Laporan Hasil Audit 20 Mei 2020

LAPORAN HASIL AUDIT
No. Dok.: Audit.03/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020
No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 20 Mei 2020 Halaman 1 dari 7
LAPORAN HASIL AUDIT

TAHUN 2020
POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYA

Jalan Jemur Andayani I No. 73 Surabaya 60236
Telp. : +62 31 8410871
Fax : +62 31 8490005
Email : mail@poltekbangsby.ac.id
LAPORAN HASIL AUDIT
LAPORAN HASIL AUDIT

TAHUN 2020
Proses Nama Jabatan Tanggal Tanda Tangan
Dibuat
MAULANA ANIFA SILVIA, SE., MM. Lead Auditor 20 Mei 2020
Oleh:
Disetujui
Dr. YUYUN SUPRAPTO, S.SiT., MM. Kepala SPM 20 Mei 2020
Oleh :

Jalan Jemur Andayani I No. 73 Surabaya 60236
Telp. : +62 31 8410871
Fax : +62 31 8490005
Email : mail@poltekbangsby.ac.id
LAPORAN HASIL AUDIT
LAPORAN HASIL AUDIT

TAHUN 2020
1. DASAR PELAKSANAAN
a. SK.191.D/Poltekbang.Sby-2020 tanggal 2 Maret 2020 tentang Audit Mutu
Internal Pada Politeknik Penerbangan Surabaya
b. SK.191.A/ Poltekbang.Sby-2020 tanggal 2 Maret 2020 tentang Tim Audit Mutu
Internal Pada Politeknik Penerbangan Surabaya Tahun 2020
c. Audit.01/IV/SPM/2020 tanggal 16 April 2020 tentang Surat Penunjukan Tim
Audit Internal
2. TUJUAN
Audit ini bertujuan untuk memastikan pelaksanaan kegiatan di Politeknik
Penerbangan Surabaya sesuai prosedur dan hasilnya telah sesuai dengan
standar untuk mencapai tujuan institusi yang dilaksanakan melalui proses
pengujian yang sistematik, mandiri, dan terdokumentasi.
3. TIM AUDITOR MUTU INTERNAL :

Tim Auditor Mutu Internal terdiri dari 15 orang auditor internal, sebagai berikut :
NO NAMA/NIP PANGKAT/GOL JABATAN
1 2 3 4
1. Maulana Anifa Silvia, SE, MM. Penata (III/c) Lead Auditor
2. Dewi Ratnasari, SE, MM. Pembina (IV/a) Auditor
3. Totok Warsito, S.SiT., MM. Pembina (IV/a) Auditor
4. Dr. Sudrajat, SE., MM. Pembina (IV/a) Auditor
5. Dr. M. Rifai, ST., M.Pd. Penata Tk I (III/d) Auditor
6. Suhanto, S.Kom, MM. Penata Tk I (III/d) Auditor
7. Dr. Yuyun Suprapto, S.SiT., MM. Penata Tk I (III/d) Auditor
8. Dr. Laila Rochmawati, SS., M.Pd. Penata Tk I (III/d) Auditor
9. Dr. Setyo Hariyadi, ST., MT. Penata Tk I (III/d) Auditor
10. dr. Samodero Gumilar Penata Tk I (III/d) Auditor
LAPORAN HASIL AUDIT
11. Anis Juliawati, SE. Penata (III/c) Auditor

12. Ajeng Herdinawati, S.Psi. Penata (III/c) Auditor
13. Lusiana Dewi K, S.Pd., M.Pd. Penata Muda Tk. I (III/b) Auditor
14. Faoyan Agus F, S.Pd.Ing., M.Pd. Penata Muda Tk. I (III/b) Auditor
15. Siti Nurfadhilah, S.ST. Penata Muda (III/a) Auditor
4. AUDITEE :
Auditee terdiri dari 28 unit kerja di Politeknik Penerbangan Surabaya, yaitu :
a. Direktur
b. Bagian Keuangan dan Umum
c. Sub Bagian Keuangan
d. Sub Bagian Umum
e. Bagian Administrasi Akademik dan Ketarunaan
f. Sub Bagian Administrasi Akademik
g. Sub Bagian Administrasi Ketarunaan dan Alumni
h. Satuan Penjaminan Mutu
i. Satuan Pemeriksa Intern
j. Program Studi Teknik Pesawat Udara (Prodi TPU)
k. Program Studi Manajemen Transportasi Udara (Prodi MTU)
l. Program Studi Lalu Lintas Udara (Prodi LLU)
m. Program Studi Komunikasi Penerbangan (Prodi KP)
n. Program Studi Teknik Listrik Bandara (Prodi TLB)
o. Program Studi Teknik Telekomunikasi dan Navigasi Udara
p. Program Studi Teknik Bangunan dan Landasan (Prodi TBL)
q. Pusat Penelitian dan Pengabdian Kepada Masyarakat
r. Pusat Pengembangan Karakter
s. Divisi Pengembangan Usaha dan Kerjasama
t. Lembaga Sertifikasi Profesi
u. Lembaga Pelatihan Kerja
v. Unit Teknologi Informasi dan Multimedia
w. Unit Laboratorium Bahasa
LAPORAN HASIL AUDIT
x. Unit Laboratorium dan Simulator

y. Unit Perpustakaan dan Dokumentasi
z. Unit Poliklinik
aa. Unit Asrama dan Tata Boga
bb.Unit Teknik Umum dan Jaringan
5. JADWAL PELAKSANAAN AUDIT TAHUN 2020

