CHECKLIST AUDIT HSE INTERNAL

PT.INDOFLUID SEJAHTERA
No Form: F-IFS-10-19
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja ISO 9001:2008 5.1
Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

5 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

6 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

7 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

8 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku

9 Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar dokumen ISO 9001:2008 4.2.4

10 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.2

Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List

11 ISO 9001:2008 4.2.4
Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan
dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time,
dsb.
Periksa pula catatan kualitas di komputer Periksa back up
Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

12 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada

perubahan SOP telah disosialisasikan

13 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical

ISO 9001:2008
Sheet, dll)
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen
internal diperusahaan (Specification, MO, etc)

Periksa prosedur internal audit ISO 9001:2008

Periksa jadwal internal audit
Periksa hasil internal audit, periksa dokumen CPAR.
Periksa kompetensi para internal auditor

Periksa Prosedur Penanganan Customer Complaint ISO 9001:2008

Periksa prosedur Penanganan internal non conformities

Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action
yang dibuat.
 CHECKLIST AUDIT HSE INTERNAL
PT.INDOFLUID SEJAHTERA
No Form: F-IFS-10-19
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008

14 Periksa Daftar Induk Dokumen (Master List Document) ISO 9001:2008 4.2.4
15 Apakah dokumen yang ada sesuai dengan Daftar Induk Dokumen ISO 9001:2008 4.2.4
16 Periksa history dari setiap perubahan dokumen (lihat Review Log) ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa prosedure untuk pengendalian catatan kualitas

17 (pengendalian Quality Record/jenis catatan, lama penyimpanan, ISO 9001:2008 4.2.4
revisi catatan)
18 Periksa list Quality Record setiap department up-date ISO 9001:2008 4.2.4
Periksa tempat penyimpanan Catatan Kualitas (penyimpanan
19 ISO 9001:2008 4.2.4
Quality Record)
20 Periksa daftar distribusi dari dokumen (distribution list) ISO 9001:2008 4.2.4
21 Periksa bukti penarikan dari dokumen lama ISO 9001:2008 4.2.4
22 Periksa surat resmi penunjukan MR dari top manajemen ISO 9001:2008 5.5.2
Periksa surat resmi penunjukan Internal Auditor dari top
23 ISO 9001:2008 5.5.2
manajemen
Periksa surat resmi penunjukan Document Controller dari top
24 ISO 9001:2008 5.5.2
manajemen
25 Apakah Quality Manual up-date ISO 9001:2008 4.2.2
26 Periksa prosedur tertulis untuk pengendalian dokumen ISO 9001:2008 4.2.2
27 Apakah prosedur pengendalian dokumen up-date ISO 9001:2008 4.2.2
28 Periksa Daftar Induk Dokumen (Master List Document) ISO 9001:2008 4.2.4
29 Apakah dokumen yang ada sesuai dengan Daftar Induk Dokumen ISO 9001:2008 4.2.4
30 Periksa history dari setiap perubahan dokumen (lihat Review Log) ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa prosedure untuk pengendalian catatan kualitas

31 (pengendalian Quality Record/jenis catatan, lama penyimpanan, ISO 9001:2008 4.2.4
revisi catatan)
32 Periksa list Quality Record setiap department up-date ISO 9001:2008 4.2.4
Periksa tempat penyimpanan Catatan Kualitas (penyimpanan
33 ISO 9001:2008 4.2.4
Quality Record)
34 Periksa daftar distribusi dari dokumen (distribution list) ISO 9001:2008 4.2.4
35 Periksa bukti penarikan dari dokumen lama ISO 9001:2008 4.2.4
36 Periksa list document external dan dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3
37 Apakah Internal Audit dilaksanakan sesuai prosedur ISO 9001:2008 8.2.2
Apakah temuan Audit Internal sebelumnya sudah selesai di tindak
38 ISO 9001:2008 8.2.2
lanjuti
39 Periksa jadwal tinjauan manajemen (Management Review) ISO 9001:2008 5.6.2
Apakah tinjauan manajemen (Management Review) sebelumnya
40 ISO 9001:2008 5.6.2
dilaksanakan sesuai jadwal
41 Periksa master plan ISO up date ISO 9001:2008 5.4.2
Temuan Observasi Lapangan :

Auditee Auditor # 1
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
SALES
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

5 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

* Manager
* lainnya

6 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

7 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

8 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku

Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar

9 ISO 9001:2008 4.2.4
dokumen
10 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List

11 ISO 9001:2008 4.2.4
Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan
dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time,
dsb.
Periksa pula catatan kualitas di komputer apakah ada back up
Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

12 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada

perubahan SOP telah disosialisasikan

13 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical

14 ISO 9001:2008 7.2
Sheet, dll)
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen
internal diperusahaan (Specification, MO, etc)

Periksa terkait kontrak review dengan customer (manufacturing

15 ISO 9001:2008
capability, penyediaan raw material, perencanaan produksi, dll)

16 Periksa terkait Prosedur Pemrosesan Permintaan Pelanggan ISO 9001:2008

Periksa apabila permintaan pelanggan tidak bisa dipenuhi
Periksa bagaimana informasi dari pelanggan ditransfer sampai
level tertentu.

