NAMA

2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijauFAKULTAS ILMU PENDIDIKAN
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
ilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/T
Bidang Risiko* ID Risk*
BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan La
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
 KERTAS KERJA PENYUSUNAN PETA RIS
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PENYUSUNAN PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

ya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

Malang, Desember 2021

Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
 #N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
No Kriteria Kemungkinan
Kode Risiko
K

1 Jarang Sekali

M
2 Jarang
A

L
3 Sering
Level

1
4 Sangat Sering
2

3
4 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA FAKULTAS SASTRA
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
ng dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manaj
Bidang Risiko* ID Risk*
Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21),
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

idang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

a (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

Malang, Desember 2021

Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan
Bidang Risiko
Risiko*

#N/A Keuangan

#N/A Keuangan

#N/A Keuangan

#N/A Keuangan

#N/A Keuangan

#N/A Keuangan

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras
#N/A BMN/Sarpras
#N/A BMN/Sarpras
#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A BMN/Sarpras

#N/A SDM

#N/A SDM

#N/A SDM

#N/A SDM

#N/A SDM

#N/A SDM

#N/A SDM
#N/A Manajemen/Tata Kelola
 #N/A Manajemen/Tata Kelola
#N/A Manajemen/Tata Kelola
#N/A Manajemen/Tata Kelola
#N/A Manajemen/Tata Kelola
#N/A Manajemen/Tata Kelola
#N/A Akademik
#N/A Akademik
#N/A Akademik
#N/A Akademik
#N/A Akademik
#N/A Akademik

#N/A Akademik
#N/A Akademik
#N/A Akademik

#N/A Akademik

#N/A Akademik
#N/A Akademik

#N/A Akademik
Akademik
Akademik
Akademik
Desember 2021 Akademik
egawai yang mengisi, Akademik
Akademik
Akademik
Akademik
Lainnya
ID Risk

K1

K2

K3

K4

K5

K6

B1

B2

B3

B4
B5
B6
B7

B8

B9

B10

B11

B12

B13

S1

S2

S3

S4

S5

S6

S7
M1
M2
M3
M4
M5
M6
A1
A2
A3
A4
A5
A6

A7
A8
A9

A10

A11
A12

A13
A14
A15
A16
A17
A18
A19
A20
A21
L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau FAKULTAS MATEMATIKA DAN IPA
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
ATIKA DAN IPA
lih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/T
Bidang Risiko* ID Risk*
BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan La
Uraian Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarn
Penyebab*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

k (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

bel berwarna kuning.

Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
 Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Prioritas Risiko* Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau FAKULTAS EKONOMI DAN BISNIS
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
MI DAN BISNIS
untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata
Bidang Risiko* ID Risk*
MN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainn
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

ngan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
Desember 2021
wai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
 FAKULTAS TEKNIK
aka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7),
Target* Bidang Risiko* ID Risk*

BMN/Sarpras
3), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1)
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

1), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

abel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijauFAKULTAS ILMU KEOLAHRAGAAN
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
EOLAHRAGAAN
dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajeme
Bidang Risiko* ID Risk*
ang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

lola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

1), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijauFAKULTAS ILMU SOSIAL
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*

Mahasiswa FIS Mengikuti

IKU 2
Kompetisi/Lomba

Operasional UKM dan Ormawa FIS IKU 2

Layanan Pendidikan FIS IKU 6, IKU 8

Yudisium FIS IKU 1

Pengembangan Kurikulum, Akreditasi, dan

IKU 4, IKU 6, IKU 7, IKU 8
Mutu Akademik FIS

Pembinaan Karir Mahasiswa FIS IKU 1, IKU 2

Pembinaan Kewirausahaan Mahasiswa FIS IKU 1, IKU 2

Pembinaan Kegiatan Kemahasiswaan FIS IKU 1

Pelaksanaan Penelitian FIS IKU 3, IKU 5, IKU 6

Penerbitan Jurnal FIS IKU 5, IKU8

Pengusulan Hak Kekayaan Intelektual

IKU 5, IKU 6
Dosen FIS

Pelaksanaan Pengabdian kepada Masyarakat

IKU 3, IKU 5, IKU 6
Dosen FIS

Penjaminan Mutu kelembagaan FIS IKU 6, IKU 8

Pemeliharaan Sarana dan Prasarana

IKU 6, IKU 8
Perkantoran FIS

Operasional Kegiatan FIS IKU 6, IKU 8

Pembangunan/Pemeliharaan Gedung dan

IKU 6, IKU 8
Bangunan Pendukung Pembelajaran FIS
Pembangunan/Pemeliharaan Gedung dan
IKU 6, IKU 8
Bangunan Pendukung Perkantoran FIS

