0faea9 PDF

PROSEDUR MUTU
AUDIT MUTU INTERNAL

(PM-STT-822-0601-04)
BAGIAN PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN

(BPMP STT-PLN)
SEKOLAH TINGGI TEKNIK - PLN

JAKARTA
2012
PERATURAN
KETUA SEKOLAH TINGGI TEKNIK
YAYASAN PENDIDIKAN DAN KESEJAHTERAAN
PT.PLN (PERSERO)
Nomor : 302.SK/1/1/2012
Tentang
PROSEDUR MUTU AUDIT MUTU INTERNAL
KETUA SEKOLAH TINGGI TEKNIK-PLN
Menimbang : a. Bahwa untuk melaksanakan Sistem Penjaminan Mutu Internal (SMPI)

dipandang adanya audit mutu internal untuk mengetahui ketersediaan
dokumen, ketidaksesuaian, dan kepatuhan melaksanakan prosedur
mutu yang sesuai dengan standar mutu layanan;
b. Bahwa untuk melaksanakan kegiatan Audit Mutu Internal sebagaimana
dimaksud dalam butir (a) dipandang perlu adanya prosedur mutu demi
terwujudnya penjaminan mutu internal;
c. Bahwa untuk memberlakukan pelaksanaan prosedur mutu sebagaimana
dimaksud pada butir (b), perlu adanya penetapan dan pemberlakuannya
yang dituangkan dalam Peraturan Ketua.
Mengingat 1. Undang-undang Republik Indonesia Nomor : 20 Tahun 2003, tentang

Sistem Pendidikan Nasional
2. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor : 12 Tahun 2012, tentang
Pendidikan tinggi
3. Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 17 Tahun 2010,
tentang Pengelolaan dan Penyelenggaraan Pendidikan
4. Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 66 Tahun 2010,
tentang Perubahan Atas PP No. 17 Tahun 2010 tentang Pengelolaan dan
Penyelenggaraan Pendidikan
5. Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 19 Tahun 2005
tentang Standar Nasional Pendidikan
6. Peraturan Menteri Pendidikan Nasional Republik Indoensia Nomor : 63
Tahun 2009 tentang Sistem Penjaminan Mutu Pendidikan
7. Peraturan Menteri Pendidikan Nasional Republik Indonesia Nomor : 73
Tahun 2009, tentang Perangkat Akreditasi Program Studi Sarjana (S1)
8.Keputusan ....
8. Keputusan Badan Pengurus Yayasan Pendidikan dan Kesejahteraan PT.
PLN (Persero) No. 039.K/Pend/YPK-PLN/1998 tanggal 1 April 1998
9. Keputusan Badan Pengurus Yayasan Pendidikan dan Kesejahteraan PT.
PLN (Persero) No. 096.K /PEG/YPK-PLN/2010 tanggal 13 Desember 2010
10. Statuta STT-PLN Tahun 2011
Memperhatikan : Persetujuan Rapat Pimpinan
MEMUTUSKAN
MENETAPKAN : PERATURAN KETUA STT-PLN TENTANG PROSEDUR MUTU AUDIT MUTU

INTERNAL
PERTAMA : Menetapkan Prosedur Mutu tentang Audit Mutu Internal, sebagaimana

tercantum dalam lampiran peraturan ini.
KEDUA : Pelaksanaan Prosedur Mutu ini dilaksanakan secara bertahap dan
berkelanjutan
KETIGA : Semua biaya sebagai akibat diterbitkannya peraturan ini dibebankan
kepada anggaran STT-PLN
KEEMPAT : Peraturan ini berlaku terhitung mulai tanggal ditetapkan, dengan ketentuan
bahwa apabila dikemudian hari ternyata terdapat kekeliruan pada
penetapan ini akan diperbaiki sebagaimana mestinya.
Ditetapkan di : Jakarta
Pada tanggal : 21 Desember 2012
------------------------------------------------
Ketua,
Dr. Ir. Supriadi Legino
Tembusan Kepada Yth:

1. Ketua YPK-PLN
2. Ketua BPH STT-PLN
3. Waket I, II, III, IV
4. Ketua Jurusan & Ketua Program Diploma
5. Kepala Lembaga
6. Kepala Bagian
`
PROSEDUR MUTU
AUDIT MUTU INTERNAL
Kode Dokumen : PM-STT-822-0601-04

Revisi ke : 0
Tanggal : 21 Desember 2012
Disusun oleh : KBPMP
Drs. Prayudi, MM, MT

Diperiksa oleh : Wakil Ketua I
Dr. Ir. Uno Bintang Sudibyo

Disetujui oleh : Ketua
Dr. Ir. Supriadi Legino

Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Tanggal 21 Desember 2012
Revisi ke 0
AUDIT MUTU INTERNAL
Halaman iv dari vii halaman
KATA PENGANTAR
Dalam rangka mengimplementasikan Standar Mutu SM-STT-06-01 Pengelolaan, dan Manual

Mutu khususnya butir 8.2.2 Audit Internal, maka salah satu dokumen yang dibutuhkan
adalah Prosedur Mutu Audit Mutu Internal. Audit Mutu internal ini ditujukan untuk
memeriksa kesesuaian atau ketidaksesuaian unsur-unsur sistem mutu dengan standar mutu
yang telah ditetapkan, serta untuk memeriksa keefektifan pencapaian sasaran mutu yang
telah ditetapkan.
Diterapkannya prosedur mutu PM-STT-822-0601-04, Audit Mutu Internal ini, diharapkan

pelaksanaan standar mutu dengan kenyataan di lapangan dapat dievaluasi dengan baik. Di
samping itu, diterapkannya prosedur mutu ini azas transparansi pengelolaan layanan
pendidikan di STT-PLN dapat berjalan dan terlaksana dengan baik.
Dalam penerapan prosedur mutu Audit Mutu Internal ini dipandang perlu adanya evaluasi
yang berkelanjutan untuk perbaikan sistem, serta tertib administrasi pelaksanaan
penjaminan mutu internal. Untuk itu diperlukan saran dan usulan perbaikan dari semua
pemangku kepentingan khususnya dari mahasiswa, dosen, pimpinan jurusan dan pimpinan
STT-PLN demi terwujudnya penjaminan mutu internal di STT PLN. Adanya prosedur mutu
PM-STT-822-0601-04 ini, diharapkan semua kegiatan layanan yang menyimpang dari
standar mutu dapat ditangani dengan baik dan tepat waktu.
Pada akhirnya, semoga Prosedur Mutu PM-STT-822-0601-04, tentang Audit Mutu Internal
ini dapat bermanfaat bagi pihak-pihak pelaksana penjaminan mutu internal di lingkungan
STT-PLN.
Jakarta, 21 Desember 2012

Ketua
Dr. Ir. Supriadi Legiono

Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU INTERNAL
Halaman v dari vii halaman
CATATAN PERUBAHAN
No. Revisi Halaman Bagian Yang Diubah Disetujui Oleh Tanggal

Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU INTERNAL
Halaman vi dari vii halaman
DAFTAR ISI
Halaman
HALAMAN JUDUL
PERATURAN KETUA PENGESAHAN PROSEDUR MUTU i
HALAMAN PENGESAHAN iii
KATA PENGANTAR iv
CATATAN PERUBAHAN v
DAFTAR ISI vi
DAFTAR LAMPIRAN vii
I. TUJUAN 1
II. RUANG LINGKUP 1
III. REFERENSI 2
IV. ISTILAH DAN DEFINISI 2
V. TANGGUNG JAWAB DAN PIHAK TERKAIT 8
VI. RINCIAN PROSEDUR 9
VII. BAGAN ALIR PROSEDUR 11
VIII. KRITERIA KEBERHASILAN 12
IX. FORMULIR, BORANG DAN LAMPIRAN TERKAIT 13
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU INTERNAL
Halaman vii dari vii halaman
DAFTAR LAMPIRAN
Judul Lampiran Halaman

Lampiran 01. Surat Pengesahan Ruang Lingkup AMI 13
Lampiran 02. Borang Ruang Lingkup AMI Institusi 14
Lampiran 03. Borang Ruang Lingkup AMI Program Studi 22
Lampiran 04. Borang Jadwal Sosialisai AMI 28
Lampiran 05. Borang Nota Dinas Kesediaan Auditor Internal 29
Lampiran 06. Borang Surat Kesediaan Auditor Internal 30
Lampiran 07. Borang Undangan Sosialisasi AMI 31
Lampiran 08. Borang Penyegaran/Pelatihan Auditor Internal 32
Lampiran 09. Borang Nota Dinas Kesediaan Waktu AMI 33
Lampiran 10. Borang Nota Dinas Kesediaan Waktu Unit Kerja 34
Lampiran 11. Borang Lampiran SK Ketua Tentang TIM AMI 35
Lampiran 12. Borang Pemberaitahuan Pelaksanaan AMI 37
Lampiran 13. Borang Penilaian AMI Institusi/Program Studi 38
Lampiran 14. Borang Laporan Daftar Ketidaksesuaian dan Tindakan Perbaikan 39
Lampiran 15. Borang Penilaian Akhir AMI 40
Lampiran 16. Borang Klarifikasi dan Rencana Tindakan Koreksi 41
Lampiran 17. Borang Umpan Balik Kepuasan Auditor 42
Lampiran 18. Borang Umpan Balik Kepuasan Teraudit 43
Lampiran 19. Format Laporan Pelaksanaan AMI 44
Lampiran 20. Borang Surat Undangan Klarifikasi Hasil AMI 45
Lampiran 21. Borang Permintaan Tindakan Koreksi dan Pencegahan 46
Lampiran 22. Borang Laporan Perbaikan Atas PTK 47
Lampiran 23. Instruksi Kerja Pelaksanaan AMI Untuk Auditor 48
Lampiran 24. Instruksi Kerja Pelaksanaan AMI Untuk Teraudit 49
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
INTERNAL Halaman: 1 dari 49 halaman
I. TUJUAN
Prosedur Mutu ini ditujukan untuk mengatur tata cara, persyaratan dan langkah-langkah
pelaksanaan Audit Mutu Internal (AMI) dengan tujuan.
a. Memerika kepatuhan/ketaatan penjaminan mutu, kesesuaian atau ketidaksesuaian
unsur-unsur sistem mutu dengan kebijakan akademik, standar akademik, peraturan
akademik, standar mutu, manual mutu dan prosedur mutu yang telah ditetapkan;
b. Memeriksa kefektifan pencapaian tujuan dan sasaran mutu yang telah ditetapkan
c. Memberikan kesempatan Teraudit memperbaiki sistem mutu
d. Memenuhi syarat-syarat peraturan dan atau perundang-undangan yang berlaku,
Manfaat yang diharapkan dari Audit Mutu Internal ini adalah.

