PANDUAN AUDIT MUTU INTERNAL

KINERJA UNIT PERIODE 2008/2009 DAN AKADEMIK SMT GENAP 2009/2010

UNIVERSITAS ISLAM INDONESIA
A. JADWAL KEGIATAN :
1. Pembukaan AMI: 29 Juni 2010
2. Pengisian Data Daftar Pertanyaan AMI oleh Auditee: 1 sd. Juli 2010
!. Desk "#aluation oleh Auditor: $ sd. 9 Juli 2010.
%. &isitasi oleh Auditor: 12 sd. 1$ Juli 2010.
. 'losing Audit: 1$ Juli 2010.
$. Prosesing AMI: 19 sd. 2! Juli 2010.
(. )*M: 2! Juli 2010.
B. AMI KINERJA UNIT
I. SASARAN MUTU AMI :
Proses +iner,a -nit *ahun Akademik 200./2009
II. LINGKUP AMI :
a. 0asaran Mutu -nit1
b. Program +er,a -nit
2. 3ingku4 +er,a
d. Prosedur +er,a
e. Daftar 'atatan Mutu
f. +edis4linan
g. +eluhan Pelanggan
III. AUDITEE :
)ektor dan 5akil )ektor6 Dekan dan 5akil Dekan6 Direktur6 +e4ala
De4artemen6 +e4ala Pusat6 +e4ala Di#isi6 +e4ala 7idang6 +e4ala
3aboratorium
IV. MATERI AUDIT:
1. Sasara M!"!
a. Auditor memeriksa 0asaran Mutu di masing8masing unit. -ntuk
9akultas dengan 0asaran Mutu sendiri hara4 dilam4irkan.
b. Auditor men2o2okkan besar 4ersentase hasil 4engukuran 0asaran Mutu
yang dilakukan
2. Auditor memeriksa e#aluasi dan tindak lan,ut yang dilakukan dengan
bukti notulen ra4at e#aluasi dan 0asaran Mutu usulan
2. Pr#$ra% K&r'a U("
a. Auditor memeriksa )en2ana :4erasional ;)eno4< untuk 5akil )ektor
dan Dekan dan Program +er,a ;Proker< -nit untuk di Direktorat6
7adan6 Di#isi6 De4artemen6 Pusat dan 3aboratorium.
b. Auditor men2o2okkan besar 4ersentase hasil 4engukuran )eno4
)ektorat/Dekanat dan 4engukuran Proker -nit yang sudah terlaksana.
2. Auditor memeriksa e#aluasi dan tindak lan,ut yang dilakukan dengan
bukti notulen ra4at e#aluasi dan Proker usulan
). W&*&a$ +a Ta$$!$ 'a*a, -WT.
a. Auditor memeriksa ,a=aban atas 4ertanyaan yang meli4uti 5* 6
lingku4 ker,a dan 4rosedur ker,a masing8masing unit.
b. Pertanyaan yang dia,ukan adalah ,abaran dari 5* masing8masing unit
sekaligus gambaran dari 4rosedur ker,anya.
2. A4abila ada hal yang tidak 2o2ok atau tidak dilakukan atas 4ertanyaan
yang dia,ukan da4at dituliskan di kolom 2a4aian.
/. Da0"ar 1a"a"a M!"!
a. Auditor memeriksa Daftar 'atatan Mutu di masing8masing unit.
,. Auditor men2o2okkan Dokumen Mutu dengan Daftar 'atatan Mutu
yang dilakukan
2. Auditor memeriksa e#aluasi dan tindak lan,ut hasil e#aluasi dengan
bukti Daftar 'atatan Mutu yang diusulkan atau Daftar 'atatan Mutu
yang baru.
3. K&+(s45(a
a. Auditor memeriksa Daftar )eka4itulasi Presensi di masing8masing
unit.
b. Auditor men2o2okkan Im4lementasi +edis4linan yang dilakukan.
2. Auditor memeriksa e#aluasi dan tindak lan,ut hasil e#aluasi
+edis4linan
6. K&5!7a P&5a$$a
a. Auditor memeriksa 4engendalian +eluhan yang dilakukan berdasar
9M di masing8masing unit.
b. Auditor memeriksa e#aluasi dan tindak lan,ut hasil e#aluasi adanya
+eluhan
1. AMI AKADEMIK
I. SASARAN MUTU AMI :
Proses 4embela,aran 0emester >an,il *ahun Akademik 2009/2010.