Pengadaan Peralatan dan Mesin FIS IKU 6, IKU 8

Pengembangan SDM FIS IKU 6, IKU 8

Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajeme
Bidang Risiko* ID Risk*

Akademik A12

Manajemen/Tata Kelola K1

Manajemen/Tata Kelola M3

Akademik A15

Akademik A18

Akademik A12

Akademik A13

Keuangan K1
Akademik A4

Akademik A10

Akademik A21

Akademik A8

Manajemen/Tata Kelola A1

BMN/Sarpras B9

Manajemen/Tata Kelola M1

BMN/Sarpras B2
BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B9

SDM S1
ang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan
Uraian Risiko* Penyebab*

Kurangnya Kualitas dan Kuantitas

Lebih mementingkan kuantitas
Mahasiswa yang mengikuti
daripada kualitas
kompetisi/lomba

Dengan situasi pandemi Ormawa

Ketidaksesuaian penganggaran
harus menyesuaikan dengan
dengan pelaksanaan
kebijakan pimpinan

Kurangnya data dukung dalam Data tidak tersimpan rapi dan tidak
penyusunan Laporan Kinerja tersentral

Kesulitan biaya, sudah bekerja, atau

Mahasiswa yang melebihi masa studi
kesulitan menemui pembimbing
akan di DO
skripsi
Keterlambatan pengurusan Akreditasi
Kurikulum yang selalu berubah-ubah
prodi dan institusi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas
Mahalnya biaya pelatihan yang
Mahasiswa yang mengikuti
tersertifikasi
kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan Minat mahasiswa untuk berwirausaha

mahasiswa dalam berwirausaha rendah

Ketidaksesuaian penganggaran Kurang pahamnya pengurus ormawa

dengan pelaksanaan tentang administrasi
Artikel hasil Call Paper pada Seminar
Penyelenggara seminar yang lambat
Internasional tidak bisa
dalam memproses artikel
dipublikasikan pada tahun berjalan

Kuantitas dan kualitas artikel yang

Artikel yang masuk sedikit
diterbitkan belum mencapai target

Uraian risiko lainnya di bidang risiko Masih banyak dosen dan mahasiswa
Akademik yang tidak paham pengurusan HKI

Rendahnya minat Dosen dalam Dana yang disediakan untuk

pelaksanaan Pengabdian pengabdian kecil

Kesulitan dosen dalam pembagi

Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya,
waktu antara mengajar, penelitian,
Seminar, Workshop kurang diminati
kegiatan tridarma dll

Kesulitan mencari pelaksana yang

Pemanfaatan peralatan pendukung
dapat memperbaiki peralatan yang
perkantoran kurang maksimal
rusak

Capaian jumlah dan bidang

kerjasama belum memenuhi target Ketersediaan dana yang lambat
kinerja yang direncanakan

Penyelesaian pekerjaan
pembangunan maupun pemeliharaan Hanya sedikit pelaksana yang
Gedung/Bangunan tidak sesuai terdaftar
jadwal
Penyelesaian pekerjaan
pembangunan maupun pemeliharaan Hanya sedikit pelaksana yang
Gedung/Bangunan tidak sesuai terdaftar
jadwal

Pemanfaatan peralatan pendukung Spesifikasi alat yang diusulkan

perkantoran kurang maksimal kurang detail

Kompetensi SDM tendik kurang Tidak semua penyedia jasa

memenuhi disyaratkan oleh lembaga seminar/pelatihan/workshop sesuai
sertifikat kebutuhan

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*

Kegagalan mahasiswa dalam

mengikuti kejuaraan termasuk
PIMNAS

Pelaksanaan kegiatan dan serapan

anggaran tidak maksimal

Kesulitan dalam pencarian data

saat menyusun laporan

Mahasiswa tidak bisa lulus tepat

waktu

Mutu akademik dipertanyakan

Kurangnya minat mahasiswa

untuk mengikuti pelatihan

Kesulitan mencari bibit-bibit

wirausahawan

Terlambat dalam menyusun

rencana kegiatan maupun laporan
kegiatan
Publikasi tidak diakui dalam
pemeringkatan karena terbit pada
tahun berikutnya

Penerbitan jurnal menjadi

terlambat

Banyak karya yang tidak terdaftar

di HKI

Dosen dan mahasiswa kurang

berminat

Keterbatasan waktu penyusunan

borang akreditasi
nasional/internasional

Peralatan yang rusak tidak dapat

segera digunakan

Serapan anggaran yang lambat

Tidak banyak pilihan pelaksana

yang dapat pengerjaan
pembangunan/ pemeliharaan
Kesulitan mencari pelaksana yang
cocok dalam pengerjaan
pembangunan/ pemeliharaan