Audit Tahun 2020 dilaksanakan tanggal 14 sampai dengan 20 Mei 2020 sesuai
jadwal terlampir.
6. RESUME HASIL AUDIT TAHUN 2020

a. Tim auditor sebanyak 15 orang yang terbagi menjadi 7 tim telah melaksanakan
pendampingan audit terhadap 28 auditee sesuai jadwal yang telah ditentukan
secara online dikarenakan pandemi Covid-19. (jadwal terlampir)
b. Hasil pelaksanaan audit adalah terdapat 66 temuan/ ketidaksesuain saat audit

tahun 2020 yang terdiri dari kategori major sebanyak 0 temuan, kategori minor
sebanyak 56 temuan dan kategori observasi sebanyak 10 temuan.
LAPORAN HASIL AUDIT
c. Unit kerja tidak terdapat ketidaksesuaian saat audit tahun 2020 sebanyak 4
unit, sedangkan unit kerja yang masih terdapat temuan sebanyak 14 unit kerja
sebagai berikut :
i. Direktur
ii. Bagian Keuangan dan Umum
iii. Sub Bagian Keuangan
iv. Sub Bagian Umum
v. Bagian Administrasi Akademik dan Ketarunaan
vi. Sub Bagian Administrasi Akademik
vii. Sub Bagian Administrasi Ketarunaan dan Alumni
viii. Satuan Penjaminan Mutu
ix. Satuan Pemeriksa Intern
x. Program Studi Teknik Pesawat Udara (Prodi TPU)
xi. Program Studi Manajemen Transportasi Udara (Prodi MTU)
xii. Program Studi Lalu Lintas Udara (Prodi LLU)
xiii. Program Studi Komunikasi Penerbangan (Prodi KP)
xiv. Program Studi Teknik Listrik Bandara (Prodi TLB)
xv. Program Studi Teknik Telekomunikasi dan Navigasi Udara
xvi. Program Studi Teknik Bangunan dan Landasan (Prodi TBL)
xvii. Pusat Penelitian dan Pengabdian Kepada Masyarakat
xviii. Pusat Pengembangan Karakter
xix. Divisi Pengembangan Usaha dan Kerjasama
xx. Lembaga Sertifikasi Profesi
xxi. Lembaga Pelatihan Kerja
xxii. Unit Perpustakaan dan Dokumentasi
xxiii. Unit Asrama dan Tata Boga
xxiv. Unit Teknik Umum dan Jaringan
d. Formulir Laporan Ketidaksesuaian Audit Tahun 2020 terlampir.

LAPORAN HASIL AUDIT
7. PENUTUP
Demikian laporan audit tahun 2020 ini dibuat agar menjadikan periksa dan dapat
digunakan sebagai data dukung dokumen mutu demi terlaksananya dan
tercapainya tujuan Sistem Penjaminan Mutu Internal pada Politeknik Penerbangan
Surabaya.
FORMULIR JADWAL AUDIT INTERNAL
SATUAN PENJAMINAN MUTU
TAHUN 2020
F-SPM-02-03-03
10 Maret 2020
REVISI 00
JADWAL AUDIT INTERNAL

No UNIT KERJA/BAGIAN 14 Mei 2020 15 Mei 2020 18 Mei 2020 Tgl 19 Mei 2020 Tgl 20 Mei 2020
KETERANGAN
TIM AUDITOR
1 Direktur TIM 3
2 Bagian Administrasi, Akademik dan Ketarunaan TIM 3
3 Subag. Administrasi Akademik TIM 3
4 Subag. Administrasi Ketarunaan dan Alumni TIM 3
5 Bagian Keuangan dan Umum TIM 6
6 Subag. Keuangan TIM 6
7 Subag. Umum TIM 6
8 Satuan Pemeriksa Internal TIM 6
9 Satuan Penjaminan Mutu TIM 2
10 Pusat Penelitian dan Pengabdian Masyarakat TIM 2
11 Pusat Pembangunan Karakter TIM 2
12 Prodi TBL TIM 2
13 Prodi TNU TIM 5 Nama Tim Auditor
Penyusunan
14 Prodi TLB TIM 5 terlampir pada
Laporan Hasil
Surat Penunjukan
15 Prodi LLU TIM 5 Audit ke SPM
Tim Audit Internal
16 Prodi TPU TIM 5
17 Prodi KP TIM 4
18 Prodi MTU TIM 4
19 Lembaga Sertifikasi Profesi TIM 4
20 Divisi Pengembangan Usaha & Kerjasama TIM 4
21 Laboratorium dan Simulator TIM 1
22 Laboratorium Bahasa TIM 1
23 Teknologi Informasi, Data dan Multimedia TIM 1
24 Perpustakaan dan Dokumentasi TIM 1
25 Poliklinik TIM 7
26 Teknik Umum dan Jaringan TIM 7
27 Asrama dan Tataboga TIM 7
28 Lembaga Pelatihan Kerja TIM 7
Catatan :
Untuk kegiatan Audit mohon dapat dilaksanakan sesuai jadwal, jika diluar jadwal mohon untuk konfirmasi Auditor dan Auditee.
Tanggal : 16 April 2020
Dibuat oleh : Disetujui oleh : Disahkan oleh :

