TATA KELOLA

1. TATA KELOLA PERUSAHAAN

Hitachi menyadari perlunya memelihara hubungan baik antara para pemangku kepentingan, yang menjadi bagian penting dari nilai perusahaan.
Sehingga Hitachi berusaha untuk membangun sistem untuk menfasilitasi pemeliharaan hubungan dan peningkatan nilai perusahaan. Hitachi perupaya
mrningkatkan tata kelola perusahaan dengan memastikan pemisahan menyeluruh antara pengawasan dan pelaksana manajemen, membangun sistem
pelaksanaan yang cepat, dan berupaya untuk mencapai manajemen yang sangat transparan.
 Komposisi Sutradara/Direktur

Hitachi memiliki 13 direktur, 6 diantaranya bukan orang Jepang, dan 2 diantaranya adalah wanita. Tim direksi ini mengaplikasikan pengalaman
dan pengetahuan yang melimpah terkait dengan manajemen perusahaan global, hukum, akuntansi, pasar modal, instansi pemerintah, dan
bidang teknologi digital untuk memfasilitasi diskusi yang diinformasikan dari berbagai perspektif.

 Kerangka Tata Kelola Perusahaan Hitachi
  Komite Eksekutif Senior adalah badan penasehat untukPresiden dan CEO yang melakukan diskusi multisafet dan membuat keputusan
yang cermat mengenai hal-hal penting yang berdampak pada Hitachi atau perusahaan Gurpnya. Per April 2020, terdiri dari 11 anggota
termasuk Presiden dan CEO, wakil presiden eksekutif (6 anggota), wakil preside senior (3 anggota), dan seorang wakil presiden
 Titik 1 Tranparansi dalam Manajemen
Hitachi membentuk Komite Nominasi, Komite Kompensasi, dan Komite Audit, yang sebagian besar dari, dan diketuai oleh, direktur
independen. Hitachi memastikan transparansi dalam manajemen memisahkan pengawasan dan pelaksanaan manajemen, memfasilitasi
pelaksaan penuh fungsi pengawasan dan memungkinkan diskusi dan laporan dilakukan dengan tepat dengan tiga komite ini.
 Titik 2 Independensi Direksi
Dewan direksi Hitachi diketuai oleh seorang direktur independen dengan memiliki 13 anggota,
termasuk 10 direktur independen, 2 direktur yang juga menjabat sebagai pejabat eksekutif, dan 1
direktur yang tidak menjabat sebagai pejabat eksekutif
 Titik 3 Kolaborasi yang ditingkatkan melalui Audit Tripartit
Komite Audit Hitachi dan bagian audit internal bekerja sama dengan akuntansi pihak ketiga auditor untuk memperkuat “Audit
Tripartit” yang bertujuan untuk meningkatkan efektivitasn pengendalian internal.
 Kinerja Administratif Direksi
Dewan Direksi menyetujui kebijakan manajemen dasar untuk Grup Hitachi dan mengawasi pelaksanaan tugas pejabat eksekutif dan direktur untuk
meningkatkan nilai perusahaan dan kepentingan umum pemegang saham secara berkelanjutan. Direksi focus pada isu-isu strategis yang terkait dengan
 kebijakan dasar manajemen serta hal-hal yang harus diselesaikan yang diatur dalam undang-undang, peraturan perundang-undangan,
Anggaran Dasar, dan Peraturan Direksi.
 Analisis dan Evaluasi Efektivitasi Direksi
Hitachi, Ltd. mengevaluasi Dewan Direksi secara keseluruhan setiap tahun, dalam upaya keberlanjutan untuk mempertahankan dan meningkatkan
fungsinya.
 Kinerja Administratif Tiga Komite

