Jl. Diponegoro 186 Ungaran, Gedanganak, Ungaran Timur, Kab. Semarang, Jawa
50512
AUDIT MUTU INTERNAL
FAKULTAS .................. (BAN-PT)
No. Dokumen No. Revisi
FM-02-AMI-03 0
21 SK DTPS
22 Ijazah dan transkip nilai DTPS S3
23 Sertifikat lektor
24 Renstra
25 SK, Ijazah dan sertifikat kompetensi Tendik
26 SK, Ijazah dan sertifikat kompetensi Laboran
27 RKAT
28 Sistem informasi keuangan
29 Dokumen monev pelaksanaan anggaran
30 Laporan hasil pembiayaan pembelajaran
31 Dokumen bukti upaya pendanaan dari sumber luar
SK atau edaran bantuan pendanaan penelitian dan
32
pengabdian bagi dosen oleh UPPS dan daftar penerimanya
Hasil Audit
Ada Tidak
44 0
UNIVERSITAS NGUDI WALU
Jl. Diponegoro 186 Ungaran, Gedanganak, Ungaran Timur, Kab. Se
AUDIT MUTU INTERNAL
FAKULTAS ......................... (BAN-PT
No. Dokumen No. Revisi Tanggal Terbit
FM-02-AMI-03 3 Monday, July 19, 2021
Dekan wajib
Dokumen panduan
14 menetapkan panduan Tidak terdapat panduan kerjasama kerjasama
pelaksanaan kerjasama
PENJAMINAN MUTU
Terdapat bukti terlaksananya SPMI
yang memenuhi 5 aspek (dokumen
legal pemebentukan unsur
Dekan wajib memiliki pelaksana, ketersediaan dokumen
dokumen SPMI yang (4 buku), terlaksananya siklus
memenuhi 5 aspek PPEPP, bukti shahih efektivitas
(dokumen legal pelaksanaan dan memiliki external
benchmarking dalam upaya Kebijakan mutu, manual
pemebentukan unsur
pelaksana, ketersediaan peningkatan mutu, standar mutu,
psosedur mutu, formulir,
17 dokumen (4 buku), dokumentasi AMI
terlaksananya siklus
PPEPP, bukti shahih (laporan, BA, DH dan
tindak lanjut)
efektivitas pelaksanaan
dan memiliki external
benchmarking dalam
upaya peningkatan
Terdapat pengukuran kepuasan
pemangku kepentingan yang
memenuhi 6 aspek (instrumen yang
Dekan wajib melakukan shahih, andal dan mudah digunakan;
pengukuran kepuasan dilakukan secara berkala; dianalisis;
layanan manajemen terdapat tindak lanjut; dilakukan
seluruh pemangku review terhadap pelaksanaan dosen Instrumen kepuasan
18 kepentingan dan mahasiswa; serta hasilnya (diuji validitas), laporan
(mahasiswa, dosen, dipublikasikan dan mudah diakses kepuasan dan tindak
tendik, lulusan, oleh dosen dan mahasiswa lanjut
stakeholder, mitra
(industri, penelitian dan
pengabdian)
MAHASISWA
Terdapat dokumen bukti upaya
Dekan wajib melakukan peningkatan animo mahasiswa Publikasi di medsos,
19 upaya peningkatan
animo calon mahasiswa sekolah, jalan,
SDM
Kecukupan DTPS masing-masing PS
> 12
Dekan wajib memastikan
21 ketersediaan DTPS SK DTPS
masing-masing PS > 12
PENDIDIKAN
Terdapat dokumen penetapan
Dekan wajib kurikulum pada masing-masing PS
Kurikulum semua PS
34 menetapkan kurikulum yang telah ditetapkan
pada masing-masing PS
PENELITIAN
Dekan wajib memiliki Terdapat dokumen RIP penelitian
40 dokumen RIP penelitian RIP peneliatian
fakultas
Terdapat dokumen kerjasama
Dekan wajib memiliki dengan mitra penelitian
41 dokumen kerjasama Dokumen kerjasama
dengan mitra penelitian mitra penelitian
Hasil Audit
Catatan Auditor
B T M
C. DAFTAR TEMUAN
No Temuan* Referensi Pernyataan
1 Misal : Indikator standar ..
butir ..