Lead Auditor Kepala Satuan Penjaminan Mutu Direktur selaku
Management Representative
Maulana Anifa Silvia, S.E., M.M. Dr. Yuyun Suprapto, S.SiT., M.M. Achmad Setyo Prabowo, S.T., M.T.
No.Dok : F-SPM-02-05-04
POLITEKNIK PENERBANGAN SURABAYA Edisi / Rev : 01/00
Tgl. Berlaku : 10-03-2020
FORMULIR Halaman : 1 dari 1
HASIL KETIDAKSESUAIAN SAAT AUDIT
TGL STANDAR / KATEGORI TARGET

NO AUDITOR AUDITEE TEMUAN AKAR MASALAH TINDAKAN PERBAIKAN STATUS
AUDIT KLAUSUL TEMUAN SELESAI
TIM 1
1 18 Mei Tim 1 Unit Lab. Dan Tidak ditemukan ketidaksesuaian saat audit - - - - - -
2020 (SG,MS Simulator
,SN)
2 15 Mei Tim 1 Unit Lab. Bahasa Tidak ditemukan ketidaksesuaian saat audit - - - - - -
2020 (SG,MS
,SN)
3 18 Mei Tim 1 Unit Teknik Tidak ditemukan ketidaksesuaian saat audit - - - - - -

