ACMF THE ASEAN CORPORATE GOVERNANCE SCORECARD

(ASEAN Capital
Market Forum) Five areas of the OECD Principles :
BAGIAN B Equitable Treatment of Shareholders

NO KETERSEDIAAN EVIDENCE (BUKTI PENERAPAN) GUIDING REFERENCE

B.1 Shares and voting rights

B.1.1 Apakah saham perusahaan biasa atau umum
mempunyai satu suara untuk satu saham?
B.1.2 Perusahaan yang memiliki lebih dari satu jenis
saham, apakah perusahaan mempublikasikan
hak suara yang melekat pada masing-masing
jenis saham (misalnya melalui website
perusahaan / laporan / bursa / website
regulator)?
Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum
Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari
Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011 tidak dijelaskan
apakah pemilik saham biasa atau pemilik saham
Yes preferen memiliki hak suara satu suara dalam satu
lembar saham.
No
√ yang melekat pada semua seri dan jenis
Yes Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum
Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari
Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011, tidak dijelaskan
No apakah hak suara yang melekat pada masing-
masing jenis saham tidak dipublikasikan melalui
√ wabsite perusahaan karena website perusahaan
tidak dapat diakses, dalam laporan juga tidak
dijelaskan secara detail.
OECD Prinsip III
(A) Semua pemegang saham dengan
jenis yang sama harus diperlakukan
sama.
(1) Dalam setiap rangkaian jenis,
seluruh saham harus memiliki hak yang
sama. Semua investor harus dapat
memperoleh informasi tentang hak-hak
saham sebelum mereka membeli. Setiap
perubahan dalam hak suara harus
mendapat persetujuan dari orang-orang
yang memiliki saham yang terkena
dampak negatif.
ICGN 8.3.1
Hak suara pada perusahaan yang tidak
merata biasa atau saham biasa harus
fitur satu suara untuk satu saham.
Divergence dari standar 'satu-share, satu
 suara' yang memberikan kekuasaan
pemegang saham tertentu yang tidak
proporsional dengan kepemilikan saham
mereka harus baik diungkapkan dan
dibenarkan.

B.2 Notice of AGM

B.2.1 Apakah setiap resolusi dalam kesepakatan RUPS
dengan hanya satu tem, yaitu, tidak ada bundling
Yes
dari beberapa item ke dalam resolusi yang sama?
√ efektif dan memberikan suara pada
No
B.2.2 Apakah pemberitahuan terbaru RUPS / edaran
sepenuhnya diterjemahkan ke dalam bahasa
Inggris dan diterbitkan pada tanggal yang sama
dengan versi lokal bahasa perusahaan?
Yes
√ pertemuan tersebut.
No
Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum
Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari
Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011,
Ya, pemberitahuan terbaru tentang RUPS
menggunakan bahasa Indonesia sebagai versi
lokal bahasa perusahaan dan diterjermahkan ke
dalam bahasa Inggris serta diterbitkan pada
tanggal yang sama ketika pemberitahuan terbaru
tentang RUPS diterbitkan dengan bahasa
Indonesia.
OECD Prinsip III
(C) Pemegang Saham harus memiliki
kesempatan untuk berpartisipasi secara
rapat pemegang saham umum dan harus
diberitahu tentang aturan, termasuk
prosedur pemungutan suara, yang
mengatur pertemuan pemegang saham:
(1) Pemegang Saham harus dilengkapi
dengan informasi yang memadai dan
tepat waktu mengenai tanggal, lokasi
dan agenda rapat umum, serta informasi
yang lengkap dan tepat waktu mengenai
masalah yang akan diputuskan pada
(3) partisipasi pemegang saham yang
efektif dalam keputusan tata kelola
perusahaan utama, seperti nominasi dan
pemilihan anggota dewan, harus
difasilitasi.