Penyedia kesulitan mencari alat

yang diusulkan

Terbatasnya SDM yang mendapat

kesempatan mengikuti pelatihan
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

ainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat

1 Jarang Sekali
mengikuti kompetisi/lomba

Memaksimalkan pelaksanaan kegiatan secara daring 2 Jarang

Setiap data kegiatan harus disimpan di server fakultas 3 Sering

Mencarikan beasiswa, menurunkan UKT, mempertemukan

2 Jarang
mahasiswa dengan pembimbing skripsinya

Menyusun kurikulum yang dapat mengikuti perkembangan

2 Jarang
jaman

Menunjuk dosen yang memiliki kompetensi untuk membina

3 Sering
mahasiswa

Menunjuk dosen untuk membina dalam berwirausaha, rutin

2 Jarang
mengadakan pameran kewirausahaan

Mengadakan pelatihan tentang administrasi ketatausahaan 1 Jarang Sekali

Waktu pelaksanaan seminar dimajukan pada awal atau
2 Jarang
pertengahan tahun

Gencar melakukan promosi jurnal dan segera meningkatkan

2 Jarang
akreditasi jurnal

Membantu dosen dan mahasiswa dalam pengurusan HKI 1 Jarang Sekali

Meningkatkan anggaran pengabdian 2 Jarang

Menyusun jadwal penyusunan borang akreditasi

1 Jarang Sekali
nasional/internasional

Mencari informasi pelaksana yang bisa memperbaiki

1 Jarang Sekali
peralatan

Membuat perencanaan yang lebih baik 1 Jarang Sekali

Mencari informasi pelaksana yang memenuhi persyaratan

1 Jarang Sekali
supaya banyak pilihan
Mencari informasi pelaksana yang memenuhi persyaratan
1 Jarang Sekali
supaya banyak pilihan

Membuat spesifikasi alat secara detail di awal tahun 1 Jarang Sekali

Seminar/pelatihan/workshop yang diikuti harus

2 Jarang
diselenggarakan oleh lembaga resmi

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*

2 Minor 2 Rendah 11

2 Minor 4 Rendah 12

3 Medium 9 Tinggi 1

2 Minor 4 Rendah 3

2 Minor 4 Rendah 4

3 Medium 9 Tinggi 2

Tidak
1 2 Rendah 9
Signifikan

Tidak
1 1 Rendah 10
Signifikan
2 Minor 4 Rendah 8

2 Minor 4 Rendah 5

Tidak
1 1 Rendah 13
Signifikan

2 Minor 4 Rendah 14

Tidak
1 1 Rendah 6
Signifikan

Tidak
1 1 Rendah 15
Signifikan

Tidak
1 1 Rendah 16
Signifikan

Tidak
1 1 Rendah 17
Signifikan
 Tidak
1 1 Rendah 18
Signifikan

Tidak
1 1 Rendah 19
Signifikan

2 Minor 4 Rendah 7

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

Malang, Desember 2021

Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat

mengikuti kompetisi/lomba

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan

penganggaran

Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam

penyusunan Laporan Kinerja

Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk

melakukan percepatan penyelesaian studi

Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat

mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan

kompetensi wirausaha

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan

penganggaran
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang

diterbitkan pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua
Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal
tahun dengan jangka waktu setengah tahun, sedang Output hasil
Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang

memiliki kredibilitas

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk

meningkatkan promosi UM

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan

dilaksanakan di awal tahun
Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan
dilaksanakan di awal tahun

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan

sesuai dengan kompetensi

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
 #N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A

Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2
BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4

BMN/Sarpras B5

BMN/Sarpras B6

BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10
BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan

Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas

Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak

Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang

Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan

Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN
Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K

S
1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

4 Sangat Sering
 4 Sangat Sering
3

KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Dampak

1 Tidak Signifikan

2 Minor
2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol
1

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
 4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai

Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

1
Rp 50.000.000

Berdampak pada pandangan negatif

terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)

Mengganggu kegiatan pelayanan secara

signifikan

2
 Kerugian yang terjadi diatas Rp 2
100.000.000 sampai Rp 500.000.000

Berdampak pada pandangan negatif

terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA FAKULTAS
diisi manual berwarna hijau PSIKOLOGI
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang
Bidang Risiko* ID Risk*
(K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

(M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

nnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
esember 2021
ai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau SEKOLAH PASCASARJANA
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
ih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Ta
Bidang Risiko* ID Risk*
BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lai
Uraian Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTA
TAHU
UNIVERS

Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Penyebab* Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

berwarna kuning.
Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau LEMBAGA PENELITIAN DAN PENGABDI
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
IAN DAN PENGABDIAN KEPADA MASYARAKAT (LP2M)
untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata
Bidang Risiko* ID Risk*
KAT (LP2M)
MN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainn
Uraian Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERT
TAH
UNIVER

a Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Penyebab* Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

rwarna kuning.
Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau LEMBAGA PENGEMBANGAN PENDIDIKAN
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*

Kuliah Tamu, Seminar, Workshop

Pengembangan Model Pembelajaran,
Peningkatan Kompetensi Dosen dalam
membimbing Mhs AM
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
BANGAN PENDIDIKAN DAN PEMBELAJARAN (LP3)
ilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/
Bidang Risiko* ID Risk*
g BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan L
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

nnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
 DIREKTORAT SDM, KEUANGAN, DAN ASET
ka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), B
Target* Bidang Risiko*
13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L
ID Risk* Uraian Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA P
TAHUN ANGGA
UNIVERSITAS NEG

demik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Penyebab* Dampak*
KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
NIVERSITAS NEGERI MALANG

Kemungkinan Dampak
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan* Level*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA DIREKTORAT AKADEMIK
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
g dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajem
Bidang Risiko* ID Risk*

Manajemen/Tata Kelola
dang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), da
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

(M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

an Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA DIREKTORAT KEMAHASISWAAN DAN ALUM
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
MAHASISWAAN DAN ALUMNI
g dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajem
Bidang Risiko* ID Risk*
dang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), da
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

(M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

an Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA DIREKTORAT PPHK
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
g dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajem
Bidang Risiko* ID Risk*
dang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), da
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

(M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

an Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA SEKRETARIAT UNIVERSITAS (MWA,SAU, REK
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
VERSITAS (MWA,SAU, REKTORAT)
g dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajem
Bidang Risiko* ID Risk*
dang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), da
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

(M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

an Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA UPT SISKOMTEK
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang
Bidang Risiko* ID Risk*
(K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

a (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Kemungkinan
Dampak* Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
na kuning.
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA UPT SPM
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
g dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajem
Bidang Risiko* ID Risk*
dang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), d
Uraian Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA
TAHUN ANGG
UNIVERSITAS NE

men/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kunin
Penyebab* Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

angan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level* Penjelasan*
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE

FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
FALSE

FALSE

FALSE
FALSE

FALSE
FALSE
 Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE

FALSE 0 FALSE
FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijauUPT P2P
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning. KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko Kode Risiko
Sub Output/RO* Target* Bidang Risiko* ID Risk* Uraian Risiko* Penyebab* Dampak* Sistem Pengendalian yang dilaksanakan* Prioritas Risiko* Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko* Bidang Risiko ID Risk Uraian Risiko Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko No Kriteria Kemungkinan Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai
Level* Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan* K
Kecil kemungkinan tetapi tidak
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Keuangan K1 Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran B
diabaikan

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021 Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Keuangan K2 Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal S
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan besar dari pada nol
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama
1 Jarang Sekali 1

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Keuangan K3 Piutang Tak Tertagih M Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun
berkala

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Keuangan K4 Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan habis pakai Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan A
masih cukup tinggi
2 Jarang 2
Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan seminar, Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Keuangan K5 L Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun
pelatihan, workshop berlaku
Mungkin tidak terjadi atau peluang
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Keuangan K6 Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan Level
50/50
3 Sering 3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B1 Pengadaan Batal Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi 1
setahun

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B2 Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun 2 Kemungkinan terjadi > 50%
4 Sangat Sering 4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B3 Keterlambatan proses lelang Proses lelang dilaksanakan di awal tahun 3
setahun

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B4 Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak 4
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B5 Ketidaktersediaan barang yang diperlukan Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B6 Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahasiswa Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan No Kriteria Dampak Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B7 Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait Cukup mengganggu jalannya pelayanan

