www.pln.co.id 3
Korupsi adalah kejahatan luar biasa
Mengapa? Karena :
Berpotensi dilakukan oleh setiap pegawai
www.pln.co.id
www.pln.co.id| |
Kerugian akibat Korupsi dari sisi finansial
www.pln.co.id |
Strategi melawan Korupsi
Apa ? Mengapa ? Bagaimana ?
Pengenaan
3 Penindakan Takut Korupsi
sanksi
www.pln.co.id |
Tone From The Top
Komitmen Sistem Manajemen Anti Penyuapan
www.pln.co.id 7
Arahan Komisaris dan Direktur Utama PLN
www.pln.co.id
www.pln.co.id| |
www.pln.co.id |
Pengembangan Sistem dan Kebijakan
SMAP
www.pln.co.id 10
Kerangka SMAP di PT PLN (Persero)
Audit SMAP
IDD Mitra &
Pegawai Tim AI
SMAP
UPG FRA/BRA
Berkordinasi terkait proses dan
hasil audit SMAP
Pakta Pelatihan/
Integritas Sosialisasi
Melaporkan LHA AI SMAP
Tim Kepatuhan Konsultasi dan Tinjauan FKAP
Unit Kerja
WBS Investigasi
Pemantauan Tindak lanjut hasil
(Maturity Level FKAP Tinjauan Manajemen MP & DP
Kepatuhan)
Pengendalian Pengendalian
Keuangan Non Keuangan
www.pln.co.id
www.pln.co.id| |
Struktur Organisasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP)
Dewan Pengarah
Dewan Komisaris
Manajemen Puncak
Direksi
Satuan Pengawasan
Direktorat
Intern
Koordinasi Maturity
Level Kepatuhan
www.pln.co.id |
Kebijakan Terkait Sistem Manajemen Anti
Penyuapan (SMAP)
Perdir PLN Bersih No.060.K/DIR/2014
www.pln.co.id |
Integrasi SMAP
www.pln.co.id 14
Integrasi SMAP dengan Kontrak Kinerja dan penilaian KPKU
1. Integrasi kriteria/klausul SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan
(SMAP) kedalam Kontrak Kinerja/Manajemen Divisi dan Unit Induk dalam
bentuk indikator Maturity Level Kepatuhan, penilaian KPKU dan Kontrak Kinerja
Individu Pegawai.
2. Integrasi antara penilaian Maturity Level Kepatuhan dengan pelaksanaan Audit
Internal SMAP.
3. Pengukuran/penilaian efektifitas implementasi Maturity Level Kepatuhan
dilakukan setiap bulan dan setiap semester untuk memastikan adanya feedback
serta peningkatan berkelanjutan kepada Divisi dan Unit Induk.
www.pln.co.id
www.pln.co.id| |
Integrasi SMAP secara digital pada aplikasi COS
*on progress
www.pln.co.id |
Implementasi SMAP kepada
Internal & Eksternal
www.pln.co.id 17
Komitmen SMAP Pegawai PLN
TERAPKAN
LAPORKAN
Prinsip 4 NOs
Penolakan/Penerimaan
dalam bekerja dan Gratifikasi melalui Aplikasi
pernyataan dalam COS
Pakta Integritas & Insiden Penyuapan dan
pelanggaran peraturan
perusahaan melalui Sistem
WBS PLN
KONSULTASI
Jika tidak yakin atau IKUTI
terdapat pertanyaan Pelatihan dan Sosialisasi
tentang kejadian TANDA terkait SMAP
gratifikasi / Penyuapan
atau terkait SMAP kepada
TANGANI
DIVPKP Pakta Integritas
www.pln.co.id |
Peranan SMAP Mitra PLN
TERAPKAN LAPORKAN
Prinsip 4 NOs Insiden
dalam bekerja penyuapan/pelanggaran
untuk PLN melalui Sistem
WBS PLN
CANTUMKAN
JALANI Klausul Kepatuhan, Klausul
Proses Integrity hak PLN untuk
memutuskan kontrak jika
Due Diligence
terjadi tindakan
yang kecurangan dan Klausul
dipersyaratkan IKUTI TANDA Rights to Audit dalam
untuk menjadi Kontrak/ Perjanjian
Mitra PLN
Sosialisasi yang diadakan
PLN dan Menyebarluaskan
TANGANI Kerjasama
ke Perusahaan masing2 Pakta Integritas
www.pln.co.id |
Sumber: PERDIR 0048.P/DIR/2020 - Tata Kelola Anti Penyuapan
Prinsip 4 No's
No Bribery No Gift