2020 (SG,MS Informasi, Data
,SN) dan Multimedia
4 19 Mei Tim 1 Unit 1 Terdapat kekurangan jumlah SDM sesuai Klausul 7.1.2 Minor Belum dibuatnya GAP Analisis Akan dibuat GAP Analisis 4 Juni Open
2020 (SG,MS Perpustakaan dengan Peraturan Kepala Perpustakaan ISO terkait dengan kebutuhan SDM terkait dengan kebutuhan 2020
,SN) Nasional yaitu jumlah pustakawan hanya 9001:2015 pada unit Perpustakaan SDM pada unit TIDM
satu orang, sedangkan standarnya setiap
500 mahasiswa 1 pustakawan
2 Terdapat ketidaksesuaian kompetensi SDM Klausul 7.2 Minor Belum dibuatnya GAP Analisis Akan dibuat GAP Analisis 4 Juni Open
Unit Perpustakaan yaitu Kepala ISO terkait dengan kebutuhan SDM terkait dengan kebutuhan 2020
Perpustakaan tidak memiliki jabatan 9001:2015 pada unit Perpustakaan SDM pada unit TIDM
fungsional pustakawan dan minimal S2
perpustakaan
TIM 2
5 14 Mei Tim 2 SPM 1 Pada sasaran mutu tahun 2020 yang disusun Klausul 6.2 Minor Ada kekeliruan pemahaman Perlu dilakukan 18 Mei Closed
2020 (MR. AH) khususnya pada nomor 4, metode ISO akan sasaran mutu dengan penyesuaian metode 2020
pengukurannya kurang tepat untuk 9001:2015 metode pengukurannya pengukuran agar tepat
mengukur capaian kegiatan monitoring dapat mengukur
tindak lanjut Identifikasi Resiko dan Peluang pencapaian sasaran mutu
(IRP) seluruh unit di Politeknik Penerbangan
Surabaya
2 Analisa dan Evaluasi atas tindak lanjut Klausul 9 Observasi Belum ada pedoman untuk Perlu dilakukan kegiatan 18 Mei Closed
pelaksanaan penyampaian hasil survey ISO melakukan monitoring dan penambahan kegiatan 2020
kepuasan masyarakat ke Rapat Tinjauan 9001:2015 evaluasi atas tindak lanjut hasil monitoring dan evaluasi
Manajemen (RTM) belum dilaksanakan survey kepuasan masyarakat atas tindak lanjut
oleh Rapat Tinjauan penyampaian hasil survey
Manajemen (RTM) oleh Rapat Tinjauan
Manajemen (RTM) pada
prosedur tindak lanjut
penanganan kepuasan
masyarakat agar ada
upaya perbaikan terus
menerus dan mencegah
pengulangan keluhan
6 15 Mei Tim 2 Pusat 1 Belum ada penetapan standar kompetensi Klausul 7.2 Minor Belum adanya penetapan dari Perlu dilakukan 26 Mei Open
2020 (MR, AH) Pengembangan Pengasuh (Perangkat Pusbangkar) ISO BPSDM sehingga ragu untuk penyusunan standar 2020
Karakter 9001:2015 membuat ketetapan di kompetensi sehingga
lingkungan Poltekbang Sby memudahkan untuk
melakukan rekrutmen dan
pengembangan
kompetensi para pengasuh
2 Belum terdapat prosedur/pedoman untuk Klausul 8.1 Minor Tahapan pembinaan Perlu dilakukan 26 Mei Open
pelaksanaan bimbingan dan konseling bagi ISO diserahkan kewenangannya di penyusunan 2020
taruna yang melakukan pelanggaran 9001:2015 masing-masing pengasuh dan prosedur/pedoman
konselor sehingga menjadi pelaksanaan bimbingan
tidak terstandarkan dan konseling bagi taruna
yang melakukan
pelanggaran agar
terstandarkan antar
pengasuh dan konselor
7 19 Mei Tim 2 Prodi TBL 1 Ada kesalahan pada penulisan metode Klausul 6.2 Observasi Salah dalam menentukan Sudah dilakukan revisi 26 Mei Open
2020 (MR. AH) pengukuran sasaran mutu nomor 4 ISO metode pengukuran sasaran rumus/metode tersebut 2020
9001:2015 mutu (yang harusnya program, dan disahkan oleh SPM
tertulis tahapan) sebagai dokumen
terkendali
2 Belum ditemukan data sosialisasi kebijakan Klausul 5.2 Minor Data sosialisasi kebijakan mutu Telah dikirimkan dokumen 26 Mei Open
mutu ISO belum dikirimkan data sosialisasi kebijakan 2020
9001:2015 mutu berupa nota dinas
undangan rapat sosialisasi
dan daftar absensi
kehadiran acara tersebut
3 Data Jumlah dosen tidak update Klausul 7.1.2 Minor Dosen atas nama Ir. Setiyo, Sedang proses dibuatkan Menunggu Open
ISO MM dan Tekat Sukomardojo, revisi SK Dosen PDPT revisi SK
9001:2015 SS., MM dipindahtugaskan ke Dosen
instansi lain dan per Maret PDPT yang
2020 sudah dihapuskan disah kan
sebagai Dosen PDPT Prodi TBL
Politeknik Penerbangan
Surabaya
8 20 Mei Tim 2 Pusat Penelitian 1 Sasaran mutu tidak sesuai dengan PM 21 Klausul 6.2 Minor Dalam menyusun sasaran mutu Di revisi untuk dapat di 30 Juni Open
2020 (MR. AH) dan Pengabdian Tahun 2018 pasal 33 tentang Statuta ISO tidak berpedoman pada PM 21 sesuaikan dengan PM 21 2020
Masyarakat Politeknik Penerbangan Surabaya 9001:2015 Tahun 2018 pasal 33 tentang Tahun 2018 pasal 33
Statuta Politeknik Penerbangan tentang Statuta Politeknik
Surabaya Penerbangan Surabaya
2 Penetapan SOP tidak sesuai PM 21 Tahun Klausul 8.1 Minor Dalam menyusun sasaran mutu Di revisi untuk dapat di 30 Juni Open
