Uji Tuntas Kepatuhan

Peserta wawancara (orang yg diwawancarai) :

Pewawancara :

Tanggal : 2019

Kesepakatan akan menjadi bagian dari proses evaluasi yang mengarah pada terjadi
atau tidaknya, untuk memperoleh, atau membuat suatu transaksi dengan perusahaan
atau bisnis.

Persyaratan Uji Tuntas Kepatuhan

Mohon untuk dibaca masing-masing pertanyaan berikut sebagaimana ditujukan

kepada target. Salinan dokumentasi untuk mendukung setiap jawaban sejauh yang
berlaku, juga perlu diminta:

1.1. Apakah anda memiliki kebijakan etika, aturan tingkah laku atau praktik?
1.2. Apa prinsip utama dari kebijakan atau aturan tersebut?
1.3. Bagaimana anda secara aktif mengelola kepatuhan terhadap kebijakan atau
kode etik itu?
1.4. Apakah hal ini merupakan tanggung jawab seorang manajer tertentu?
1.5. Apakah seluruh karyawan anda memiliki salinan kebijakan atau kode etik
tersebut?
1.6. Apakah anda memiliki program pelatihan kepatuhan dan bagaimana anda
dapat mendemonstrasikan bahwa pelatihan tersebut telah dilaksanakan?
1.7. Apakah anda memiliki catatan pelanggaran secara rinci terhadap kebijakan
atau kode etik anda?
1.8. Apakah anda memiliki internal audit atau departemen kepatuhan?
1.9. Apa prinsip risiko kepatuhan yang telah anda identifikasi?
1.10. Apakah anda tahu bahwa terdapat negara/contoh dimana suap dibayarkan
untuk mendirikan bisnis?
1.11. Apakah anda tahu ada contoh dalam 3 tahun terakhir di mana karyawan anda
menerima suap?
1.12. Apakah anda memiliki aturan untuk melarang karyawan anda bekerja untuk
lawan/pesaing atau pelanggan?
1.13. Jika tidak, apakah ada karyawan anda yang bekerja untuk lawan/pesaing atau
pelanggan?
1.14. Apakah anda memiliki kebijakan yang melarang karyawan anda untuk
membocorkan informasi rahasia bisnis?
1.15. Apakah anda memiliki perjanjian dengan perantara atau agen untuk jasa
mereka dalam membantu mempromosikan, mengamankan, dan memelihara
bisnis atas nama anda?
1.16. Apakah seluruh perjanjian seperti itu didokumentasikan? Bagaimana prosedur
untuk persetujuan dari perjanjian semacam itu?
1.17. Apakah pembayaran kepada perantara atau agen tersebut dicatat sebagai
komisi dengan dokumentasi yang sesuai tersedia?
1.18. Bagaimana komisi tersebut dihitung dan dibayar?
1.19. Apakah anda yakin bahwa bagian dari komisi dibayar oleh perantara atau agen
ke pihak lain seperti karyawan pelanggan?
1.20. Apakah anda menggunakan uang tunai untuk menyelesaikan urusan seperti
itu, dan jika demikian, apakah anda memiliki tanda terima?
1.21. Apakah anda memiliki keterkaitan dengan partai politik atau dana?
1.22. Apakah anda memberi sumbangan ke badan amal?
1.23. Apakah anda mensponsori acara atau berkontribusi pada sponsor, apakah ini
didokumentasikan?
1.24. Apakah anda memberi hadiah dan mengibur pelanggan atau pemasok?
1.25. Apakah pembayaran untuk perantara / agen, kontribusi politik, sumbangan
untuk amal, sponsor, dan biaya fasilitas sepenuhnya dicatat dengan benar
pada akuntansi keuangan anda?
1.26. Apakah anda memiliki transaksi di luar pembukuan?
1.27. Apakah anda memiliki kebijakan untuk memastikan karyawan anda tidak
mendiskusikan kegiatan pesaing, dengan cara yang negatif, tidak adil, atau
menyesatkan?