2
dst
D. REKOMENDASI PERBAIKAN
No. Area Rekomendasi Perbaikan PIC
Temuan ... no. ... (sesuai
1 tabel poin C)
2
3
dst
Bukti
Hasil Audit
No. Standar Indikator Pertanyaan Dokumen/ Bukti Catatan Auditor
B T M
VMTS
Kesesuaian Visi, Misi Tujuan dan Apakah VMTS UPPS sudah sesuai
Dekan wajib memastikan VMTS Strategi UPPS terhadap VMTS PT dengan VMTS PT dan Visi VMTS Fakultas
UPPS sesuai dengan VMTS dan Visi keilmuan Program Studi keilmuan PS yang dikelola? VMTS PT, VMTS Fakultas, VMTS Fakultas sesuai
1 Universitas dan visi keilmuan VMTS Prodi tidak sesuai dengan dengan PT dan Prodi
yang dikelolanya PT dan Prodi
prodi yang dikelolanya
Terdapat bukti penyusunan VMTS Apakah dalam penyusunan VMTS
UPPS yang melibatkan pemangku UPPS melibatkan pemangku
kepentingan (internal dan kepentingan (internal dan UPPS tidak UPPS melibatkan
eksternal) eksternal)? melibatkan UPPS melibatkan
Dekan wajib melibatkan pemangku pemangku kepentingan pemangku kepentingan
pemangku kepentingan (internal Dokumentasi, DH, BA, (eksternal dan internal)
2 dan eksternal) dalam menyusun Formulir masukan kepentingan (eksternal dan dalam menyusun VMTS
(eksternal dan internal) dalam
VMTS UPPS internal) dalam menyusun VMTS dan dilakukan secara
berkala
menyusun VMTS
Terdapat dokumen laporan hasil Apakah dekan memiliki laporan Tidak Terdapat Terdapat dokumen Terdapat dokumen
analisis penyusunan strategi penyusunan strategi yang dokumen laporan laporan hasil analisis laporan hasil analisis
dengan menggunakan metode yang dianalisis secara sistematis hasil analisis penyusunan strategi penyusunan strategi
relevan, terdokumentasi, dievaluasi dengan metoda yang relevan dan penyusunan dengan menggunakan dengan menggunakan
Dekan wajib memiliki laporan dan ditindaklanjuti terdokumentasi serta pada strategi dengan metode yang relevan, metode yang relevan,
hasil analisis penyusunan pelaksanaanya dilakukan Laporan hasil analisis menggunakan terdokumentasi, terdokumentasi,
strategi dengan menggunakan pemantauan, evaluasi dan penyusunan strategi, metode yang dievaluasi dan dievaluasi dan
3 ditindaklanjuti dalam upanya relevan, ditindaklanjuti ditindaklanjuti serta
metode yang relevan, formulir evaluasi, bukti
terdokumentasi, dievaluasi dan mencapai tujuan yang tindaklanjut terdokumentasi, dilakukan secara
ditindaklanjuti ditentukan? dievaluasi dan berkala
ditindaklanjuti
PENJAMINAN MUTU
Terdapat bukti terlaksananya SPMI Apakah UPPS memiliki dokumen
yang memenuhi 5 aspek (dokumen SPMI yang memenuhi 5 aspek
Dekan wajib memiliki dokumen legal pemebentukan unsur (dokumen legal pemebentukan
SPMI yang memenuhi 5 aspek pelaksana, ketersediaan dokumen unsur pelaksana, ketersediaan
(dokumen legal pemebentukan (4 buku), terlaksananya siklus dokumen (4 buku),
Kebijakan mutu, manual
unsur pelaksana, ketersediaan PPEPP, bukti shahih efektivitas terlaksananya siklus PPEPP, Tidak terdapat Terdapat buku SPMI dan
dokumen (4 buku), pelaksanaan dan memiliki external bukti shahih efektivitas mutu, standar mutu, buku SPMI dan Terdapat buku SPMI terlaksanya SPMI sert
17 benchmarking dalam upaya pelaksanaan dan memiliki psosedur mutu, formulir,
terlaksananya siklus PPEPP, dokumentasi AMI (laporan, tidak terlaksananya dan terlaksanya SPMI adilakukan secara
bukti shahih efektivitas peningkatan external benchmarking dalam SPMI berkala
