FORMULIR REKAPITULASI KETIDAKSESUAIAN

Nama Perusahaan

Tanggal Audit

Nomor Batas Waktu

No Deskripsi Ketidaksesuaian Kategori
Ketidaksesuaian Perbaikan

Tidak adanya bukti struktur

organisasi dikomunikasikan
kepada pekerja di unit produksi
berdasarkan wawancara kepada
1 helper operator. Hal ini tidak Minor
sesuai dengan penerapan
SMKP Elemen III.1

Ditemukan bukti struktur

organisasi yang tidak
mencantumkan Bagian K3 KO
serta tidak adanya rekaman Man
2 Power di Kantor K3 berdasarkan Mayor
tinjauan dokumen struktur
organisasi. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.4

Tidak adanya bukti kartu

pengawas operasional pada
pengawas pencucian dan
gudang bijih di unit produksi
3 berdasarkan tinjauan dokumen Minor
KPO dan observasi kegiatan
pengawasan di unit produksi.
Hal ini tidak sesuai dengan
penerapan SMKP Elemen III.5

4 Tidak adanya bukti rekaman Mayor

sertifikat juru las di Kantor
HRGA berdasarkan tinjauan
rekaman sertifikat tenaga teknis.
 Hal ini tidak sesuai dengan
penerapan SMKP Elemen III.6

Ditemukannya bukit bahwa tidak

ada anggota Komite KP yang
merupakan perwakilan dari
pekerja di Kantor Komite KP
berdasarkan hasil tinjauan
5 Minor
dokumen struktur komite KP dan
wawancara kepada Ketua
Komite KP. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.7

Tidak adanya bukti pelaporan

pembentukan Tim Tanggap
Darurat oleh KTT kepada KaIT
di Kantor KTT berdasarkan hasil
6 tinjauan rekaman laporan Mayor
pembentukan tim tanggap
darurat. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.8

Terdapat bukti prosedur seleksi

pekerja tidak
mempertimbangkan hasil
identifikasi kompetensi di kantor
7 HRGA berdasarkan tinjauan Minor
dokumen prosedur seleksi dan
penempatan pekerja. Hal ini
tidak sesuai dengan penerapan
SMKP Elemen III.9

Tidak adanya bukti hasil

identifikasi pekerjaan dan
identifikasi pekerja di Kantor
HRGA berdasarkan hasil
8 Mayor
tinjauan dokumen identifikasi
pekerjaan dan pekerja. Hal ini
tidak sesuai dengan penerapan
SMKP Elemen III.10.1

9 Ditemukannya bukti sebagian Mayor

pekerja tidak memiliki
kompetensi dan beberapa
tenaga teknis tidak memiliki
sertifikat kompetensi di Kantor
HRGA berdasarkan tinjauan
 dokumen daftar kompetensi
pekerja. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.10.2

Tidak adanya bukti rekaman

terkait kegiatan evaluasi
penyampaian informasi kepada
pihak terkait di Kantor HRGA
10 berdasarkan tinjauan rekaman Minor
kegiatan evaluasi penyampaian
informasi. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.11

Terdapat bukti 1 orang pekerja

bagian pencucian, 1 orang
pekerja palong, dan 1 orang
pekerja di workshop tidak
11 mengetahui dan memahami Minor
Buku Tambang berdasrkan hasil
wawancara langsung. Hal ini
tidak sesuai dengan penerapan
SMKP Elemen III.12.1

Terdapat bukti bahwa KTT tidak

mendaftarkan kecelakaan ringan
dalam buku daftar kecelakaan
tambang di unit produksi
berdasarkan hasil wawancara
12 Minor
kepada KTT dan tinjauan
dokumen buku daftar
kecelakaan. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.12.2

Ditemukan bukti tidak semua

laporan aspek keselamatan
pertambangan disampaikan
kepada KaIT di Kantor K3
13 berdasarkan hasil tinjauan Minor
dokumen laporan triwulan K3.
Hal ini tidak sesuai dengan
penerapan SMKP Elemen
III.12.3

14 Ditemukan bukti bahwa KTT Minor

hanya mendokumentasikan
kejadian berbahaya di unit
 produksi berdasarkan hasil
tinjauan dokumen dan rekaman
kejadian berbahaya. Hal ini tidak
sesuai dengan penerapan
SMKP Elemen III.12.4

Tidak adanya rekaman hasil

pemantauan dan laporan
pemenuhan kompetensi sesuai
peraturan di Kantor HRGA
berdasarkan hasil tinjauan
15 Minor
dokumen dan rekaman
pemantauan dan pemenuhan
kompetensi. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.12.5

Ditemukan bukti bahwa program

partisipasi kesadaran penerapan
SMKP tidak melibatkan pekerja
bagian Limbah B3 di Area
Gudang Limbah berdasarkan
16 Minor
hasil tinjauan rekaman
pelaksanaan program
partisipasi. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP
Elemen III.13

Jumlah Temuan Kritikal -

Jumlah Temuan Mayor 5

Jumlah Temuan Minor 11

Nama Lead Auditor Tanda Tangan Tanggal