17 Apakah ada prosedur penerimaan order sales ISO 9001:2008 7.2

18 Apakah ada perencanaan sales (sales forecast) ISO 9001:2008 7.2
19 Apakah ada prosedur untuk mengukur kepuasaan pelanggan ISO 9001:2008 7.2
20 Apakah ada bukti bahwa prosedur sales dijalankan ISO 9001:2008 7.2
21 Apakah ada bukti bahwa survey kepuasaan pelanggan dilakukan ISO 9001:2008 8.2

22 Apakah ada spesifikasi dari product yang akan dijual ke customer ISO 9001:2008 7.2

23 Apakah ada list dari pelanggan atau customer profile ISO 9001:2008 7.2
Apakah ada contigency Plan dari produk yang dijual (list produk
24 ISO 9001:2008 7.2
contigency)

25 Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action
yang dibuat.

27 Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008

Temuan Observasi Lapangan :

Auditee Auditor # 1 Auditor # 2

 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
WARE HOUSE
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

4 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

* Manager
* Supervisor
* Operator

5 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

6 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

7 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku
Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar dokumen
Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List
Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan
dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time, dsb.
Periksa pula catatan kualitas di komputer Periksa back up
Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

8 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada perubahan
SOP telah disosialisasikan

9 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

10 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical

11 ISO 9001:2008
Sheet, dll)
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen
internal diperusahaan (Specification, MO, etc)

Periksa stock raw material, WIP dan final product terkait identitas,
12 ISO 9001:2008
segregasi, FIFO, etc.
Periksa life time raw material, WIP dan F/G, periksa SOP dan
periksa di lapangan.

Periksa bagaimana memastikan product yang diangkut tidak akan

13 ISO 9001:2008
rusak (check SOP, training, metode, etc)
Periksa kondisi dan prosedur perawatan dan kebersihan alat angkut
(forklift, hand jack, etc) dan tidak mengkontaminasi product.
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
WARE HOUSE
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

Periksa dokumen atau prosedur utk memastikan F/G yang rusak

tidak akan terkirim.
Periksa prosedur dokumen/ bukti check periodik utk memastikan
kondisi tempat penyimpanan/ gudang selalu OK

14 Periksa Prosedur Packing ISO 9001:2008

Periksa SOP/ dokumen perihal pelabelan

15 Periksa prosedur untuk setiap area kerja ISO 9001:2008 7.1

* Penerimaan Barang ISO 9001:2008 7.1
* Pengiriman Barang ISO 9001:2008 7.1
* Prosedur pengendalian produk tidak sesuai ISO 9001:2008 7.1
* Presedur Penyimpanan barang ISO 9001:2008 7.1
* Prosedur Load dan unload ISO 9001:2008 7.1
16 Periksa lay out penempatan Raw Material/Barang-barang lainnya. ISO 9001:2008 7.1
17 Periksa list barang-barang yang harus di cek oleh QC ISO 9001:2008 7.1
Periksa bukti bahwa barang-barang yang tidak sesuai dikendalikan
18 ISO 9001:2008 7.1
(Hold dan Release dokumen)
Periksa bukti mengenai jumlah stock barang -barang yang masih
19 ISO 9001:2008 7.1
tersedia di ware house
20 Periksa bukti pengecekan container pada saat barang akan dikirim. ISO 9001:2008 7.1
21 Periksa bukti pengecekan container pada saat barang diterima. ISO 9001:2008 7.1
Periksa perencanaan dari realisasi produk (contoh jadwal
22 ISO 9001:2008 7.1
pengiriman dan penerimaan)

Periksa evaluasi dari realisasi produk (contoh jadwal pengiriman

23 ISO 9001:2008 7.1
atau penerimaan barang)

24 Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008 All Dept.
Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action yang
dibuat.

25 Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008 All Dept.