a. Memfasilitasi evaluasi kinerja, sistem kontrol dan prosedur penjaminan mutu
b. Meyakinkan bahwa sebuah institusi memiliki akuntabilitas terhadap mutu dan standar
mutu yang telah diterapkan
c. Meningkatkan kemampuan institusi untuk memprioritaskan lingkup tertentu dan
memfasilitasi pengambilan keputusan
d. Memudahkan institusi untuk memberikan tanggapan lebih baik terhadap persyaratan
yang diminta audit mutu eksternal serta untuk menilai mutu
e. Menyediakan sarana untuk identifikasi cara kerja yang baik untuk disebarluaskan
f. Menyediakan sarana yang tepat untuk peningkatan dan pengembangan mutu.
Prosedur mutu ini merupakan satu kesatuan yang tidak terpisahkan dari prosedur mutu
yang berkaitan dengan Standar Mutu Pengelolaan SM-STT-06-01.
II. RUANG LINGKUP
Ruang lingkup prosedur mutu ini meliputi keseluruhan kegiatan yang terkait dengan Audit
Mutu Internal yang terkait dengan pelaksanaan penjaminan mutu di tingkat institusi STT-
PLN, Jurusan/Program Studi, dan Unit Kerjanya yang meliputi.
a. Pelaksanaan sistem penjaminan mutu STT-PLN dan Unit Kerja terkait yang mengacu pada
Statuta, Borang Akreditasi Istitusi Perguruan Tinggi, Standar Akademik, Manual Mutu,
Standar Mutu, Prosedur Mutu, Instruksi Kerja, serta dokumen-dokumen lainnya.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
b. Pelaksanaan sistem penjaminan mutu di tingkat Jurusan/Program Studi yang mengacu

pada Statuta, Borang Akreditasi Program Studi, Standar Mutu, Prosedur Mutu, Instruksi
Kerja serta dokumen-dokumen terkait lainnya
III. REFERENSI
3.1. Manual Mutu STT-PLN (MM-STT-01), khususnya butir 8.2.2. Audit Internal
3.2. Standar Mutu STT-PLN (SM-STT-00-01), khususnya Standar Pengelolaan (SM-STT-02-
06)
3.3. Standar Nasional Indonesia (SNI) Sistem Manajemen Mutu (SMM), ISO 9001:2008,
khususnya klausul 8. Pengukuran, Analisis dan Peningkatan Mutu.
IV. ISTILAH DAN DEFINISI
4.1. Unit Jaminan Mutu atau BPMP adalah lembaga fungsional yang dibentuk Ketua dan
diberi tugas untuk menyelenggarakan dan mengembangkan Sistem Penjaminan Mutu
Internal (SPMI) di tingkat institusi
4.2. Audit Mutu Internal adalah audit yang dilakukan oleh Auditor internal yang
dikoordiansikan oleh BPMP untuk mengevaluasi secara obyektif sejauh mana
kesesuaian antara persyaratan mutu dengan kenyataan di lapangan.
4.3. Auditor internal adalah seseorang yang mempunyai kualifikasi untuk melakukan audit
mutu dan ditunjuk oleh lembaga untuk memastikan kesesuaian antara keberadaan
Sistem Penjaminan Mutu Internal (SPMI) dengan pelaksanaannya oleh unit kerja
pelaksana
4.4. Etika Auditor adalah
Tidak dibenarkan mengaudit suatu pekerjaan yang pernah (dalam kurun waktu 2
tahun sebelumnya) atau sedang menjadi tanggung jawabnya
Independen (dalam fakta dan proses pekerjaan), obyektif dan tidak bias terhadap
teraudit
Memiliki integritas yang tinggi serta mempunyai pengalaman mengenai lokasi audit
Mampu menjaga kerahasiaan
4.5. Kriteria kualifikasi Auditor Internal adalah.
Pendidikan minimum Sarjana (S1) atau ditentukan lain oleh STT-PLN
Telah mengikuti pelatihan/kursus Auditor Bersertifikat yang diselenggarakan atau
telah memiliki sertifikat sebagai Auditor yang diakui oleh STT-PLN.
Meningkatkan kompetensinya dengan cara :
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
(1) Memuktahirkan pengetahuannya tentang syarat-syarat, standar sistem mutu,

metode dan prosedur mutu;
(2) Berpartisipasi dalam kursus penyegaran bila diperlukan;
(3) Mengikuti evaluasi secara berkala oleh manajer audit internal
Memiliki karakteristik atribut personal, artinya Auditor harus berfikiran terbuka,
memiliki kemampuan untuk mengambil keputusan, memiliki ketrampilan analitis
dan keteguhan hati, memiliki kemampuan untuk memahami pelaksanaan audit
yang kompleks, dan memiliki kemampuan untuk memahami peran unit organisasi,
dan memiliki kemampuan berkomunikasi. Auditor menerapkan atribut tersebut
untuk.
(1) Mendapatkan dan memeriksa bukti objektif secara wajar
(2) Melaksanakan audit sesuai dengan program audit
(3) Mengevaluasi secara konsisten pengaruh pengamatan audit dan interaksi
personal selama audit
(4) Memperlakukan teraudit secara wajar sehingga diperoleh hasil audit terbaik
(5) Menaruh perhatian penuh dan mendukung proses audit
(6) Tanggap dalam menghadapi situasi sulit
(7) Mengambil kesimpulan audit yang dapat diterima
(8) Tetap berpegang pada kesimpulan yang telah dihasilkan
4.6. Kriteria Ketua Tim Audit. Ketua Tim Audit dipilih oleh Manajaner Audit atau dengan
sebutan lain yang telah memenuhi kualifikasi dengan mempertimbangkan kriteria
sebagai berikut.
Calon sudah berpengalaman sebagai auditor
Calon mempunyai kemampuan berkomunikasi secara efektif, baik lisan maupun
tulisan.
4.7. Klien adalah orang atau organisasi yang meminta audit. Klien dalam kegiatan Audit
Internal adalah institusi STT-PLN, jurusan/program studi dan unit kerja yang
menjalankan SPMI.
4.8. Teraudit adalah organisasi atau pihak yang diaudit
4.9. Tindakan korektif adalah kegiatan memperbaiki tindakan yang sudah dilakukan tetapi
dalam pelaksanaannya dianggap terjadi kekurangan (ketidaksempurnaan
4.10. Tindakan Pencegahan adalah suatu kegiatan untuk mencegah terjadinya kesalahan
produk
4.11. Ketidaksesusaian adalah tidak terpenuhinya persyaratan karakteristik mutu atau unsur
sistem mutu yang telah ditetapkan.
4.12. Ketidaksesuaian Mayor adalah apabila diketemukan.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
Tidak terdapat elemen sistem

Suatu sistem gagal untuk memenuhi satu klausul dari persyaratan sistem mutu
Penerapan suatu klausul sangat tidak konsisten
Ketidaksempurnaan penerapan sistem mutu telah mengarah pada ketidakpuasan
pelanggan
Tindakan perbaikan yang tidak efektif dan terpantau dalam dua kali audit internal
secara berturut-turut.
4.13. Ketidaksesuaian Minor (ringan) adalah apabila diketemukan.
Suatu ketidaksesuaian dalam memenuhi suatu persyaratan dalam satu klausul
sistem mutu atau dokumen referensi lainnya
Suatu ketidaksesuaian yang diamati dari suatu pengamatan dari satu prosedur
mutu organisasi
4.14. Obervation (observasi) adalah apabila diketemukan ada aspek yang disarankan dapat
dikembangkan tetapi kondisi yang ada saat ini bukan merupakan suatu
ketidaksesuaian dalam sistem mutu.
4.15. Inisiasi Audit terdiri atas.
(a) Lingkup Audit
(i) Klien bersama auditor menentukan unsur sistem mutu, lokasi, aktivitas unit
orgnisasi dan waktu audir
(ii) Klien bersama auditor menentukan lingkup dan kedalaman audit
(iii) Klien menentukan standar atau dokumen sistem mutu yang harus dipatuhi
(iv) Teraduit menunjukkan bukti yang cukup dan tersedia pada saat audit
(v) Teraudit menyediakan sumberdaya yang memadahi sesuai dengan lingkup
dan kedalaman audit
(b) Frekuensi Audit
Hal-hal yang perlu dipertimbangkan untuk menentukan frekuensi audit adalah
(i) Kebutuhan untuk melakukan audit ditentukan oleh Klien dengan
mempertimbangkan persyaratan atau peraturan tertentu
(ii) Perubahan dalam manajemen, organisasi, kebijakan, teknik atau teknologi
yang mempengaruhi atau mengubah sistem mutu dan mengubah hasil audit
terdahulu
(iii) Audit internal dapat dilakukan secara teratur
(c) Telaah Awal Sistem mutu audit
(i) Sebagai dasar perencanaan audit, auditor menelaah metode yang ada untuk
memenuhi persyaratan sistem mutu teraudit;
(ii) Jika hasil telaah terhadap sistem mutu tidak memenuhi persyaratan, langkah
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
audit selanjutnya tidak diteruskan sampai persyaratan tersebut dipenuhi.

4.16. Persiapan Audit
a. Rencana Audit
Rencana audit disusun oleh Ketua Tim Audit, disetujui oleh Klien, dan
dikomunikasikan kepada Auditor dan teraudit. Rencana Audit dirancang secara
fleksibel agar dapat diubah berdasarkan informasi yang dikumpulkan selama audit
dan memungkinkan penggunaan sumber daya audit.
Rencana audit meliputi.
i. Tujuan dan lingkup audit;
ii. Identifikasi individu yang bertanggung jawab atas langsung terhadap tujuan
dan lingkup audit;
iii. Identifikasi dokumen acuan yang berlaku, antara lain standar sistem mutu dan
manual mutu audit;
iv. Identifikasi anggota tim audit;
v. Tanggal dan tempat audit dilakukan;
vi. Identifikasi unit organisasi teraudit;
vii. Waktu dan lama audit untuk tiap aktivitas audit;
viii. Jadwal pertemuan yang diadakan dengan pimpinan teraudit
ix. Jadwal penyerahan laporan audit
b. Penugasan Tim audit
Masing-masing anggota tim audit mengaudit unsur sistem mutu atau bagian
fungsional yang telah ditentukan
c. Dokumen Kerja
Dokumen kerja yang diperlukan untuk memfasilitasi tugas tim audit adalah.
i. Daftar pengecekan yang dipersiapkan oleh tim audit
ii. Borang untuk melaporkan pengamatan sudit dan mendokumentasikan bukti
pendukung
Dokumen kerja tidak membatasi aktivitas atau tugas audit tambahan yang mungkin
diperlukan sebagai akibat informasi yang terkumpul selama audit. Dokumen kerja
yang melibatkan informasi rahasia harus dijaga oleh organisasi audit
4.17. Pelaksanaan Audit
a. Pertemuan pembukaan
1. Memperkenalkan anggota tim audit kepada pimpinan teraudit
2. Menelaah lingkup dan tujuan audit
3. Menyampaikan ringkasan metode dan prosedur yang digunakan dalam
melaksanakan audit
4. Menegaskan hubungan formal antara tim audit dan teraudit
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
5. Mengkonfirmasikan ketersediaan sumberdaya yang diperlukan

6. Mengkonfirmasikan jadwal pertemuan-pertemuan dan penutupan audit
7. Mengklarifikasi setiap rencana audit yang tidak jelas.
b. Pemeriksaan lapangan
1. Pengumpulan Bukti
Bukti dikumpulkan melalui wawancara, pemeriksaan dokumen, pengamatan
aktivitas dan keadaan di lokasi. Hasil wawancara harus diuji dengan mencari
informasi yang relevan dari sumber lain yang independent. Selama kegiatan
audit, Ketua tim Audit dapat mengubah tugas kerja tim audit dan rencana audit
dengan persetujuan teraudit. Hal ini diperlukan untuk menjamin pencapaian
tujuan audit yang optimal. Jika tujuan tidak tercapai, Ketua Tim Audit
memberitahukan alasannya kepada teraudit.
2. Hasil Pengamatan Audit
Semua hasil pengamatan audit didokumentasikan. Setelah semua aktivitas
diaudit, tim audit menelaah semua hasil pengamatannya untuk menentukan
adanya kesesuaian/ketidaksesuaian yang akan dilaporkan. Hasil pengamatan
ditelaah oleh Ketua Tim Audit dengan pimpinan teraudit. Semua kesesuaian/
ketidaksesuaian dari hasil pengamatan harus dituangkan dalam berita acara dan
ditandatangni oleh Ketua Tim Audit dan pimpinan teraudit.
c. Pertemuan penutup
Sebelum menyiapkan laporan audit, tim audit mengadakan pertemuan penutupan
dengan teraudit. Tujuan utama pertemuan ini adalah untuk menyampaikan hasil
audit. Catatan-catatan dalam pertemuan penutupan didokumentasikan.
4.18. Dokumen Audit
a. Persiapan Laporan Audit
Laporan audit disiapkan dengan pengarahan Ketua Tim Audit yang bertanggung
jawab atas keakuratan dan kelangkapannya
b. Isi Laporan
Laporan audit berisi hal pelaksanaan audit secara lengkap. Laporan audit harus
diberi tanggal akhir pekerjaan lapangan dan ditandatangani oleh Ketua Tim Audit.
Laporan audit harus berisi hal-hal berikut.
1. Pernyataan pendapat audit
2. Tujuan dan lingkup audit, serta legalitas audit
3. Rincian rencana audit, identitas anggota tim audit dan perwakilan teraudit,
tanggal audit, periode audit, penanggung jawab dan identitas unit organisasi
teraudit
4. Identitas dokumen standar yang dipakai dalam audit antara lain Kebijakan
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
Akademik, Standar Akademik, Manual Mutu, Standar Mutu, Prosedur mutu,