2018 pasal 90 tentang Statuta Politeknik ISO tidak berpedoman pada sesuaikan dengan PM 21 2020
Penerbangan Surabaya dimana harus 9001:2015 Statuta PM 21 Tahun 2018 Tahun 2018 pasal 90
memperhatikan keterlibatan Wadir I pasal 90 tentang Statuta tentang Statuta Politeknik
sebagai Pembina PPPM Politeknik Penerbangan Penerbangan Surabaya
Surabaya
TIM 3
9 14 Mei Tim 3 Direktur 1 Belum ada dokumen terkait sosialisasi dan Klausul 5 Observasi Sudah dilakukan sosialisasi tapi Membuat dokumen 26 Mei Open
2020 (LR,TW) pemahaman kebijakan mutu ISO belum ada dokumen penunjang sebagai bukti bahwasanya 2020
9001:2015 untuk kegiatan dimaksud. kegiatan tersebut telah
dilakukan.
9 14 Mei Tim 3 Direktur
2020 (LR,TW)
2 Terdapat Ortaker Politeknik Penerbangan Klausul 5 Observasi Sudah dilakukan sosialisasi tapi Membuat dokumen 26 Mei Open
Surabaya (Penetapan), akan tetapi belum ISO belum ada dokumen penunjang sebagai bukti bahwasanya 2020
ada dokumen sosialisasi uraian tugas, 9001:2015 untuk kegiatan dimaksud. kegiatan tersebut telah
wewenang dan tanggung jawab. dilakukan.
10 15 Mei Tim 3 Sub Bagian Adm. 1 Belum terdapat 1. Pedoman Penerimaan Klausul 8 Observasi Sudah dilaksanakan tapi belum Dibuat pedoman 26 Mei Open
2020 (LR,TW) Ketarunaan dan Taruna Baru. 2. Pedoman Pemberian ISO ada dokumen yang ketarunaan yang 2020
Alumni Bantuan Pendidikan Kepada Taruna 3. 9001:2015 menyatakan keterlaksananan mengatur kegiatan taruna
Pedoman PT3 4. Pedoman Ketarunaan 5. kegiatan tersebut. Belum ada diluar pembelajaran
Buku Profil Layanan dan Laporan Program 6. pedoman ketarunaan yang terstruktur untuk
SOP pembinaan Ketarunaan 7. SOP mengatur kegiatan meningkatkan suasana
Pembinaan Alumni 8. SOP Layanan akademik.
Ketarunaan 9. SOP Mekanisme Penetapan
Standar Ketarunaan 10. SOP Strategi
Pencapaian Standar Ketarunaan 11. Laporan
Penerimaan Taruna Baru 12. Laporan
Penerimaan Taruna Asing, 13. Laporan
Kinerja Utama dan Tambahan Pencapaian
Mutu Ketarunaan 14. Laporan Penjamin
Mutu Bidang Ketarunaan.
2 Terdapat agenda ketarunaan di luar Standar 6 Observasi Sudah dilaksanakan tapi belum Dibuat pedoman 26 Mei Open
kegiatan pembelajaran tahun 2020 setiap ada dokumen yang ketarunaan yang 2020
bulan tapi bukan kegiatan ilmiah. menyatakan keterlaksanaan mengatur kegiatan taruna
kegiatan tersebut. Belum ada diluar pembelajaran
pedoman ketarunaan yang terstruktur untuk
mengatur kegiatan taruna meningkatkan suasana
diluar pembelajaran akademik.
terstruktur untuk
meningkatkan suasana
akademik.
11 18 Mei Tim 3 Sub Bagian Adm. 1 Belum ada dokumen terlampir di semua Klausul 6 Minor Karena pendemi, koordinasi Segera melampirkan 26 Mei Open
2020 (LR,TW) Akademik klausul 6 ISO tidak bisa dilaksanakan dengan dokumen dan konfirmasi 2020
9001:2015 maksimal kepada auditor
2 Belum ada dokumen terlampir di semua Standar 2 Minor Karena pendemi, koordinasi Segera melampirkan 26 Mei Open
standar 2 tidak bisa dilaksanakan dengan dokumen dan konfirmasi 2020
maksimal kepada auditor
11 18 Mei Tim 3 Sub Bagian Adm.
2020 (LR,TW) Akademik
4 Belum ada dokumen terlampir di semua Klausul 7 Minor Karena pendemi, koordinasi Segera melampirkan 26 Mei Open
Klausul 7 ISO 9001:2015 ISO tidak bisa dilaksanakan dengan dokumen dan konfirmasi 2020
12 19 Mei Tim 3 Bagian Adm. 1 Belum ada dokumen terlampir di semua Klausul 6 Minor Karena pendemi, koordinasi Segera melampirkan 26 Mei Open
2020 (LR,TW) Akademik dan Klausul 6 ISO 9001:2015 ISO tidak bisa dilaksanakan dengan dokumen dan konfirmasi 2020
Ketarunaan 9001:2015 maksimal kepada auditor
Standar 4 tidak bisa dilaksanakan dengan dokumen dan konfirmasi 2020
TIM 4
13 14 Mei TIM 4 Prodi KP 1 Belum terdokumentasi Pedoman Penetapan Standar 1 Minor Perlunya membuat pedoman Telah di buat SOP 20 Mei Closed
2020 (YS, SH) dan Sosialisasi Visi Misi Penetapan dan Sosialisasi Visi penetapan dan sosialisasi 2020
Misi Visi Misi tetapi belum
disatukan dalam satu
pedoman
2 Belum terdokumentasi pendidikan terakhir Standar 4 Observasi Terselip data pendidikan Telah dilakukan 20 Mei Closed
Dosen PDPT an. Pak Nyaris terakhir an. Pak Nyaris dokumentasi pendidikan 2020
an. Pak Nyaris
3 Terdapat ketidaksesuaian pada isian tabel Standar 4 Minor Karena pengisian pada tabel Telah dilakukan 20 Mei Closed
1.2, 1.2, 3a2, 3b1, 3b3, 3b6, 3b7, 5b, 6a, 6b, diatas perlu koordinasi dengan penyesuaian pengisian 2020
7, 8f unit lain tabel
4 Terdapat Pengajar D3. Komunikasi Standar 4 Observasi Karena pengalaman yang Akan diajukan dalam RPL 20 Mei Closed