1. Identifikasi secara rutin spare part lift, Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B8 Lift gedung yang tersedia rusak
2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift Rp 50.000.000
1 Tidak Signifikan 1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B9 Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B10 Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B11 Monitoring keamanan gedung terganggu Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan
100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2 Minor 2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B12 Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A BMN/Sarpras B13 Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras 500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3 Medium 3
Merusak citra institusi dalam skala
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A SDM S1 Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan Terganggunya pelayanan lebih dari 1
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A SDM S2 Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan
Pimpinan Unit minggu
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan Kerugian yang terjadi diatas Rp
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A SDM S3 Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan
Pimpinan Unit 1.000.000.000
4 Signifikan 4
Merusak citra institusi dalam skala
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A SDM S4 Penghapusan jabatan eselonisasi Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A SDM S5 Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A SDM S6 Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layanan peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO
akses
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A SDM S7 Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM No Kriteria Risiko Skala Nilai
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Manajemen/Tata Kelola M1 Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM 1 1-4 Rendah
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Manajemen/Tata Kelola M2 Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target Meningkatkan promosi UM 2 5-8 Moderat
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Manajemen/Tata Kelola M3 Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja 3 9-12 Tinggi
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Manajemen/Tata Kelola M4 Aplikasi belum terintegrasi dengan baik Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK 4 13-16 Ekstrim
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Manajemen/Tata Kelola M5 Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Manajemen/Tata Kelola M6 Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A1 Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas
1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A2 Seminar, pelatihan, workshop batal
Masukan Tahun Anggaran 2021
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A3 Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A4 Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A5 Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A6 Pemateri membatalkan kegiatan
keahlian dan tema sarasehan

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A7 Jumlah peserta tidak memenuhi target Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A8 Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A9 Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT diklat sertifikasi Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A10 Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A11 Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A12 Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A13 Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha
#N/A FALSE FALSE 0 FALSE #N/A Akademik A14 Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah Meningkatkan branding UM
Akademik A15 Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Akademik A16 Mahasiswa baru mengundurkan diri Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Akademik A17 Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Malang, Desember 2021 Malang, Desember 2021 Akademik A18 Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Diketahui Pejabat/Pegawai yang mengisi, Akademik A19 Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Ketua SPI, Jabatan Akademik A20 Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
Akademik A21 Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Lainnya L1 Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak Nama

19650424 199001 1002 NIP
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau UPT PERPUSTAKAAN
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tat
Bidang Risiko* ID Risk*
MN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainn
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

ang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak* Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
 SIKO
022
ALANG

Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko

Level* Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Prioritas Risiko* Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna PBUDA
hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
19650424 199001 1002
ang dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Mana
Bidang Risiko* ID Risk*
Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21)
Uraian Risiko* Penyebab*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

ik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
4
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
Sangat Sering FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau KANTOR URUSAN INTERNASIONAL
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
NTERNASIONAL
pilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen
Bidang Risiko* ID Risk*
g BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan L
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO*

Pengadaan peralatan Laboratorium Gedung Kuliah Bersama

Repeat order peralatan labratorium Gedung Kuliah Bersama

Pekerjaan Infrastruktur Gedung Kuliah Bersama UM (taman dan pohon

pelindung)

Pengadaan Genset 2x650 kVA Silent Type

Pengadaan Lift Servis/barang + arsitektur area pintu

CCTV Kawasan + Instalasi

Instalasi, filter, dan pompa RWT ke GWT (GD A19 dan A20)

Pekerjaan pengolah limbah dari Laboratorium Kimia dan Advance

material + instalasi, dan pipa overflow colecting tank AC

Pekerjaan Stair Railing pipe steel BS dia 2" & 1,5" paint finish
(Mezzanine)

Signage "Universitas negeri Malang (UM)" (27 text) GKB

Belanja modal peralatan berupa pembelian personal komputer PC
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
 IsDB
yang dipilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Man
Target*

IKU 1, IKU 5, IKU 6, IKU 7, IKU 8

IKU 1, IKU 5, IKU 6, IKU 7, IKU 8

IKU 1, IKU 4, IKU 6, IKU 7, IKU 8

angan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akad
Bidang Risiko* ID Risk*
men/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kunin
Uraian Risiko* Penyebab*

Ada sebagian alat yang tidak sesuai

#N/A
spesifikasi

Ada sebagian alat yang tidak sesuai

#N/A
spesifikasi

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

rangan di tabel berwarna kuning.

Dampak*

terjadi kemunduran
pengiriman karena barang
ditolak untuk diganti barang
baru

terjadi kemunduran
pengiriman karena barang
ditolak untuk diganti barang
baru
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

ing.
Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*

meminta surat pernyataan kesediaan penggantian alat baru dari

penyedia jasa

meminta surat pernyataan kesediaan penggantian alat baru dari

penyedia jasa
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*

FALSE FALSE 0 FALSE rendah

FALSE FALSE 0 FALSE rendah

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE moderat

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

Malang, Desember 2021

Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
 #N/A

esember 2021
ai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6

BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5
SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas

Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan

Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan
Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K

S
1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering

4
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak

1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan
 KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol 1

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun
N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai

Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak
ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau LEMBAGA SERTIFIKASI
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
pilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen
Bidang Risiko* ID Risk*
g BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan L
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim
NAMA
2. KolomUNIT
yangKERJA
diisi manual berwarna hijau ULP
3. Jika bidang risiko yang dipilih "Lainnya" maka ID Risk yang dipilih untuk ID Risk Bidang
Sub Output/RO* Target*
Malang, Desember 2021
Diketahui
Ketua SPI,

Dr. Agung Haryono, S.E., M.P., Ak

19650424 199001 1002
pilih untuk ID Risk Bidang Keuangan (K6), Bidang BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen
Bidang Risiko* ID Risk*
g BMN (B13), Bidang SDM (S7), Bidang Manajemen/Tata Kelola (M6), Bidang Akademik (A21), dan L
Uraian Risiko* Penyebab*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Bidang Akademik (A21), dan Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.
Dampak*
 KERTAS KERJA PETA RISIKO
TAHUN ANGGARAN 2022
UNIVERSITAS NEGERI MALANG

Lainnya (L1), keterangan di tabel berwarna kuning.

Kemungkinan
Sistem Pengendalian yang dilaksanakan*
Level*
Kemungkinan Dampak Tingkat Resiko
Prioritas Risiko*
Penjelasan* Level* Penjelasan* Level* Penjelasan*
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE

FALSE FALSE 0 FALSE
Malang, Desember 2021
Pejabat/Pegawai yang mengisi,
Jabatan

Nama
NIP
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko*

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
 Desember 2021
egawai yang mengisi,
 Bidang Risiko ID Risk

Keuangan K1

Keuangan K2

Keuangan K3

Keuangan K4

Keuangan K5

Keuangan K6

BMN/Sarpras B1

BMN/Sarpras B2

BMN/Sarpras B3

BMN/Sarpras B4
BMN/Sarpras B5
BMN/Sarpras B6
BMN/Sarpras B7

BMN/Sarpras B8

BMN/Sarpras B9

BMN/Sarpras B10

BMN/Sarpras B11

BMN/Sarpras B12

BMN/Sarpras B13

SDM S1

SDM S2

SDM S3

SDM S4

SDM S5

SDM S6

SDM S7
Manajemen/Tata Kelola M1
Manajemen/Tata Kelola M2
Manajemen/Tata Kelola M3
Manajemen/Tata Kelola M4
Manajemen/Tata Kelola M5
Manajemen/Tata Kelola M6
Akademik A1
Akademik A2
Akademik A3
Akademik A4
Akademik A5
Akademik A6

Akademik A7
Akademik A8
Akademik A9

Akademik A10

Akademik A11
Akademik A12

Akademik A13
Akademik A14
Akademik A15
Akademik A16
Akademik A17
Akademik A18
Akademik A19
Akademik A20
Akademik A21
Lainnya L1
 Uraian Risiko

Ketidaksesuaian penganggaran dengan pelaksanaan

Anggaran konsumsi rapat koordinasi seminar, pelatihan, workshop tidak terserap secara maksimal

Piutang Tak Tertagih

Ketidaksesuaian keterangan dalam bukti setor pajak untuk pembelian konsumsi, pembelian bahan ha

Ketidaksesuaian dalam pemberian tarif honorarium dan pemotongan pajak pemateri dalam kegiatan
pelatihan, workshop

Uraian risiko lainnya di bidang risiko keuangan

Pengadaan Batal

Penyelesaian pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan tidak sesuai jadwal

Keterlambatan proses lelang

Barang yang datang tidak sesuai dengan yang direncanakan

Ketidaktersediaan barang yang diperlukan
Proporsi ketersediaan sarana prasarana penunjang perkuliahan tidak seimbang dengan jumlah mahas
Potensi terjadi permasalahan pada proses pengalihan Aset yang dimanfaatkan oleh Pihak Ketiga

Lift gedung yang tersedia rusak

Pemanfaatan peralatan pendukung perkantoran kurang maksimal

Supply daya cadangan/genset terganggu, Kerusakaan kendaaraan dinas

Monitoring keamanan gedung terganggu

Gedung perkantoran dan perkuliahan tidak aman

Uraian risiko lainnya di bidang risiko BMN/Sarpras

Kompetensi SDM tendik kurang memenuhi disyaratkan oleh lembaga sertifikat

Kualifikasi akademik dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Jabatan fungsional dosen belum mencapai target yang ditetapkan

Penghapusan jabatan eselonisasi

Insentif tugas tambahan belum mampu meningkatkan kinerja pelayanan

Diperlukan kinerja sdm yang profesional sebagai pengelola informasi koleksi dan administrasi layan

