LEMBAR PENJELASAN PEMENUHAN TOPIK PENILAIAN KAPABILITAS

POKJA 1

No. TOPIK BUKTI PENDUKUNG YANG DIBUTUHKAN Ada Tidak

1 PERENCANAAN 1 Keputusan Pejabat Pembinaan Kepegawaian Pusat/Daerah tentang
SDM Pembentukan Tim Pelaksana Analisis Jabatan dan Analisis Beban
Kerja/bukti pendukung lain yang dipersamakan

2
Kebijakan/panduan rekrutmen dari Pejabat Pembinaan
Kepegawaian Pusat/Daerah atau bukti pendukung lain yang
dipersamakan
3
4
Keputusan Pejabat Pembinaan Kepegawaian Pusat/Daerah/bukti
pendukung lain yang dipersamakan tentang penetapan hasil
analisis jabatan pada APIP K/L/D
5
Kebijakan/panduan rekrutmen dari Pejabat Pembinaan
Kepegawaian Pusat/Daerah atau bukti pendukung lain yang
dipersamakan
6
Keputusan inspektur Jenderal /Inspektur tentang kebijakan
rekrutmen di lingkungan inspektorat atau bukti pendukung lain
yang dipersamakan
7 Identifikasi penghitungan kebutuhan SDM APIP
8 Surat Pimpinan Pusat/Daerah/Pejabat Pembinaan Kepegawaian
Pusat/Daerah terkait penyampaian kebutuhan SDM APIP

9
Keputusan Pejabat Pembinaan Kepegawaian Pusat/Daerah/bukti
pendukung lain yang dipersamakan tentang penetapan hasil
analisis jabatan pada APIP K/L/D
10
Surat Inspektur mengenai penyampaian kebutuhan SDM APIP
dilampirkan dengan bukti pendukung formasi/penghitungan
identifikasi kebutuhan SDM seperti membandingkan SDM yang
sudah ada/eksisting/bezetting dengan kebutuhan organisasi APIP
dan membandingkan antara kebutuhan SDM APIP dengan
penempatannya
11 Persetujuan Formasi Jabatan dari Instansi Pembina
12
Bukti pendukung tahapan seleksi penerimaan SDM APIP (proses
pengumuman penerimaan,pengumuman hasil tahapan seleksi
sampai dengan penetapan baik pengangkatan pertama dan
penyesuaian/inpassing)
13
Keputusan Inspektur Jenderal/Inspektur tentang penempatan dan
mutasi SDM APIP di lingkungan internal APIP beserta
implementasi pelaksanaanya/bukti dukung lain yang
dipersamakan
2 PROGRAM
PENJAMINAN DAN 1 Update IAC
PENINGKATAN Keputusan Inspektur Jenderal/ Inspektur yang berisi Alat Kendali
KUALITAS 2 Mutu, Kebijakan Reviu Berjenjang.
2 PROGRAM
PENJAMINAN DAN
PENINGKATAN
No. KUALITAS
TOPIK BUKTI PENDUKUNG YANG DIBUTUHKAN Ada Tidak

Keputusan Inspektur Jenderal/Inspektur tentang QAIP, Kebijakan

3 Reviu Berjenjang, Reviu Internal, dan Reviu Eksternal.
Bukti pendukung pelaksanaan QAIP:
- Reviu berjenjang dan/atau
4 - PKA, Kendali Mutu, dan LHA
5 Laporan hasil reviu Internal dan Eksternal
6

Bukti pendukung pelaksanaan QAIP, antara lain:

-Routing Slip reviu berjenjang (Sampel Surat Tugas, PKA, KKA,
Simpulan dan Pelaporan) yang mencerminkan jejak telah direviu
-Bukti pendukung telaah sejawat internal: ST, Laporan, Bukti TL
-Bukti pendukung telaah sejawat eksternal: ST, Laporan dan Bukti
TL
-Hasil wawancara kepada auditi dan para pemangku kepentingan