Penerbangan dari industri yang pendidikan dilapangan sangat dibutuhkan 2020
terakhirnya D2 dan D3 dalam pengajaran
14 18 Mei TIM 4 Prodi MTU 1 Belum terdapat rekapitulasi lulusan D3 MTU Standar 9- Minor Diperlukan data daftar lulusan Belum dibuat rekapitulasi 5 Juni 2020 Close
2020 (YS, SH) C.9. D3 MTU untuk menghitung lulusan D3 MTU
masa tunggu
2 Belum terdapat rekap penelitian dosen Standar 4- Minor Untuk mengetahui kompetensi Belum terdapat rekap 12 Juni Open
PDPT C.4.4.b Tri Darma Perguruan Tinggi penelitian dosen PDPT 2020
bagi Pengajar
3 Belum terdapat rekapitulasi kuisioner Standar 6- Minor Untuk peningkatan kualitas Belum terdapat 12 Juni Open
taruna terhadap tenaga pengajar/ dosen C.6.4.i dalam pengajaran rekapitulasi kuisioner 2020
taruna terhadap tenaga
pengajar/ dosen
4 Belum terdokumentasinya produk/jasa Standar 4- Minor Untuk mengetahui kompetensi Belum terdokumentasinya 12 Juni Open
DTPS yang diadopsi oleh industri/ C.4.4.b Tri Darma Perguruan Tinggi produk/jasa DTPS yang 2020
masyarakat bagi Pengajar diadopsi oleh industri/
masyarakat
5 Belum adanya luaran penelitian/pengabdian Standar 4- Minor Untuk mengetahui kompetensi Belum adanya luaran 12 Juni Open
kepada masyarakat lainnya HKI (Paten, C.4.4.b Tri Darma Perguruan Tinggi penelitian/pengabdian 2020
Paten sederhana) di Program Studi MTU bagi Pengajar kepada masyarakat
lainnya HKI (Paten, Paten
sederhana) di Program
Studi MTU
15 15 Mei TIM 4 Divisi 1 Perlunya dibuat analisa resiko dampak Klausul 6 Observasi Karena Identifikasi Resiko dan Akan direvisi Identifikasi 5 Juni 2020 Open
2020 (YS, SH) Pengembangan pandemi covid 19 dalam pencapaian target ISO Peluang (IRP) dibuat diawal Resiko dan Peluang (IRP)
Usaha dan Kerja BLU 9001:2015 tahun sehingga belum tahu dampak pandemi covid 19
sama kondisi pandemi Covid 19 ini dalam pencapaian
target BLU
2 Belum terdokumentasi pedoman atau Klausul 7 Minor Akan membuat pedoman atau Telah dilakukan tetapi 5 Juni 2020 Open
standar operating manual saat pelaksanaan, ISO SOP atau manual saat belum terdokumentasikan
monitoring, evaluasi dan pengendalian serta 9001:2015 pelaksanaan, monitoring,
peningkatan pekerjaan yang diterima oleh evaluasi dan pengendalian
Divisi Pengembangan Usaha dan Kerja sama serta peningkatan pekerjaan
yang diterima oleh Divisi
Pengembangan Usaha dan
Kerja sama
16 18 Mei TIM 4 Lembaga 1 Terdapat ketidaksesuaian pada analisa Klausul 6 Observasi Sudah dilakukan perhitungan Akan dilakukan revisi 31 Juli Open
2020 (YS, SH) Sertifikasi perhitungan pada pencapaian sasaran mutu ISO tetapi belum analisa perhitungan pada 2020
Profesi 2019 dan metode pengukuran pada sasaran 9001:2015 terdokumentasikan dengan pencapaian sasaran mutu
mutu 2020 baik 2019 dan metode
pengukuran sasaran mutu
2020
2 Belum terdokumentasi Pedoman dalam Klausul 8 Minor Sudah dilakukan sesuai Akan dibuat pedoman 31 Juli Open
pelaksanaan sertifikasi dan penentuan ISO ketentuan tetapi belum dalam pelaksanaan 2020
assesor baik di dalam ataupun di luar 9001:2015 terdokumentasikan dalam sertifikasi dan penentuan
institusi pedoman baik di dalam dan di luar
institusi
TIM 5
17 14 Mei Tim 5 Prodi TLB 1 Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan Standar 1- Minor Belum terdapatnya Pedoman Finalisai dokumen 19 Mei Open
2020 (ST, AJ) Visi Misi Program Studi C.1.4 Pembuatan Visi Misi Program Pedoman pembuatan Visi 2020
Studi Misi Prodi
2 Belum terdokumentasinya kerjasama Tri Standar 2- Minor Kegiatan kerjasama Tri Dharma Perbaikan instrumen audit 19 Mei Open
Dharma Perguruan Tinggi yang relevan C.2.4.c PT sudah dilaksanakan, tetapi dan data dukung pada 2020
dengan program studi dan dikelola oleh masih belum terdokumentasi. kerjasama penelitian dan
UPPS dalam 3 tahun terakhir pengabdian kepada
masyarakat
3 Belum terdokumentasinya produk/jasa Standar 4- Minor Produk/Jasa DTPS belum Akan segera 31 Juli Open
DTPS yang diadopsi oleh industri/ C.4.4.b diserahterimakan ke melaksanakan serah 2020
masyarakat Bandara/Industri terima produk/jasa DTPS
tersebut ke
bandara/industri
4 Belum adanya luaran penelitian/pengabdian Standar 4- Minor Luaran penelitian berupa HKI Luaran penelitian dalam 31 Juli Open
kepada masyarakat lainnya HKI (Paten, C.4.4.b masih dalam proses pengajuan bentuk HKI akan segera 2020
Paten sederhana) di Program Studi TLB ke Unit PPPM diajukan ke PPPM
18 15 Mei Tim 5 Prodi TNU 1 Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan Standar 1- Minor Pedoman Visi Misi Prodi TNU Finalisasi dokumen 20 Mei Open