pelaksanaan dan memiliki upaya peningkatan? BA, DH dan tindak lanjut)
external benchmarking dalam
upaya peningkatan
Terdapat pengukuran kepuasan Apakah UPPS melakukan tidak terdapat Terdapat pengukuran Terdapat pengukuran
pemangku kepentingan yang pengukuran kepuasan layanan pengukuran kepuasan pemangku kepuasan pemangku
memenuhi 6 aspek (instrumen manajemen seluruh pemangku kepuasan kepentingan yang kepentingan yang
yang shahih, andal dan mudah kepentingan (mahasiswa, dosen, pemangku memenuhi 6 aspek memenuhi 6 aspek
digunakan; dilakukan secara tendik, lulusan, stakeholder, kepentingan yang (instrumen yang (instrumen yang shahih,
berkala; dianalisis; terdapat tindak mitra (industri, penelitian dan memenuhi 6 aspek shahih, andal dan andal dan mudah
lanjut; dilakukan review terhadap pengabdian)? (instrumen yang mudah digunakan; digunakan; dilakukan
pelaksanaan dosen dan mahasiswa; shahih, andal dan dilakukan secara secara berkala;
serta hasilnya dipublikasikan dan mudah digunakan; berkala; dianalisis; dianalisis; terdapat
mudah diakses oleh dosen dan dilakukan secara terdapat tindak lanjut; tindak lanjut; dilakukan
mahasiswa berkala; dianalisis; dilakukan review review terhadap
terdapat tindak terhadap pelaksanaan pelaksanaan dosen dan
lanjut; dilakukan dosen dan mahasiswa; mahasiswa; serta
Dekan wajib melakukan review terhadap serta hasilnya hasilnya dipublikasikan
pengukuran kepuasan layanan pelaksanaan dosen dipublikasikan dan dan mudah diakses oleh
manajemen seluruh pemangku Instrumen kepuasan (diuji dan mahasiswa; mudah diakses oleh dosen dan mahasiswa
18 kepentingan (mahasiswa, dosen, validitas), laporan serta hasilnya dosen dan mahasiswa serta dilakukan secara
tendik, lulusan, stakeholder, kepuasan dan tindak lanjut dipublikasikan dan berkala
mitra (industri, penelitian dan mudah diakses oleh
pengabdian) dosen dan
mahasiswa
MAHASISWA
Terdapat dokumen bukti upaya Apakah UPPS sudah melakukan Tidak terdapat Terdapat dokumen Terdapat dokumen
peningkatan animo mahasiswa upaya peningkatan animo calon dokumen bukti bukti upaya bukti upaya peningkatan
Dekan wajib melakukan upaya mahasiswa? upaya peningkatan peningkatan animo animo mahasiswa dan
Publikasi di medsos, animo mahasiswa mahasiswa dilakukan analisis
19 peningkatan animo calon sekolah, jalan,
mahasiswa capaian
Ketersediaan layanan mahasiswa Apakah UPPS sudah memberikan
dan dokumen evaluasi kepuasan pelayanan kepada mahasiswa
(instrumen, laporan dan tindak yang mencakup bidang
lanjut) layanan mahasiswa penalaran, minat dan bakat,
kesejahteraan (bimbingan dan
konseling, beasiswa dan
kesehatan), bimbingan karir dan Tidak terdapat
kewirausahaan dan mudah layanan kepada layanan kepada
Terdapat layanan
diakses? mahasiswa yang kepada mahasiswa mahasiswa yang
Adanya layanan kepada mencakup bidang mencakup bidang
mahasiswa yang mencakup penalaran, minat yang mencakup bidang penalaran, minat dan
Dekan wajib memberikan penalaran, minat dan
pelayanan kepada mahasiswa bidang penalaran, minat dan bakat, bakat, kesejahteraan bakat, kesejahteraan
dan bakat, kesejahteraan kesejahteraan (bimbingan dan
yang mencakup bidang (bimbingan dan konseling, (bimbingan dan (bimbingan dan konseling, beasiswa dan
penalaran, minat dan bakat, konseling, beasiswa
