Menyusun pedoman
skenario
Penguraian / klarifikasi Mengumpulkan
persyaratan
dan mengarsipkan
Memberitahukan
notulensi
kepatuhan BU/tim
proyek anak wawancara dan
Dukungan waancara
ECC perusahaan/unit bisnis daftar pertanyaan Selesai
Memberi tahu tim proyek
kepatuhan/anak perusahaan
BU yang sesuai
Tindak lanjut
Kirim Tidak Dukungan
notulensi
permintaan wawancara
wawancara wawancara
BU
Kepatuhan
Perlu
klarifikasi
terpenuhi
Beri tahu orang
Ya Orang yang diwawancarai Ringkasan wawancara
yang diwawancarai menerima wawancara output dan daftar
Business untuk berpartisipasi Feedback pertanyaan
Unit dalam wawancara adegan khusus
persyaratan untuk kerjasama dari Monitor dan SCC
Pelaksanaan pengawasan SCC / monitor yang efektif bergantung pada dukungan penuh dan
kerjasama dari masing-masing karyawan. Oleh karena itu, setiap karyawan diwajibkan untuk:
—— Menempatkan permintaan SCC / Monitor sebagai prioritas tertinggi pekerjaan, dan berusaha semaksimal
mungkin untuk memastikan kelancaran pengembangan SCC / Monitor Supervisi
——Dalam wawancara dengan SCC / Monitor, jawablah pertanyaan SCC / Monitor dengan jujur dan objektif
——Ketika memberikan dokumen atau informasi kepada SOC / Monitor, pastikan penyerahan dokumen atau
informasi secara tepat waktu, lengkap, dan akurat
—— Memperhatikan dan mempelajari pedoman yang relevan tentang SCC / Memantau pekerjaan pemantauan,
secara aktif berpartisipasi dalam pelatihan yang relevan, dan memahami persyaratan perusahaan untuk SCC /
memantau kerja sama kerja
——Jika Anda memiliki pertanyaan lebih lanjut tentang bekerja sama dengan SCC / Monitor, silakan hubungi
ECPOC tepat waktu
——Jika ditemukan kegagalan untuk bekerja sama dengan pengawasan SCC / Monitor, laporkan ke Departemen
Audit Kepatuhan atau ECC tepat waktu.
——Jika Anda menemukan potensi atau dugaan pelanggaran kontrol ekspor atau sanksi ekonomi, laporkan
secara tepat waktu melalui saluran yang wajar, atau hubungi SCC / Monitor secara langsung.G142, B211
R154,G202, B60
R68,G200, B245
3
内部公开▲
R68,G200, B245
4
Mengapa saya diminta untuk berpartisipasi dalam wawancara
dengan tim SCC / Monitor?
Tujuan penting dari wawancara pada tahap ini adalah untuk membantu tim SCC / pemantau untuk memahami
bisnis, proses, transaksi historis, struktur organisasi, model manajemen, dan status kepatuhan pengendalian
ekspor unit bisnis kami. Tim SCC / pemantau perlu mewawancarai staff yang relevan untuk mendapatkan
informasi langsung dari tangan pertama. Berdasarkan permintaan ini, perusahaan kami bekerja sama dengan tim
SCC / pemantau untuk memilih staf dari posisi yang relevan untuk berpartisipasi dalam wawancara. Inilah
mengapa Anda dipilih untuk berpartisipasi dalam wawancara.
Pertanyaan apa yang akan ditanyakan oleh tim SCC / Monitor
kepada saya?
• Pertanyaan yang diwawancarai oleh tim SCC / Monitor semuanya untuk membantu mereka
memahami proses bisnis dan struktur organisasi unit bisnis kami dan bagaimana perusahaan kami
menerapkan kontrol kepatuhan. Dari wawancara yang telah dilakukan selama ini, pertanyaan
wawancara terutama meliputi:
• Informasi dasar responden (nama, nomor pekerjaan, posisi, tanggung jawab, resume);
• Isi pekerjaan dan proses bisnis;
• Proses dan operasi yang terkait dengan kepatuhan kontrol ekspor dalam konten pekerjaan.