Apakah pemberitahuan RUPS / edaran memiliki

 rincian sebagai berikut:
B.2.3 Apakah profil direksi / komisaris (setidaknya
usia, kualifikasi, tanggal pengangkatan pertama,
pengalaman, dan direktur pada perusahaan yang
terdaftar lainnya) dalam pemilu / pemilihan
ulang disertakan?
B.2.4 Apakah proses penunjukan / pengangkatan
kembali auditor diidentifikasi dengan jelas?
Ya, profil dari direksi/komisaris mulai dari warga
nergara, profil singkat dari jajaran
direksi/komisaris, latar belakang pendidikan,
tanggal pengangkatan pertama, pengalaman
organisasi maupun pengalaman yang lain
disertakan dalam hasil RUPS PT. Sumalindo
Lestari Jaya Tbk. dalam pelaksanaan pemilihan
dewan direksi/komisaris.
Yes
√ secara individual dan juga hak untuk
No
Yes Sesuai Pernyataan Keputusan Rapat Umum
√ Pemegang Saham Tahunan PT.Sumalindo Lestari
Jaya Tbk teranggal 27 Juni 2011, terdapat
OECD Prinsip III
(A) Semua pemegang saham seri yang
sama harus diperlakukan sama.
(4) Hambatan tentang permbatasan
voting harus dihilangkan.
ICGN 8.3.2
Partisipasi Pemegang Saham dalam
Saham perusahaan harus memiliki hak
untuk berpartisipasi dalam keputusan
tata kelola perusahaan utama, seperti
hak untuk mencalonkan, mengangkat
dan memberhentikan direksi dalam
menunjuk auditor eksternal.
ICGN 8.4.1
hak kepemilikan Pemegang Saham
Pelaksanaan hak kepemilikan oleh
seluruh pemegang saham harus
difasilitasi, termasuk memberikan
pemegang saham pemberitahuan tepat
waktu dan memadai dari semua hal
yang diusulkan untuk suara pemegang
saham.
OECD prinsip II: Hak-hak Pemegang
Saham dan Fungsi-fungsi Penting

B.2.5 Apakah perusahaan mempunyai penjelasan
tentang kebijakan dividen?
B.2.6 Apakah jumlah dividen final yang harus
dibayarkan diungkapkan?
informasi yang jelas mengenai informasi
No penunjukan atau pengangkatan dalam hal ini
penunjukan dan pengangkatan dewan komisaris
dan dewan direksi dengan jelas. Terdapat
informasi yang jelas siapa saja nama-nama dewan
komisaris dan dewan direksi sebelum pemilihan
dan setelah pemilihan.
Ya, perusahaan mengusulkan calon
Direksi/Komisaris kepada pemegang saham
pengendali, namun pemegang saham pengendali
juga memiliki hak untuk mengusulkan atau
menyetujui pengangkatan dan pemberhentian
Yes anggota Dewan Komisaris dan direksi sesuai
√ dengan pasal 5 tentang Saham.
Hal ini dimuat dalam Pernyataan Keputusan Rapat
No Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Aneka
Tambang Tbk berdasarkan Surat Keputusan
Majelis Pengawas Daerah Notaris Jakarta
teranggal 27-3-2014 nomor
13/MPDN.JKT.SELATAN/CT/III/2014 selaku
pengganti dari ASHOYA RATAM (Notaris di Kota
Administrasi-Jakarta Selatan)
Sesuai dengan Pernyataan Keputusan Rapat
Yes Umum Pemegang Saham Tahunan PT.Aneka
Tambang Tbk berdasarkan Surat Keputusan
√ Majelis Pengawas Daerah Notaris Jakarta
teranggal 27-3-2014 nomor
No 13/MPDN.JKT.SELATAN/CT/III/2014 selaku
pengganti dari ASHOYA RATAM (Notaris di Kota
Administrasi-Jakarta Selatan)
Kepemilikan Saham
A. Pemegang saham harus memiliki
kesempatan untuk berpartisipasi
secara efektif dan memberikan hak
suara dalam RUPS dan harus
diberikan informasi tentang aturan-
aturannya, termasuk tata cara
pemungutan suara, yang mengatur
penyelenggaraan RUPS. Hal-hal
yang perlu diperhatikan adalah :
(3) Partisipasi efektif pemegang
saham dalam keputusan-
keputusan penting pengelolaan
perusahaan, seperti pencalonan
dan pemilihan anggota
pengurus harus difasilitasi.
Pemegang saham harus dapat
membuat pandangan-
pandangan mereka berkaitan
dengan kebijakan penggajian
anggota pengurus dan pejabat-
pejabat kunci diketahui.
Kewajaran atas komponen
skema penggajian/kompensasi
bagi anggota pengurus dan
karyawan harus didasarkan
pada persetujuan pemegang
saham.
B.2.7 Apakah dokumen untuk wakil/surat kuasa Dalam pasal 16 Ayat (5) Anggaran Dasar
tersedia dengan mudah? Perseroan dan dalam Tata Tertib RUPS Tahunan
Tahun 2013 tanggal 26 Maret 2014 butir 3 poin b
Yes
dan c serta butir 3 poin c tentang pemungutan
√ suara dijelaskan tentang tata cara pemungutan
suara (voting) diatur dalam tata tertib RUPS
No

