 memberi akses
Preventif
hanya pada
(contoh:
seseorang
memberi yg
akses
3 Korektif (contoh:
diberi
hanya pada
melakukan
tanggungjawab)
seseorangatas
yg
4 perbaikan
Korektif (contoh:
diberi
kelemahan)
melakukan
tanggungjawab)
5 perbaikan atas
kelemahan)
6

9
10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28
29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47
 48

49

50

Ket:
1 Kolom 1 berisi no urut
2 Kolom 2 berisi uraian risiko yang diidentifikasi
3 Kolom 3 berisi penyebab terjadinya risiko
4 Kolom 4 berisi pengendalian yang sudah ada dalam menangani risiko yang diidentifikasi
5 Kolom 5 berisi pengendalian yang harus ada, seandainya pengendalian yang sudah ada belum bisa memitigasi risiko yang ada
6 Kolom 6 berisi jenis/sifat dari pengendalian yang dirancang/harus ada
7 Kolom 7 berisi informasi dan komunikasi yang sudah ada (existing)
8 Kolom 8 berisi perbaikan terhadap informasi yang sudah ada
9 Kolom 9 berisi perbaikan terhadap komunikasi yang sudah ada
LIAN

existing infokom Perbaikan Informasi Perbaikan Komunikasi

7 8 9
 DAFTAR PEMANTAUAN RISIKO DAN KEGIATAN PENGENDALIAN YANG TELAH DILAKSANAK
UNIT ORGANISASI :
KEGIATAN :
TUJUAN KEGIATAN 1.
2.
3.
4.

Risiko awal
Pemantauan yg
No Uraian Risiko Kunci Pemilik Risiko Pengendalian Kunci Dilaksanakan
Kemungkian Dampak

1 2 3 4 5 6 7
1 - -

2 - -

3 - -

4 - -

0
5 - -
0
6 - -
0
7 - -
0
8 - -
0
9 - -
0
10 - -
0
11 - -
0
12 - -
 0
13 - -
0
14 - -
0
15 - -
0
16 - -
0
17 - -
0
18 - -
0
19 - -
0
20 - -
0
21 - -
0
22 - -
0
23 - -
0
24 - -
0
25 - -
0
26 - -
0
27 - -
0
28 - -
0
29 - -
0
30 - -
0
31 - -
0
32 - -
0
33 - -
0
34 - -
 0
35 - -
0
36 - -
0
37 - -
0
38 - -
0
39 - -
0
40 - -
0
41 - -
0
42 - -
0
43 - -
0
44 - -
0
45 - -
0
46 - -
0
47 - -
0
48 - -
0
49 - -
0
50 - -

Keterangan :
1.       Kolom
Kolom 11berisi
berisinomor
nomorurut
urutrisiko
risiko
2.       Kolom
Kolom 22berisi
berisiuraian
uraianrisiko
risikoberdasarkan
berdasarkandaftar
daftarrisiko
risikoyang
yangtelah
telahdiidentifikasi
diidentifikasi
3.       Kolom
Kolom 33berisi
berisidari
daripemilik
pemilikrisiko
risiko
4. Kolom 4 berisi besarnya dampak dari risiko yang di identifikasi misal skor 4 dampaknya sangat besar, 3 besar, 2 kecil, 1 sangat kecil.
5.  Kolom 5 berisi frekuensi dari risiko yang telah diidentifikasi, misal skor 4 frekuensinya sangat sering, 3 sering, 2 jarang, 1 sangat jarang
6.       Kolom
Kolom 66berisi
berisipengendalian
pengendaliankuncikunciatas
atasrisiko
risikoyang
yangdiidentifikasi.
diidentifikasi.
7.       Kolom
Kolom 77berisi
berisipemantauan
pemantauanyang yangdilaksanakan
dilaksanakansaat ini
8.       Kolom
Kolom 88berisi
berisiperbaikan
hasil dari atas
pemantauan yangyang
pemantauan dilakukan
telah dilaksanakan saat ini
9. Kolom 9 berisi waktu rencana pelaksanaan atas perbaikan pemantauan
YANG TELAH DILAKSANAKAN

Waktu
Perbaikan Pemantauan Pemantauan

8 9
kecil, 1 sangat kecil.
arang, 1 sangat jarang
 Lampiran 3

CONTOH KRITERIA SKALA DAMPAK

Dampak pada
Derajad Dampak Tuntutan Ganti Penundaan
Skor Rekruitmen kesehatan dan Reputasi
(tingkat) Keuangan Rugi Pelayanan
keselamatan

Tuntutan sebesar Rp Luka kecil pada

Dampak kecil terhadap Setengah hari
1 rendah sekali < 3% anggaran
rekruitmen
100.000 – Rp
kerja
orang atau beberapa Diketahui oleh seisi kantor
1.000.000 orang

Berakibat pada Tuntutan sebesar Rp Luka berarti pada Dimuat oleh media massa lokal
2 rendah 3-8% anggaran kemampuan bidang untuk 1.000.000 – Rp Satu hari kerja orang atau beberapa namun cepat dilupakan
merekrut 5.000.000 orang masyarakat