Uraian risiko lainnya di bidang risiko SDM

Capaian jumlah dan bidang kerjasama belum memenuhi target kinerja yang direncanakan
Lingkup dan jangkauan promosi Universitas belum memenuhi target
Kurangnya data dukung dalam penyusunan Laporan Kinerja
Aplikasi belum terintegrasi dengan baik
Terjadinya insiden dalam menjalankan tugas kegiatan di Luar Kampus
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Manajemen/Tata Kelola
Kegiatan Kuliah Tamu, Lokakarya, Seminar, Workshop kurang diminati
Seminar, pelatihan, workshop batal
Seminar Internasional tidak memenuhi ketentuan: pemateri/peserta kurang dari 4 Negara
Artikel hasil Call Paper pada Seminar Internasional tidak bisa dipublikasikan pada tahun berjalan
Tema yang tidak sesuai dengan yang telah ditentukan
Pemateri membatalkan kegiatan

Jumlah peserta tidak memenuhi target

Rendahnya minat Dosen dalam pelaksanaan Pengabdian
Belum tersedianya sertifikasi bidang sosial di BNSP dan belum ada dosen yang mengikuti TOT dikl

Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan belum mencapai target

Target Ruang lingkup wilayah dan jumlah mahasiswa internasional belum terpenuhi
Kurangnya Kualitas dan Kuantitas Mahasiswa yang mengikuti kompetisi/lomba

Keterbatasan waktu dan kemampuan mahasiswa dalam berwirausaha

Tingkat keketatan seleksi mahasiswa baru rendah
Mahasiswa yang melebihi masa studi akan di DO
Mahasiswa baru mengundurkan diri
Kurang sinkron antara data dari UM dengan data PD Dikiti
Keterlambatan pengurusan Akreditasi prodi dan institusi
Target Mahasiswa berprestasi bidang Minat dan Penalaran tidak tercapai
Penyaluran dana kesejahteraan tidak tercapai
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Akademik
Uraian risiko lainnya di bidang risiko Lainnya
 Rencana Tindak Lanjut Penanganan Risiko

Meningkatkan pengendalian pada proses penyusunan penganggaran

1. Identifikasi RAB kegiatan masing-masing sub unit;

2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya Masukan Tahun Anggaran 2021
3. Perencanaan anggaran konsumsi yang disesuaikan dengan kondisi yang terjadi serta disiapkan
alternatif pemindahan anggaran untuk belanja yang lain di MAK yang sama

Implementasi aplikasi piutang sebagai sarana komunikasi untuk memberikan pemberitahuan secara
berkala

Bimtek Penghitungan Pajak bagi Pengelola Keuangan

Harus memperhatikan aturan pemberian tarif dan pemotongan pajak sesuai perundangan yang
berlaku

Dilakukan pengadaan ulang selama rentan waktu masih mencukupi

Pekerjaan pembangunan maupun pemeliharaan Gedung/Bangunan dilaksanakan di awal tahun

Proses lelang dilaksanakan di awal tahun

Barang dikembalikan kepada penyedia dan disesuaikan dengan spesifikasi yang ada di kontrak
Dalam setiap pengajuan pengadaan harus disiapkan alternatif barang
Meningkatkan sarana prasarana penunjang perkuliahan
Harus ada koordinasi dengan pihak-pihak terkait

1. Identifikasi secara rutin spare part lift,

2. Pembuatan dan Sosialisasi SOP penggunaan lift

Pengusulan pengadaan dipertimbangkan sesuai dengan kebutuhan

Diperlukannya kartu pemeliharaan sebagai pengendalian untuk monitoring kualitas dari BMN

Identifikasi CCTV dan Perangkat secara keseluruhan

Identifikasi Gedung Perkantoran dan Perkuliahan dengan tingkat resiko kehilangan aset yang tinggi

Mengirimkan SDM tendik terkait untuk mengikuti pelatihan sesuai dengan kompetensi

Memasukkan indikator target Kualifikasi akademik dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit
Memasukkan indikator target Jabatan fungsional dosen pada Perjanjian Kinerja Rektor dengan
Pimpinan Unit

Harus dilakukan penyesuaian SOP dan SKP atas tugas dari jabatan eselonisasi yang dihapus

Menyusun instrumen pengukuran kinerja untuk penentuan pemberian insentif tugas tambahan

Koordinasi dengan Para KKP di lingkungan perpustakaan sehubungan dengan pelaksanaan program
peningkatan layanan akses koleksi bahan pustaka khususnya dalam kenyamanan dan kemudahan
akses

Bagian humas dan kerjasama menyusun strategi untuk meningkatkan promosi UM

Meningkatkan promosi UM
Menyusun dan melengkapi data dukung yang diperlukan dalam penyusunan Laporan Kinerja
Perlunya koordinasi dengan UPT-PTIK
Menganggarkan dana untuk asuransi atau dana sosial bagi seluruh civitas akademika

Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi yang memiliki kredibilitas

1. Identifikasi detail RAB kegiatan masing-masing sub unit; 2. Sosialisasi Penerapan Standar Biaya
Masukan Tahun Anggaran 2021
Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional
1. Koordinasi secara rutin Satuan Tugas Seminar Internasional;
2. Pelaksanaan review artikel melibatkan pakar/eselon I lainnya
waktu penyelenggaraan perlu ditambah, publikasi perlu diperluas
Memastikan kesiapan Pemateri paling lambat H-3, menyiapkan pemateri pengganti sesuai bidang
keahlian dan tema sarasehan

Mempersiapkan peserta alternatif dari kelas yang berbeda, Publikasi perlu diperluas
Meningkatkan reward pengabdian bagi dosen
Mencari informasi penyelenggara seminar dan publikasi di bidang sosial memiliki kredibilitas

1. Memasukkan indikator Kuantitas dan kualitas artikel yang diterbitkan pada Perjanjian Kinerja
Rektor dengan Pimpinan Unit
2. Koordinasi secara rutin pelaksanaan penelitian dengan Ketua Pengabdian kepada Masyarakat;
3. Proses Pengabdian kepada Masyarakat dilakukan mulai awal tahun dengan jangka waktu
setengah tahun, sedang Output hasil Pengabdian kepada Masyarakat diproses dengan jangka waktu
setengah tahun berikutnya

Peningkatan kerjasama dengan instansi internasional

Memberikan bimbingan kepada mahasiswa yang berminat mengikuti kompetisi/lomba

Perlu menambah event kemahasiswaan untuk meningkatkan kompetensi wirausaha

Meningkatkan branding UM
Pimpinan unit mengingatkan masing-masing Kajur untuk melakukan percepatan penyelesaian studi
Meningkatkan branding UM agar minat dan loyalitas mahasiswa meningkat
Percepatan sinkronisasi PD-Dikti dengan UM
Meningkatkan koordinasi antara SPM, UPT-PTIK dengan fakultas
Melakukan pembinaan untuk meningkatkan kompetensi mahasiswa
Membuat perencanaan dan SOP penyaluran dana kesejahteraan
 KRITERIA DAN SKALA DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIK
Kode Risiko
No Kriteria Kemungkinan
K
B

1 Jarang Sekali

A
2 Jarang
L

Level
3 Sering
1

2
4 Sangat Sering
3

4
KRITERIA DAN SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO
No Kriteria Dampak
1 Tidak Signifikan

2 Minor

3 Medium

4 Signifikan

KRITERIA DAN SKALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

No Kriteria Risiko
1 1-4
2 5-8
3 9-12
4 13-16
DAMPAK KEMUNGKINAN TERJADINYA RISIKO
Definisi Kriteria Kemungkinan Skala Nilai

Kecil kemungkinan tetapi tidak

diabaikan

Probabilitas rendah, tetapi tidak lebih

besar dari pada nol

Mungkin terjadi sekali dalam 25 tahun

Probabilitas kurang dari pada 50%, tetapi

masih cukup tinggi
2
Mungkin terjadi sekali dalam 10 tahun

Mungkin tidak terjadi atau peluang

50/50
3
Mungkin terjadi kira-kira sekali dalam
setahun

Kemungkinan terjadi > 50%

4
Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun

N SKALA DAMPAK TERJADINYA RISIKO

Definisi Kriteria Dampak Skala Nilai
 Cukup mengganggu jalannya pelayanan

Kerugian diatas Rp 25.000.0000 sampai

Rp 50.000.000
1
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala lokal
(termasuk dalam pemberitaan media
lokal)
Mengganggu kegiatan pelayanan secara
signifikan

Kerugian yang terjadi diatas Rp

100.000.000 sampai Rp 500.000.000
2
Berdampak pada pandangan negatif
terhadap institusi dalam skala nasional
(masuk dalam pemberitaan media
nasional)
Kerugian yang terjadi diatas Rp
500.000.000 sampai dengan Rp
1.000.000.000
3
Merusak citra institusi dalam skala
nasional (telah masuk dalam
pemberitaan nasional)
Terganggunya pelayanan lebih dari 1
minggu
Kerugian yang terjadi diatas Rp
1.000.000.000
4
Merusak citra institusi dalam skala
nasional, penggantian pucuk pimpinan
instansi secara mendadak

ALA TINGKAT TERJADINYA RISIKO

Skala Nilai
Rendah
Moderat
Tinggi
Ekstrim