Tidak boleh ada suap menyuap dan pemerasan Tidak boleh ada hadiah atau gratifikasi yang bertentangan dengan
peraturan dan ketentuan yang berlaku
www.pln.co.id |
Konsultasi SMAP
Sebelum memberi
hadiah
dan jamuan di luar
ketentuan Perusahaan
Sebelum memberi
anything of
value ke
Pejabat
Publik
Konsultasi dengan
UPG PLN
(Divisi Kepatuhan
Bidang Manajemen
Integritas)
Memiliki
pertanyaan
terkait penyuapan
atau SMAP
Melalui :
• Email UPG.PLN@PLN.CO.ID
• Zoom http://bit.ly/ZOOM_DIVPKP_MI
• Whatsapp (informasi kontak person UPG silahkan ditanyakan ke Divisi Kepatuhan Bidang
Manajemen Integritas)
www.pln.co.id |
Pakta Integritas
Arahan Direktur Utama:
www.pln.co.id |
Penerimaan/Penolakan Gratifikasi yang diterima oleh diri sendiri
LAPORKAN melalui Aplikasi COS PLN
Insan PLN Unit Pengendalian Gratifikasi PLN KPK
Ya
Ya
UPG melaporkan
Lakukan pengisian KPK menetapkan
gratifikasi yg wajib
laporan gratifikasi kepemilikan
dilaporkan kepada
dengan login ke barang gratifikasi
KPK
aplikasi COS
Pelaporan gratifikasi wajib dilaporkan kurang dari 10 Hari Kerja sejak gratifikasi diterima
kepada UPG PLN atau 30 Hari Kerja sejak gratifikasi diterima kepada KPK
Kenapa Harus Melaporkan Gratifikasi ?
1. Memegang amanah sesuai dengan Pakta Integritas dan Komitmen SMAP yang sudah ditandatangani oleh seluruh
Pegawai PLN untuk menerapkan prinsip 4 No's (No bribery, No Kickback, no gift, no luxurious hospitality);
2. Agar pegawai PLN yang menerima gratifikasi illegal terhindar dari fitnah, pelaporan WBS, tuntutan hukum tindak
pidana korupsi dan juga pelanggaran disiplin pegawai yang berlaku di PLN;
3. Pada semester I 2022 terjadi 5 pelanggaran disiplin pegawai yang berasal dari Temuan Audit Investigasi terkait
penerimaan gratifikasi illegal, kelimanya mendapatkan sanksi pelanggaran disiplin pegawai dan diminta untuk
mengembalikan uang gratifikasi illegal yang diterimanya ke rekening PLN;
4. Sesuai UU Tipikor bahwa sanksi penerima gratifikasi lebih berat daripada sanksi pemberi gratifikasi;
www.pln.co.id |
SELURUH PENERIMAAN/PENOLAKAN GRATIFIKASI WAJIB DILAPORKAN
“KECUALI”
6. Hidangan atau sajian yang berlaku secara umum 15. Kompensasi terkait kedinasan seperti honorarium, transportasi, akomodasi, &
pembiayaan sesuai standar biaya yang berlaku di instansi penerima, tidak ada
pembiayaan ganda, tidak ada konflik kepentingan, dan tidak melanggar aturan yang
7. Prestasi akademis/non akademis yang diikuti dengan biaya sendiri, berlaku di instansi penerima.
seperti kejuaraan, perlombaan, kompetisi yang tidak terkait dengan 16. Karangan bunga sebagai ucapan dalam acara pernikahan, ulang tahun, acara
kedinasan. agama/adat istiadat, pisah sambut, pensiun, dan promosi jabatan
8. Keuntungan/bunga dari penempatan dana, investasi, atau 17. Cinderamata/plakat kepada instansi, dalam rangka hubungan kedinasan dan
kepemilikan saham pribadi yang berlaku umum kenegaraan, baik di dalam negeri/luar negeri, sepanjang tidak diberikan kepada individu
www.pln.co.id
pegawai negeri/penyelenggara negara, berlaku wajar, dan |
diberikan mewakili instansi
LAPORKAN Insiden Penyuapan/Pelanggaran Melalui WBS
Setiap Pelapor dan/atau Saksi dapat diberikan fasilitas perlindungan atas dasar permintaan Pelapor
dan/atau saksi tersebut*.