• Pertanyaan lain, seperti wawancara dengan SCC / Monitor, terkadang berfokus pada pengalaman
kerja sebelumnya dari orang yang diwawancarai di ZTE, atau mengajukan pertanyaan yang tidak
terkait erat dengan orang yang diwawancarai. Harap dipahami bahwa ini adalah kebutuhan mereka
untuk menjalankan tugas pengaturannya. Tolong jawab mereka dengan jujur, akurat dan lengkap,
dan jawab pertanyaan mereka berdasarkan fakta dan jelaskan apa yang tidak jelas atau tidak
diketahui saat menjawab. Tolong jelaskan saat Anda menjawab. Harap pertahankan kerja sama,
dukungan, rasa hormat, dan rasa Anda, dan kerjakanlah wawancara dengan SCC / tim pemantau.
Bagaimana jika saya melakukan kesalahan dalam wawancara? Akankah
perusahaan menghukum saya karena ini?
• Perusahaan tidak akan mengalami kerugian karena pernyataan Anda yang sebenarnya.
Sebaliknya, jika Anda menyembunyikan atau mengubah situasi sebenarnya, hal itu dapat
merusak kredibilitas perusahaan di hadapan pemerintah A.S. dan SCC / Monitor, sehingga
menyebabkan sanksi lebih lanjut pada perusahaan. Perusahaan hanya mewajibkan setiap
orang untuk menjawab pertanyaan tim SCC / Monitor dengan jujur, akurat dan lengkap,
dan menjawab berdasarkan fakta, bukan rumor atau spekulasi. Perusahaan tidak akan
menghukum Anda atas kesalahan yang tidak disengaja, tetapi juga mengharuskan Anda
untuk menghubungi ECC melalui direktur kepatuhan BU yang sesuai untuk melakukan
koreksi kepada pewawancara ketika Anda merasa perlu mengoreksi setelahnya.
• Tim SCC / pemantau melakukan pengawasan atas nama pemerintah AS. Sesuai dengan otorisasi, mereka
dapat mengunjungi unit bisnis, anak perusahaan, dan cabang kami kapan saja. Apakah akan memberi tahu
perusahaan kita atau tidak sepenuhnya tergantung pada keputusan mereka. Kunjungan mendadak yang
tidak diumumkan akan menjadi cara pemeriksaan rutin dalam beberapa tahun mendatang.
Apakah unit bisnis perlu mencatat di tempat selama wawancara SCC / Monitor?
• HL (firma hukum Lu Wei) menjelaskan bahwa karena perusahaan kami tidak memiliki hak pengacara, kami tidak
merekomendasikan staf kami untuk membuat catatan di tempat, karena SCC / monitor dapat meminta
perusahaan kami untuk memberikan catatan kami tanpa syarat; jika staf kami perlu membuat catatan di tempat,
kami perlu memastikan ketepatan dan keaslian catatan tersebut, dan nanti ECC juga akan meminta Lu Wei untuk
membagikan catatan dari setiap wawancara di tempat.
SCC / Monitor memasuki area non-wawancara tanpa komunikasi, apakah harus bekerja sama?
• Sebagai salah satu otorisasi yang diperlukan berdasarkan Perjanjian “SA” dan dokumen terkait lainnya,
tim SCC / Monitor berhak mengunjungi ZTE dan anak perusahaan serta cabangnya kapan saja tanpa
pemberitahuan sebelumnya. Oleh karena itu, kita harus bekerja sama sepenuhnya dengan kegiatan
pengawasan.