3 SISTEM 1
PENGUKURAN Kebijakan pengukuran kinerja terkait Perkin
KINERJA APIP 2
SKP 2021 Seluruh PNS
3 Perjanjian kinerja Pimpinan APIP
4 Perjanjian kinerja Pejabat Struktural Pengawasan dan
Kesekretariatan di lingkungan APIP
5
Kebijakan Pimpinan K/L/D & Pimpinan APIP terkait pengukuran
kinerja yang mengacu kepada Permenpan RB Nomor 53 Tahun
2014 tentang Petunjuk Teknis Perjanjian Kinerja dan Tata Cara
Reviu atas Laporan Kinerja Instansi Pemerintah dan Permenpan
RB Nomor 12 tahun 2015 tentang Pedoman Evaluasi atas
Implementasi SAKIP
6 Bukti implementasi pengukuran kinerja APIP
7 Indikator Kinerja Utama/IKU Inspektorat
8 Laporan Realisasi PKPT dan Anggaran triwulanan, semesteran dan
tahunan
4 HUBUNGAN APIP 1 Peraturan Bupati tentang SOTK APIP Kabupaten
DENGAN
MANAJEMEN
2 Keputusan/Surat/ND Menteri/ Ketua Lembaga/ Gubernur/
Bupati/ Walikota tentang kebijakan komunikasi antara pimpinan
APIP dengan pimpinan K/L/D
3 Undangan rapat mengikuti forum komunikasi K/L/D
4 Kebijakan Pimpinan K/L/D tentang komunikasi antar pimpinan,
seperti Saber Pungli, penyelesaian hukuman disiplin pegawai
negeri, penyelesaian TP/TGR, dll
5 Kebijakan Pimpinan K/L/D tentang komunikasi antar pimpinan
OPD
6 Notulen tim/satgas/forum komunikasi tingkat K/L/D beserta
undangan, daftar hadir
7 Notulen rapat forum bersama K/L/D.
No. TOPIK BUKTI PENDUKUNG YANG DIBUTUHKAN Ada Tidak
8 APIP berpartisipasi dalam komite organisasi strategis seperti
Satgas Saber Pungli, Satgas SPIP, Satgas Zona
Integritas/WBK/WBBM, Forum Gelarwasda, Forum Optimalisasi
PAD : -Notulen rapat
forum/komite organisasi strategis
-ST ke Satgas/komite, laporan hasil pelaksanaan tugas
-Laporan kegiatan keikutsertaan dalam satgas

5 AKSES PENUH 1 Internal Audit Charter APIP K/L/D atau bukti pendukung lain yang
TERHADAP dipersamakan
INFORMASI
ORGANISASI, ASET 2 Keputusan Inspektur jenderal/ Inspektur tentang Pedoman
DAN SDM pelaksanaan pengawasan
3
SOP Pengawasan & LHA telah memuat informasi akses informasi
organisasi, aset, dan SDM K/L/D, termasuk penanganan saat
terjadi pembatasan akses.
4 -Laporan hasil audit dan KKA
-Kendali Mutu Supervisi (KM5)
-PKA
-Notulensi kegiatan diskusi, jika terjadi pembatasan akses
dan/atau intervensi oleh Pimpinan K/L/D

6 AUDIT KINERJA 1
(PERFORMANCE
AUDITING) Internal Audit Charter/(IAC atau dokumen lain yang dipersamakan
2 Keputusan Inspektur Jenderal/ Inspektur tentang
Pedoman/Petunjuk Pelaksanaan Audit Kinerja
3 - ST Audit Kinerja
- LHP Audit Kinerja
4 Keputusan Inspektur tentang Pedoman/Petunjuk
PelaksanaanAudit Kinerja (yang diterbitkan APIP atau mengacu
pada pedoman dari instansi lain seperti dari BPKP)

5 - ST Audit Kinerja
- LHP Audit Kinerja
-Sertifikat jabatan Auditor/P2UPD (pertama/muda/madya) salah
satu personil dalam tim

6 -Kertas kerja survei pendahuluan Audit Kinerja

7 -Register risiko auditi
-Hasil evaluasi register risiko
8 -ST beserta formulir Kendali Mutu (KM)-nya
-Berita acara kesepakatan parameter kinerja
9 -Program Kerja Audit
10 Sertifikat salah satu personil tim audit yang telah mengikuti
diklat/diseminasi/sosialisasi/bimtek tentang audit kinerja
11 - Laporan Hasil Audit
-Berita acara kesepakatan tindak lanjut
12 -Dokumen monitoring tindak lanjut hasil pengawasan yang
menggambarkan jenis, kejadian, dan nilai temuan berikut saldo
TPB (Temuan Pemeriksaan yang Belum ditindaklanjuti)
-Bukti pelaksanaan tindak lanjut
-Register risiko auditan
 LEMBAR PENJELASAN PEMENUHAN TOPIK PENILAIAN KAPABILITAS APIP
POKJA 1