Temuan Observasi Lapangan :

 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
WARE HOUSE
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

Auditee Auditor # 1 Auditor # 2

 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
MIS
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date:

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

4 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

* Manager
* Supervisor

5 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan kompetensi

6 ISO 9001:2008 6.2.2
dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

7 Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih berlaku ISO 9001:2008 4.2.4
Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar dokumen
Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan dengan
baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time, dsb.
Periksa pula catatan kualitas di komputer apakah ada back up
Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

8 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada perubahan SOP
telah disosialisasikan

9 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

10 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

11 Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical Sheet, dll) ISO 9001:2008
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen internal
diperusahaan (Specification, MO, etc)

12 Apakah ada prosedur perawatan server

13 Apakah ada bukti perawatan server dilakukan secara berkala
14 Apakah ada prosedur perawatan komputer
15 Apakah ada bukti perawatan komputer dilakukan secara berkala
16 Apakah back up system untuk server

17 Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action yang
dibuat.

18 Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008

Temuan Observasi Lapangan :

Auditee Auditor # 1 Auditor # 2

 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
QA & Env
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

4 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

* Manager
* Supervisor
* Inspector

5 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

6 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

7 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku
Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar dokumen
Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List
Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan
dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time,
dsb.

Periksa pula catatan kualitas di komputer Periksa back up

Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

8 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada

perubahan SOP telah disosialisasikan

9 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

10 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical

11 ISO 9001:2008
Sheet, dll)
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen
3.1
internal diperusahaan (Specification, MO, etc)

12 Periksa Proses Control Prosedur ISO 9001:2008 7.1

Periksa apakah SOP/ Petunjuk Kerja terdokumentasi dan
tersedia.

Periksa di lapangan apakah operator bekerja sesuai dengan

petunjuk kerja.
Periksa Periksa SOP/ dokumen pergantian grade
 Periksa apakah Dokumen Spesifikasi tersedia dan
terdokumentasi.

Periksa prosedur/ dokumen pemonitoran critical parameter

15 ISO 9001:2008
product.

16 Periksa/ sampling operator tentang spesifikasi product ISO 9001:2008

Periksa prosedur terkait pemeriksaan kualitas product terkait

17 ISO 9001:2008
product setelah perbaikan mesin, penggantian spare part, etc

18 Periksa Product integriti. ISO 9001:2008

Periksa prosedur pembersihan dan sanitasi untuk mencegah
kontaminasi product.
Periksa prosedur pest control (tanggung jawab yang jelas, dan
CPAR yang terdokumentasi)

19 Periksa prosedur terkait inspeksi In process product ISO 9001:2008

20 Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action
yang dibuat.
Periksa prosedur penanganan complaint jika ada produk yang
8.3
diterima dari supplier tidak sesuai

21 Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008

Periksa prosedur kalibrasi atau verifikasi dari alat ukur yang

22 ISO 9001:2008
digunakan di QC lab
Periksa status, label atau certificate pada peralatan yang
dikalibrasi/ peng-kalibrasi.
Periksa Master Plan Kalibrasi
Periksa data rekaman kalibrasi, frekuensi kalibrasi
Periksa tracebility data kalibrasi terhadap standard internasional
(periksa serifikat kalibrasi, periksa apakah lab-nya sudah
terkalibrasi).

Periksa perihal hasil kalibrasi yang di luar spec apa tindakannya.

Periksa bukti kalibrasi atau verifikasi dilakukan dari alat ukur yang
digunakan di QC lab
Periksa status, label pada peralatan yang rusak.

23 Periksa spesifikasi dari produk ISO 9001:2008 7.2

24 Periksa evaluasi dari realisasi produk ISO 9001:2008 8.4
25 Periksa bukti COA produk yang dikirim ke customer ISO 9001:2008 8.4
Periksa bukti Customer Complaint Report atau CAR disimpan
26 ISO 9001:2008 8.3
dengan baik
Periksa bukti Complaint ke supplier atau CAR supplier disimpan
27 ISO 9001:2008 8.3
dengan baik
Periksa bukti sample kertas yang telah dicek disimpan ditempat
28 ISO 9001:2008 8.4
yang sudah ditentukan.
Temuan Observasi Lapangan :
Auditee Auditor # 1 Auditor # 2
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
HRD & GA
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru setiap Dept. ISO 9001:2008 6.1
Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

4 Periksa perihal Job Description setiap Dept. ISO 9001:2008 6.2.2

5 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi setiap Dept. ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

6 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa bukti training perihal penerapan/ orientasi ISO
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

7 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku
Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar dokumen
Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List
Form)

Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan

dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time, dsb.

Periksa pula catatan kualitas di komputer apakah ada back up

Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

8 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada perubahan

SOP telah disosialisasikan

9 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

10 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa prosedur pembersihan dan sanitasi untuk mencegah

6.8
kontaminasi product.