Borang-borang
5. Butir-butir program audit yang dilaksanakan
6. Temuan audit temuan ketidaksesuaian
7. Rekomendasi perbaikan
8. Daftar distribusi laporan audit
c. Distribusi Laporan
1. Laporan audit dikirim ke Kepala BPMP oleh Ketua Tim Audit. KBPMP
meneruskan kepada Ketua STT-PLN.
2. Laporan audit diterbitkan oleh BPMP
3. BPMP mendistribusikan laporan kepada Ketua dan klien
4. Klien menginformasikan laporan hasil audit kepada teraduit
5. Laporan audit dijamin kerahasiaannya oleh semua pihak yang menerima laporan
6. Jika laporan audit tidak dapat diterbitkan sesuai jadwal yang disepakati maka
perlu disepakati jadwal baru, dengan menyampaikan alasan penundaan
7. Kertas kerja pemeriksaan disimpan oleh BPMP dan dapat dijadikan dasar untuk
mengauditan berikutnya
8. Satu eksemplar laporan hasil audit disimpan oleh BPMP
4.19. Kelengkapan Pelaksanaan Audit
Audit dinyatakan selesai dan lengkap jika laporan audit telah diserahkan kepada BPMP
4.20. Tindak lanjut Permintaan Tindakan Koreksi
a. Ketua STT-PLN memerintahkan teraudit untuk melakukan tindakan koreksi dan
atau pencegahan
b. Tindakan koreksi dan pencegahan harus diselesaikan dalam periode waktu yang
disepakati oleh pimpinan teraudit setelah berkonsultasi dengan MR atau BPMP
c. BPMP memantau pelaksanaan pemintaan tindakan korektif
4.21. Daftar Pengecekan terdiri atas
(a) Implementasi sistem penjaminan mutu di tingkat STT-PLN yang mengacu pada
borang akreditasi institusi,
(b) Implementasi sistem penjaminan mutu di tingkat program studi yang mengacu
pada borang akreditasi program studi,
(c) Implementasi sistem penjaminan mutu di tingkat lembaga dan bagian yang
mengacu pada uraian tugas, fungsi dan wewenang dari masing-masing bagian atau
unit kerja.
4.22. Tinjauan manajemen adalah evaluasi formal yang dilakukan oleh manajemen puncak
atau pimpinan STT-PLN terhadap penerapan sistem manajemen mutu, yang disingkat
dengan RTM (Rapat Tinjauan Manajemen).
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
V. TANGGUNG JAWAB DAN PIHAK TERKAIT
5.1. Pihak-pihak terkait dalam pelaksanaan kegiatan Audit Mutu Internal ini adalah.
a. Auditor
b. Ketua Tim Auditor
c. Teraudit (Teraudit)
d. Tim Penjaminan Mutu Jurusan (TPMJ)
e. BPMP selaku MR (Management Representative)
f. Ketua Jurusan/Program Studi
g. Ketua STT-PLN
5.2. Tanggung jawab dari masing-masing pihak terkait adalah.
a. Auditor bertanggung ajawab atas.
(1) Mengumpulkan dan menganalisis data yang relevan agar dapat mentimpulkan
pelaksanaan sistem mutu teraaudit;
(2) Menyusun kertas kerja pemeriksaan
(3) Melakukan konfirmasi baik terhadap internal maupun eksternal
(4) Melakukan observasi dan pengujian fisik
(5) Bersama dengan Ketua Tim merumuskan hasil Audit dan membuat laporan
hasil audit
b. Ketua Tim Auditor jawab atas:
(1) Membuka dan menutup rapat pemeriksaan
(2) Memilih anggota tim audit
(3) Menyiapkan jadwal dan menyusun program audit
(4) Memimpin pelaksanaan audit
(5) Melakukan supervisi terhadap anggota tim audit
(6) Memberitahukan dengan segera ketidaksesuaian yang kritis kepada teraudit
(7) Membuat keputusan akhir atas temuan audit berupa pendapat hasil audit
(8) Menyerahkan laporan akhir audit selambat-lambatnya 1 (satu) bulan setelah
pekerjaan lapangan selesai.
c. Klien bertugas dan bertanggung jawab atas.
(1) Menentukan keperluan/permintaan dan tujuan audit serta saat proses audit
internal.
(2) Menentukan unit organisasi yang akan diaudit
(3) Menentukan lingkup umum audit, mislanya standar sistem mutu atau
dokumen yang digunakan
(4) Menerima atas laporan hasil audit melalui BPMP
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
(5) Memberitahukan teraudit untuk menindaklanjuti hasil temua audit

d. Teraudit bertanggung jawab atas.
(1) Menginformasikan kepada penanggungjawab unit organisasi/kegiatan yang
akan diaudit tentang tujuan dan lingkup audit.
(2) Menunjuk staf yang bertugas mendampingi tim auidt
(3) Menyediakan sumber daya yang diperlukan oleh tim audit untuk menjamin
kefektifan dan keefisienan proses audit
(4) Membuka akses ke fasilitas dan bukti material yang diminta auditor
(5) Melakukan kerjasama dengan auditor agar tujuan audit tercapai
(6) Menentukan dan berinisiatif melaksanakan tindakan korektif dan pencegahan
berdasarkan laporan audit
e. Ketua bertanggung jawab atas:
(1) Menerima loporan hasil Audit Mutu Internal
(2) Memerintakan kepada teraudit untuk melakukan tindakan koreksi dan atau
pencegahan berdasarkan hasil audit.
VI. RINCIAN PROSEDUR
(1) Ketua STT-PLN memberikan mandat/perintah kepada MR dan atau BPMP untuk
melaksanakan Audit Mutu Internal
(2) BPMP menyiapkan ruang lingkup dan dokumen Audit Mutu Internal (AMI), dan
menyampaikannya kepada Ketua
(3) Ketua menyetujui dan mengesahkan ruang lingkup AMI
(4) BPMP menyusun jadwal sosialisasi dan pelaksanaan AMI untuk setiap unit kerja
(5) BPMP menentukan Tim AMI dan meminta kesediaan dan alokasi waktu auditor
internal
(6) Ketua didampingi oleh BPMP melakukan sosialisasi dan koordinasi pelaksanaan Ami
dengan para Teraudit
(7) BPMP menyelenggarakan penyegaran dan pelatihan AMI untuk pada auditor internal
(8) BPMP meminta waktu dan kesediaan waktu pelaksanaan audit kepada Teraudit
(9) BPMP menyusun konsep surat tugas Tim AMI disertai distribusi auditor internal,
jadwal dan tempat pelaksanaan AMI
(10) Ketua mengesahkan Surat Tugas Tim AMI, dan BPMP menyampaikan kepada pihak-
pihak terkait
(11) BPMP menyampaikan pemberitahuan kepada Teraudit untuk mempersiapkan diri
menghadapi AMI sesuai dengan ruang lingkup yang ditetapkan dan mempersiapkan
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
dokumen sesuai ruang lingkup AMI, paling lambat 2 (dua) minggu setelah
pemberitahuan disampaikan.
(12) Teraudit mengisi dokumen sesuai ruang lingkup AMI dan mengirimkan ke BPMP dan
Ketua Tim AMI
(13) BPMP menyampaikan checklist AMI kepada Teraudit dan auditor internal
(14) BPMP/Tim AMI, dan MR mengkoordinasikan pelaksanaan AMI di masing-masing unit
kerja
(15) Tim AMI/Auditor internal melakukan AMI sesuai ruang lingkup Standar Mutu,
Prosedur Mutu, dan Sistem Manajamen Mutu (SMM), melalui pemeriksaan dokumen,
pemeriksaan lapangan, dan wawancara.
(16) Auditor internal/Tim AMI mendiskusikan hasil temuan AMI dengan Teraudit untuk
mendapatkan persetujuan.
(17) Auditor internal/Tim AMI menyerahkan hasil temuan AMI (softcopy dan hardcopy)
dan menyampaikan umpan balik pelaksanaan AMI kepada BPMP
(18) Teraudit membuat klarifikasi atas hasil temuan AMI, dan menyerahkan hasilnya
kepada Ketua Tim AMI dan BPMP
(19) Auditor Internal/Tim AMI dan Teraudit mengisi umpan balik dan mengirimkan kepada
BPMP
(20) TIm AMI menyusun laporan palaksanaan hasil AMI, serta menyampaikan hasilnya
kepada Ketua melalui Ka.BPMP dengan konsep permintaan tindakan koreksi
(21) BPMP menundang unit kerja Teraudit dengan tingkat kepatuhan rendah untuk
mengidentifikasi hambatan dan solusi bagi perbaikan unit kerja
(22) BPMP mengusulkan tindakan koreksi dan pencegahan berdasarkan hasil AMI
(23) Ketua menerbitkan surat permintaan tindakan koreksi dan pencegahan kepada
pimpinan unit kerja
(24) Unit kerja melakukan tindakan koreksi dan pencegahan atas permintaan Ketua
(25) BPMP memonitor pelaksanaan tindakan koreksi dan pencegahan yang dilakukan oleh
unit kerja
(26) Unit kerja melaporkan hasil tindakan koreksi dan pencegahan kepada Ketua melalui
BPMP
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
VII. BAGAN ALIR PROSEDUR
Kegiatan Auditor Teraudit BPMP Ketua Waktu Dokumen

Menerbitkan instruksi FO-03.L.01
untuk melaksanakan 1 1
internal audit
Menyiapkan ruang FO-04.L.02
lingkup, dokumen AMI 2 FO-04.L.03
Persetujuan ruang FO-04.L.02
lingkup, dan dokumen 3 3 FO-04.L.03
AMI
Menyusun jadwal FO-04.L.04
sosialisasi dan 4 4
pelaksanaan AMI
Persetujuan jadwal, FO-04.L.05
alokasi dan 5 FO-04.L.06
pembentukan Tim AMI
Sosialisasi dan FO-04.L.07
koordinasi pelaksanaan 6 6 6
AMI
Penyegaran dan FO-04.L.08
pelatihan AMI untuk 7 7
auditor
Penentuan jadwal FO-04.L.09
palaksanaan AMI bagi 8 8 FO-04.L.10
unit kerja
Menyusun konsep FO-04.L.11
surat Tugas/SK Tim 9
Audit AMI
Pengesahan surat FO-04.L.11
Tugas/SK Tim Audit 10 10 10
AMI
Pemberitahuan FO-04.L.12
palaksanaan AMI 11 11
kepada unit kerja
Pengisian borang FO-04.L.02
12 12 12
dokumen untuk AMI FO-04.L.03
A
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
Kegiatan Auditor Teraudit BPMP Ketua Waktu Dokumen
A
Penyampaian checklist FO-04.L.02
borang kegiatan AMI 13 13 13 FO-04.L.03
Koordinasi rencana FO-04.L.11
pelaksanaan AMI 14 14 14
Pelaksanaan AMI di FO-04.L.13
setiap unit kerja sesuai 15 15 FO-04.L.23
jadwal FO-04.L.24
Mendiskusikan hasil FO-04.L.14
16 16
temuan auditor AMI
Penyerahan FO-04.L.14
17 17
rekapitulasi temuan
Klarifikasi hasil temuan FO-04.L.16
18
AMI
Pengisian umpan balik FO-04.L.17
19 19
hasil temuan AMI FO-04.L.18
Penyusunan laporan FO-04.L.19
20 20 20
pelaksanaan AMI
Identifikasi masalah FO-04.L.20
21
dan rencana korektif
Pengusulan tindakan FO-04.L.16
22 22
korektif pencehahan
Penerbitan surat FO-04.L.21
23
tindakan korektif
Melakukan tindakan FO-04.L.21
24
korektif pencegahan
Monitoring tindakan FO-04.L.22
25
korektif pencegahan
Laporan akhir hasil FO-04.L.22
tindakan korektif dan 26
pencegahan
VIII. KRITERIA KEBERHASILAN
7.1. Prosedur mutu pelaksanaan Audit Mutu Internal ini dapat dilaksanakan sebagaimana
mestinya
7.2. Audit Mutu Internal terlaksana minimal 1 (satu) tahun sekali
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
IX. FORMULIR, BORANG DAN LAMPIRAN TERKAIT
LAMPIRAN 01. SURAT PENGESAHAN RUANG LINGKUP AMI

FO-STT-PM-822-0601-04.L01
NOTA DINAS
----------------------------------
Nomor : .............................
Kepada Yth : Pimpinan Unit Kerja .....

