Checklist Audit

Klausul Jawaban
Pertanyaan
9001 14001 18001 Y N
4.1 4.1 Apakah organisasi telah mengidentifikasikan internal dan
eksternal issue yang relevan dengan produk,service yang
dihasilkan dan impact terhadap lingkungan

Apakah organisasi telah memonitor dan mereview terkait

dengan perubahan dari internal dan eksternal issue ini

4.2 4.2 Apakah organisasi telah mengidentifikasikan internal dan

eksternal issue yang relevan dengan produk,service yang
dihasilkan dan impact terhadap lingkungan

4.3 4.3 4.1 Apakah organisasi telah menentukan scope dari

penerapan sistem manajemen mutu,K3 dan lingkungan

4.4 4.4 4.1 Apakah organisasi telah menetapkan proses -proses

beserta interaksinya untuk penerapan sistem manajemen
mutu,lingkungan dan K3

5.1 5.1 Apakah top management dari organisasi telah mampu

untuk mendemonstrasikan leadrship dan komitmen dalam
penerapan sistem manajemen mutu,lingkungan dan K3

5.2 5.2 4.2 Apakah kebijakan sudah ditetapkan dan dikomunikasikan

(internal dan eksternal) serta direview secara berkala

Apakah kebijakan inline dengan konteks organisasi, needs

dan ekspektasi dari interested parties, dan sasaran
organisasi

5.3 5.3 4.4.1 Apakah sudah ditetapkan tanggungjawab, wewenang,

peran untuk masing-masing personil, dan apakah sudah
dikomunikasikan, dipahami.

6.1.1 dan 6.1.1 dan 4.3.1 Apakah organisasi telah mengidentifikasikan resiko dan
6.1.2 6.1.4 opportunities berikut dengan action untuk mencegah dan
atau memitigasi resiko-resiko tersebut

8.2.2-8.2.4 6.1.3 4.3.2 Bagaimana organisasi mengidentifikasi,mengakses dan

mengkomunikasikan peraturan perundang-undangan
relevan terkait dengan produk dan service yang dihasilkan
dan perundangan terkait k3l yang relevan

9.1.2 4.5.2 Bagaimana organisasi mengevaluasi penaatan terhadap

peraturan perundangan yang telah diidentifikasi pada item
4.3.2
6.2 6.2 4.3.3 Apakah organisasi telah menetapkan sasaran/target, dan
bagaimana strategi untuk mencapai sasaran tersebut.

7.1.1,7.1.3,7. 7.1 4.1.1 Apakah organisasi telah menyediakan

1.4 sumberdaya(infrastruktur,lingkungan
kerja,financial,technologi etc) yang dibutuhkan dalam
penerapan sistem manajemen QHSE.

7.1.5 9.1.1. 4.5.1 Apakah organisasi memiliki alat ukur dan apakah alat ukur
yang ada telah dijamin akurasi nya (ex kalibrasi)

Apakah ada bukti akurasi dari alat ukur yang digunakan (ex
sertifikat kalibrasi)

7.2, 7.3 7.2, 7.3 4.4.2 Bagaimana organisasi menetapkan kompetensi yang
dibutuhkan dari personil-personil yang ada

Jika ada gap kompetensi bagaimana menindaklanjuti nya

bagaimana evaluasi efektifitas dari tindak lanjut yang

dilakukan

Bagaimana organisasi membangun dan memastikan

adanya awareness/kepedulian dari seluruh personil yang
ada

7.4 7.4 4.4.3 Bagaimana organisasi melakukan komunikasi internal dan

eksternal

7.5 7.5 4.4.4 dan Bagaimana organisasi melakukan pengendalian informasi

4.5.4 terdokumentasi dari segi approval,identifikasi,updating,
review, distribusi,akses,perlindungan,penyimpanan dan
masa simpan

8.1 8.1 4.4.6 Bagaimana organisasi merencanakan proses produksi dan

memastikan bahwa action yang direncanakan sebagai
pengendalian resiko telah terimplementasi dan efektif

8.3 Bagaimana organisasi melakukan proses design mulai dari

perencanaan, input,control,output dan pengendalian
terhadap perubahan desain

8.4 8.4 4.4.6 Bagaimana organisasi melakukan seleksi,evaluasi dan re

evaluasi terhadap pihak ketiga untuk memastikan
performance pihak ketiga sesuai dengan yang diharapkan
oleh organisasi

8.5.1 8.1 4.4.6 Cek implementasi di lapangan apakanh sesuai dengan

yang ada di prosedur dan atau dokumen reference lainnya
yang relevan
 8.1 4.4.6

8.5.2 Apakah organisasi telah melekatkan identifikasi unik

terhadap produk dan atau service nya agarmudah
ditelusuri jika terjadi ketidaksesuaian

8.5.3 Ada barang milik pelanggan dan atau external provider

yang dititipkan dalam organisasi?
Bagaimana menjaga barang tersebut dan jika ada yang
rusak/hilang/disalahgunakan bagaimana penanganannya

8.5.4 Apakah organisasi melakukan preservasi terhadap output

nya jika tidak dapat diserahkan langsung kepada
customernya

8.5.5 Apakah organisasi telah menetapkan ada atau tidaknya

post delivery activities dalam organisasi tersebut

jika ada apa bentuk post delivery activities nya dan apa
yang menjadi pertimbangan bagi organisasi untuk
menetapkan postdelivery activities tersebut

6.3 dan 8.5.6 8.2 4.4.7 Identifikasi keadaan darurat dan atau keadaan yang dapat
menyebabkan perubahan dalam organisasi
Bagaimana mengendalikan keadaan tersebut
Simulasi dan testing terkait dengan keadaan darurat

8.6 8.1 4.4.6

8.7 dan 10.2 10.2 4.5.3 Jika ada ketidaksesuaian maka apa yang dilakukan oleh
organisasi

Apakah pelaksanaan tindakan perbaikan selalu diwali

dengan root cause analysis

Apakah penanganan ketidaksesuaian terdokumentasi

dengan baik

Apakah organisasi meninjau efektifitas dari tindakan

perbaikan yang dilakukan

9.1.1, 9.1.2, 9.1.1 dan 4.5.1 dan Apa saja yang akan diapantau dan diukur oleh organisasi
9.1.3 9.1.2 4.5.2.

Bagaimana metode yang digunakan untuk melakukan

pengukuran dan pemantauan
frekuensi pemantauan dan pengukuran serta kapan hasil
pemantauan dan pengukuran akan dievaluasi dan
dianalisa

apakah hasil pemantauan dan pengukuran

terdokumentasi

9.2 9.2 4.5.5. Bagaimana menrencanakan program audit

bagaimana menetapkan competency dari auditor internal
 Documented information terkait dengan seluruh proses
audit mulai dari perencanaan sampai dengan hasil audit

9.3 9.3 4.6 Apakah tinjauan management dilakukan secara berkala

Apa saja yang dibicarakan/didiskusikan pada saat

manajemen review dilaksanakan
Apa output dari manajemen review
Jawaban
Note
NA