2020 (ST, AJ) Visi Misi Program Studi C.1.4 masih dalam proses finalisasi Pedoman pembuatan Visi 2020
dokumen Misi Prodi
18 15 Mei Tim 5 Prodi TNU
2020 (ST, AJ)
2 Belum adanya kerjasama penelitian dan Standar 2- Minor Kegiatan kerjasama penelitian Kerjasama penelitian telah 20 Mei Open
pengabdian kepada masyarakat yang C.2.4.c dan pengabdian kepada diperbaki di instrument 2020
relevan dengan program studi dan dikelola masyarakat sudah audit pada tabel 1-2,
oleh UPPS dalam 3 tahun terakhir. dilaksanakan, tetapi masih Kerjasama PkM telah
belum terdokumentasi. Data diperbaki di instrument
akan dilengkapi karena masih audit pada tabel 1-3
menunggu data dukung SK dari
Direktur dan kelengkapan data
dukung yang lain
3 Belum terdokumentasinya produk/jasa Standar 4- Observasi 1) Produk/jasa DTPS yang 1) Akan melaksanakan 29 Mei Open
DTPS yang diadopsi industri/ masyarakat C.4.4.b diadopsi oleh serah terima Produk/Jasa 2020
industri/masyarakat sudah tersebut ke
dilaksanakan, tetapi belum Bandara/Industri, dan 2)
terdokumentasi. Proses Data produk/jasa yg akan
dukumentasi masih menunggu diserahterimakan telah di
data dari tim AIPT karena Prodi data di tabel 3.b.6
TNU sudah mengirimkan data
tersebut ke tim AIPT, 2)
Produk/jasa DTPS belum
diserah terimakan ke
bandara/industri
4 Belum terdokumentasinya kegiatan Standar 8- Observasi Kegiatan PKM dengan Data PKM DTPS yang 29 Mei Open
pengabdian kepada masyarakat DTPS yang C.8.4.b melibatkan Taruna sudah melibatkan Taruna telah 2020
melibatkan taruna dilaksanakan, tetapi masih dimasukkan pada tabel 7
belum terdokumentasi. Data
akan dilengkapi dengan dukung
Nota Dinas dari UPPM dan SPT
dan kelengkapan data dukung
yang lain.
19 15 Mei Tim 5 Prodi TPU 1 Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan Standar 1- Minor Pedoman pembuatan Visi Misi Pedoman pembuatan Visi 31 Mei Open
2020 (ST, AJ) Visi Misi Program Studi C.1.4 Program Studi sudah ada tetapi Misi Program Studi akan 2020
belum disahkan oleh SPM disahkan oleh SPM
19 15 Mei Tim 5 Prodi TPU
2020 (ST, AJ)
2 Rasio jumlah mahasiswa program studi Standar 4- Minor Instruktur yang sesuai dengan Akan dimonitor 31 Des Open
terhadap jumlah DTPS skor 0 C.4.4.a kompetensi masih dalam pengurusan / pengajuan 2020
pengurusan / pengajuan assesment dosen tetap
assesment dosen tetap bagi Instruktur yang sesuai
kompetensi
3 Belum adanya luaran penelitian/pengabdian Standar 4- Minor Prodi belum memiliki target Prodi akan membuat 31 Des Open
kepada masyarakat lainnya - HKI (Paten, C.4.4.b luaran penelitian / pengabdian target luaran penelitian / 2020
Paten Sederhana) kepada masyarakat - HKI pengabdian kepada
(Paten, Paten Sederhana) bagi masyarakat - HKI (Paten,
dosen DTPS setiap semester Paten Sederhana) bagi
dosen DTPS setiap
semester
20 16 Mei Tim 5 Prodi LLU 1 Belum terdapatnya Pedoman Pembuatan Standar 1- Minor Pedoman Pembuatan Visi misi Monitor finalisasi 20 Mei Open
2020 (ST, AJ) Visi Misi Program Studi C.1.4 dalam tahap finalisasi Pedoman Visi Misi Tujuan 2020
Sasaran Program Studi
2 Belum terpenuhinya kecukupan jumlah Standar 4- Minor 2 orang Dosen Tetap Prodi 1) Memindahkan PDPT 30 Agt Open
dosen tetap pada prodi. C.4.4 dengan bidang kualifikasi Dosen atas nama Imam 2020
sesuai prodi mendapatkan Sonhaji ke dalam Dosen
promosi jabatan di instansi lain Tetap Program Studi
(DTPS) Lalu LIntas Udara,
2) Mengusulkan 2 (dua)
orang calon Dosen Tetap
Program Studi (DTPS) atas
nama Paramitha Dwi N
dan Dimas Arya S.
3 Belum adanya kerjasama penelitian dan Standar 2- Minor Kegiatan kerjasama Tri Dharma 1) Mengusulkan MOU 20 Mei Open
pengabdian masyarakat C.2.4.c PT sudah dilaksanakan, tetapi kerjasama dengan 2020
masih belum terdokumentasi. Stakeholder untuk
kegiatan penelitian dan
pengabdian masyarakat,
2) memasukan MOU
kerjasama Diklat
Pemberdayaan
Masyarakat sebagai salah
satu kegiatan Pengabdian
Masyarakat Dosen
4 Belum adanya produk/jasa taruna yang Standar 9- Minor Produk/jasa DTPS belum Akan dilakukan 30 Agt Open
diadopsi oleh industri/ masyarakat C.9.4.b diserahterimakan ke pengumpulan hasil produk 2020
bandara/industri /jasa taruna untuk bisa
diadopsi oleh industri/
masyarakat
TIM 6
21 14 Mei Tim 6 Satuan Belum terlaksananya audit SPI periode 1 Klausul 6 Minor Belum adanya SPT untuk Segera akan ditindak 30 Juni Open
2020 ( SJ, FA) Pemeriksa sesuai program yang dilaksanakan pada ISO melakukan audit dan review, lanjuti 2020
Internal (SPI) bulan Februari 2020 9001:2015 hal ini disebabkan belum