Dari : Ketua STT-PLN
Tanggal :
Sifat :
Lampiran : 1 (satu) berkas
Perihal : Ruang Lingkup AMI
Dalam rangka evalusi implementasi Sistem Penjaminan Mutu

Internal (SPMI) pada Uni Kerja Pelaksana Akademik dan Non
Akademik, maka telah ditetapkan ruang lingkup Audit Mutu Internal
(AMI) siklus tahun akademik 20xx, yaitu :
1. .......................
2. ........................
Untuk itu, diharpakan masing-masing unit kerja memperhatikan

checklist AMI dan mengisi terlampir, sebagai pedoman untuk
mempersiapkan diri menghadapi AMI. Isian AMI yang telah diisi
harap dikirimkan ke BPMP (hrad copy atau soft copy) atau melalui
email bpmp@yahoo.com atau bpmp@sttpln.ac.id
Demikian atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih.
Ketua,
.........................................
Tembusan : 1. BPH-YPK PLN
2. Ka.BPMP
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 02. BORANG RUANG LINGKUP AMI INSTITUSI

FO-STT-PM-822-0601-04.L02
BORANG KINERJA INTITUSI STT-PLN
Tahun Akademik :
Ketersediaan Catatan
No. Butir
No. Aspek Penilaian Bobot Nilai* dokumen
Penilaian
ya Tdk
Kejelasan, kerealistikan, dan keterkaitan
antar visi, misi, tujuan dan sasaran
1 1.1 0.88
perguruan tinggi, dan pemangku
kepentingan yang terlibat.
Perguruan tinggi menetapkan tonggak-
tonggak capaian (milestones) tujuan
2 1.2 sebagai penjabaran atau pelaksanaan 0.44
renstra, serta mekanisme kontrol
ketercapaiannya.
Sosialisasi visi dan misi perguruan tinggi
dilaksanakan secara sistematis dan
3 1.3.1 0.44
berkelanjutan kepada pemangku
kepentingan.
Visi dan misi perguruan tinggi dijadikan
pedoman, panduan, dan rambu-rambu
bagi semua pemangku kepentingan
internal serta dijadikan acuan
4 1.3.2 0.88
pelaksanaan renstra, keterwujudan visi,
keterlaksanaan misi, ketercapaian tujuan
melalui strategi-strategi yang
dikembangkan.
Perguruan tinggi memiliki tata pamong
yang memungkinkan terlaksananya
secara konsisten prinsip-prinsip tata
pamong, terutama yang terkait dengan
5 2.1.1 pelaku tata pamong (aktor) dan sistem 1.48
ketatapamongan yang baik
(kelembagaan, instrumen, perangkat
pendukung, kebijakan dan peraturan,
serta kode etik).
Kelengkapan dan keefektifan struktur
organisasi yang disesuaikan dengan
6 2.1.2 kebutuhan penyelenggaraan dan 1.48
pengembangan perguruan tinggi yang
bermutu.
Keberadaan lembaga, mutu, SOP, dan
7 2.1.3 0.74
efektifitas pelaksanaan kode etik.
Karakteristik kepemimpinan yang efektif
dalam kepemimpinan operasional,
8 2.2 1.48
kepemimpinan organisasi, dan
kepemimpinan publik.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Butir
Penilaian
ya Tdk
Sistem pengelolaan fungsional dan
operasional perguruan tinggi mencakup
fungsi pengelolaan (planning, organizing,
9 2.3.1 staffing, leading, dan controlling), yang 0.74
dilaksanakan secara efektif untuk
mewujudkan visi dan melaksanakan misi
perguruan tinggi.
Perguruan tinggi memiliki analisis jabatan,
deskripsi tugas, program peningkatan
10 2.3.2 kompetensi manajerial yang menjamin 0.74
terjadinya proses pengelolaan yang efektif
dan efisien di setiap unit kerja.
Diseminasi hasil kerja perguruan tinggi
11 2.3.3 sebagai akuntabilitas publik, serta 0.74
keberkalaannya.
Keberadaan dan keefektifan sistem audit
internal, dilengkapi dengan kriteria dan
instrumen penilaian serta
12 2.3.4 0.74
menggunakannya untuk mengukur kinerja
setiap unit kerja, serta diseminasi
hasilnya.
Keberadaan dan keefektifan sistem audit
eksternal, dilengkapi dengan kriteria dan
13 2.3.5 instrumen penilaian serta 0.74
menggunakannya untuk mengukur kinerja
perguruan tinggi.
Perguruan tinggi menjalankan sistem
penjaminan mutu yang didukung dengan
14 2.4.1 0.74
adanya bukti-bukti berupa manual mutu,
dan pelaksanaannya.
15 2.4.2 Implementasi penjaminan mutu. 0.37
Monitoring dan evaluasi hasil penjaminan
mutu di bidang pendidikan, penelitian,
16 2.4.3 pelayanan/pengabdian kepada 0.37
masyarakat, sarana prasarana, keuangan,
manajemen, serta tindak lanjutnya.
Perguruan tinggi memiliki sistem
pembinaan perguruan tinggi yang
mencakup: (1) pengembangan perguruan
17 2.4.4 0.37
tinggi, (2) penyusunan dokumen
akreditasi dalam bentuk pelatihan, dana,
dan informasi.
Kelengkapan dan aksesibilitas sistem
basis data institusi yang mendukung
18 2.4.5 0.74
penyusunan evaluasi diri institusi dan
perguruan tinggi.
Status akreditasi BAN-PT untuk seluruh
19 2.4.6 14.83
perguruan tinggi dalam perguruan tinggi.
Sistem penerimaan mahasiswa baru
20 3.1.1 0.82
disusun secara lengkap (kebijakan,
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Butir
Penilaian
ya Tdk
kriteria, prosedur, instrumen, sistem
pengambilan keputusan) dan konsistensi
pelaksanaannya.
Sistem penerimaan mahasiswa baru yang
memberikan peluang dan menerima
mahasiswa yang memiliki potensi
akademik namun kurang mampu secara
21 3.1.2 0.41
ekonomi dan/atau cacat fisik disertai bukti
implementasi sistem tsb. berupa
ketersediaan sarana dan prasarana
penunjang.
Sistem penerimaan mahasiswa baru yang
22 3.1.3 0.41
menerapkan prinsip-prinsip ekuitas.
Sistem penerimaan mahasiswa baru
23 3.1.4 menerapkan prinsip pemerataan wilayah 0.41
asal mahasiswa.
Rasio jumlah calon mahasiswa yang ikut
24 3.1.5.1 seleksi terhadap jumlah calon mahasiswa 0.82
yang lulus seleksi.
Rasio jumlah mahasiswa yang mendaftar
25 3.1.5.2 ulang terhadap jumlah mahasiswa yang 0.41
lulus seleksi.
Rasio jumlah mahasiswa baru transfer
26 3.1.5.3 terhadap jumlah mahasiswa baru bukan 0.41
transfer.
Instrumen dan tata cara pengukuran
27 3.1.6 kepuasan mahasiswa terhadap layanan 0.41
kemahasiswaan.
Hasil pelaksanaan survei kepuasan
28 3.1.7 mahasiswa terhadap layanan kegiatan 0.41
kemahasiswaan, dan tindak lanjutnya.
Layanan kepada mahasiswa dalam
bidang bimbingan dan konseling, minat
29 3.1.8 0.41
dan bakat, pembinaan soft skills,
beasiswa, dan kesehatan.
Pemilikan program layanan bimbingan
30 3.1.9 karir dan informasi kerja bagi mahasiswa 0.41
dan lulusan.
Pelaksanaan program layanan bimbingan
31 3.1.10 karir dan informasi kerja bagi mahasiswa 0.41
dan lulusan, serta hasilnya.
Pencapaian prestasi mahasiswa di tingkat
32 3.1.11 propinsi/ wilayah, nasional, dan 0.82
internasional.
Upaya institusi untuk meningkatkan
33 3.1.12 prestasi mahasiswa dalam bidang 0.41
akademik dan non-akademik.
Persentase mahasiswa DO atau
34 3.2.1.1 mengundurkan diri untuk semua 0.41
perguruan tinggi.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Butir
Penilaian
ya Tdk
Persentase kelulusan tepat waktu untuk
35 3.2.1.2 1.23
semua perguruan tinggi.
Rata-rata lama studi lulusan dalam tiga
36 3.2.2.1 1.23
tahun terakhir.
Rata-rata IPK lulusan dalam tiga tahun
37 3.2.2.2 0.82
terakhir.
Sistem evaluasi lulusan yang efektif,
mencakup kebijakan dan strategi,
38 3.2.3 0.82
keberadaan instrumen, monitoring dan
evaluasi, serta tindak lanjutnya.
Rasio alumni dalam lima tahun terakhir
39 3.2.4 yang memberikan respons terhadap studi 0.82
pelacakan.
Partisipasi alumni dalam mendukung
pengembangan perguruan tinggi dalam
bentuk: sumbangan dana, sumbangan
40 3.2.5 0.82
fasilitas, masukan untuk perbaikan proses
pembelajaran, dan pengembangan
jejaring.
Sistem pengelolaan sumber daya
manusia yang lengkap, transparan, dan
akuntabel, mencakup: perencanaan,
41 4.1 rekrutmen, seleksi, dan pemberhentian 0.92
pegawai, orientasi dan penempatan
pegawai, pengembangan karir,
remunerasi, penghargaan, dan sanksi.
Pedoman formal tentang sistem
42 4.2.1 monitoring dan evaluasi, serta rekam jejak 0.92
kinerja dosen dan tenaga kependidikan.
Pelaksanaan monitoring dan evaluasi
(monev) kinerja dosen di bidang
43 4.2.2 pendidikan, penelitian, 0.92
pelayanan/pengabdian kepada
masyarakat.
Rasio jumlah mahasiswa terhadap jumlah
44 4.3.1.1 2.76
dosen tetap.
Persentase dosen tetap berpendidikan
45 4.3.1.2 0.92
doktor/Sp-2.
Persentase dosen tetap dengan jabatan
guru besar (untuk institut, universitas, dan
46 4.3.1.3 sekolah tinggi) dan lektor kepala (untuk 0.92
akademi dan politeknik).
Persentase jumlah dosen tidak tetap
47 4.3.1.4 1.84
terhadap jumlah seluruh dosen.
Persentase dosen tetap yang menjalani
48 4.4 program peningkatan kompetensi melalui 1.84
tugas belajar.
49 4.5.1.1 Pustakawan dan kualifikasinya. 0.92
50 4.5.1.2 Laboran, teknisi, analis, operator, dan 0.92
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Butir
Penilaian
ya Tdk
programer.
Tenaga administrasi: jumlah, kualifikasi,
51 4.5.1.3 0.92
dan mutu kerjanya.
Persentase
52 4.5.1.4 laboran/teknisi/analis/operator/programer 0.92
yang memiliki sertifikat kompetensi.
Upaya perguruan tinggi dalam
53 4.5.2 meningkatkan kualifikasi dan kompetensi 0.92
tenaga kependidikan.
Instrumen survei kepuasan dosen,
pustakawan, laboran, teknisi, dan tenaga
54 4.6.1 0.92
administrasi terhadap sistem pengelolaan
sumber daya manusia.
Pelaksanaan survei kepuasan dosen,
pustakawan, laboran, teknisi, tenaga
55 4.6.2 administrasi, dan tenaga pendukung 0.92
terhadap sistem pengelolaan sumber
daya manusia.
Pemanfaatan hasil survei kepuasan
dosen, pustakawan, laboran, teknisi, dan
56 4.6.3 0.92
tenaga administrasi terhadap sistem
pengelolaan sumber daya manusia.
Dokumen kebijakan tentang
57 5.1.1 0.79
pengembangan kurikulum yang lengkap.
Monitoring dan evaluasi pengembangan
58 5.1.2 0.79
kurikulum perguruan tinggi.
Unit pengkajian dan pengembangan
sistem dan mutu pembelajaran
mendorong mahasiswa untuk berfikir
59 5.2.1 kritis, bereksplorasi, berekspresi, 1.58
bereksperimen dengan memanfaatkan
aneka sumber yang hasilnya
dimanfaatkan oleh institusi.
Sistem pengendalian mutu pembelajaran
60 5.2.2 diterapkan institusi termasuk proses 1.58
monitoring, evaluasi, dan pemanfaatannya
Pedoman pelaksanaan tridarma
perguruan tinggi yang digunakan sebagai
acuan bagi perencanaan dan
61 5.2.3 pelaksanaan program tridarma unit di 0.79
bawahnya, menjamin terintegrasinya
kegiatan penelitian dan PkM ke dalam
proses pembelajaran.
Dokumen formal tentang kebebasan
akademik, kebebasan mimbar akademik,
62 5.3.1 0.79
dan otonomi keilmuan, serta konsistensi
pelaksanaannya.
Sistem pengembangan suasana
63 5.3.2 akademik yang kondusif bagi pebelajar 1.58
untuk meraih prestasi akademik yang
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Butir
Penilaian
ya Tdk
maksimal.
Dokumen pengelolaan dana yang
mencakup perencanaan penerimaan,
pengalokasian, pelaporan, audit,
64 6.1.1 0.61
monitoring dan evaluasi, serta
pertanggungjawaban kepada pemangku
kepentingan.
Mekanisme penetapan biaya pendidikan
65 6.1.2 mahasiswa dengan mengikutsertakan 0.61
semua pemangku kepentingan internal.
Kebijakan mengenai pembiayaan
mahasiswa yang berpotensi secara
akademik dan kurang mampu secara
66 6.1.3 ekonomi, serta persentase mahasiswa 0.61
yang mendapatkan keringanan atau
pembebasan biaya pendidikan terhadap
total mahasiswa.
Persentase dana perguruan tinggi yang
67 6.1.4 berasal dari mahasiswa (SPP dan dana 1.23
lainnya).
Penggunaan dana untuk operasional
(pendidikan, penelitian, pengabdian pada
masyarakat, termasuk gaji dan upah, dan
68 6.1.5 1.23
investasi prasarana, saran, dan SDM).
Jumlah dana operasional/
mahasiswa/tahun.
Dana penelitian dalam tiga tahun terakhir.
69 6.1.6 Rata-rata dana penelitian/dosen 1.23
tetap/tahun.
Dana yang diperoleh dalam rangka
70 6.1.7 masyarakat dalam tiga tahun terakhir. 0.61
Rata-rata dana pelayanan/pengabdian
kepada masyarakat /dosen tetap/tahun.
Sistem monitoring dan evaluasi
pendanaan internal untuk pemanfaatan
71 6.1.8 0.61
dana yang lebih efektif, transparan dan
memenuhi aturan keuangan yang berlaku.
Laporan audit keuangan oleh auditor
eksternal yang transparan dan dapat
72 6.1.9 0.61
diakses oleh semua pemangku
kepentingan.
Sistem pengelolaan prasarana dan sarana
berupa kebijakan, peraturan, dan
pedoman/panduan untuk aspek:
73 6.2.1 pengembangan dan pencatatan, 0.61
penetapan penggunaan, keamanan dan
keselamatan penggunaan, pemeliharaan/
perbaikan/kebersihan.
74 6.2.2 Kepemilikan dan penggunaan lahan. 1.23
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Butir
Penilaian
ya Tdk
Kecukupan dan mutu prasarana yang
75 6.2.3 dikelola perguruan tinggi, untuk kegiatan 2.46
akademik dan non-akademik.
76 6.2.4 Rencana pengembangan prasarana. 0.61
Kecukupan koleksi perpustakaan,
77 6.2.5 aksesibilitas termasuk ketersediaan dan 1.23
kemudahan akses e-library.
Aksesibilitas dan pemanfaatan bahan
pustaka, mencakup waktu layanan, mutu
layanan (kemudahan mencari bahan
78 6.2.6 pustaka, keleluasaan meminjam, bantuan 0.61
mencarikan bahan pustaka dari
perpustakaan lain), dan ketersediaan
layanan e-library.
Penyediaan prasarana dan sarana
pembelajaran terpusat untuk mendukung
interaksi akademik antara mahasiswa,
79 6.2.7 1.23
dosen, pakar, dan nara sumber lainnya
dalam kegiatan-kegiatan pembelajaran
dan aksesibilitasnya.
Sistem informasi dan fasilitas yang
digunakan perguruan tinggi dalam proses
80 6.3.1 0.61
pembelajaran (hardware, software, e-
learning, e-library).
Sistem informasi dan fasilitas yang
81 6.3.2 digunakan perguruan tinggi dalam 0.31
administrasi (akademik dan umum).
Sistem informasi untuk pengelolaan
82 6.3.3 prasarana dan sarana yang transparan, 0.31
akurat dan cepat.
Sistem pendukung pengambilan
83 6.3.4 keputusan (decision support system) yang 0.31
lengkap, efektif, dan obyektif.
Manfaat sistem informasi untuk
84 6.3.5 mahasiswa dan dosen serta akses 0.31
terhadap sumber informasi.
Perguruan tinggi memiliki kapasitas
internet dengan rasio bandwidth per
85 6.3.6 0.31
mahasiswa yang memadai. Kapasitas
bandwidth (dalam Kbps per mahasiswa).
86 6.3.7 Aksesibilitas data dalam sistem informasi. 0.61
Blue print pengembangan, pengelolaan,
87 6.3.8 dan pemanfaatan sistem informasi yang 0.31
lengkap.
Pemilikan pedoman pengelolaan
penelitian yang lengkap, dan
88 7.1.1 0.94
dikembangkan serta dipublikasikan oleh
institusi.
Jumlah penelitian dosen tetap selama tiga
89 7.1.2 0.94
tahun terakhir.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Butir
Penilaian
ya Tdk
Jumlah artikel ilmiah yang dihasilkan oleh
90 7.1.3 0.94
dosen tetap dalam tiga tahun terakhir.
Banyaknya artikel yang tercatat dalam
91 7.1.4 0.94
lembaga sitasi.
Karya dosen dan atau mahasiswa yang
berupa paten/hak atas kekayaan
92 7.1.5 intelektual (HaKI)/karya yang 0.94
mendapatkan penghargaan tingkat
nasional/internasional.
Kebijakan dan upaya perguruan tinggi
93 7.1.6 0.94
dalam menjamin keberlanjutan penelitian.
Pemilikan pedoman pengelolaan
94 7.2.1 masyarakat yang lengkap, dan 0.94
dikembangkan serta dipublikasikan oleh
institusi.
Jumlah kegiatan PkM dosen tetap selama
95 7.2.2 0.94
tiga tahun terakhir.
Kebijakan dan upaya perguruan tinggi
96 7.2.3 dalam menjamin keberlanjutan kegiatan 0.94
PkM.
Kebijakan, pengelolaan, dan monev oleh
perguruan tinggi dalam kegiatan
kerjasama untuk menjamin aspek: mutu
97 7.3.1 kegiatan kerjasama, relevansi kegiatan 0.94
kerjasama, produktivitas kegiatan
kerjasama, keberlanjutan kegiatan
kerjasama.
Kegiatan kerjasama dengan instansi di
98 7.3.2 0.94
dalam negeri dalam tiga tahun terakhir.
Kegiatan kerjasama dengan instansi di
99 7.3.3 0.94
luar negeri dalam tiga tahun terakhir.
Monitoring dan evaluasi pelaksanaan dan
100 7.3.4 0.94
hasil kerja sama secara berkala.
101 7.3.5 Manfaat dan kepuasan mitra kerja sama. 0.94
Jakarta,
Tim Audit Mutu Internal
(...................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 03. BORANG RUANG LINGKUP AMI PROGRAM STUDI