Q : Dapatkah unit bisnis yang A: Tidak. Orang yang diwawancarai harus menjawab pertanyaan
02 diwawancarai meminta orang yang dengan jujur berdasarkan fakta bisnis yang diketahui, dan tidak
diwawancarai untuk mencari konsistensi dapat meminta notulensi wawancara atau materi lain sebagai
dalam apa yang harus dikatakan dengan
referensi untuk menjawab pertanyaan. Orang yang diwawancarai
orang lain yang diwawancarai, atau
tidak dapat mencari konsistensi dalam apa yang harus dikatakan
meminta notulensi wawancara atau materi
dengan orang yang diwawancarai lainnya, jika demikian, setelah
lain sebagai referensi untuk menjawab
diverifikasi oleh Departemen Audit Kepatuhan, orang yang
pertanyaan?
diwawancarai akan diberikan hukuman penurunan pangkat.
Q : Dalam wawancara, jika A: Jika orang yang diwawancarai menemukan potensi pelanggaran
pertanyaan yang diajukan oleh terhadap undang-undang dan peraturan selain EAR AS,
otoritas pengawas pihak ketiga termasuk undang-undang dan peraturan rahasia negara,
06 berpotensi melanggar hukum dan
peraturan selain EAR AS,
perlindungan data, atau undang-undang dan peraturan setempat, ia
harus menjelaskannya kepada pihak ketiga- otoritas pengawas pihak,
bagaimana orang yang minta untuk tidak menjawab pertanyaan yang relevan
diwawancarai harus menjawab untuk sementara dan laporkan ke Departemen Kepatuhan Kontrol
pertanyaan-pertanyaan ini? Ekspor melalui ECPOC atau tim kepatuhan BU tepat waktu. ECC akan
mencari nasihat hukum dari departemen seperti Departemen Urusan
Hukum dan Departemen Kepatuhan Perlindungan Data.
Q : Selama wawancara, otoritas A: Orang yang diwawancara tidak boleh membuat catatan selama
pengawas pihak ketiga tidak wawancara, termasuk tetapi tidak terbatas pada transkrip,
mengizinkan orang yang rekaman audio, dan rekaman video tanpa izin dari otoritas
diwawancarai untuk merekam pengawas pihak ketiga. Rekaman wawancara harus ditangkap oleh
Inspektur dan tim SCC berhak mendapatkan salinan dokumen yang diberikan
kepada mereka.
Jika SCC atau inspektur meminta akses ke gambar elektronik dari data, server,
atau data elektronik apa pun, harap minta mereka untuk menghubungi direktur
regional ECPOC ECC atau penasihat hukum eksternal di lokasi untuk menangani
masalah tersebut. Harap beri tahu SCC atau inspektur bahwa perusahaan akan
membuat dan memberikan gambar elektronik dari data yang diperlukan untuk
mereka sesuai dengan batasan hukum yang berlaku.
Pembatasan SCC/Monitor pada Akses ke Informasi
1. Rahasia Termasuk enam jenis informasi sensitif yang terkait dengan kepentingan nasional:
(1) Dokumen yang terkait langsung dengan masalah keamanan nasional. Dokumen mungkin berisi informasi
Negara yang berkaitan dengan pertahanan nasional, militer, pemeliharaan stabilitas atau strategi pertahanan di area
China utama /sensitif;
(2) Berisi informasi sensitif yang melibatkan pemerintah China atau perusahaan besar milik negara
a. Informasi yang melibatkan penyelesaian dan percakapan rahasia pejabat tinggi, yang mencerminkan konflik
internal pemerintah, atau menunjukkan suap atau tindakan ilegal, dan
b. Informasi yang mengungkapkan detail insentif pemerintah tertentu yang diberikan kepada entitas tertentu
atau jenis entitas tertentu (tidak termasuk insentif umum yang berlaku untuk industri tertentu).
