RENCANA PROGRAM AUDIT INTERNAL PUSKESMAS

SEMPOR TAHUN 2018

I. Latar Belakang:
Monitoring dan penilaian kinerja Puskesmas dilakukan sebagai wujud akuntabiltas
puskesmas dalam memberikan pelayanan kepada masyarakat. Berbagai
mekanisme monitoring dan penilaian kinerja dilakukan baik melalui supervisi,
laporan capaian kinerja, audit, lokakarya mini bulanan, lokakarya mini triwulan,
penilaian kinerja semester, dan penilaian kinerja tahunan.

Audit internal merupakan salah satu mekanisme untuk menilai kinerja puskesmas
yang dilakukan oleh tim audit internal yang dibentuk oleh Kepala Puskesmas
berdasarkan standar/kriteria/target yang ditetapkan.

Agar pelaksanaan audit internal dapat dilaksanakan secara efektif dan efisien,
maka disusun rencana program audit.

II. Tujuan audit:

Melakukan penilaian terhadap kesesuaian sumber daya, proses pelayanan, dan
kinerja pelayanan UKM dan UKP sebagai dasar untuk melakukan perbaikan mutu
dan kinerja

III. Lingkup audit:

Pelayanan UKM: (sebutkan apa saja)
Pelayanan UKP: (sebutkan apa saja)
Administrasi manajemen: (sebutkan apa saja)

IV. Objek audit:

- Pemenuhan sumber daya terhadap standar sumber daya
- Kepatuhan proses pelayanan terhadap SOP
- Capaian kinerja pelayanan
- Kesesuaian terhadap standar akreditasi
V. Jadual dan alokasi waktu (lihat lampiran)
VI. Metoda audit: Observasi, wawancara, dan melihat dokumen dan rekaman yang
ada
VII. Kriteria audit:
- Standar sumber daya (SDM, sarana, dan prasarana)
- SOP yang prioritas
- Standar kinerja (SPM, standar kinerja klinis, kejadian insiden keselamatan
pasien, sasaran keselamatan pasien)
- Standar akreditasi (misalnya: pelayanan laboratorium, pelayanan farmasi,
pemberdayaan sasaran pada pelayanan UKM, perencanaan kegiatan UKM
dsb)
VIII. Instrumen audit:
a. Kuesioner untuk wawancara (terlampir)
b. Panduan observasi (terlampir)
c. Check list (terlampir)
d. Instrumen akreditasi sesuai pelayanan yang akan diaudit
Lampiran 3: Jadwal audit internal

JADWAL AUDIT INTERNAL TAHUN………………………

UNIT
KERJA
JAN PEB MAR APR MEI JUN JULI AGT SEP OKT NOP DES
YANG
DIAUDIT
UKM KIA Gizi Kesling Dst

UKP Penda Poli UGD Dst

ftaran umum

Tim Audit Tim 1 Dst

(sebut
kan
nama)
Tim 2
(sebut
kan
nama)
 Lampiran 4: Rincian Kegiatan audit (audit plan).

Unit Tujuan Sasaran Auditor Standar/ Metoda Instrume Tgl& Tgl& Ket.
audit kriteria n audit Wakt Waktu
(Kegiatan/ yang u Auditi
Proses menjadi Auditi
yang acuan

diaudit)

KIA Penilaian Pencapaian Lita Instrument Wawancara, Check 5 Juli 5–7

capaian kunjungan akreditasi periksa list, sd 7 Des
Dr. Dwika
kinerja K4 perencanaan dokumen Panduan Juli 2018
KIA Dr. yanti program (Bab perencanaan, wawancar 2018
IV.1 dan Bab periksa rekam a
IV. 3 kegiatan
lokmin

perencanaan

KEDISIPLINA Untuk Seluruh Ika Wawancara, Check 5 maret 5 agust

N PEGAWAI list,
menilai karyawan periksa
Iha Panduan sd 7 sd 7
kedisipl puskesmas dokumen wawanca maret agust
dwi ra 2018
inan perencanaan,
pegawa periksa rekam
i kegiatan
lokmin

perencanaan

RUANG Penilaian Kelengkapa Sri mulyani Petugas Wawancara, Check 5 januari 5 juni sd 7
PENDAFTAR daftar n SDM belum list, sd 7 juni 2018
AN Iphty periksa
tunggu memeiliki SIK Panduan januari
astrid dokumen wawanca 2018
Informasi ra
perencanaan,
pendaftaran Informasi
prosedur periksa rekam
pendaftaran kegiatan
Informasi alur lokmin
pendaftaran
Informasi jenis perencanaan
pendaftaran
Informasi
waktu
pendaftaran
Informasi hak
dan kewajiban
pasien
Bab 7.1.1 dan
Bab 7.1.2
 ...................., ……………20.....
Mengetahui, Ketua
tim audit Anggota Tim Audit:
Lampiran 5: Temuan Audit dan Rencana Tindak Lanjut