FO-STT-PM-822-0601-04.L03
BORANG KINERJA JURUSAN/PROGRAM STUSI STT-PLN
Tahun Akademik :
No. Ketersediaan
No. Butir
Aspek Penilaian Bobot Nilai* dokumen Catatan
Penilaian
Ya Tidak
1 1.1.a Kejelasan dan kerealistikan visi, misi, 1.04
tujuan, dan sasaran program studi.
2 1.1.b Strategi pencapaian sasaran dengan 1.04
rentang waktu yang jelas dan didukung
oleh dokumen.
3 1.2 Sosialisasi visi-misi. Sosialisasi yang 1.04
efektif tercermin dari tingkat pemahaman
seluruh pemangku kepentingan internal
yaitu sivitas akademika (dosen dan
mahasiswa) dan tenaga kependidikan.
4 2.1 Tata pamong menjamin terwujudnya visi, 1.39
terlaksananya misi, tercapainya tujuan,
berhasilnya strategi yang digunakan
secara kredibel, transparan, akuntabel,
bertanggung jawab, dan adil.
5 2.2 Karakteristik kepemimpinan yang efektif 0.69
(kepemimpinan operasional,
kepemimpinan organisasi, kepemimpinan
publik).
6 2.3 Sistem pengelolaan fungsional dan 1.39
operasional program studi mencakup:
planning, organizing, staffing, leading,
controlling yang efektif dilaksanakan.
7 2.4 Pelaksanaan penjaminan mutu di 1.39
program studi.
8 2.5 Penjaringan umpan balik dan tindak 0.69
lanjutnya.
9 2.6 Upaya untuk menjamin keberlanjutan 0.69
(sustainability) program studi.
10 3.1.1.a Rasio calon mahasiswa yang ikut seleksi 1.95
terhadap daya tampung.
11 3.1.1.b Rasio mahasiswa baru reguler yang 0.65
melakukan registrasi terhadap calon
mahasiswa baru reguler yang lulus
seleksi.
12 3.1.1.c Rasio mahasiswa baru transfer terhadap 0.65
mahasiswa baru regular.
13 3.1.1.d Rata-rata Indeks Prestasi Kumulatif (IPK) 1.30
selama lima tahun terakhir.
14 3.1.2 Penerimaan mahasiswa non-reguler 0.65
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Ketersediaan
No. Butir
Penilaian
Ya Tidak
(selayaknya tidak membuat beban dosen
sangat berat, jauh melebihi beban ideal
sekitar 12 sks).
15 3.1.3 Penghargaan atas prestasi mahasiswa di 1.30
bidang nalar, bakat dan minat.
16 3.1.4.a Persentase kelulusan tepat waktu. 1.30
17 3.1.4.b Persentase mahasiswa yang DO atau 0.65
mengundurkan diri.
18 3.2.1 Layanan dan kegiatan kemahasiswaan 0.65
(ragam, jenis, dan aksesibilitasnya) yang
dapat dimanfaatkan untuk membina dan
mengembangkan penalaran, minat,
bakat, seni, dan kesejahteraan.
19 3.2.2 Kualitas layanan kepada mahasiswa. 0.65
20 3.3.1.a Upaya pelacakan dan perekaman data 0.65
lulusan.
21 3.3.1.b Penggunaan hasil pelacakan untuk 0.65
perbaikan: (1) proses pembelajaran, (2)
penggalangan dana, (3) informasi
pekerjaan, (4) membangun jejaring.
22 3.3.1.c Pendapat pengguna lulusan terhadap 1.30
mutu alumni.
23 3.3.2 Profil masa tunggu kerja pertama (dalam 1.30
bulan).
24 3.3.3 Profil kesesuaian bidang kerja dengan 0.65
bidang studi (keahlian) lulusan.
25 3.4.1 Bentuk partisipasi lulusan dan alumni 0.65
dalam mendukung pengembangan
akademik program studi.
26 3.4.2 Bentuk partisipasi lulusan dan alumni 0.65
dalam mendukung pengembangan non-
akademik program studi.
27 4.1 Pedoman tertulis tentang sistem seleksi, 0.72
perekrutan, penempatan,
pengembangan, retensi, dan
pemberhentian dosen dan tenaga
kependidikan.
28 4.2.1 Pedoman tertulis tentang sistem 0.72
monitoring dan evaluasi, serta rekam
jejak kinerja akademik dosen dan kinerja
tenaga kependidikan.
29 4.2.2 Pelaksanaan monitoring dan evaluasi 1.43
kinerja dosen di bidang pendidikan,
penelitian, dan pengabdian kepada
masyarakat.
30 4.3.1.a Dosen tetap berpendidikan (terakhir) S2 1.43
dan S3 yang bidang keahliannya sesuai
dengan kompetensi PS.
31 4.3.1.b Dosen tetap yang berpendidikan S3 yang 2.15
bidang keahliannya sesuai dengan
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Ketersediaan
No. Butir
Penilaian
Ya Tidak
kompetensi PS.
32 4.3.1.c Dosen tetap yang memiliki jabatan lektor 1.43
kepala dan guru besar yang bidang keah-
liannya sesuai dengan kompetensi PS.
33 4.3.1.d Dosen yang memiliki Sertifikat Pendidik 0.72
Profesional.
34 4.3.2 Rasio mahasiswa terhadap dosen tetap 0.72
yang bidang keahliannya sesuai dengan
bidang PS.
35 4.3.3 Rata-rata beban dosen per semester, 0.72
atau rata-rata FTE (Fulltime Teaching
Equivalent).
36 4.3.4 & Kesesuaian keahlian (pendidikan 0.72
4.3.5 terakhir) dosen dengan mata kuliah yang
diajarkannya.
37 4.3.4 & Tingkat kehadiran dosen tetap dalam 0.72
4.3.5 mengajar.
38 4.4.1 Rasio jumlah dosen tidak tetap, terhadap 0.72
jumlah seluruh dosen.
39 4.4.2.a Kesesuaian keahlian dosen tidak tetap 0.72
dengan mata kuliah yang diampu.
40 4.4.2.b Pelaksanaan tugas atau tingkat 0.72
kehadiran dosen tidak tetap dalam
mengajar.
41 4.5.1 Kegiatan tenaga ahli/pakar sebagai 0.72
pembicara dalam seminar/pelatihan,
pembicara tamu, dsb, dari luar PT sendiri
(tidak termasuk dosen tidak tetap).
42 4.5.2 Peningkatan kemampuan dosen tetap 0.72
melalui program tugas belajar dalam
bidang yang sesuai dengan bidang PS.
43 4.5.3 Kegiatan dosen tetap yang bidang 1.43
keahliannya sesuai dengan PS dalam
seminar ilmiah/ lokakarya/ penataran/
workshop/ pagelaran/ pameran/peragaan
yang tidak hanya melibatkan dosen PT
sendiri.
44 4.5.4 Prestasi dalam mendapatkan 1.43
penghargaan hibah, pendanaan program
dan kegiatan akademik dari tingkat
nasional dan internasional; besaran dan
proporsi dana penelitian dari sumber
institusi sendiri dan luar institusi.
45 4.5.5 Reputasi dan keluasan jejaring dosen 1.08
dalam bidang akademik dan profesi.
46 4.6.1.a Pustakawan: jumlah dan kualifikasinya. 0.72
47 4.6.1.b Laboran, analis, teknisi, operator: jumlah, 0.72
kualifikasi, dan mutu kerjanya.
48 4.6.1.c Tenaga administrasi: jumlah dan 0.72
kualifikasinya.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Ketersediaan
No. Butir
Penilaian
Ya Tidak
49 4.6.2 Upaya PS dalam meningkatkan 0.72
kualifikasi dan kompetensi tenaga
kependidikan.
50 5.1.1.a Struktur kurikulum (harus memuat 0.57
standar kompetensi lulusan yang
terstruktur dalam kompetensi utama,
pendukung dan lainnya ).
51 5.1.1.b Orientasi dan kesesuaian kurikulum 0.57
dengan visi dan misi PS.
52 5.1.2.a Kesesuaian mata kuliah dengan standar 0.57
kompetensi.
53 5.1.2.b Persentase mata kuliah yang dalam 0.57
penentuan nilai akhirnya memberikan
bobot pada tugas-tugas (PR atau
makalah) 20%.
54 5.1.2.c Matakuliah dilengkapi dengan deskripsi 0.57
matakuliah, silabus dan SAP.
55 5.1.3 Fleksibilitas mata kuliah pilihan. 0.57
56 5.1.4 Substansi praktikum dan pelaksanaan 1.14
praktikum.
57 5.2.a Pelaksanaan peninjauan kurikulum 0.57
selama 5 tahun terakhir.
58 5.2.b Penyesuaian kurikulum dengan 0.57
perkembangan Ipteks dan kebutuhan.
59 5.3.1.a Pelaksanaan pembelajaran memiliki 1.14
mekanisme untuk memonitor, mengkaji,
dan memperbaiki secara periodik
kegiatan perkuliahan (kehadiran dosen
dan mahasiswa), penyusunan materi
perkuliahan, serta penilaian hasil belajar.
60 5.3.1.b Mekanisme penyusunan materi 0.57
perkuliahan.
61 5.3.2 Mutu soal ujian. 0.57
62 5.4.1.a Rata-rata banyaknya mahasiswa per 0.57
dosen Pembimbing Akademik per
semester.
63 5.4.1.b Pelaksanaan kegiatan pembimbingan 0.57
akademik.
64 5.4.1.c Jumlah rata-rata pertemuan 0.57
pembimbingan akademik per mahasiswa
per semester.
65 5.4.2 Efektivitas kegiatan pembimbingan 0.57
akademik.
66 5.5.1.a Ketersediaan panduan, sosialisasi, dan 0.57
penggunaan.
67 5.5.1.b Rata-rata mahasiswa per dosen 0.57
pembimbing tugas akhir.
68 5.5.1.c Rata-rata jumlah pertemuan/ 0.57
pembimbingan selama penyelesaian TA.
69 5.5.1.d Kualifikasi akademik dosen pembimbing 1.14
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Ketersediaan
No. Butir
Penilaian
Ya Tidak
tugas akhir.
70 5.5.2 Rata-rata waktu penyelesaian penulisan 1.14
tugas akhir.
71 5.6 Upaya perbaikan sistem pembelajaran 0.57
yang telah dilakukan selama tiga tahun
terakhir.
72 5.7.1 Kebijakan tentang suasana akademik 0.57
(otonomi keilmuan, kebebasan akademik,
kebebasan mimbar akademik).
73 5.7.2 Ketersediaan dan jenis prasarana, 1.14
sarana dan dana yang memungkinkan
terciptanya interaksi akademik antara
sivitas akademika.
74 5.7.3 Program dan kegiatan akademik untuk 1.14
menciptakan suasana akademik
(seminar, simposium, lokakarya, bedah
buku, penelitian bersama dll).
75 5.7.4 Interaksi akademik antara dosen- 0.57
mahasiswa.
76 5.7.5 Pengembangan perilaku 0.57
kecendekiawanan.
77 6.1 Keterlibatan program studi dalam 0.67
perencanaan target kinerja, perencanaan
kegiatan/ kerja dan perencanaan/alokasi
dan pengelolaan dana.
78 6.2.1 Besarnya dana (termasuk hibah) yang 1.34
dikelola dalam tiga tahun terakhir.
79 6.2.2 Dana penelitian dalam tiga tahun terakhir. 2.02
80 6.2.3 Dana yang diperoleh dalam rangka 0.67
pengabdian kepada masyarakat dalam
tiga tahun terakhir.
81 6.3.1 Luas ruang kerja dosen 2.02
82 6.3.2 Prasarana (kantor, ruang kelas, ruang 2.02
laboratorium, studio, ruang perpustakaan,
kebun percobaan, dsb. kecuali ruang
dosen) yang dipergunakan PS dalam
proses pembelajaran.
83 6.3.3 Prasarana lain yang menunjang 0.67
(misalnya tempat olah raga, ruang
bersama, ruang himpunan mahasiswa,
poliklinik).
84 6.4.1.a Bahan pustaka yang berupa buku teks. 0.17
85 6.4.1.b Bahan pustaka yang berupa 0.17
disertasi/tesis/ skripsi/ tugas akhir.
86 6.4.1.c Bahan pustaka yang berupa jurnal ilmiah 0.67
terakreditasi Dikti.
87 6.4.1.d Bahan pustaka yang berupa jurnal ilmiah 1.01
internasional .
88 6.4.1e Bahan pustaka yang berupa prosiding 0.17
seminar dalam tiga tahun terakhir.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
No. Ketersediaan
No. Butir
Penilaian
Ya Tidak
89 6.4.2 Akses ke perpustakaan di luar PT atau 0.67
sumber pustaka lainnya.
90 6.4.3 Ketersediaan, akses dan pendayagunaan 1.34
sarana utama di lab (tempat praktikum,
bengkel, studio, ruang simulasi, rumah
sakit, puskesmas/balai kesehatan, green
house, lahan untuk pertanian, dan
sejenisnya).
91 6.5.1 Sistem informasi dan fasilitas yang 1.34
digunakan PS dalam proses
pembelajaran (hardware, software, e-
learning, dan perpustakaan).
92 6.5.2 Aksesibilitas data dalam sistem informasi. 0.67
93 7.1.1 Jumlah penelitian yang dilakukan oleh 3.75
dosen tetap yang bidang keahliannya
sesuai dengan PS per tahun, selama 3
tahun.
94 7.1.2 Keterlibatan mahasiswa yang melakukan 1.88
tugas akhir dalam penelitian dosen.
95 7.1.3 Jumlah artikel ilmiah yang dihasilkan oleh 3.75
sesuai dengan PS per tahun, selama tiga
tahun.
96 7.1.4 Karya-karya PS/institusi yang telah 1.88
memperoleh perlindungan Hak atas
Kekayaan Intelektual (HaKI) dalam tiga
tahun terakhir.
97 7.2.1 Jumlah kegiatan Pengabdian kepada 1.88
Masyarakat (PkM) yang dilakukan oleh
sesuai dengan PS.
98 7.2.2 Keterlibatan mahasiswa dalam kegiatan 1.88
pengabdian kepada masyarakat.
99 7.3.1 Kegiatan kerjasama dengan instansi di 1.88
dalam negeri dalam tiga tahun terakhir.
100 7.3.2 Kegiatan kerjasama dengan instansi di 1.88
luar negeri dalam tiga tahun terakhir.
Jakarta,
Tim Audit Mutu Internal
(...................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 04. BORANG JADWAL SOSIALISASI AMI STT-PLN