II. LINGKUP AMI :
U"!8 Pr#+( :
a. &erifikasi AMI 4roses 4embela,aran 0emester >ena4 *ahun Akademik
200./2009
b. Persia4an Pembela,aran1
2. Proses Pembela,aran1
d. ?asil Pembela,aran dan 3ulusan1
e. +iner,a Prodi1
f. 0asaran Mutu Prodi1
g. Program +er,a Prodi
h. +eluhan Pelanggan
U"!8 D(r&8"#ra" +a Ba+a. :
a. Persia4an Pembela,aran1
b. Proses Pembela,aran1
2. ?asil Pembela,aran1
d. 3ulusan1
III. AUDITEE :
+etua dan 0ekretaris Jurusan/Program 0tudi dan Dekan ;khusus untuk
9akultas +edokteran<6 Direktur Akademik6 Direktur Direktorat Pendidikan dan
Pengembangan Agama Islam6 Direktur Direktorat Penelitian dan Pengabdian
Masyarakat6 +e4ala 7adan 0istem Informasi
IV. MATERI AUDIT :
U"!8 Pr#+( :
V&r(0(8as( AMI 4r#s&s 4&%,&5a'ara S&%&s"&r Ga'(5 Ta7! A8a+&%(8
2008/2009
Auditor melakukan #erifikasi atas AMI 4roses 4embela,aran 0emester >an,il
*ahun Akademik 200./2009 khusus untuk Prodi. 7ila belum ada tindakan
4erbaikan maka meru4akan temuan untuk AMI 4eriode 0emester >ena4
*ahun Akademik 200./2009.
A. P&rs(a4a P&%,&5a'ara
1. K&"&rs&+(aa 8#%4&"&s(9 8!r(8!5!% :a$ +(s&5&$$ara8a.
Auditor memeriksa kom4etensi6 kurikulum yang diselenggarakan dan telah
menda4at legalitas.
2. K&"&rs&+(aa9 P&%,a7ar!a9 +a S#s(a5(sas( Sa"!a A2ara
P&$a'ara -SAP..
a. Isian Formulir Daftar Rekapitulasi Ketersediaan dan Pembaharuan
SAP sebagaimana 4ada 3am4iran I1
b. Auditor memeriksa semua Mata +uliah yang terselenggara 4ada
semester gena4 tahun akademik 200(/200. ;kolom 26 ! 6%<. 7ukti fisik
beru4a: Daftar mata kuliah yang terselenggara 4ada semester gena4
tahun akademik 200(/200.6 yang dikeluarkan oleh dan telah menda4at
legalitas dari 4rodi/fakultas
2. +olom ( yang telah diisi oleh Auditee mengenai ,umlah 4ertemuan
yang ter2antum dalam 0AP di2o2okan dengan bukti fisik 0AP yang
beru4a harus men2o2okkan bukti fisik 0AP dengan formulir kolom (6
mengenai ,umlah 4ertemuan yang ter2antum di 0AP yang beru4a :
hard2o4y80AP untuk masing8masing mata kuliah yang terselenggara.
7ukti fisik beru4a: hard 2o4y 0AP untuk masing8masing matakuliah
yang terselenggara.
d. Auditor men2o2okkan bukti fisik 4roses 4embuatan dan 4erbaikan
0AP ;isian kolom .6 9 dan 10< berdasarkan bukti fisik yang ada.
e. Auditor men2o2okkan bukti fisik mekanisme sosialisasi 0AP ;isian
kolom 11< berdasarkan bukti fisik yang ada
). K&"&rs&+(aa Ba7a/Ma"&r( K!5(a7.