20 kesejahteraan (bimbingan dan beasiswa dan kesehatan), konseling, beasiswa dan kesehatan), kesehatan), bimbingan
bimbingan karir dan dan kesehatan), karir dan
konseling, beasiswa dan kewirausahaan serta bimbingan karir bimbingan karir dan kewirausahaan dan
kesehatan), bimbingan karir dan kewirausahaan dan
kewirausahaan dan mudah instrumen, laporan dan dan kewirausahaan mudah diakses serta mudah diakses serta
tindak lanjut evaluasi dan mudah diakses dan dokumen evaluasi
diakses kepuasan layanan kepada serta dan dokumen dan dokumen evaluasi kepuasan (instrumen,
kepuasan (instrumen,
mahasiswa evaluasi kepuasan laporan dan tindak laporan dan tindak
(instrumen, lanjut) dan dilakukan
laporan dan tindak lanjut) secara berkala
lanjut)
SDM
Dekan wajib memastikan Kecukupan DTPS masing-masing Apakah jumlah DTPS semua PS Kecukupan DTPS Kecukupan DTPS
21 ketersediaan DTPS masing- PS > 12 sudah tercukupi? SK DTPS masing-masing PS < Kecukupan DTPS masing-masing PS > 12
masing PS > 12 12 masing-masing PS 12
Jumlah DTPS masing-masing PS Berapa jumlah DTPS pada Jumlah DTPS Jumlah DTPS masing- Jumlah DTPS masing-
yang memiliki kualifikasi akademik masing-masing PS yang memiliki masing-masing PS masing PS yang masing PS yang
Dekan wajib memastikan DTPS S3 25% kualifikasi akademik S3? yang memiliki memiliki kualifikasi memiliki kualifikasi
Ijazah dan transkip nilai kualifikasi akademik S3 25% akademik S3 > 25%
22 masing-masing PS memiliki DTPS S3
kualifikasi akademik S3 > 25% akademik S3 < 25%
Jumlah DTPS masing-masing PS Berapa jumlah DTPS pada Jumlah DTPS Jumlah DTPS masing- Jumlah DTPS masing-
yang memiliki jabatan akademik masing-masing PS yang memiliki masing-masing PS masing PS yang masing PS yang
Dekan wajib memastikan DTPS akademik lektor 35% jabatan akademik lektor? yang memiliki memiliki jabatan memiliki jabatan
23 masing-masing PS memiliki Sertifikat lektor jabatan akademik akademik akademik akademik akademik
jabatan akademik lektor > 35% akademik lektor < lektor 35% lektor > 35%
35%
Terdapat upaya pengembangan Apakah UPPS merencanakan dan Tidak terdapat Terdapat upaya Terdapat upaya
dosen dalam renstra mengembangkan DTPS upaya pengembangan dosen pengembangan dosen
Dekan wajib melakukan upaya mengikuti rencana pengembangan dalam renstra dalam renstra dan ada
24 pengembangan DTPS yang pengembangan SDM di PT? Renstra dosen dalam bukti progress
mengikuti rencana renstra pelaksanaan
pengembangan SDM universitas
UPPS memiliki tendik yang cukup Apakah UPPS memiliki tendik UPPS belum UPPS memiliki tendik UPPS memiliki tendik
dan berkualifikasi sesuai jenis (kecukupan dan kualifikasi) memiliki tendik yang cukup dan yang lebih dari cukup
pekerjannya berdasarkan jenis pekerjaannya yang cukup dan berkualifikasi sesuai dan berkualifikasi sesuai
(administrasi, pustakawan dan berkualifikasi jenis pekerjannya jenis pekerjannya
Dekan wajib memastikan teknisi)? sesuai jenis (administrasi, (administrasi,
ketersediaan tendik yang cukup pekerjannya pustakawan dan pustakawan dan teknisi)
SK, Ijazah dan sertifikat
25 dan berkualifikasi sesuai jenis kompetensi Tendik (administrasi, teknisi)
pekerjaannya (administrasi, pustakawan dan
pustakawan dan teknisi) teknisi)
Terdapat sistem informasi Apakah UPPS memiliki sistem Tidak terdapat Terdapat sistem Terdapat sistem
Dekan wajib memiliki sistem keuangan informasi keuangan?
