No.

Dok
NAMA PERUSAHAAN
No. Rev 00
CHECKLIST INTERNAL AUDIT Tanggal 04 Agustus 2021

Proses / Nama Kegiatan : Tanggung Jawab Manajemen

Lokasi Audit : Top Manajemen (Direktur)
Hari / Tanggal :
Auditee : 1. 2.
Auditor : 1. 2.

No Pedoman Audit Catatan Audit

.
1. Kebijakan Mutu
a. Tanyakan tujuan perusahaan dan kebijakan mutu, periksa apakah kebijkan sudah
relevan dengan tujuan perusahaan.
b. Tanyakan apakah kebijakan mutu sudah disosialisasikan, bila ya bagaimana caranya.
c. Ambil sampling terhadap beberapa staff perusahaan dan minta staff tersebut untuk
menjelaskan kebijakan mutu (apa sudah sesuai dengan penjelasan atau maksud dari
manajemen)
d. Tanjakan bagaimana sistem untuk peninjauan kebijakan mutu
e. Tanyakan apakah telah ditetapkan sasaran mutu, minta untuk ditunjukkan buktinya.
2. Tanyakan bagaimana caranya untuk memastikan bahwa persyaratan pelanggan telah
ditetapkan dan dipenuhi
3. Tanyakan apakah tanggung jawab dan wewenang telah ditetapkan, bila sudah maka
buktinya berupa apa dan bagaimana cara untuk mengkomunikasikannya.
4. Tanyakan bagaimana manajemen memastikan bahwa “SUMBER DAYA” yang
dibutuhkan telah tersedia dan memenuhi
5. Tanyakan apakah telah ditunjuk Manajemen Repersentative (MR), minta buktinya.
6. Tanyakan bagaimana sistem untuk melakukan komunikasi internal dan bagaimana
manajemen menjamin bahwa sistem tersebut telah berjalan dan bagaimana sistem untuk
pengendaliannya.
 No. Dok
NAMA PERUSAHAAN
No. Rev 00
CHECKLIST INTERNAL AUDIT Tanggal 04 Agustus 2021

Proses / Nama Kegiatan : Pelatihan

Lokasi Audit : Personalia
Hari / Tanggal :
Auditee : 1. 2.
Auditor : 1. 2.

No Pedoman Audit Catatan Audit

.
1. Tanyakan bagaimana sistem untuk pelaksanaan orientasi staff baru dan periksa apakah
pelaksanaanya sudah sesuai dengan sistem yang ditetapkan (minta bukti-buktinya dengan
cara menanyakan nama-nama staff baru yang ada kemudian ambil beberapa sampling)
2. Tanyakan bagaimana sistem untuk pelaksanaan pelatihan & periksa apakah
pelaksanaannya sudah sesuai
a. Minta bukti bahwa pelatihan tersebut sudah dilaksanakan
b. Periksa apakah pelaksanaan sudah sesuai rencana pelatihan
c. Periksa apakah pelaksanaan pelatihan sudah dicatat di record karyawan yang
bersangkutan
3. Minta untuk ditunjukkan bukti bahwa sudah dilakukan evaluasi terhadap pelatihan
4. Periksa apakah sistem penyimpanan record terhadap hasil pelatihan sudah sesuai dengan
yang tercatum pada daftar induk rekaman
5. Tanyakan sistem untuk penilaian kompetensi SDM & periksa terhadap penerapannya
(apakah sudah sesuai), ambil sampling terhadap beberapa karyawan perusahaan.
6. Periksa apakah sudah ada tindak lanjut/actioan plan yang dilakukan terhadap hasil
penilaian kompetensi SDM, apakah action plan tersebut sudah dilakukan, sudah ada
penanggung jawab dan target penyelesaiannya.
7. Tanyakan bagaimana sisten yang dilakukan oleh SDM untuk menjamin bahwa karyawan
memiliki kesadaran akan relevansi & pentingnya kegiatan mereka
8. Periksa record karyawan (dengan cara ambil beberapa sampling terhadap karyawan
perusahaan)
a. Mengenai pendidikan karyawan, apakah sudah di-update
b. Keterampilan yang dimiliki, apakah sudah sesuai dengan persyaratan yang ditetapkan
 No. Dok
NAMA PERUSAHAAN
No. Rev 00
CHECKLIST INTERNAL AUDIT Tanggal 04 Agustus 2021

No Pedoman Audit Catatan Audit

.
c. Mengenai pengalaman kerja, apakah sudah di –update sesuai kondisi terbaru
d. Mengenai pelatihan, apakah sudah di up date sesuai kondisi terbaru
9. Tanyakan sasaran mutu dari SDM, apakah sudah dievaluasi pencapaiannya, apakah sudah
ada action plan, dan sudah ditetapkan penanggung jawab dan target penyelesaian
10. Periksa apakah sistem penyimpanan record untuk penilaian kompetensi SDM sudah
sesuai dengan yang tercantum pada daftar induk rekaman?
11.
12.
 No. Dok
NAMA PERUSAHAAN
No. Rev 00
CHECKLIST INTERNAL AUDIT Tanggal 04 Agustus 2021

Proses / Nama Kegiatan : Pengendalian Dokumen

Lokasi Audit : Manajemen / Tim ISO 9001:2015
Hari / Tanggal :
Auditee : 1. 2.
Auditor : 1. 2.