 Komite Nominasi
 Komite Audit
 Komite Kompensasi
 Penunjukan CEO, Pemberhentian, dan Rencana Suksesi
Dewan Direksi Hitachi memutuskan pengangkatan dan pemberhentian pejabat eksekutif, termasuk CEO, dengan tujuan membangun sistem
pelaksanaan bisnis yang optimal untuk manajemen. Keputusan mengenai pengangkatan atau pemberhentian pejabat eksekutif didasarkan pada usulan
yang dibuat kepada Komite Nominasi, sedangkan keputusan terkait jabatan CEO diambil berdasarkan musyawarah awal dan usulan dari Komite Nominasi.
Sebagaimana diatur dalam Pedoman Tata Kelola Perusahaan, kebijakan dasar kami terkait pengangkatan dan pemberhentian CEO mengharuskan individu
yang menjabat sebagai CEO memiliki pengalaman dan pencapaian yang luas di bidang manajemen perusahaan.
Mengenai Rencana Suksesi CEO, seiring dengan kecepatan perubahan yang semakin cepat, Hitachi berusaha keras untuk membangun sistem
yang memungkinkan untuk secara tepat dan cepat mengamankan dan mengembangkan (baik secara internal maupun global) personel
manajemen yang diperlukan yang akan memberikan kepemimpinan yang akan memungkinkan untuk mewujudkan strategi pertumbuhan.
 Hitachi juga berkonsentrasi dalam memberikan pelatihan bagi karyawan terpilih sambil menargetkan pengembangan awal kandidat untuk
posisi manajemen masa depan. Karenanya, Hitachi mengembangkan pemimpin generasi mendatang yang mampu bertindak secara otoritatif
dan tegas dengan membentuk forum di mana peserta dapat mendiskusikan apa yang diperlukan untuk pertumbuhan Hitachi di masa depan
dan membuat rekomendasi kepada manajemen
 Pengendalian Internal atas Pelaporan Keuangan
Grup Hitachi menetapkan dan menerapkan pengendalian internal yang relevan. Hitachi mengevaluasi keefektifannya dengan mematuhi
standar untuk evaluasi pengendalian internal yang terkait dengan pelaporan keuangan yang secara umum diterima sebagai adil dan wajar.
Selain itu, Hitachi telah membentuk Komite J-SOX dengan tujuan meningkatkan efektivitas pengendalian internal ini. Komite ini mengevaluasi
efektivitas pengendalian internal dan menetapkan kerangka kerja yang dirancang untuk meningkatkan dan memperkuatnya.
 Kolaborasi yang Ditingkatkan melalui Audit Tripartit
Komite Audit Hitachi dan bagian audit internal bekerja sama dengan auditor akuntansi pihak ketiga untuk memperkuat "audit tripartit", yang bertujuan
untuk meningkatkan efektivitas pengendalian internal. Komite Audit Hitachi memimpin dalam hal ini karena ketiga pihak berkomunikasi secara
erat untuk berbagi informasi dan penilaian risiko terkait respons risiko sambil menjaga transparansi dan memastikan check and balances yang
sesuai.
 Membangun Sistem Audit yang Lebih Efektif dan Efisien
Untuk lebih meningkatkan efektivitas audit, Hitachi menerapkan "sistem auditor kepala" di lima sektor (TI, Energi, Industri, Mobilitas,
Kehidupan Cerdas) pada bulan April 2019. Melalui tindakan ini, Hitachi membangun sistem kontrol internal yang dipelopori oleh kepala auditor
dan meningkatkan kolaborasi dengan wakil presiden eksekutif yang mengelola setiap sektor dan dengan Komite Audit.
Untuk meningkatkan efisiensi, Hitachi menggunakan sistem TI untuk dengan cepat mencari informasi referensi yang terdapat dalam materi
yang dikirimkan sebelum diaudit. Saat ini Hitachi sedang membangun sistem yang akan memungkinkan bagian audit internal kami untuk
berbagi informasi dengan auditor akuntansi profesional menggunakan data platform Lumada dan berharap itu akan selesai pada tahun fiskal
2020. Seksi audit internal Hitachi akan terus menjaga transparansi dan independensinya sambil berupaya meningkatkan efisiensi audit sebagai
salah satu anggota sistem audit tripartite.

Auditor akuntansi Hitachi melakukan audit yang berfokus pada keakuratan dan keandalan laporan keuangan. Pertama, mereka mengadopsi
pendekatan berbasis risiko dalam menanggapi status keuangan grup secara keseluruhan. Dengan menerapkan pendekatan ini, mereka
kemudian menentukan ruang lingkup dan metode audit, merumuskan rencana audit, dan berbagi pendapat dengan Komite Audit.
Selanjutnya, berdasarkan rencana audit, mereka melakukan audit pada masing-masing dari lima sektor dan unit bisnis yang mereka dirikan.

2. KEPATUHAN

Hitachi berupaya menerapkan praktik bisnis yang adil secara tat dan menghindari risiko di seluruh dunia. Hitachi menangani hal ini sebagian melalui
de Etik Grup Hitachi dan Kode Etik dan Kepatuhan Grup Hitachi, yang menjelaskan
 prosedur pengambilan keputusan dan tindakan untuk semua pejabat eksekutif dan karyawan Hitachi Group. Selain itu, Hitachi telah merumuskan
peraturan internal yang sejalan dengan standar internasional, dan membagikan peraturan ini serta menegakkan kepatuhan menyeluruh di seluruh
dunia.
 Kode Etik Grup Hitachi

 Hitachi, Ltd. telah merumuskan Kode Etik Grup Hitachi, yang dijunjung tinggi oleh semua eksekutif dan karyawan di seluruh Grup. Kode Etik diterjemahkan ke dalam 13 bahasa
dan dibagikan dengan pejabat eksekutif dan karyawan Hitachi Group di seluruh dunia.
 Grup Hitachi melakukan survei karyawan tahunan tentang kesadaran akan hal-hal seperti etika bisnis dan kepatuhan sebagai bagian dari upayanya untuk menumbuhkan budaya

perusahaan yang sehat.