UNIT: UKP
Proses Perencanaan unit pendaftaran
PENDAFTAR
AN
Standar akreditasi perencanaan (Bab VII.1. 1 sd VII.1. 3)
Kriteria Audit

Bagian I : Rincian ketidaksesuaian

Uraian Metode
Bukti - Bukti objektif
Ketidaksesuaian Audit

1.kepatuhan terhadap 1.Petugas pendaftarhanya mempersilakan pasien untuk duduk 1.dokumen

SOP oleh petugas tidak menyelaskan ruang pelayanan yang dituju
dan
pendaftaran kurang
pengamatan

2.pelanggan tidak 2.pelanggan belum sepenuhnya tahu tentang alur pendaftaran 2.pengamatan
tahu pertama kali
datang harus dan
mengambil nomor wawancara
antrian

3.pengamatan
3. pendaftaran tidak 3. Tidak ada kursi roda di pendaftaran dan
memiliki kursi roda di
pendaftaran wawancara

4.tidak ditemukan 4.pengamatan

4.Tidak ada Brosur atau leaflat tentang Hak dan Kewajiban
pemberian informasi pasien dan
secara tertulis
mengenai Hak dan wawancara
Kewajiban pasien di
pendaftaran

Bagian 2: Rencana tindak lanjut dari analisis akar permasalahan, tindakan koreksi
dan perbaikan dengan waktu penyelesaian
Analisis Akar Permasalahan (Bagaimana/Mengapa hal ini bisa terjadi?)
1.karena petugas jarang melaksanakan
2.karena tidak ada petugas informasi di mesin antrian
3.karena belum di anggarkan dari puskesmas
4.karena kurangnya sosialisasi kepada pasien
(lakukan analisis sehingga ditemukan akar masalahnya……)
1.karena petugas malas melakukan sesuai dengan SOP sehingga menjadi lupa
2.karena kurangnya sumber daya manusia di puskesmas
3.karena masih banyak yang masih di priyoritaskan untuk pembelian sarana( mursi roda)
4.karena selesai penelian akreditasi kegiatan berhenti
Tindakan perbaikan dan waktu penyelesaian :
Puskesmas sempor 1 akan dilakukan perbaikan mutu tahun depan 2019
(sebutkan tindakan perbaikan yang akan dilakukan sesuai dengan akar masalah, dan jelaskan kapan
akan diselesaikan)
1.karena petugas malas melakukan sesuai dengan SOP sehingga menjadi lupa
2.karena kurangnya summber daya manusia di puskesmas
3.karena masih banyak yang masih di priyoritaskan untuk pembelian sarana( mursi roda)
4.karena selesai penelian akreditasi kegiatan berhenti
Akan di selesaikan dan berjalan saat tahun depan 2019

Tindakan pencegahan supaya tidak terulang :

(jelaskan upaya pencegahan agar masalah tidak terjadi lagi)

Unit kerja: pendaftaran Auditor Audit

Dr. Dwika
Dr. Yanti
Ihasiansha

Tanggal: 29 November 2019

Bagian 3 : Verifikasi Auditor tentang rencana kegiatan :
Lampiran 6: Contoh-contoh Instrumen audit internal
a. Contoh instrument audit menggunakan kriteria audit: standar akreditasi

Nama unit yang diaudit : Unit pelayanan laboratorium Puskesmas ABCD

Auditor : 1. Ridwan; 2. Andre; 3. Joni

Waktu pelaksanaan : 12 – 14 Mei 2015

Instrumen Audit:
No Kriteria Daftar Pertanyaan Observasi Telusur Fakta Temuan Rekomendasi
audit dokumen Lapangan audit audit
1 Standar Apakah jenis-jenis
akredita pelayanan yang
si tersedia di
Puskes laboratorium sesuai
mas dengan
8.1.1. yang ditetapkan
8.1.2
Apakah tenaga yang
memberikan
pelayanan sesuai
dengan standar
kompetensi
Apakah pelaksanaan
interpertasi
dilakukan oleh
petugas yang
terlatih