Perlindungan dapat berupa:
a. Perlindungan dari tuntutan pidana dan/atau perdata;
b. Perlindungan atas keamanan pribadi dan/atau keluarga dari ancaman fisik dan/atau mental;
c. Perlindungan terhadap harta; dan/atau
d. Kerahasiaan dan/atau penyamaran identitas.
Khusus Pelapor dan/atau Saksi merupakan Pegawai Perusahaan, juga akan mendapatkan perlindungan
maupun rehabilitasi dari Perusahaan terhadap perlakuan yang merugikan atau tindakan balas dendam atas
Pengaduannya*
Divisi Kepatuhan berkoordinasi dengan Sub Direktorat Hukum Korporat dalam hal pelaksanaan
perlindungan Pelapor dan/atau Saksi yang memerlukan kerja sama dengan pihak eksternal sesuai dengan
ketentuan perundangan yang berlaku.
Perusahaan menjamin kerahasiaan identitas (confidentiality) Pelapor dan/atau Saksi, kecuali dalam hal
proses hukum memerlukan dibukanya identitas Pelapor dan/atau Saksi namun dengan tetap atas
persetujuan dari Pelapor.
Perlindungan dan kerahasiaan sebagaimana dimaksud diberikan kepada Pelapor yang beritikad baik,
*syarat dan ketentuan berlaku www.pln.co.id |
terhitung sejak Pengaduan disampaikan sampai dengan Pengaduan selesai ditindaklanjuti.
Fraud/Bribery Risk Asessment (FRA/ BRA)
FRA/BRA adalah suatu proses identifikasi, analisis, dan evaluasi atas kerentanan suatu organisasi dalam menghadapi risiko Fraud/Bribery yang
diaplikasikan pada tingkatan organisasi yang berbeda-beda, antara lain tingkat strategis, entitas, operasional, proses bisnis, program, dan aktivitas
lainnya. Adapun mekanisme yang berlaku sesuai EDIR No. 009.E/DIR/2020 tentang Pedoman pelaksanaan FRA :
I. PENDAHULUAN
I.1. LATAR BELAKANG
I.2. RUANG LINGKUP
I.3. STAKEHOLDER
II. ASSESSMENT
II.1. ALUR/AKTIVITAS PROBIS IV. PEMANTAUAN DAN EVALUASI
II.2. IDENTIFIKASI SKEMA FRAUD
II.3. KLASIFIKASI DAN JENIS FRAUD III. MITIGASI
II.4. IDENTIFIKASI PENYEBAB, RED FLAG, KONTROL III.1. RENCANA MITIGASI DAN RENCANA AKSI MITIGASI
ESKSISTING
II.5 KEMUNGKINAN, DAMPAK DAN LEVEL RISIKO FRAUD III.2. PENANGGUNG JAWAB PELAKSANA MITIGASI
www.pln.co.id | 29
LHKPN
LHKPN di PLN
Sesuai butir Peraturan KPK No. 02 Tahun 2020 – Perubahan
Peraturan KPK No. 07/2016 definisi Laporan harta kekayaan Tahun Jumlah WL Kepatuhan • Sudah 4 tahun PLN konsisten
penyelenggara negara (LHKPN) adalah: 100% melaporkan LHKPN
2015 2200 47,00% • PLN menerapkan reward dan
Laporan dalam bentuk dokumen, termasuk namun tidak sanksi untuk pejabat yang
2016 2230 76,00% tidak lapor LHKPN karena
terbatas pada dokumen elektronik tentang uraian dan rincian
informasi mengenai harta kekayaan, data pribadi, 2017 6.811 96,92% termasuk dalam
penerimaan, pengeluaran, dan data lainnya atas Harta pelanggaran “tidak
Kekayaan Penyelenggara Negara (beserta pasangan dan anak 2018 7.935 100,00% melaksanakan tugas dan
dalam tanggungan) tanggung jawab jabatan.”
2019 8.210 100,00%
www.pln.co.id |
Strategi Pengelolaan dan Perbaikan Berkelanjutan SMAP (Beyond Certification)
32