Pada tahun fiskal 2019, Hitachi mencari cara untuk memastikan pemahaman yang lebih dalam di antara semua pejabat eksekutif dan karyawan dari Kode Etik
eksekutif dan karyawan di seluruh dunia.

 Kerangka Kepatuhan

Berdasarkan Kode Etik Grup Hitachi dan Kode Etik dan Kepatuhan Grup Hitachi, Hitachi membentuk Program Kepatuhan Global Hitachi (HGCP) untuk
mempromosikan kepatuhan.
Untuk melaksanakan program ini, Hitachi telah menunjuk seorang eksekutif senior sebagai kepala manajemen risiko untuk seluruh Grup Hitachi, untuk
mengawasi eksekutif manajemen risiko tingkat manajemen dari unit bisnis dan perusahaan Grup utama. Di bawah sistem ini, kebijakan dan tindakan
dibagikan melalui Konferensi Manajemen Kepatuhan, yang terdiri dari para eksekutif manajemen risiko ini. Setiap eksekutif dibantu oleh manajer
kepatuhan yang menerapkan langkah-langkah dukungan praktis. Secara global, Hitachi juga telah menunjuk kepala kepatuhan di 11 wilayah, yang
bertanggung jawab untuk melaksanakan pendidikan dan berbagi informasi serta mengatur layanan konsultasi dengan pengacara luar.
Hitachi, Ltd. juga mengadakan Komite Penasihat ahli dari luar untuk mendapatkan wawasan baru tentang kepatuhan dan menerapkannya secara
proaktif dalam upayanya sendiri.

Pada tahun fiskal 2019, Hitachi melakukan survei risiko kepatuhan terhadap 821 perusahaan Grup di seluruh dunia dengan tujuan menerapkan program kepatuha

 Pencegahan Transaksi Antisosial

 Untuk memutuskan semua hubungan dengan kelompok kejahatan terorganisir dan kekuatan antisosial lainnya, dalam Kode Etik Grup Hitachi telah
menetapkan ketentuan yang menyatakan bahwa tidak akan pernah terlibat dalam transaksi antisosial dalam keadaan apa pun, dan akan menolak
tuntutan yang tidak pantas dan kesepakatan yang tidak adil. Hitachi melakukan pemeriksaan kelayakan pada mitra bisnis baru maupun yang sudah
ada dan, di Jepang, memasukkan klausul penolakan kekuatan antisosial dalam kontrak sehingga jika ditentukan bahwa mitra bisnis termasuk dalam
kekuatan antisosial, kami dapat segera membatalkan kontrak dan mengakhiri hubungan. Seluruh Grup Hitachi bertindak tegas untuk menghilangkan
pendekatan dari kekuatan antisosial dalam kemitraan dengan lembaga spesialis eksternal (Pusat Nasional Penghapusan Boryokudan atau polisi).

 Kegiatan Pendidikan untuk Mencegah Praktik Penyuapan dan Korupsi

Hal ini dilakukan ntuk memastikan kesadaran akan aturan dan kebijakan HGCP tentang pencegahan penyuapan dan korupsi serta kepatuhan terhadap
hukum persaingan, kami mengembangkan program e-learning global tentang mereka dan menyediakannya dalam 15 bahasa — termasuk Jepang,
Inggris, dan Cina — untuk digunakan oleh Perusahaan grup di seluruh dunia.



Pencapaian di FY 2019

Pada tahun fiskal 2019, lebih dari 170.000 karyawan di seluruh Grup Hitachi, termasuk para eksekutif, menyelesaikan program e‑learning. Untuk meningkatkan kesadaran kepatuhan, kami memin
untuk mematuhi aturan kepatuhan.

 Kebijakan Kepatuhan Hukum Persaingan

Hitachi menjalankan bisnis berdasarkan prinsip kepatuhan terhadap hukum dan etika bisnis serta persaingan yang sehat dan terbuka. Kami menyertakan
standar bisnis dan pedoman yang terkait dengan ini prinsip dalam HGCP, selain aturan tentang hukum persaingan.