TOPIK BUKTI PENDUKUNG YANG DIBUTUHKAN Ada Tidak Keterangan

CANAAN 1 Keputusan Pejabat Pembinaan Kepegawaian Pusat/Daerah tentang Koordinasi Ke Orta
Pembentukan Tim Pelaksana Analisis Jabatan dan Analisis Beban
Kerja/bukti pendukung lain yang dipersamakan

2 Koordinasi Ke Orta
Kebijakan/panduan rekrutmen dari Pejabat Pembinaan
Kepegawaian Pusat/Daerah atau bukti pendukung lain yang
dipersamakan
3
4 Koordinasi Ke Orta
Keputusan Pejabat Pembinaan Kepegawaian Pusat/Daerah/bukti
pendukung lain yang dipersamakan tentang penetapan hasil
analisis jabatan pada APIP K/L/D
5 Koordinasi Ke BKD
Kebijakan/panduan rekrutmen dari Pejabat Pembinaan
Kepegawaian Pusat/Daerah atau bukti pendukung lain yang
dipersamakan
6 Perlu dibuat
Keputusan inspektur Jenderal /Inspektur tentang kebijakan
rekrutmen di lingkungan inspektorat atau bukti pendukung lain
yang dipersamakan
7 Identifikasi penghitungan kebutuhan SDM APIP Sudah dibuat
8 Surat Pimpinan Pusat/Daerah/Pejabat Pembinaan Kepegawaian Sudah dibuat Tapi perlu
Pusat/Daerah terkait penyampaian kebutuhan SDM APIP dimasukkan melalui
aplikasi SIBIJAK

9 Koordinasi Ke Orta
Keputusan Pejabat Pembinaan Kepegawaian Pusat/Daerah/bukti
pendukung lain yang dipersamakan tentang penetapan hasil
analisis jabatan pada APIP K/L/D
10 Sudah dibuat belum
ditandatangani Inspektur
Surat Inspektur mengenai penyampaian kebutuhan SDM APIP Tapi perlu dimasukkan
dilampirkan dengan bukti pendukung formasi/penghitungan melalui aplikasi SIBIJAK
identifikasi kebutuhan SDM seperti membandingkan SDM yang
sudah ada/eksisting/bezetting dengan kebutuhan organisasi APIP
dan membandingkan antara kebutuhan SDM APIP dengan
penempatannya
11 Persetujuan Formasi Jabatan dari Instansi Pembina Belum Ada
12 U
Bukti pendukung tahapan seleksi penerimaan SDM APIP (proses
pengumuman penerimaan,pengumuman hasil tahapan seleksi
sampai dengan penetapan baik pengangkatan pertama dan
penyesuaian/inpassing)
13
Keputusan Inspektur Jenderal/Inspektur tentang penempatan dan
mutasi SDM APIP di lingkungan internal APIP beserta
implementasi pelaksanaanya/bukti dukung lain yang
dipersamakan
ROGRAM
MINAN DAN 1 Update IAC
INGKATAN Keputusan Inspektur Jenderal/ Inspektur yang berisi Alat Kendali
UALITAS 2 Mutu, Kebijakan Reviu Berjenjang.
ROGRAM
MINAN DAN
INGKATAN
UALITAS
TOPIK BUKTI PENDUKUNG YANG DIBUTUHKAN Ada Tidak Keterangan

Keputusan Inspektur Jenderal/Inspektur tentang QAIP, Kebijakan

3 Reviu Berjenjang, Reviu Internal, dan Reviu Eksternal.
Bukti pendukung pelaksanaan QAIP:
- Reviu berjenjang dan/atau
4 - PKA, Kendali Mutu, dan LHA
5 Laporan hasil reviu Internal dan Eksternal
6 Hasil wawancara kepada
auditi dan para
pemangku kepentingan
belum pernah dibuat.
(akan dibuatkan)

Bukti pendukung pelaksanaan QAIP, antara lain:

-Routing Slip reviu berjenjang (Sampel Surat Tugas, PKA, KKA,
Simpulan dan Pelaporan) yang mencerminkan jejak telah direviu
-Bukti pendukung telaah sejawat internal: ST, Laporan, Bukti TL
-Bukti pendukung telaah sejawat eksternal: ST, Laporan dan Bukti
TL
-Hasil wawancara kepada auditi dan para pemangku kepentingan

