NO.

SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 1 -12

SOP - 03

AUDIT
AUDIT

Status Dokumen : ORIGINAL

 COPY


Bulan /
Revisi Disusun Oleh Diperiksa Oleh Disahkan Oleh
Tahun
00 Edisi A 3 Mei 2021 Andri Indra Kelana Iim Fatturohim Yudhy Ardiansyah S
HSE Manager General Manager Direktur
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 2 -12

DAFTAR HALAMAN REVISI

TABULATION OF REVISED PAGES

REVISI
EDISI
0 1 2 3 4 5

A X
B
C
D
E
F
G
H
I
J
K
L
M
N
O
P
Q
R
S
T
U
V
W
X
Y
Z
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 3 -12

DAFTAR ISI

1. PENDAHULUAN ..……..…………………………………………………………………………………….4

2. MAKSUD DAN TUJUAN…………………………………………………………………………………….4

3. RUANG LINGKUP…………………………………………………………………………………………...4

4. DEFINISI………………..…………………………………………………………………………………….4

5. REFERENSI……..……..…………………………………………………………………………………….4

6. PROSEDUR OPERASIONAL………………………………………………………………………………5

7. PETUNJUK OPERASIONAL………………………………………………………………………………..5

7.1. AUDIT INTERNAL..……………………………………………………………………………………..5

7.2. AUDIT EKSTERNAL……………………………………………………………………………………6

8. DAFTAR DOKUMEN…………..…………………………………………………………………………….8

9. DAFTAR DAN ALUR DISTRIBUSI..………………………………………………………………………..8

10. FORMULIR AUDIT ……………..…………………………………………………………………..9

11. RIWAYAT PERUBAHAN DOKUMEN…………………………………………………………...11

 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 4 -12

1. PENDAHULUAN
Adalah menjadi tanggung jawab Top Manajemen untuk mengembangkan program audit. Dalam
pelaksanaannya, bersama bagian OHS&E dan Pengawas akan melaksanakan internal audit
secara menyeluruh kepada semua seksi-seksi yang berada dibawah tanggung jawabnya. Program
internal audit ini akan dilaksanakan setiap 1 tahun sekali dan semua temuan-temuan lapangan
yang ditulis dalam laporan harus ditindak lanjuti. Untuk program Eksternal audit mengikuti jadwal
yang diberikan oleh pihak ketiga.

2. MAKSUD DAN TUJUAN

 Audit K3&LL menyeluruh untuk membuktikan apakah segala bentuk prosedur serta
referensi dapat dimengerti dan dilaksanakan secara nyata oleh seluruh karyawan.
 Inspeksi K3&LL adalah untuk mengidentifikasi potensi hazard dan kondisi tidak normal
pada peralatan lebih awal sebelum terjadinya kecelakaan atau kerusakan peralatan yang
lebih parah.
 Untuk meminimalisir resiko bahaya di area kerja PT. SURYA KURNIA HARYAN (PT. SKH) .

3. RUANG LINGKUP
Ruang Lingkup Audit K3&LL yang dilakukan oleh jajaran manajemen, bagian OHS&E dan kepala
departemen adalah audit dan pemeriksaan secara menyeluruh di setiap seksi yang berada
dibawah kepala departemen pada setiap departemen terkait yang kegiatannya adalah memeriksa
adanya prosedur & referensi yang dimengerti dan dilaksanakan, mengidentifikasi risiko yang
berhubungan dengan operasional departemen terkait serta tindakan perbaikan yang akan
dilakukan pada temuan – temuan ketidak sesuaian saat audit. Audit ini dilaksanakan minimal 1 kali
dalam setahun pada setiap departemen dan divisi yang ada di PT. SURYA KURNIA HARYAN (PT.
SKH).
Audit eksternal dilakukan oleh pihak ketiga untuk proses sertifikasi ataupun proses kesesuaian
terhadap peraturan yang diberlakukan.

4. DEFINISI
Audit : Adalah akumulasi dan evaluasi bukti tentang informasi untuk menentukan dan
melaporkan tingkat kesesuaian antara informasi dan kriteria yang telah ditetapkan.
Audit harus dilakukan oleh seorang yang kompeten.

5. REFERENSI
 Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja PERMENAKER NO PP No. 50 tahun 2012
tentang SMK3&LL ELEMEN 11 “Audit Sistem manajemen” kriteria 11.1.2 “Audit internal SMK3&LL
dilakukan oleh petugas yang berkompeten dan independen di perusahaan”.
 Klausul OHSAS 18001 4.5 “Pemantauan dan Pengukuran” kriteria 4.5.4 “Audit”.
 SMK3&LL PT.SKH Bagian 10 : Pedoman Dasar K3&LL
 Klausul ISO 45001 9.2 Audit internal
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 5 -12

6. PROSEDUR OPERASIONAL
SOP ini berlaku untuk seluruh wilayah kerja PT. SKH

Start

Kelengkapan
Peralatan dan
Dokumen yang
akan digunakan

Apakah peralatan
dan dokumen TIDAK
telah sesuai Tindakan
standard. Perbaikan
Apakah risiko

YA

Pengesahan

7. PETUNJUK OPERASIONAL
7.1. AUDIT INTERNAL K3&LL
7.1.1. Frekuensi
Audit K3&LL menyeluruh dilakukan minimal 1 (satu) kali dalam setahun.