Apakah petugas
tertib menggunakan
APD

2 8.1.3. Apakah penyerahan

8.1.4 hasil lab sesuai
dengan ketentuan
yang
berlaku
Apakah pelaporan
hasil lab yang kritis
dilakukan
sesuai dengan
prosedur yang
ditetapkan
3 8.1.5 Apakah
penyimpanan
reagensia memenuhi
ketentuan yang
ditetapkan

Apakah semua
reagensia diberi
Label
b. Contoh lain instrumen audit adalah check list untuk menghitung compliance rate
suatu prosedur

No Kegiatan (diisi sesuai Ya Tidak Tidak berlaku

kegiatan dalam SOP)

Total
Tingkat Kepatuhan Jumlah Ya dibagi dengan
(compliance rate) jumlah (Ya+Tidak) x 100 %
c. Contoh lain instrumen audit UKM KIA:

No Kriter Daftar Pertanyaan Observ Dokumen/ Fakta Temuan Rekomenda

asi
ia rekam lapangan audit si audit
audit
Kegiatan
1 Capaia Bagaimana Lihat
n cakupan K1, K4, rekam
indikat Pertolongan hasil
or UKM Nakes, Kunjungan evaluasi
KIA Neonatal kinerja
Indikator kinerja
yang tidak tercapai
yang mana
Mengapa indikator Lihat kalau
tersebut tidak ada upaya
tercapai perbaikan
melalui
proses
PDCA
Adakah upaya
yang dilakukan
untuk
mengupayakan
pencapaian
indikator kinerja
tersebut
2 Prosed Berapa Amati
ur compliance rate 12
pelaksa ANC ibu hamil pasien
naan (gunakan check yang
ANC list) diperik
ibu sa
hami ANC
Tahapan prosedur
yang mana yang
sering tidak
dikerjakan ?
Mengapa tahapan
tersebut tidak
dikerjakan?
a. Contoh lain instrumen audit gawat darurat:

No Kriteria audit Daftar Pertanyaan Fakta Temuan Rekomendasi

lapangan audit audit
1 Pelaksanaan Adakah ada
triase gawat prosedur triase ?
darurat

Bagaimana
pelaksanaan triase
gawat darurat
(lakukan
pengamatan
terhadap
penanganan pasien
gawat
darurat)

Jika tidak dilakukan

sesuai prosedur,
mengapa ?

Adakah upaya
yang dilakukan
untuk
mengupayakan
pelaksanaan triase
sesuai
dengan prosedur?

2 Response Bagaimana capaian

time gawat response time gawat
darurat darurat

Jika tidak tercapai

mengapa ?
Adakah upaya yang
sudah dilakukan
untuk mengupayakan
response time </=
5 menit ?
b. Contoh lain instrumen untuk audit sasaran keselamatan pasien

No Kriteria audit Daftar Pertanyaan Fakta Temuan Rekomenda

lapangan audit si audit

1 Capaian Bagaimana capaian

SASARAN kepatuhan cuci tangan
KESELAMAT di ruang rawat
AN PASIEN:
Kepatuhan
cuci tangan
Mengapa indikator tersebut
tidak tercapai

Adakah upaya yang dilakukan

untuk
mengupayakan pencapaian
indikator tersebut

2 Capaian Bagaimana capaian

sasaran kepatuhan identifikasi pasien
keselamatan pada pelayanan obat rawat
pasien: jalan
identifikasi
pasien
Jika tidak tercapai,
mengapa
Upaya apa yang
sudah dilakukan
Lampiran 6: Form Monitoring Tindak Lanjut Audit Internal
CONTOH FORM MONITORING TINDAK LANJUT AUDIT INTERNAL
Status tindak lanjut pertanggal:……………………………….

No Uraian Analisis Rencana Target waktu Penanggu Waktu Status

Ketidak ketidak tindak penyelesaia ng jawab Pelaksanaan penyelesai
Sesuaia sesuaian/ lanjut n tindak lanjut an
n/
Masaah
Masalah

Auditor Auditee

………………………………….