a. Isian Formulir Daftar Rekapitulasi Ketersediaan Bahan/Materi Mata
Kuliah sebagaimana 4ada 3am4iran II1
b. 7ahan/materi +uliah beru4a: 7ahan/Materi +uliah yang disusun sesuai
format 0MM -II ;9M8-II8AA89+A80(< atau format yang ditentukan
Prodi6 7uku referensi6 7ahan A,ar6 Modul6 ?andout6 dan Diktat
2. Auditor memeriksa 4engisian kolom 6 (6 dan . berdasarkan bukti fisik
yang ada. 7ukti fisik beru4a 7ahan/materi kuliah yang disusun sesuai
format 0MM -II atau format yang ditentukan Prodi6 7uku )eferensi6
7ahan A,ar6 Modul6 ?andout dan Diktat dari masing8masing mata
kuliah yang terselenggara
B. Pr#s&s P&%,&5a'ara
1. R&8a4("!5as( K&7a+(ra D#s& M&$a'ar
a. Isian Formulir Daftar Rekapitulasi Kehadiran Dosen Mengajar
;3am4iran III< yang susunan/urutan 4engisiannya urut ab,ad nama
dosen1
b. Auditor memeriksa 4engisian Formulir Daftar Rekapitulasi Kehadiran
Dosen Mengajar
2. 7ukti 9isik beru4a Daftar ?adir Menga,ar dan )ealisasi 0AP
;D?M)0< dari masing8masing mata kuliah yang terselenggara.
2. N(5a( K(&r'a D#s& -NKD..
a. Isian Formulir Daftar Nilai Kinerja Dosen ;3am4iran I&< yang
susunan/urutan 4engisiannya urut ab,ad nama dosen1
b. Auditor memeriksa 4engisian Formulir Daftar Nilai Kinerja Dosen
2. 7ukti 9isik beru4a Daftar Rekapitulasi Nilai Kinerja Dosen yang telah
dibuat oleh unit dan telah menda4at legalitas.
). ;as(5 P&%,&5a'ara +a L!5!sa
Auditor memeriksa 4restasi akademik mahasis=a6 memeriksa nilai
4rosentase masing8masing kriteria
/. K(&r'a Pr#+(<
Auditor memeriksa kegiatan 4rodi meli4uti 4enanganan dosen6 kegiatan
4enelitian6 4engabdian masysrakat dan 4erolehan hibah
3. Sasara M!"! Pr#+(<
Auditor memeriksa 4en2a4aian 0asaran Mutu Prodi
6. K&5!7a P&5a$$a
Auditor memeriksa tentang mana,emen keluhan atau kom4lain
U"!8 D(r&8"#ra" +a Ba+a. :
Auditor memeriksa kelengka4an dokumen 4endukung yang sah dan diotorisasi
serta memeriksa ke2o2okan 4engukuran84engukuran yang dilakukan oleh
auditee untuk:
1. P&rs(a4a P&%,&5a'ara<
2. Pr#s&s P&%,&5a'ara<
). ;as(5 P&%,&5a'ara<
/. L!5!sa<
D. KEWAJIBAN AUDITOR
! Auditor meneta4kan kesesuaian temuan dengan klausul I0: 90018200. serta
meneta4kan klasifikasi temuan berdasar Minor atau :bser#asi
"! Auditor menyerahkan la4oran temuan hasil audit yang telah dise4akati oleh
Auditor dan Auditee dalam 9ormulir 3a4oran *emuan dan &erifikasi *emuan
AMI ;9M -II8AM80(.0$/)0< berikut 4en,elasan tentang Analisis Penyebab6
*indakan Perbaikan dan *indakan Pe2egahannya dalam bentuk @?ard2o4yA
dan @0oft2o4yA 4ada 7PM.
#! Auditor menyerahkan formulir hasil )eka4itulasi *emuan AMI ;9M8-II8AM8
90M80(.0(/)1< yang sudah dise4akati dengan men2antumkan tanda tangan
oleh Auditor dan Auditee dalam bentuk @?ard2o4yA dan @0oft2o4yA 4ada
7PM
$! Auditor =a,ib mentaati Kode %tik Auditor
Bogyakarta6 1( Juni 2010.
Disetu,ui oleh6 Disia4kan oleh6
+7PM
-Ir. =a(s#5 AM.9 MS..
+a.7id P0M
-Ir. Pra"(8# ;(+a:a"9 M.S2..
+a.7id AMI
-Ir. B!+( As"!"(9 MT..