7.1.2.Pelaksana
Audit Internal dilakukan oleh Tim dari Kantor Pusat yang beranggotakan:
1. Lead Internal Auditor (karyawan yang memiliki sertifikat internal auditor)
2. Internal Auditor (karyawan yang telah menerima pelatihan internal auditor)

7.1.3.Metoda
Pelaksanaan Audit K3&LL dilakukan dengan metoda:
a. Observasi
b. Wawancara
c. Pengawasan fisik
d. Tinjauan data-data dokumentasi.

7.1.4.Objek
Audit dilakukan untuk memastikan apakah
a. Semua prosedur didokumentasikan
b. Prosedure yang ada sudah cukup mengatur segala aspek pekerjaan.
c. Prosedur tersebut mencakup pencegahan terhadap semua resiko-resiko yang
tidak diinginkan
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 6 -12

d. Prosedur tersebut dimengerti oleh seluruh karyawan di lokasi kerja.

e. Prosedur tersebut diikuti oleh seluruh karyawan di lokasi kerja.
f. Sertifikat keahlian karyawan masih valid dan sesuai keahliannya
g. Sertifikat kelayakan peralatan masih berlaku

7.2. AUDIT EKSTERNAL

7.2.1. Frekuensi
Audit Ekternal dilakukan sesuai dengan jadwal yang diberikan oleh badan sertifikasi
ataupun dari pihak ketiga/pengguna jasa.

7.2.2.Pelaksana
Audit eksternal dilakukan oleh Tim dari Badan sertifikasi ataupun pihak ketiga/pengguna
jasa.

7.2.3.Metoda
Pelaksanaan Audit dilakukan dengan metoda:
e. Observasi
f. Wawancara
g. Pengawasan fisik
h. Tinjauan data-data dokumentasi.

7.2.4.Objek
Audit dilakukan untuk memastikan apakah
h. Semua prosedur didokumentasikan
i. Prosedure yang ada sudah cukup mengatur segala aspek pekerjaan.
j. Prosedur tersebut mencakup pencegahan terhadap semua resiko-resiko yang
tidak diinginkan
k. Prosedur tersebut dimengerti oleh seluruh karyawan di lokasi kerja.
l. Prosedur tersebut diikuti oleh seluruh karyawan di lokasi kerja.
m. Sertifikat keahlian karyawan masih valid dan sesuai keahliannya
n. Sertifikat kelayakan peralatan masih berlaku

7.1.4 Kualifikasi Auditor

Auditor adalah orang yang memiliki kualifikasi khusus untuk melakukan pemeriksaan.
Auditor minimal telah mengikuti pelatihan antara lain :
1. Pelatihan mengenai lingkup dan proses audit
2. Pelatihan mengenai management system

8. DAFTAR DOKUMEN

NAMA PENANGGUNG PENANDA

NO FUNGSI DISTRIBUSI
DOKUMEN JAWAB TANGAN
1 SOP K3&LL Prosedur K3&LL  Direktur  Direktur  Office
Audit Internal Audit & Inspeksi  Dept. Manager  Dept. Manager  Workshop
Internal  HSE SPT  HSE SPT
 HSE Coord.

9. DAFTAR ALUR DISTRIBUSI

 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 7 -12

NO DEPARTEMEN/BAGIAN PERSONEL TANDA TANGAN TANGGAL

1 MAIN OFFICE DIREKTUR

2 WORKSHOP SITE MANAGER

10. FORMULIR
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 8 -12

Contoh Form :

DAFTAR PERIKSA No Form

Revisi
: SKH-F-OHS-28
: 00
AUDIT INTERNAL Tgl Terbit : 3 Mei 2021
K3&LL Halaman : 1 dari 1

Departemen / Proses : ………………………………………

Tanggal ………………………………………
Audit : ………………………………………
Nama ………………………………………
Auditor : ………………………………………
Nama ………………………………………
Auditee : ………………………………………

Hasil Pemeriksaan

No. Uraian Periksa Elemen CMS A B C Total Keterangan

10 5 0

Auditor Auditee
Safety Officer
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 9 -12
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 10 -12
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
PT. SURYA KURNIA HARYAN Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 11 -12
Note :

Kriteria Penilaian Audit pada kelengkapan dokumen dan pemenuhan standar setiap departemen yang
tercantum pada kolom A,B,& C.

Tingkat –Kriteria :
A. Kelengkapan system dan dokumen telah tersedia dan terjamin dengan baik
B. Kelengkapan system dan dokumen tersedia tapi perlu ada observasi ke lokasi
pekerjaan
C. Kelengkapan system tidak ada
 NO.SOP : SKH-SOP-HSE-03
PT. PENGELOLA LIMBAH Tgl. Terbit : 3 Mei 2021
KUTAI KARTANEGARA Revisi : 00 Edisi A
Halaman : 12 - 12

Riwayat perubahan dokumen

Rev. Edisi Tanggal Revisi No.Dokumen Uraian Perubahan

12