12 Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action
yang dibuat.

13 Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
MTC & PROJECT
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

4 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

* Manager
* Supervisor
* Foreman
* MTC lainnya

5 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

6 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

7 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku
Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar
dokumen
Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List
Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan
dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time,
dsb.
Periksa pula catatan kualitas di komputer Periksa back up
Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

8 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada

perubahan SOP telah disosialisasikan

9 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

10 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical

11 ISO 9001:2008
Sheet, dll)
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen
3.1
internal diperusahaan (Specification, MO, etc)

12 Periksa Proses Control Prosedur ISO 9001:2008 7.1

Periksa apakah SOP/ Petunjuk Kerja terdokumentasi dan
tersedia.
Periksa prosedur menjalankan mesin-mesin penting yang ada di
maintenance.
Periksa di lapangan apakah operator bekerja sesuai dengan
petunjuk kerja.
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
MTC & PROJECT
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

Periksa bukti berupa meeting/briefing bahwa ada perubahan SOP

13 ISO 9001:2008 4.2.4
telah disosialisasikan

14 Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action
yang dibuat.

15 Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008

Periksa master plan untuk kalibrasi alat-alat yang akan dikalibrasi

16 ISO 9001:2008
maintenance
Periksa status, label atau certificate pada peralatan yang
dikalibrasi.
Periksa status, label pada peralatan yang rusak.

Periksa prosedur/dokumen terkait tindakan preventive

ISO 9001:2008
maintenance.

17 Periksa bukti preventive maintenance dijalankan sesuai jadwal.

18 Periksa maintenance plan

Periksa dokumen perihal history setiap mesin

19 Periksa lay out penempatan Barang-barang (seperti roll dll) ISO 9001:2008 7.1
Periksa list barang-barang/part-part penting yang ada
20 ISO 9001:2008 7.1
dimaintenance (seperti roll dll).
Periksa bukti IWR dari departemen lain untuk permohonan
21 ISO 9001:2008 7.1
perbaikan
Periksa bukti IWR dari departemen lain untuk permohonan
22 ISO 9001:2008 7.1
perbaikan telah selesai dikerjakan
Temuan Observasi Lapangan :

Auditee Auditor # 1
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
Procurement Dept.
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

5 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

* Manager
* Supervisor dan lainnya

6 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

7 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

8 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku

Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar

9 ISO 9001:2008 4.2.4
dokumen

10 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List

11 ISO 9001:2008 4.2.4
Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan
dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time,
dsb.
Periksa pula catatan kualitas di komputer Periksa back up
Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

12 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada

perubahan SOP telah disosialisasikan

13 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical

ISO 9001:2008
Sheet, dll)
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen
internal diperusahaan (Specification, MO, etc)

Periksa Prosedur Pembelian Material ISO 9001:2008 4.1

Periksa dokumen Purchasing harus berisi uraian yang jelas
perihal produk yang akan dibeli (spesifikasi etc)

14 Periksa prosedur pembelian barang ISO 9001:2008 7.4

15 Periksa prosedur penerimaan barang ISO 9001:2008 8.4
16 Periksa prosedur penentuan supplier baru ISO 9001:2008 7.4
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
Procurement Dept.
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

17 Periksa prosedur evaluasi supplier ISO 9001:2008 7.4

18 Periksa bukti prosedur penentuan supplier. ISO 9001:2008 7.4
19 Periksa bukti evaluasi supplier telah dilakukan ISO 9001:2008 7.4
Periksa perihal spesifikasi dari barang-barang yang akan di beli
20 terutama yang berhubungan dengan produk dan peralatan ISO 9001:2008 7.4
produksi
Periksa list dari supplier dan back up supplier. (terutama untuk
21 ISO 9001:2008 7.4
barang-barang yang kritikal)
Apakah sudah ditentukan minimum stock dari barang-barang
22 ISO 9001:2008 7.4
yang rutin dipakai terutama untuk produksi

23 Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action
yang dibuat.
25 Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008

Periksa bukti berupa meeting/briefing bahwa ada perubahan SOP

26
telah disosialisasikan

Temuan Observasi Lapangan :

Auditee Auditor # 1
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
PD&TECHNICAL
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

1 Periksa perihal Visi dan Misi perusahaan di area kerja

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

2 Periksa perihal kebijakan kualitas di area kerja ISO 9001:2008 5.1

Sampling ke karyawan, apakah mereka mengerti dan tahu.