 Mencegah Pelaporan Hukum Persaingan

Terkait dengan inisiatif Hitachi terhadap praktik suap dan korupsi, Hitachi mengembangkan aktivitas pendidikan secara global menggunakan materi e-learning
yang tersedia dalam 15 bahasa — termasuk Jepang, Inggris, dan China — sekaligus memastikan bahwa kami mematuhi aturan HGCP tentang hukum
persaingan. serta standar dan pedoman bisnis terkait lainnya. Untuk meningkatkan kesadaran akan prinsip dan praktik etika secara global, kami
membuat versi global standar kami terkait kontak dengan pesaing. Kami juga menyediakan kumpulan studi kasus tentang hukum persaingan dan topik
lain untuk diskusi di tempat kerja kepada perusahaan Grup dalam tiga bahasa — Jepang, Inggris, dan Cina — untuk meningkatkan kesadaran
karyawan.
Pencapaian di FY 2019

hun fiskal 2019, Hitachi, Ltd. mengadakan sesi pelatihan dua tahunan khusus untuk para manajer. Sesi ini dihadiri oleh sekitar 1.100 manajer umum dan setara dari divisi pen
  Kontrol Ekspor

Untuk kebijakan kontrol ekspor dasar, kami telah mengadopsi Kode Etik Grup Hitachi, yang menyatakan: “Kami akan membantu menjaga perdamaian dan
keamanan internasional melalui kepatuhan terhadap semua hukum dan peraturan yang berlaku terkait impor dan ekspor, dan akan beroperasi dengan
semestinya sesuai dengan aturan internal dan kebijakan . Hitachi, Ltd telah menetapkan Peraturan Perusahaan tentang pengendalian Ekspor Keamanan
berdasarkan kebijakan untuk melaksanakan praktik pengendalian ekspor yang ketat sejalan dengan hukum dan peraturan yang relevan, menyaring semua barang
dan teknologi yang dimaksudkan untuk ekspor terhadap factor-faktor seperti negara dan wilayah tujuan serta juga tujuan penggunaan akhir dan pengguna akhir.
Saat ini, Hitachi mengadakan sesi pelatihan dan lokakarya tentang pengendalian ekspor serta mengoperasikan program e-learning dasar dalam 14
bahasa dan membantu memastikan bahwa control ekspor dilakukan secara menyeluruh di seluruh Grup Hitachi.

 Pendekatan Kepatuhan Pajak

Hitachi telah membangun sistem tata kelola perpajakan untuk mematuhi indikasi yang dibuat oleh otoritas pajak di setiap negara dan menanggapi
risiko terkait perpajakan, seperti proses hukum terkait perpajakan. Secara khusus, kami menetapkan seperangkat peraturan terkait pajak dan
menetapkan aturan untuk manajemen penetapan harga transfer Grup. Kami berusaha keras untuk meningkatkan kesadaran akan peraturan dan
regulasi di seluruh Grup. Sehubungan dengan globalisasi bisnis kami, kami menerapkan manajemen risiko perpajakan yang berfokus pada poin-poin
yang tercantum di bawah ini:

(1) Perusahaan Grup secara ketat mematuhi semua undang-undang yang relevan dan menerapkan manajemen pajak ketika menjalankan aktivitas
bisnis mereka, dengan mengingat standar kepatuhan pajak internasional seperti Pedoman Penetapan Harga Transfer untuk Perusahaan Multinasional
dan Administrasi Pajak dari Organisasi untuk Kerja Sama Ekonomi dan Pengembangan (OECD), serta Rencana Aksi badan tersebut pada Base Erosion
and Profit Shifting (BEPS).
(2) Grup perusahaan secara efektif, terus-menerus, dan proaktif mengelola masalah terkait pajak sebagai organisasi yang bertanggung jawab
secara sosial, sambil mempertahankan nilai merek Hitachi dan berupaya memaksimalkan nilai pemegang saham.
(3) Grup perusahaan membangun hubungan kepercayaan yang tulus dan positif dengan otoritas pajak di wilayah tempat perusahaan berbisnis,
dan berupaya untuk memelihara dan mengembangkan hubungan tersebut.

 Inisiatif Kepatuhan Pajak

Untuk memastikan manajemen risiko perpajakan dalam menanggapi globalisasi, Hitachi mengikuti peraturan terkait pajak yang relevan yang berlaku untuk
Grup secara keseluruhan serta aturan untuk manajemen harga transfer. Kami juga mengelola harga transfer sesuai dengan OECD Transfer Pricing Guidelines
dan undang-undang serta peraturan tentang transfer pricing di setiap negara atau wilayah tempat perusahaan Grup berada