FO-STT-PM-822-0601-04.L04
JADWAL SOSIALISASI AMI STT -PLN
Tahun Akademik :
Hari/tanggal Waktu/Tempat Peserta Penanggung Kegiatan

Jawab Sosialisasi
Diperiksa/disetujui oleh Disusun Oleh

Ketua/Waket I Ka.BPMP
(...............................) (......................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 05. BORANG NOTA DINAS KESEDIAAN AUDITOR INTERNAL

FO-STT-PM-822-0601-04.L05
NOTA DINAS
-------------------------------------
Nomor : xxxx/1/13/ND/ 2012
Kepada Yth. : ..................................

Auditor Internal STT-PLN
Dari : Ka.BPMP
Tanggal : Xx Bulan Tahun
Sifat : -
Perihal : Kesediaan Menjadi Auditor Internal AMI Tahun xxxx/yyyy
Dalam rangka pelaksanaan Sistem Penjaminan Mutu Internal (SPMI),

STT-PLN akan melakukan Audit Mutu Internal (AMI) untuk unit kerja,
program studi, bagian dan lembaga pada tahun akademik 20xx/20yy,
yang akan dilaksanakan pada tanggal ..................
Sehubungan hal tersebut, untuk melaksanakan AMI, BPMP

membutuhan Tim Auditor Internal yang akan melaksanakan AMI
dengan ruang lingkup sesuai Prosedur Mutu Pelaksanaan AMI. Untuk
itu, dimohon kesediaan Saudara untuk menjadi Auditor Internal
dengan mengisi Borang Kesediaan terlampir. Borang kesediaan yang
telah diisi harap dikirimkan kembali ke Sekretariat BPMP STT-PLN
paling lambat hari xxxx, tanggal yyy bulan 20yy.
Atas perhatian dan kesediaannya diucapkan terima kasih.
(Nama Ka. BPMP)

Tembusan : 1. Ketua
2. Wakil Ketua I
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 06. BORANG SURAT KESEDIAAN AUDITOR INTERNAL

FO-STT-PM-822-0601-04.L06
SURAT KESEDIAAN
Kepada Yth. : Ka.BPMP
Dari : .....................
Tanggal : xx Bulan 20yy
Sifat : -
Perihal : Kesediaan Menjadi Auditor Internal AMI Tahun xxxx/yyyy
Sehubungan dengan Nota Dinas Ka.BPMP No. Xxxx/1/13/ND/2012

mengenai Permintaan Kesediaan sebagai Audit Internal, dengan ini saya
sampaikan :
Nama :
Unit Kerja :
Menyatakan BERSEDIA/TIDAK BERSEDIA *) untuk menjadi Auditor

Internal untuk AMI Tahun Akademik 20xx/20yy sesuai dengan alokasi
waktu yang disediakan oleh BPMP, serta tidak menganggu tugas pokok
dalam Tri Dhama PT.
Apabila dikemudian hari terdapat hal-hal yang menyebabkan saya

berhalangan melaksanakan tugas audit, maka saya akan
memberitahukan 1 (satu) minggu sebelumnya dan bersedia dibebas
tugaskan dari Auditor Internal
Atas kepercayaan yang diberikan, saya mengucapkan terima kasih
Auditor,
(.................................)
*)Coret yang tidak perlu
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 07. BORANG UNDANGAN SOSIALISASI AMI

FO-STT-PM-822-0601-04.L07
NOTA DINAS
-------------------------------------
Nomor : xxx/1/1/ND/ 20xx
Kepada Yth. : 1. Waket

2. Kajur/Sekjur
3. Ka. Lembaga
4. Kabag
5. Tim Penjaminan Mutu Jurusan
Dari : Ketua
Tanggal : Xx Bulan 20xx
Sifat : -
Lampiran : 1 (satu) lembar
Perihal : Penjelasan AMI Tahun 20xx/20yy
Dalam rangka mempersiapkan Audit Mutu Internal untuk setiap unit kerja
di lingkungan STT-PLN Tahun Akademik 20xx/x0yy, maka bersama ini
dimohon kesediaan pada Tim Penjaminan Mutu Jurusan,
Kajur/Sekjur/Kabag/Ka,Lembaga untuk hadir dalam cara penjelasan AMI
Tahun Akademik 20xx/20yy. Adapun tempat dan jadwal terlampir
Atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih
Ketua
(.............................)
Tembusan : Arsip
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 08. BORANG UNDANGAN PENYEGARAN/PELATIHAN AUDITOR INTERNAL

FO-STT-PM-822-0601-04.L08
NOTA DINAS
-------------------------------------
Kepada Yth. : .....................