SISTEM 1
GUKURAN Kebijakan pengukuran kinerja terkait Perkin M
ERJA APIP 2 K
SKP 2021 Seluruh PNS U
3 Perjanjian kinerja Pimpinan APIP M
4 Perjanjian kinerja Pejabat Struktural Pengawasan dan
Kesekretariatan di lingkungan APIP M
5
Kebijakan Pimpinan K/L/D & Pimpinan APIP terkait pengukuran
kinerja yang mengacu kepada Permenpan RB Nomor 53 Tahun
2014 tentang Petunjuk Teknis Perjanjian Kinerja dan Tata Cara
Reviu atas Laporan Kinerja Instansi Pemerintah dan Permenpan
RB Nomor 12 tahun 2015 tentang Pedoman Evaluasi atas
Implementasi SAKIP M
6 Bukti implementasi pengukuran kinerja APIP M
7 Indikator Kinerja Utama/IKU Inspektorat D
8 Laporan Realisasi PKPT dan Anggaran triwulanan, semesteran dan
tahunan K
UNGAN APIP 1 Peraturan Bupati tentang SOTK APIP Kabupaten
ENGAN M
NAJEMEN
2 Keputusan/Surat/ND Menteri/ Ketua Lembaga/ Gubernur/
Bupati/ Walikota tentang kebijakan komunikasi antara pimpinan
APIP dengan pimpinan K/L/D
M
3 Undangan rapat mengikuti forum komunikasi K/L/D M
4 Kebijakan Pimpinan K/L/D tentang komunikasi antar pimpinan,
seperti Saber Pungli, penyelesaian hukuman disiplin pegawai
negeri, penyelesaian TP/TGR, dll
M
5 Kebijakan Pimpinan K/L/D tentang komunikasi antar pimpinan
OPD M
6 Notulen tim/satgas/forum komunikasi tingkat K/L/D beserta
undangan, daftar hadir M
7 Notulen rapat forum bersama K/L/D. M
TOPIK BUKTI PENDUKUNG YANG DIBUTUHKAN Ada Tidak Keterangan
8 APIP berpartisipasi dalam komite organisasi strategis seperti
Satgas Saber Pungli, Satgas SPIP, Satgas Zona
Integritas/WBK/WBBM, Forum Gelarwasda, Forum Optimalisasi
PAD : -Notulen rapat
forum/komite organisasi strategis
-ST ke Satgas/komite, laporan hasil pelaksanaan tugas
-Laporan kegiatan keikutsertaan dalam satgas

M
ES PENUH 1 Internal Audit Charter APIP K/L/D atau bukti pendukung lain yang
RHADAP dipersamakan
FORMASI
NISASI, ASET 2 Keputusan Inspektur jenderal/ Inspektur tentang Pedoman
AN SDM pelaksanaan pengawasan
3
SOP Pengawasan & LHA telah memuat informasi akses informasi
organisasi, aset, dan SDM K/L/D, termasuk penanganan saat
terjadi pembatasan akses.
4 -Laporan hasil audit dan KKA
-Kendali Mutu Supervisi (KM5)
-PKA
-Notulensi kegiatan diskusi, jika terjadi pembatasan akses
dan/atau intervensi oleh Pimpinan K/L/D

IT KINERJA 1
FORMANCE
UDITING) Internal Audit Charter/(IAC atau dokumen lain yang dipersamakan
2 Keputusan Inspektur Jenderal/ Inspektur tentang
Pedoman/Petunjuk Pelaksanaan Audit Kinerja
3 - ST Audit Kinerja
- LHP Audit Kinerja
4 Keputusan Inspektur tentang Pedoman/Petunjuk
PelaksanaanAudit Kinerja (yang diterbitkan APIP atau mengacu
pada pedoman dari instansi lain seperti dari BPKP)

5 - ST Audit Kinerja
- LHP Audit Kinerja
-Sertifikat jabatan Auditor/P2UPD (pertama/muda/madya) salah
satu personil dalam tim

6 -Kertas kerja survei pendahuluan Audit Kinerja

7 -Register risiko auditi
-Hasil evaluasi register risiko
8 -ST beserta formulir Kendali Mutu (KM)-nya
-Berita acara kesepakatan parameter kinerja
9 -Program Kerja Audit
10 Sertifikat salah satu personil tim audit yang telah mengikuti
diklat/diseminasi/sosialisasi/bimtek tentang audit kinerja
11 - Laporan Hasil Audit
-Berita acara kesepakatan tindak lanjut
12 -Dokumen monitoring tindak lanjut hasil pengawasan yang
menggambarkan jenis, kejadian, dan nilai temuan berikut saldo
TPB (Temuan Pemeriksaan yang Belum ditindaklanjuti)
-Bukti pelaksanaan tindak lanjut
-Register risiko auditan