28 informasi keuangan Sistem informasi keuangan sistem informasi informasi keuangan informasi keuangan dan
keuangan mudah diakses
Terdapat dokumen monitoring dan Apakah UPPS melakukan
Dekan wajib melakukan evaluasi pelaksanaan pemanfaatan monitoring dan evaluasi Tidak dilakukan Dilakukan monev
monitoring dan evaluasi anggaran pelaksanaan pemanfaatan Dokumen monev monev Dilakukan monev pemanfaatan anggaran
29 anggaran?
pelaksanaan pemanfaatan pelaksanaan anggaran pemanfaatan pemanfaatan anggaran dan dilakukan secara
anggaran anggaran berkala
Terdapat dokumen laporan hasil Apakah UPPS melaporkan hasil Tidak terdapat Terdapat dokumen Terdapat dokumen
pelaksanaan pembiayaan kepada pelaksanaan pembiayaan dokumen laporan laporan hasil laporan hasil
Dekan wajib membuat laporan Rektor pembelajaran kepada Rektor? hasil pelaksanaan pelaksanaan pelaksanaan
Laporan hasil pembiayaan pembiayaan pembiayaan kepada pembiayaan kepada
30 hasil pelaksanaan pembiayaan pembelajaran
pembelajaran kepada Rektor Rektor Rektor dan dilakukan
secara berkala
PENDIDIKAN
Terdapat dokumen penetapan Apakah UPPS telah menetapkan
Dekan wajib menetapkan kurikulum pada masing-masing PS kurikulum pada masing-masing Tidak terdapat
PS? Kurikulum semua PS yang Terdapat kurikulum
34 kurikulum pada masing-masing telah ditetapkan kurikulum pada
PS masing-masing PS pada masing-masing PS
PENELITIAN
Terdapat dokumen RIP penelitian Apakah UPPS memiliki dokumen Tidak terdapat Terdapat dokumen RIP
Dekan wajib memiliki dokumen RIP Penelitian? Terdapat dokumen RIP
40 RIP penelitian fakultas RIP peneliatian dokumen RIP penelitian penelitian dan telah
penelitian disahkan
Terdapat dokumen kerjasama Apakah UPPS memiliki dokumen
dengan mitra penelitian kerjasama dengan mitra Tidak terdapat Terdapat dokumen
Dekan wajib memiliki dokumen penelitian? Terdapat dokumen
41 kerjasama dengan mitra Dokumen kerjasama mitra dokumen kerjasama mitra kerjasama mitra
penelitian kerjasama mitra penelitian dan ada bukti
penelitian penelitian penelitian implementasinya
PENGANDIAN
Terdapat dokumen RIP pengabdian Apakah UPPS memiliki dokumen Tidak terdapat Terdapat dokumen RIP
42 Dekan wajib memiliki dokumen RIP pengabdian? RIP pengabdian dokumen RIP Terdapat dokumen RIP pengabdian dan telah
RIP pengabdian fakultas pengabdian
pengabdian disahkan
Terdapat dokumen kerjasama Apakah UPPS memiliki dokumen
dengan mitra pengabdian kerjasama dengan mitra Tidak terdapat Terdapat dokumen
Dekan wajib memiliki dokumen pengabdian? Dokumen kerjasama mitra dokumen Terdapat dokumen kerjasama mitra
43 kerjasama dengan mitra kerjasama mitra
pengabdian pengabdian kerjasama mitra pengabdian pengabdian dan ada
pengabdian bukti implementasinya