Dari : Ka. BPMP
Sifat : -
Lampiran :
Perihal : Penyegaran/Pelatihan Auditor Internal
Dalam rangka menyamakan presepsi di antara Auditor Internal di

lingkungan STT-PLN untuk menghadapi Audit Mutu Internal (AMI) Unit
Kerja Pelaksana Akademik dan Non Akademik Tahun Akademik
20xx/20yy, dengan ini diharapkan Saudara hadir pada :
Hari : ................................
Tanggal : ..............................
Jam : .............................
Tempat : ............................
Acara : Penyegaran/Pelatihan Auditor Internal
Mengingat pentingnya acara tersebut, maka Saudara diharapkan hadir

tepat waktu.
Atas perhatian dan kehadirannya diucapkan terima kasih.
Ka.BPMP
(.............................)
Tembusan : 1.Ketua
2.Waket I
3. Ka.BSRT untuk penyedian tempat dan konsumsi
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 09. BORANG NOTA DINAS KESEDIAAN WAKTU AMI UNIT KERJA
FO-STT-PM-822-0601-04.L09
NOTA DINAS
-------------------------------------
Kepada Yth. : Pimpinan Unit Teraudit

Dari : Ketua
Sifat : -
Lampiran : 1 (satu) lembar
Perihal : Permintaan Kesediaan Waktu AMI Unit Kerja
Menindaklanjuti hasil pertemuan sebelumnya tentang penjelasan Audit

Mutu Internal (AMI) Tahun Akademik 20xx/20yy, maka diharpakan agar
masing-masing pimpinan unit kerja menyediakan waktu untuk kegiatan
tersebut.
Adapun alokasi waktu yang ditetapkan BPMP untuk pelaksanaan AMI

Tahun akademik 20xx/20yy di unit kerja Saudara dilaksanakan pada
tanggal ........ s.d. .......... Untuk itu, Saudara diminta menyampaikan
kesediaan alokasi waktu untuk AMI unit kerja Saudara sesuai dengan
borang terlampir.
Atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih.
Ketua,
(..................................)
Tembusan : Ka. BPMP
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 10. BORANG NOTA BINAS KESEDIAAN WAKTU AMI

FO-STT-PM-822-0601-04.L10
NOTA DINAS
-------------------------------------
Nomor : xxx/1/xx/ND/ 20xx
Kepada Yth. : Ka.BPMP

Dari : Pimpinan Unit Kerja
Sifat : -
Lampiran : -
Perihal : Kesediaan Waktu AMI Unit Kerja
Menunjuk Nota Dinas Ketua Nomor : xxx/1/1ND/20xx perihal

Permintaan Kesediaan Waktu AMI unit Kerja, maka dengan ini
disampaikan bahwa :
Unit Kerja : ..................................................
Bersedia mengalokasikan waktu pelaksanaan Audit Mutu Internal

sebagaimana yang telah ditetapkan oleh BPMP, yaitu :
Hari : ........................................................
Tanggal : ........................................................
Atas kesempatan yang diberikan disampaikan terima kasih.
Pimpinan Unit Kerja
(...................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 11. BORANG LAMPIRAN SK KETUA TENTANG TIM AMI STT-PLN

FO-STT-PM-822-0601-04.L11
Lampiran SK Ketua STT-PLN

Nomor :
Tanggal :
TIM AUDIT MUTU INTERNAL
Pengarah : Ketua
Penanggungjawab : Wakil Ketua I
Ketua Pelaksana : Ka.BPMP
Sekretaris :
Auditor Internal : 1. ...................................
2. ..................................
3. ..................................
4. ..................................
5. ..................................
6. ..................................
7. ..................................
8. .....................dst ........
Sekretariat : 1. ..................................
2. ..................................
3. ..................................
4. ..................................
5. .....................dst ........
Pada tanggal : ..............
--------------------------------------------
Ketua STT-PLN
(.................................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
Lampiran SK Ketua STT-PLN

Nomor :
Tanggal :
DISTRIBUSI AUDITOR INTERNAL
No Unit Kerja Teraudit Rencana Jadwal AMI Auditor Internal

Ketua Anggota
Pada tanggal : ..............
--------------------------------------------
Ketua STT-PLN
(.................................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 12. BORANG PEMBERITAHUAN PELAKSANAAN AMI

FO-STT-PM-822-0601-04.L12
NOTA DINAS
-------------------------------------
Kepada Yth. : Pimpinan Unit Kerja

Dari : Wakil Ketua I
Sifat : -
Perihal : Pemberitahuan Pelaksanaan AMI
Menindaklanjuti Surat Keputusan Ketua No.xxx.SK/1/1/2012, serta

surat kesediaan waktu Audit Mutu Internal Unit Kerja dilingkungan STT-
PLN Tahun Akademik 20xx/20yy, maka diharapkan pimpinan unit kerja
mempersiapkan diri dan mengirimkan dokumen sesuai ruang lingkup
AMI. Dokumen yang telah diisi mohon dikirimkan ke BPMP mulai dari
tanggal surat ini diterbitkan s.d. H-4 pelaksanaan audit, dalam bentuk
hard copy dan soft copy yang dapat dikirimkan melalui email dengan
alamat bpmp@yahoo.com atau bpmp@sttpln.ac.id
Adapun alokasi waktu pelaksanaan audit untuk unit kerja kerja yang
Saudara pimpin tercantum dalam lapiran SK Ketua sebagaimana
terlampir.
Atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih.
Wakil Ketua I
(..............................)
Tembusan : 1. Ketua sebagai laporan
2. Ketua Tim AMI
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 13. BORANG PENILAIAN AMI INSTITUSI/PROGRAM STUDI

FO-STT-PM-822-0601-04.L13
FORMAT PENILAIAN AMI INSITUSI/PROGRAM STUDI
Nama Unit Kerja Tinggi :
Nama Auditor :
Tanggal Audit :
Informasi dari Keberadaan

No No Butir Borang/Kontrak dokumen/hasil kinerja Skor Bobot Nilai Keterangan
Kinerja pada saat Audit
Jakarta
Auditor Internal
(......................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 14. BORANG LAPORAN DAFTAR KETIDAKSESUAIAN DAN TINDAKAN PERBAIKAN

FO-STT-PM-822-0601-04.L14
DAFTAR KETIDAKSESUAIAN DAN TINDAKAN PERBAIKAN
Periode Auditor Tanda tangan

Audit Ketua Auditor
Tanggal Teraudit Tandan tangan
Teraudit
No Tanggal Kategori Status Audi Ter Bidang Uraian Tinda Target Veri Status
Temuan Temuan Temuan Temuan tor audit Yang Ketidak kan Per Waktu fikasi Akhir
Diaudit sesuaian baikan selesai
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)
Catatan :
(1) Nomor urut
(2) Tanggal temuan
(3) Kategori temuan : mayor, minor, observasi
(4) Status temuan : New, Open, Closed
(5) Auditor : nama auditor
(6) Teraudit : Personil/unit kerja yang diaudit
(7) Bidang yang diaudit
(8) Deskripsi temuan ketidaaksesuaian
(9) Uraikan tindakan perbaikan yang perlu dilakukan
(10) Tanggal waktu penyelesaian
(11) verifikasi dokumen yang diperbaiki
(12) Status akhir : Open, closed
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 15. BORANG PENILAIAN AKHIR AMI

FO-STT-PM-822-0601-04.L15
REKAPITULASI PENILAIAN AMI
Tahun Akademik : ..................................................................

Nama Unit Kerja : ........................ .........................................
Tanggal Audit : ..................................................................
Auditor : 1. ..............................................................
2. ...............................................................
Aspek Nilai *)
No No. Butir Keterangan
Penilaian Auditor 1 Auditor 2 Rata-rata Maksimum
Nilai Keseluruhan
Catatan : Nilai=SkorxBobot
Auditor 1 Auditor 2
(.......................................) (......................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 16. BORANG KLARIFIKASI DAN RENCANA TINDAKAN KOREKSI

FO-STT-PM-822-0601-03.L16
BORANG KLARIFIKASI
DAN RENCANA TINDAKAN KOREKSI/PENCEGAHAN
Bidang /Jenis Ketidaksesuaian Auditor

Tanggal Audit
No. Temuan
Uraian Temuan Ketidaksesuaian Ketegori :
1. Major
2. Minor
3. Observasi
Penyebab/Akar Masalah Tanda tangan

MR/Auditor 1
Rencana Tindakan koreksi atas temuan Target Waktu Selesai
Rencana tindakan perbaikan atas akar masalah
Status Tindakan/Perbaikan Penaggung Jawab tindakan Koreksi
1.Open 2.Close
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 17. BORANG UMPAN BALIK KEPUASAN AUDITOR

FO-STT-PM-822-0601-03.L17
LEMBAR UMPAN BALIK KEPUASAN AUDITOR
Kepada Yth. : KBPMP
Setelah pelaksanaan AMI Tahun Akademik 20xx/20yy pada hari ....... tanggal ..... 20xx, maka
selaku Auditor Internal STT-PLN untuk unit kerja ..................., Saya sampaikan hasil evaluasi
kepuasan sebagai berikut :
BPMP
Nilai
No Kriteria Kepuasan Kurang Cukup Baik Sangat Baik
(1) (2) (3) (4)
1 Ketepatan proses pelaksanaan AMI
2 Manajemen waktu
3 Pelayanan BPMP
4 Pelaksanaan penyegaran Auditor
5 ....................................................
Nama Unit Kerja : ..............................................

Nilai
(1) (2) (3) (4)
1 Keterlibatan dalam pelaksanaan Audit
2 Manajemen waktu
3 Kamampuan komunikasi
4 Palayanan unit kerja
5 Kemampuan menanggapI temuan untuk
unit kerja
6 ....................................................
Jakarta,
Auditor
(...........................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 18. BORANG UMPAN BALIK KEPUASAN AUDIEE

FO-STT-PM-822-0601-03.L18
LEMBAR UMPAN BALIK KEPUASAN TERAUDIT
Kepada Yth. : KBPMP
Setelah pelaksanaan AMI Tahun Akademik 20xx/20yy pada hari ....... tanggal ..... 20xx, maka
selaku pimpinan unit kerja ..................., Saya sampaikan hasil evaluasi kepuasan sebagai berikut :
Auditor 1 : ....................................................
Nilai
(1) (2) (3) (4)
1 Kompetensi (kemampuan mengaudit)
2 Manajemen waktu
4 Palayanan / sopan santun
5 Manfaat temuan bagi unit kerja
Auditor 2 : ....................................................
Nilai
(1) (2) (3) (4)
1 Kompetensi (kemampuan mengaudit)
2 Manajemen waktu
4 Palayanan / sopan santun
5 Manfaat temuan bagi unit kerja
Jakarta,
Pimpinan unit kerja
(...........................................)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 19. FORMAT LAPORAN PELAKSANAAN AMI

FO-STT-PM-822-0601-03.L19
FORMAT LAPORAN PELAKSANAAN AMI
JUDUL
LEMBAR PENGESAHAN
KATA PENGANTAR
DAFTAR ISI
1. PENDAHULUAN
1.1. Latar Belakang
1.2. Tujuan
2. PELAKSANAAN
2.1. Lokasi dan Waktu Pelaksanaan
2.2. Auditor dan Distribusinya
2.3. Teraudit
2.4. Prosedur Pelaksanaan
2.5. Evaluasi Pelaksanaan
2.6. Umpan Balik (Feed Back)
2.7. Analisis Data
3. HASIL
4. PENUTUP
LAMPIRAN-LAMPIRAN
1. Jadwal Audit
2. Kesediaan Auditor
3. Distribusi Auditor
4. Alokasi Waktu Auditor
5. Jadwal Visitasi
6. Chcklist Berkas
7. Temuan Audit
8. Borang Audit
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 20. BORANG SURAT UNDANGAN KLARIFIKASI HASIL AMI

FO-STT-PM-822-0601-03.L20
NOTA DINAS
-------------------------------------
Kepada Yth. : 1. Pimpinan Unit Kerja

2. ..................(Auditor Internal)
Dari : KBPMP
Sifat : -
Lampiran : -
Perihal : Klarifikasi Hasil AMI Tahun Akademik 20xx/20yy
Sehubungan telah diperolehnya hasil Audit Mutu Internal Mutu