B.3 Insider trading dan kasar self-dealing harus dilarang

B.3.1 Apakah perusahaan memiliki kebijakan dan /
atau aturan yang melarang direksi / komisaris
dan karyawan memperoleh manfaat dari
pengetahuan yang umumnya idak tersedia untuk
pasar?
B.3.2 Apakah direksi / komisaris wajib melaporkan
transaksi mereka dalam saham perusahaan ?
Ya, tatacara pengajuan pertanyaan diatur dalam
tata tertib RUPS tanggal 26 Maret 2014
Yes
√ pertanyaan kepada pengurus, termasuk
No
Tidak, dalam risalah RUPS tidak dicatat tentang
Yes pertanyaan-pertanyaan dan jawaban selama RUPS
berlangsung.
OECD Prinsip II C :
(2) Pemegang saham harus memiliki
kesempatan untuk mengajukan
pertanyaan-pertanyaan berkaitan dengan
audit eksternal tahunan, untuk
memasukkan butir-butir dalam agenda
RUPS, dan untuk mengusulkan
pemecahannya, dalam batas-batas yang
wajar.

No
√
B.4 Pihak terkait transaksi (RPTs) oleh direksi dan karyawan kunci
B.4.1 Apakah Direksi dan Komisaris mengungkapkan
minat mereka dalam transaksi dan benturan
kepentingan lain?
B.4.2 Apakah perusahaan memiliki kebijakan yang
memerlukan komite direksi independen /
komisaris untuk meninjau materi / RPTs
signifikan untuk menentukan apakah mereka
berada dalam kepentingan terbaik perusahaan?
B.4.3 Apakah perusahaan memiliki kebijakan yang
mengharuskan anggota dewan (direksi /
komisaris) untuk tidak berpartisipasi dalam
diskusi dewan pada agenda tertentu ketika
mereka bertentangan?
B.4.4 Apakah perusahaan memiliki kebijakan atas
pinjaman kepada direksi / komisaris baik
melarang praktik ini atau memastikan bahwa
mereka sedang dilakukan secara wajar dan
dengan harga pasar?
Ya, keputusan-keputusan hasil RUPS dimuat
dalam akta “Risalah Rapat Umum Pemegang
Saham Tahunan PERUSAHAAN PERSERO
Yes
(PERSERO) PT ANEKA TAMBANG Tbk”
√ tertanggal 26-3-2014 nomor 46 yang dibuat oleh
ASHOYA RATAM (Notaris di Kota Administrasi-
No
Jakarta Selatan)
Ya, hasil pemungutan suara (termasuk suara yang
setuju, tidak setuju, dan abstain) untuk setiap
Yes agenda dimuat dalam Hasil Pemungutan Suara
√ dalam Rapat Umum Pemegang Saham Tahun
Buku 2013 untuk 7 Agenda yang disahkan oleh
No Notaris Ashoya Ratam, SH,MKn
Ya, daftar anggota Direksi yang menghadiri RUPS OECD Prinsip II C dan ICGN 2.4.2
Yes dicatat dalam Daftar Hadir Direksi Rapat Umum
Pemegang Saham Tanggal 26 Maret 2014 yang
√
disahkan oleh Notaris Ashoya Ratam, SH,MKn
No
Yes
√
 No

B.5 Melindungi pemegang saham minoritas dari tindakan pelanggaran

5.1 Apakah ada RPTs yang dapat diklasifikasikan Yes

sebagai bantuan keuangan kepada entitas selain √
sepenuhnya dimiliki anak perusahaan ?
No

5.2 Apakah Perseroan mengungkapkan bahwa RPTs

dilakukan sedemikian rupa untuk memastikan
bahwa transaksi tersebut adalah adil dan
termasuk dalam kegiatan usaha Perseroan?
Yes
√

No