diusulkannya ke manajemen.
22 19 Mei Tim 6 Bagian Keuangan Belum dilaksanakan revisi remunerasi Klausul 6 Minor Remunerasi Poltekbang Draft SK revisi/perubahan 31 Juli Open
2020 ( SJ, FA) dan Umum Poltekbang Surabaya, dalam jadwal ISO Surabaya berdasarkan PMK remunerasi dalam proses 2020
seharusnya adalah bulan Februari-Maret 9001:2015 nomor: 176 /PMK.05/2017 dan segera ditindaklanjuti
2020 tanggal 27 November 2017 mengajukan SK revisi
tentang Pedoman Remunerasi remunerasi ke BPSDM
Badan Layanan Umum, dalam Perhubungan
perkembangannya terdapat
beberapa perubahan struktur
organisasi sehingga perlu
diadakan revisi /perubahan
remunerasi Poltekbang
Surabaya
23 15 Mei Tim 6 Sub Bagian 1 Belum dilaksanakannya monev kegiatan Klausul 6 Observasi Terdapat beberapa kegiatan Segera melakukan monev 30 Juni Open
2020 ( SJ, FA) Keuangan remunerasi Politeknik Penerbangan ISO yang tidak terlaksana kegiatan remunerasi 2020
Surabaya. 9001:2015 dikarenakan Pandemi Covid-19 Politeknik Penerbangan
Surabaya.
2 Belum lengkapnnya SOP di Sub Bagian Klausul 8 Minor Terdapat beberapa SOP yang Segera dibentuk tim kerja 31 Juli Open
Keuangan, antara lain: ISO belum dibuat oleh subag untuk membuat SOP 2020
a. SOP pengajuan usulan honor mengajar 9001:2015 keuangan, hal ini disebabkan
karena sop yang dimaksud
b. SOP usulan tarif diklat masih dalam program
perencanaan
c. SOP Pengembalian dana peserta diklat
24 18 Mei Tim 6 Sub Bagian 1 Belum terlaksananya review dokumen Klausul 6 Minor Dokumen kelembagaan yang Segera dibentuk tim kerja 31 Juli Open
2020 ( SJ, FA) Umum kelembagaan sampai dengan triwulan 1 ISO dimaksud adalah statuta untuk melaksanakan revisi 2020
9001:2015 Poltekbang Surabaya tahun statuta Poltekbang
2017, dalam Surabaya tahun 2020
perkembangannya terdapat
beberapa pasal/klausul yang
perlu disempurnakan
2 Terdapat SOP yang belum ada dalam Klausul 8 Minor Terdapat SOP yang telah Segera di bentuk tim kerja 31 Juli Open
dokumen yaitu: ISO dibuat di sub bagian umum, untuk membuat SOP 2020
a. SOP pelaksanaan pengawasan 9001:2015 namun SOP sebagaimana
kebersihan lingkungan dalam temuan baru dalam
program penyusunan
b. SOP peminjaman, perawatan, dan
penggunaan sarpras
c. SOP verifikasi kesesuaian fisik barang
3 Belum seluruhnya terpasang Daftar Barang Klausul 6 Minor Terdapat beberapa ruangan Segera dibentuk tim kerja 31 Juli Open
Ruangan (DBR) pada setiap ruangan ISO belum terpasang Daftar Barang untuk melaksanakan 2020
9001:2015 Ruangan (DBR) pembuatan dan
pemasangan DBR pada
setiap ruangan
TIM 7
25 15 Mei Tim 7 Unit Teknik 1 Belum terdapat dokumen yang memuat Klausul 6.3 Minor Belum membuat dokumen Membuat dokumen yang 28 Mei Open
2020 (DR, LD) Umum dan rencana pengembangan ke depan ISO yang memuat prencana memuat rencana 2020
Jaringan 9001:2015 pengembangan ke depan pengembangan ke depan
2 Belum terdapat dokumen yang memuat Klausul 10.2 Minor Belum membuat dokumen Membuat dokumen yang 28 Mei Open
peningkatan berkelanjutan ISO yang memuat peningkatan memuat peningkatan 2020
9001:2015 berkelanjutan berkelanjutan
26 18 Mei Tim 7 Unit Asrama dan 1 Belum terdapat dokumen yang Klausul 6.3 Minor Belum membuat dokumen Membuat dokumen yang 2 Juni 2020 Open
2020 (DR, LD) Tata Boga menunjukkan rencana pengembangan ke ISO yang menunjukkan rencana menunjukkan rencana
depan 9001:2015 pengembangan ke depan pengembangan ke depan
27 19 Mei Tim 7 Lembaga 1 Belum terdapat penanganan Klausul 10.1 Minor Belum membuat penanganan Membuat penanganan 4 Juni 2020 Open
2020 (DR, LD) Pelatihan Kerja ketidaksesuaian ISO ketidaksesuaian dan ketidaksesuaian dan
(LPK) 9001:2015 peningkatan berkelanjutan peningkatan berkelanjutan
27 19 Mei Tim 7 Lembaga
2020 (DR, LD) Pelatihan Kerja
(LPK)
2 Belum terdapat peningkatan berkelanjutan Klausul 10.2 Minor Belum membuat penanganan Membuat penanganan 4 Juni Open
ISO ketidaksesuaian dan ketidaksesuaian dan 2020
9001:2015 peningkatan berkelanjutan peningkatan berkelanjutan
28 19 Mei Tim 7 Unit Poliklinik Tidak ditemukan ketidaksesuaian saat audit - - - - - -

2020 (DR, LD)
Surabaya, 20 Mei 2020

Lead Auditor :
Maulana Anifa Silvia (…..................................)

Laporan Hasil Audit 20 Mei 2020

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Laporan Hasil Audit 20 Mei 2020

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

LAPORAN HASIL AUDIT

No. Dok.: Audit.03/SPM/POLTEKBANG.SBY/V/2020

No. Revisi : 00 Tgl. Terbit : 20 Mei 2020 Halaman 1 dari 7