Akademik 20xx/20yy, maka bersama ini dimohon kepada Auditor
Internal dan Teraudit untuk hadir pada ;
Hari : .............................................................
Tanggal : .............................................................
Waktu : .............................................................
Tempat : .............................................................
Acara : Klarifikasi Hasil AMI Tahun Akademik
Atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih
(......................................)
Tembusan : 1. Ketua sebagai laporan
2. Wakil Ketua I
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 21. BORANG PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI DAN PENCEGAHAN

FO-STT-PM-822-0601-03.L21
NOTA DINAS
-------------------------------------
Kepada Yth. : Pimpinan Unit Kerja

Dari : Ketua
Sifat : -
Lampiran : -
Perihal : Permintaan Tindakan Koreksi dan Pencegahan
Berikut ini disampaikan hasil temuan Auditor Internal dalam Audit Muti
Internal (AMI) untuk Unit Kerja Akademik dan Non Akademik Tahun
Akademik 20xx/20yy
Sehubungan dengan hal tersebut, diharapkan Bapak/Ibu/Saudara

memberikan tanggapan terhadap temuan, sekaligus meminta tindakan
koreksi dan pencegahan terhadap temuan yang ada di unit kerja yang
Bapak/Ibu/Saudara pimpin.
Laporan tindakan perbaikan harap dikirimkan paling lambat pada hari

................, tanggal ......................., ke BPMP, email : bpmp@yahoo.com
atau bpmp@sttpln.ac.id.
Demikian, atas perhatian dan kersamanya diucapkan terima kasih.
(.............................................)
Tembusan : KBPMP
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 22. BORANG LAPORAN PERBAIKAN ATAS PTK

FO-STT-PM-822-0601-03.L22
BORANG LAPORAN PERBAIKAN ATAS PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI
Periode Auditor Tanda tangan

Audit Ketua Auditor
Tanggal Teraudit Tandan tangan
Teraudit
No . Kategori Status Uraian Ketidak Tinda kan Target Waktu Status

Temuan Temuan sesuaian Per baikan selesai Akhir
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 23. INSTRUKSI KERJA PELAKSANAAN AMI UNTUK AUDITOR

FO-STT-PM-822-0601-03.L22
INSTRUKSI KERJA AMI UNTUK AUDITOR

a. Mengikuti penyegaran AMI
b. Menerima SK dan distribusi Auditor dari Ketua
c. Memastikan unit Teraudit dan teman auditor, luas/batasan ruang lingkup audit dan periode
audit sesuai dengan SK Ketua
d. Merencanakan audit dan mendiskusikannya dengan teman satu Tim Audit
e. Melakukan tinjauan Dokumen dan Borang Kinerja unit kerja Teraudit untuk persiapan
pelaksanaan audit
f. Mendapatkan potensi temuan berdasarkan Dokumen sesuai dengan lingkup audit yang
dituangkan dalam bentuk daftar pertanyaan audit (check list)
g. Melakukan visitasi ke unit kerja Teraudit sesuai waktu yang telah ditentukan
h. Membuka, berkaitivitas dan menutup audit di tempat teraudit dengan kegiatan sebagai
berikut.
1) Ketua Tim Audit memimpin acara setelah dipersilahkan oleh Teraudit
2) Memperkenalkan tim audit kepada wakil manajemen Teraudit
3) Melakukan Audit Sistem terhadap dokumen Manual Mutu, Prosedur Mutu, dan Instruksi
Kerja di setiap unit kerja, dokumen-dokumen pelaksanaan kerja
4) Mengaitkan temuan-temuan (yakinkan bahwa segala sesuatunya telah benar)
5) Mengelompokkan temuan-temuan (Ketidaksesuaian/KTS atau observasi)
6) Mengevaluasi dan melakukan kaji ulang hasil audit
7) Memastikan laporan KTS telah dipersiapkan dengan benar
8) Menyampaikan hasil temuan secara lisan kepada Teraudit
9) Menyusun temuan audit dalam laporan audit rangkap 4 (empat)
10) Menyerahkan laporan audit 1 (satu) eksemplar kepada Teraudit
11) Menyetujui rencana tindakan koreksi dan pencegahan, serta waktu penyelesaian yang
ditetapkan Teraudit
12) Memastikan borang klarifikasi yang telah diisi ditandatangan oleh Teraaudit dan diberi
stempel
i. Masing-masing Tim Audit menyimpan 1 (satu) eksemplar laporan audit (hardcopy dan
softcopy) dan 1 (satu) eksemplar klarifikasi temuan
j. Mengisi borang Laporan Audit Internal dan Daftar Ketidaksesuaian (Corrective Action
Requirement CAR)
k. Memberi penilaian secara objektif
l. Menyerahkan hasil audit sistem ke BPMP dalam bentuk hard copy dan soft copy secara
langusng atau pelalu email, bpmp@sttpln.ac.id atau bpmp@yahoo.com
m. Menyerahkan 1 (satu) eksemplar laporan audit (hardcopy dan soft copy) dan 1 (satu)
eksemplar klarifikasi temuan kepada Ketua melalui BPMP selambat-lambatnya 2 hari kerja
setelah audit selesai, mengisi berita acara penyerahan laporan audit.
Kode PM-STT-822-0601-04
PROSEDUR MUTU
Revisi ke 0
AUDIT MUTU
LAMPIRAN 24. INSTRUKSI KERJA PELAKSANAAN AMI UNTUK TERAUDIT

FO-STT-PM-822-0601-03.L24
INSTRUKSI KERJA AMI UNTUK TERAUDIT
a. Mengikuti sosialisasi kebijakan dan pelaksanaan AIM

b. Menyiapkan dan menginformasikan pada semua staff akan adanya audit maupun visitasi di
unit kerja masingmasing
c. Menerima Surat Tugas Tim AIM dan Distribus Auditor Internal dari Ketua
d. Menerima Surat kesediaan Audit
e. Menerima daftar Auditor Internal, seberapa luas/batasan ruang lingkup audit dan jadwal
audit;
f. Menerima rencana audit dari Tim Auditor dan mendiskusikannya
g. Mengunduh borang dan dokumen terkait AIM di web host www.bpmp.sttpln.ac.id
h. Mengisi borang-borang serta dokumen terkait, kemudian mengunggah (upload) di laman
(website) masing-masing unit kerja
i. Menerima tim auditor pada waktu audit sesuai kesediaan
j. Selama tim auditor melakukan audit dan visitasi :
1) Memperkenalkan tim Teraudit yang hadir dan mempersilahkan tim auditor untuk
memulai audit
2) Menyetujui agenda visitasi yang ditetapkan auditor dengan kisaran waktu audit
4-6 jam
3) Menyamakan persepsi tentang tujuan dan lingkup audit
4) Mengikuti proses audit dan menunjukkan bukti yang diminta auditor
5) Memfasilitasi pertemuan auditor dengan dosen, mahasiswa, tenaga kependidikan,
alumni pengguna lulusan dan mitra kerja yang dianggap perlu
6) Mendengarkan temuan audit dan mengklarifikasikan temuan dengan auditor;
7) Menerima 1 (satu) eksemplar laporan laporan audit yang telah ditandatangani auditor
8) Mengisi borang klarifikasi temuan dengan menetapkan dan mengisikan akar penyebab
ketidaksesuaian, tindakan koreksi atas temuan dan akar penyebab, jadwal/waktu
dan penanggung jawab perbaikan, serta mengkonfirmasikan pada auditor
kemudian menandatanganinya dan membubuhkan stempel
9) Borang isian klarifikasi temuan ini dibuat untuk masing-masing temuan dan diperbanyak
rangkap 4 (empat). Satu untuk arsip teraudit dan tiga diserahkan auditor, satu
diantaranya untuk diserahkan Ketua melalui auditor dan BPMP
10) Mengisi borang feedback yang dikirimkan BPMP
11) Mendapatkan penjelasan selanjutnya dari auditor,
12) Berterimakasih atas kunjungan auditor dan mengakhiri audit/visitasi
k. Menyerahkan 2 (dua) eksemplar borang feedback ke BPMP selambat-lambatnya 2 hari kerja
setelah audit selesai

0faea9 PDF

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

0faea9 PDF

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

PROSEDUR MUTU

AUDIT MUTU INTERNAL

BAGIAN PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN

SEKOLAH TINGGI TEKNIK - PLN

PROSEDUR MUTU AUDIT MUTU INTERNAL

KETUA SEKOLAH TINGGI TEKNIK-PLN

Menimbang : a. Bahwa untuk melaksanakan Sistem Penjaminan Mutu Internal (SMPI)

Mengingat 1. Undang-undang Republik Indonesia Nomor : 20 Tahun 2003, tentang

MENETAPKAN : PERATURAN KETUA STT-PLN TENTANG PROSEDUR MUTU AUDIT MUTU

PERTAMA : Menetapkan Prosedur Mutu tentang Audit Mutu Internal, sebagaimana

Dr. Ir. Supriadi Legino

Tembusan Kepada Yth:

AUDIT MUTU INTERNAL

Kode Dokumen : PM-STT-822-0601-04

Drs. Prayudi, MM, MT

Dr. Ir. Uno Bintang Sudibyo

Dr. Ir. Supriadi Legino

Dalam rangka mengimplementasikan Standar Mutu SM-STT-06-01 Pengelolaan, dan Manual

Diterapkannya prosedur mutu PM-STT-822-0601-04, Audit Mutu Internal ini, diharapkan

Jakarta, 21 Desember 2012

Dr. Ir. Supriadi Legiono

No. Revisi Halaman Bagian Yang Diubah Disetujui Oleh Tanggal

Judul Lampiran Halaman

Manfaat yang diharapkan dari Audit Mutu Internal ini adalah.

II. RUANG LINGKUP

b. Pelaksanaan sistem penjaminan mutu di tingkat Jurusan/Program Studi yang mengacu

IV. ISTILAH DAN DEFINISI

(1) Memuktahirkan pengetahuannya tentang syarat-syarat, standar sistem mutu,

Tidak terdapat elemen sistem

audit selanjutnya tidak diteruskan sampai persyaratan tersebut dipenuhi.

5. Mengkonfirmasikan ketersediaan sumberdaya yang diperlukan

Akademik, Standar Akademik, Manual Mutu, Standar Mutu, Prosedur mutu,

V. TANGGUNG JAWAB DAN PIHAK TERKAIT

(5) Memberitahukan teraudit untuk menindaklanjuti hasil temua audit

VI. RINCIAN PROSEDUR

VII. BAGAN ALIR PROSEDUR

Kegiatan Auditor Teraudit BPMP Ketua Waktu Dokumen

Kegiatan Auditor Teraudit BPMP Ketua Waktu Dokumen

VIII. KRITERIA KEBERHASILAN

IX. FORMULIR, BORANG DAN LAMPIRAN TERKAIT

LAMPIRAN 01. SURAT PENGESAHAN RUANG LINGKUP AMI

Kepada Yth : Pimpinan Unit Kerja .....

Dalam rangka evalusi implementasi Sistem Penjaminan Mutu

Untuk itu, diharpakan masing-masing unit kerja memperhatikan

Demikian atas perhatian dan kerjasamanya diucapkan terima kasih.

LAMPIRAN 02. BORANG RUANG LINGKUP AMI INSTITUSI

BORANG KINERJA INTITUSI STT-PLN

LAMPIRAN 03. BORANG RUANG LINGKUP AMI PROGRAM STUDI

BORANG KINERJA JURUSAN/PROGRAM STUSI STT-PLN

LAMPIRAN 04. BORANG JADWAL SOSIALISASI AMI STT-PLN

JADWAL SOSIALISASI AMI STT -PLN

Hari/tanggal Waktu/Tempat Peserta Penanggung Kegiatan

Diperiksa/disetujui oleh Disusun Oleh

LAMPIRAN 05. BORANG NOTA DINAS KESEDIAAN AUDITOR INTERNAL

Kepada Yth. : ..................................

Dalam rangka pelaksanaan Sistem Penjaminan Mutu Internal (SPMI),

Sehubungan hal tersebut, untuk melaksanakan AMI, BPMP

Atas perhatian dan kesediaannya diucapkan terima kasih.

(Nama Ka. BPMP)

LAMPIRAN 06. BORANG SURAT KESEDIAAN AUDITOR INTERNAL

Sehubungan dengan Nota Dinas Ka.BPMP No. Xxxx/1/13/ND/2012

Menyatakan BERSEDIA/TIDAK BERSEDIA *) untuk menjadi Auditor

Apabila dikemudian hari terdapat hal-hal yang menyebabkan saya