3 Periksa perihal struktur organisasi yang terbaru ISO 9001:2008 6.1

Periksa perihal back up system dari organisasi yang penting

5 Periksa perihal Job Description ISO 9001:2008 6.2.2

* Manager
* Supervisor

6 Periksa perihal bukti evaluasi dari kinerja organisasi ISO 9001:2008 6.2.2

Periksa perihal bukti training dan briefing untuk meningkatkan

7 ISO 9001:2008 6.2.2
kompetensi dari karyawan pada setiap level.
Periksa pula utk karyawan baru.
Periksa pula bukti evaluasi training.

Periksa perihal daftar dokumen (list of document) yang masih

8 ISO 9001:2008 4.2.4
berlaku

Periksa perihal dokumen yang ada sesuai dengan daftar

9 ISO 9001:2008 4.2.4
dokumen
10 Periksa perihal Quality Manual ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal daftar catatan kualitas (List Quality Record/ List

11 ISO 9001:2008 4.2.4
Form)
Periksa perihal bukti catatan kualitas (Record Quality) : disimpan
dengan baik, mudah diakses, ada identitas, ada retention time,
dsb.
Periksa pula catatan kualitas di komputer apakah ada back up
Periksa bukti dokumen yang obsollte ada atau tidak di lapangan

12 Periksa perihal Prosedur Pengendalian rekaman. ISO 9001:2008 4.2.4

Periksa perihal bukti berupa meeting/briefing bahwa ada

perubahan SOP telah disosialisasikan

13 Periksa perihal list document external dan internal dikendalikan ISO 9001:2008 4.2.3

Periksa terkait persyaratan pelanggan (Specification, Technical

ISO 9001:2008
Sheet, dll)
Periksa dokumen dari customer yang dikonversikan ke dokumen
internal diperusahaan (Specification, MO, etc)

16 Apakah ada spesifikasi dari product yang akan dijual ke customer ISO 9001:2008 7.2

Periksa prosedur terkait perubahan proses, material baru, etc. ISO 9001:2008 7.2
 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
PD&TECHNICAL
ISO 9001:2008
Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Clausal Keterangan Hasil Pemeriksaan

Periksa bukti-buktinya

Periksa apakah Dokumen Spesifikasi tersedia dan

terdokumentasi.

Periksa Prosedur Trial Run (terkait perubahan raw material, ganti

ISO 9001:2008 7.2
formula, etc)
Periksa bukti prosedur dijalankan

Periksa Prosedur terkait Incoming material ISO 9001:2008

Periksa pada prosedur tersebut pada kondisi langsung pakai
(tidak melalui check, karena kondisi urgent/ langsung pakai),
bagaimana perlakuan productnya)
Periksa perlakuan produk non conformance (identifikasi area,
ISO 9001:2008
sticker)
Periksa pengaturan produck non conformance (down grade,
ISO 9001:2008
dibuang, recycle, etc), check dokumentasinya.

Periksa pemakaian SPC pada incoming check.

Periksa penyimpanan sample utk raw material dan product ISO 9001:2008

Periksa Prosedur Corrective dan Preventive action ISO 9001:2008

Periksa Implementasi monitor Corrective dan Preventive action
yang dibuat.

Periksa dokumen perihal monitoring sasaran mutu setiap dept. ISO 9001:2008

Temuan Observasi Lapangan :

Auditee Auditor # 1 Auditor # 2

 INTERNAL QUALITY AUDIT CHECK LIST
Top Management
ISO 9001:2008

Auditee :
Auditor :
Audit Date :

No. Audit Check List Persyaratan Ya Tidak Keterangan

ISO
1 How does your quality policy relate to long term 5.4.1
strategy/mission statement and quality objectives

2 How is the responsibility of staff/management 5.5.1

defined? E.g. in job descriptions, procedures,
management objectives
3 How do you ensure you have adequate resource 6.1
and/or personnel to run the bussiness? 6.3

4 Who is the quality management representative 5.5.2 MR

and how is their responsibility documented and
defined
5 How does the quality policy relate to company 5.4.1
goals, expectations and needs of customers
6 How does the quality policy relate to strategic 5.4.1
plans, mission statement and objectives for
management
7 How do you make sure that the quality policy is 5.4.1
turned into measurable and quantifiable
objectives
8 How do you make sure the quality policy is 5.3d
understandable and understood by all staff? (e.g.
by training sessions, posters, cards or contained
in manuals)
9 Is the quality policy being achieved, and what do 5.4.1
you do if it is not
10 How do you review the appropriateness of the 5.3a
quality policy
11 How is the strategy behind performing 5.6.1
management reviews
12 How often do you conduct management reviews 5.6.1
and why at this frequency
13 How do you measure effectiveness of the quality 5.6.1
system

Temuan Observasi Lapangan :

Auditee Auditor # 1 Auditor # 2