(3) Dokumen yang berisi informasi massal yang dapat mengungkap data makro di industri telekomunikasi
Tiongkok, termasuk:
a. Informasi yang mencerminkan kinerja keseluruhan atau strategi perencanaan utama dalam industri tertentu
di Cina,
b. Data tertentu yang mencerminkan tren jangka panjang dari karakteristik alam, ekonomi, dan sosial, dan
c. Informasi sensitif internal tentang perusahaan milik negara, khususnya yang dapat mengungkapkan kinerja
umum dan prediksi perkembangan industri tertentu, atau informasi klien massal.
(4) Dokumen yang berisi informasi sangat rahasia yang tidak dapat diperoleh oleh ZTE atau pihak ketiga melalui
saluran komersial biasa;
(5) Dokumen yang berisi informasi IP yang sangat penting yang mungkin dilindungi oleh pemerintah China; dan
(6) Dokumen yang berisi informasi pribadi warga negara Tiongkok.
2. Hak Komunikasi istimewa adalah komunikasi antara karyawan ZTE dan penasihat, baik penasihat
Istimewa internal maupun eksternal.
Hukum
3.
Peraturan
Lokal
Material yang dapat dibebaskan dari rahasia negara dan
segera disediakan
Dokumen internal ZTE • Anggaran dasar perusahaan, peraturan dewan, perjanjian pemegang
saham dan peraturan dan kebijakan manajemen pengendalian
internal lainnya;
• Pendaftaran perusahaan, pendaftaran properti, dan pendaftaran
serta pengarsipan aset lainnya;
• Kebijakan sumber daya manusia dan buku pegangan karyawan;
• Kebijakan kepatuhan;
• Laporan keuangan perusahaan, laporan laba rugi, dokumen
penggantian/reimbursement internal.
Informasi proyek di luar negeri Asalkan tidak ada entitas Cina yang terlibat dalam proyek-proyek
tersebut dan tidak ada indikasi bahwa dana proyek termasuk subsidi
pemerintah Cina atau bentuk dukungan lain dari pemerintah Cina.
Pedoman Hukuman Atas
Pelanggaran
Berdasarkan "Peraturan Tentang Perilaku Karyawan dalam Bekerja Sama
dalam Pengawasan Otoritas Pengawas Pihak Ketiga Kepatuhan
Pengendalian Ekspor" dan "Mekanisme Operasi Terstandardisasi untuk
Wawancara Monitor & SCC"
Klasifikasi Saran untuk
Periode Waktu Deskripsi Skenario
Masalah Hukuman
Setelah menerima pemberitahuan, orang yang diwawancarai sengaja Rekam sebagai
menolak untuk menerima wawancara. kekurangan
Setelah menerima pemberitahuan, orang yang diwawancarai terlambat Peringatan melalui
Sebelum Masalah koordinasi dan pergi lebih awal, kecuali untuk alasan force majeure. pembicaraan
wawancara wawancara Setelah orang yang diwawancarai dengan jelas menerima
pemberitahuan, orang yang diwawancarai tidak dapat berpartisipasi
dalam wawancara tepat waktu karena perubahan sementara dalam Peringatan melalui
rencana perjalanan, kecuali informasi yang diberikan oleh orang yang pembicaraan
diwawancarai menunjukkan bahwa ada alasan yang sah di luar kendali
mereka.
Bicara dengan keras dan menginterupsi wawancara tanpa alasan. Umumkan kritik
Masalah disipliner Wawancara sedang berlangsung, dan tidak ada alasan khusus untuk Rekam sebagai
wawancara meninggalkan wawancara lebih awal. kekurangan
Selama Menyerang pewawancara, ECC, tim kepatuhan BU dan staf lainnya,
wawancara Dikeluarkan
atau secara pribadi menyerang dan menghina pewawancara.
Sengaja menghindari pertanyaan atau tidak menjawab pertanyaan yang Rekam sebagai
diajukan oleh pewawancara. kekurangan
Isi wawancara
Membuat pernyataan palsu dengan sengaja untuk menghindari fakta
Dikeluarkan
dan menyembunyikan tanggung jawab.