No Pedoman Audit Catatan Audit

.
1. Tanyakan apakah auditee telah memiliki prosedur untuk pengendalian
dokumen dan prosedur untuk pengendalian rekaman
2. Minta auditee untuk meninjukkan Daftar Induk Dokumen dan periksa
a. Apakah Dokumen yang ada sudah sesuai dengan yang tercantum di daftar
(No. Dokumen, Tanggal terbit, status revisi)
b. Apakah dokumen-dokumen yang dimiliki sudah ada yang “menyetujui”
c. Apakah daftar induk dokumen sudah up date pengisiannya (sesuai status
revisi terbaru dari dokumen)
3. Apabila dokumen sudah terevisi (revisi bukan 00), tanyakan sistem untuk
perubahannya dan periksa apakah penerapannya sudah sesuai.
4. Tanyakan bagaimana sistem untuk pendistribusian dokumen dan periksa
apakah penerapannya sudah sesuai. (apakah sudah ada bukti bahwa dokumen
telah dididtribusikan dan ada bukti dari penerima dokumen)
5. Tanyakan apakah dokumen lama yang sudah tidak berlaku disimpan, bila ya
tanyakan sistemnya dan periksa apakah penerapanya sudah sesuai
6. Tanyakan apakah perusahaan memiliki dokumen ekternal, Bila ya
a. Bagaimana sistem untuk pengendaliannya
b. Minta untuk ditunjukkan daftar dokumen eksternal yang dimiliki dan
periksa apakah yang terdaftar dengan yang dimiliki sudah sesuai
c. Bagaimana perusahaan menjamin bahwa dokumen eksternal yang dimiliki
adalah terbitan yang terbaru
7. Minta untuk ditunjukkan daftar induk rekaman & periksa apakah penerapannya
 No. Dok
NAMA PERUSAHAAN
No. Rev 00
CHECKLIST INTERNAL AUDIT Tanggal 04 Agustus 2021

sudah sesuai
Proses / Nama Kegiatan : Tinjauan Manajemen
Lokasi Audit : Manajemen / Tim ISO 9001:2015
Hari / Tanggal :
Auditee : 1. 2.
Auditor : 1. 2.

No Pedoman Audit Catatan Audit

.
1. Tanyakan siapa saja yang diundang untuk rapat tinjauan manajemen dan minta untuk
ditunjukkan daftar hadir pelaksanaan rapat tinjauan manajemen tersebut & periksa
apakah top manajemen juga menghadiri, termasuk peserta-peserta lain yang diudang
2. Bila ada peserta yang berhalanga hadir bagaimana sistemnya? Dan periksa apa
penerapan sudah sesuai
3. Minta untuk ditunjukkan Notulen rapatnya dan periksa apakah ada agenda yang
dibahas sudah meliputi :
a. Tindak Lanjut Tinjauan Manajemen yang lalu
b. Perubahan isu internal dan eksternal
c. Informasi kinerja sistem manajemen mutu
i. Kepuasan pelanggan dan feedback pihak yang terkait
ii. Pemenuhan sasaran mutu
iii. Kinerja proses dan kesesuaian produk
iv. Ketidaksesuaian dan tindakan korektif
v. Hasil monitoring dan pengukuran
vi. Hasil audit
vii. Kinerja pemasok eksternal (supplier, subkontraktor, dll)
d. Kecukupan sumber daya
e. Keefektifan tindakan yang diambil terhadap risiko dan peluang
f. Improvement
4. Periksa pada notulen rapat tersebut apakah keputusan yang diambil sudah mencakup
 No. Dok
NAMA PERUSAHAAN
No. Rev 00
CHECKLIST INTERNAL AUDIT Tanggal 04 Agustus 2021
 No. Dok
NAMA PERUSAHAAN
No. Rev 00
CHECKLIST INTERNAL AUDIT Tanggal 04 Agustus 2021

Proses / Nama Kegiatan : Audit Mutu Internal

Lokasi Audit : Manajemen / Tim ISO 9001:2015
Hari / Tanggal :
Auditee : 1. 2.
Auditor : 1. 2.

No Pedoman Audit Catatan Audit

.
1. Tanyakan apakah perusahaan telah memiliki Prosedur Audit Internal dan minta untuk
ditunjukkan
2. Minta untuk ditunjukkan daftar nama auditor & periksa apakah nama-nama yang
tercatum di daftar tersebut sudah ada bukti bahwa telah mendapatkan training audit
internal
3. Meminta untuk ditunjukkan jadwal audit periksa apakah audit sudah dilaksanakan
sesuai jadwal
4. Periksa beberapa check list audit apakah ada kesimpulan yang menyatakan tidak
sesuai
5. Periksa beberapa laporan laporan audit internal