NO.

Kegiatan Keterangan
A. PERENCANAAN AUDIT
PEMBUKAAN
1 Salam Pembuka Baik

2 Perkenalan anggota tim audit (Lead Auditor, Auditor, Observer, Teknikal Expert). Baik

3 Ucapkan terima kasih atas kehadiran peserta Baik

4 Sampaikan tujuan dilakukan audit berikut ini: Baik

▪ Melihat efektivitas pelaksanaan sistem manajemen mutu, lingkungan, K3,
dan sejenisnya.
▪ Mengevaluasi pencapaian sasaran mutu, lingkungan, atau K3 yang telah
ditetapkan. ▪ Mengidentifikasi adanya peluang perbaikan sesuai hasil audit SM
mutu, lingkungan, atau K3 yang telah ditetapkan. ▪ Area audit (produksi,
logistic, dll).

5 Jelaskan juga tentang: Baik

▪ Fungsi audit adalah tidak mencari kesalahan, namun melihat adanya
kesesuaian dan ketidak sesuaian yang terjadi di lapangan, melihat adanya
peluang untuk perbaikan.
▪ Pentingnya kerjasama dengan auditee.
▪ Aturan selama pelaksanaan audit.
▪ Bukti audit yang tersedia di lapangan

6 Konfirmasi mengenai: Baik

▪ Apakah terdapat pemandu atau tidak waktu pelaksanaan audit.
▪ Persayaratan keselamatan kerja

7 Metode audit yang digunakan: ▪ Teknik wawancara, Baik

▪ Pemeriksaan bukti secara sampling random,
▪ Observasi lapangan.

8 Kriteria ketidaksesuaian: Baik

▪ Major: Ketidaksesuaian yang berpotensi menghasilkan dampak serius
terhadap pencapaian dan efektivitas sistem manajemen atau yang disebabkan
oleh pelanggaran total terhadap standar/tidak adanya implementasi yang
efektive dari persyaratan tersebut.
▪ Minor: Ketidaksesuaian yang tidak berpotensi menghasilkan dampak serius
terhadap proses, produk, dan jasa atau pencapaian & efektivitas sistem manajemen
▪ Observasi: Penyimpangan kecil yang dapat berkembang
menjadi ketidaksesuaian apabila tidak dikoreksi.

9 Membuka forum pertanyaan & melaksanakan audit. Baik

PENUTUPAN Baik
10 Buka dengan ucapan terima kasih kepada auditee. Baik

11 Ulangi lagi ruang lingkup, tujuan dan kriteria audit. Baik

12 Mulai dengan mengungkapkan ‘hal atau temuan positif’ terlebih dahulu, Baik
selanjutnya diikuti dengan penjelasan ketidak sesuaian dan observasi yang
ditemukan.
13 Ungkapkan jika ada masalah yang ditemukan saat audit. Baik

14 Pastikan auditee memahami temuan dan setuju dengan temuan tersebut. Baik

15 Selalu terbuka untuk klarifikasi dan membuka forum pertanyaan. Baik

16 Menyampaikan kesimpulan audit. Baik

17 Sepakati rencana tindak lanjut temuan audit dan tanggal penyelesaiannya, Baik
tandatangani bukti serah terima lembar laporan ketidaksesuaian.

18 Tutup pertemuan dengan terima kasih. Baik

B. TUJUAN
1 Melihat proses kerja secara keseluruhan, Baik
2 Memastikan kesesuaian dengan standard, Baik
3 Menilai efektivitas sistem manajemen, dan untuk Baik
4 Memperoleh sertifikasi, dsb. Baik
C. KRITERIA
1 Menggunakan pakaian kemeja berdasi Baik
2 Menggunakan Sepatu dan tidak diperkenankan menggunakan sandal Baik
D. DOKUMEN YANG DIKAJI
1 Rencana audit internal Baik
2 Laporan audit internal Baik
3 Laporan ketidaksesuaian Baik
4 Laporan tindakan korektif dan pencegahan Baik
5 Laporan tindak lanjut audit Baik
6 Hasil tinjauan program audit Baik
7 Tinjauan manajemen Baik
8 Tindakan perbaikan hasil audit internal/eksternal Baik
E. AGENDA
1 Peran Auditor Baik
2 Tanggung jawab Auditor Baik
3 Kompetensi Auditor Baik
4 Atribut Auditor Baik
5 Aturan Perilaku Auditor Internal Baik
6 Ketrampilan Auditor Baik
7 Auditor Internal Baik
8 Auditor Eksternal Baik
9 Berteman dengan Auditee Baik
10 Audit yang ‘Memberi Nilai Tambah” Baik