Berakibat pada Tuntutan sebesar Rp Luka serius pada Dimuat di media nasional dan
3 tinggi 8-12% anggaran kemampuan SKPD/ 5.000.000 – Rp 2-3 hari kerja orang atau beberapa diingat sementara oleh
Direktorat untuk merekrut 25.000.000 orang masyarakat

Berakibat pada Dimuat oleh media nasional/

Tuntutan sebesar > Rp Seminggu atau Luka berganda atau
4 tinggi sekali > 12% anggaran kemampuan Instansi
25.000.000 lebih kematian
internasional dan diingat lama
untuk merekruit oleh masyarakat
 Lampiran 3

Dampak pada
pihak terkait

Hanya berdampak
pada satu pihak

Berdampak pada 2-3

pihak

Berdampak pada 4-5

pihak

Berdampak pada lebih

dari 5 pihak
 Lampiran 4

CONTOH KRITERIA SKALA KETERJADIAN

Derajad Kemungkinan
Skor
(Degree) (Likelihood)
1 Sangat Tidak Mungkin Mungkin terjadi sekali dalam lebih dari 5 tahun

2 Tidak Mungkin Mungkin terjadi setiap 1 hingga 5 tahun

3 Mungkin Mungkin terjadi setiap 1 hingga 6 bulan

4 Sangat Mungkin/ Telah terjadi Mungkin terjadi setidaknya setiap minggu/bulan

 DAFTAR PEMANTAUAN RISIKO DAN KEGIATAN PENGENDALIAN YANG TELAH DILAKSANAKAN

UNIT ORGANISASI :
KEGIATAN :
TUJUAN KEGIATAN : 1.
: 2.
: 3.

Sisa Risiko setelah

Risiko awal Pengendalian Pemantauan yg Hasil Simpulan Usulan
No Uraian Risiko Kunci Pemilik Risiko Pemantauan
Prob Dampak Kunci Dilaksanakan Pemantauan Prob Dampak SPIP Perbaikan
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Keterangan :
1.       
Kolom 1 berisi nomor urut risiko
2.    Kolom 2 berisi uraian risiko berdasarkan daftar risiko yang telah diidentifikasi
3.    Kolom 3 berisi dari pemilik risiko
4.    Kolom 4 berisi besarnya dampak dari risiko yang di identifikasi misal skor 4 dampaknya sangat besar, 3 besar, 2 kecil, 1 sangat kecil.
5.    Kolom 5 berisi frekuensi dari risiko yang telah diidentifikasi, misal skor 4 frekuensinya sangat sering, 3 sering, 2 jarang, 1 sangat jarang
6.    Kolom 6 berisi pengendalian kunci atas risiko yang diidentifikasi.
7.    Kolom 7 berisi pemantauan yang dilaksanakan
8.    Kolom 8 berisi hasil dari pemantauan yang dilakukan
9. Skala dampak dari risiko kunci setelah dilakukan pemantauan terhadap kegiatan pengedalian kunci
10. Skala kemungkinan dari risiko kunci setelah dilakukan pemantauan terhadap kegiatan pengedalian kunci
11. Kesimpulan pengendalian intern yang telah dirancang
12 Usulan perbaikan atas pengendalian intern yang belum efektif
 Lampiran 1

Hasil Identifikasi Tujuan

Unit :
Visi : `

No Misi Tujuan Sasaran Indikator

1

Catatan:
1. Uraian Visi berisi visi unit organisasi
2. Kolom 1 berisi nomor urut
3. Kolom 2 berisi uraian misi yang selaras dengan kegiatan yang akan dilakukan penilaian risiko
3. Kolom 3 berisi uraian tentang tujuan yang selaras dengan kegiatan yang akan dilakukan penilaian risiko
4. Kolom 4 berisi uraian tentang sasaran yang selaras dengan kegiatan yang akan dilakukan penilaian risiko
5. Kolom 5 berisi kegiatan yang akan dinilai risikonya.
6. Kolom 6 berisi tujuan atas kegiatan yang dinilai risikonya.
 Lampiran 1

Program Kegiatan Tujuan Kegiatan

 HASIL ANALISIS RISIKO
KELOMPOK :
UNIT ORGANISASI :
KEGIATAN :
TUJUAN KEGIATAN 1.
2.
3.
4.

Skor Skor
No Pernyataan Risiko Pemilik Risiko Penyebab Dampak pada Capaian Tujuan Kemungkinan Dampak
terjadi
1 2 3 4 5 6 7
1 0.00 0.00
2 0.00 0.00
3 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
4 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
5 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
6 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
7 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
8 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
9 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
10 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
11 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00
12 Err:508 Err:508 Err:508 Err:508 0.00 0.00

Ket:
1 Kolom 1 berisi no urut
2 Kolom 2 berisi uraian risiko yang diidentifikasi
3 Kolom 3 berisi pemilik atau pihak yang bertanggung jawab menangani risiko tersebut
4 Kolom 4 berisi hal-hal yang menyebabkan terjadinya risiko
5 Kolom 5 berisi hal-hal dampak yang terjadi
6 Kolom 6 berisi nilai kemungkinan terjadinya risiko tersebut.
7 Kolom 7 berisi dampak yang terjadi apabila risiko tersebut terjadi
8 Kolom 8 berisi total nilai kemungkinan dan nilai dampak
Total Skor Rangking
(6x7)

8 9
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1
0.00 1