PERWAKILAN BPKP PROVINSI SUMATERA UTARA

TIM ASSESSMENT PENERAPAN GOOD CORPORATE GOVERNANCE

PT INDONESIA ASAHAN ALUMINIUM (PERSERO)
TAHUN 2017

KUESIONER UNTUK KARYAWAN NON-MS

Kuesioner ini disusun dalam rangka assessment penerapan Good Corporate Governance di PT Indonesia Asahan
Aluminium (Persero) untuk periode tahun 2017. Kuesioner yang ditanyakan di bawah ini terdiri dari kuesioner dengan skala
5 mulai dari 1 sampai 5 yang menunjukkan angka penilaian 1 (lemah) sampai dengan 5 (kuat) dan kuesioner dengan
jawaban "ya" atau "tidak". Apabila ada sesuatu yang ingin disampaikan untuk melengkapi jawaban pertanyaan, kolom
"keterangan" dapat diisi dengan pendapat atau komentar atau informasi lain yang relevan. Seandainya tidak mencukupi,
maka pendapat / komentar / masukan tersebut dapat dituliskan pada lembaran tambahan.

Kalimat dalam kuesioner berkaitan dengan praktik-praktik (faktor-faktor) Corporate Governance yang akan diuji
kesesuaiannya.

Keterangan kuesioner dengan skala 5:

1 = Sangat Kurang
2 = Kurang
3 = Cukup Memadai
4 = Memadai
5 = Sangat Memadai

Berilah tanda V pada kolom jawaban yang Bapak/Ibu pilih (bila tidak dapat menjawab, harap menuliskan "Tidak tahu"
dalam kolom keterangan).

JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
1 Bagaimana pemahaman Bapak/Ibu terhadap "Pedoman Perilaku/ Code of
Conduct " perusahaan ? V

2 Bagaimana pemahaman Bapak/Ibu terhadap "Pedoman GCG/COCG"? V

3 Apakah Perusahaan telah melakukan sosialisasi mengenai kebijakan

gratifikasi? V

4 Bagaimana pemahaman Bapak/Ibu terhadap kebijakan pengendalian

gratifikasi? V

5 Apakah Direksi telah menetapkan mekanisme untuk mencegah pengambilan

keuntungan pribadi ? V

6 Apakah terdapat rencana program sosialisasi tersebut dalam rencana kerja?

V

7 Bagaimanakah konsistensi penerapan kebijakan untuk mencegah

pengambilan keuntungan pribadi tersebut? V

8 Bagaimana efektifitas media/sarana yang tersedia dalam mendukung

kebijakan whistle blowing system? V

9 Sejauh mana masukan Dewan Pengawas terhadap Sistem pengendalian

Internal dilihat dari sisi:
Pengamanan Aset Perusahaan ? V
Penyajian Laporan Keuangan Perusahaan ? V
Ketaatan terhadap ketentuan dan peraturan perundangan ? V
Pencapaian tujuan perusahaan? V
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
10 Bagaimana kecukupan masukan Dewan Komisaris/Dewan Pengawas
terhadap peningkatan kebijakan efektivitas manajemen risiko perusahaan
dilihat dari:
- Adanya pemberian masukan secara formal (tertulis)? V
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5

11 Bagaimana kecukupan masukan Dewan Komisaris/Dewan Pengawas

terhadap peningkatan kebijakan sistem teknologi informasi perusahaan serta
pelaksanaannya dilihat dari:
- Adanya pemberian masukan secara formal (tertulis)? V

12 Sejauh mana cakupan pengawasan oleh DK/DP dilihat dari hal2 sebagai
berikut:
a. Peningkatan Kebijakan Akuntansi dan Penyusunan Laporan Keuangan
Perusahaan ? V
b. Pelaksanaan atas Kebijakan tersebut di atas? V

13 Sejauh mana cakupan pengawasan oleh DK/DP terhadap peningkatan

kebijakan pengadaan barang dan jasa beserta pelaksanaannya? V

14 Sejauh mana cakupan pengawasan oleh DK/DP terhadap peningkatan

kebijakan mutu dan pelayanan beserta pelaksanaannya? V

15 Bagaimana kecukupan arahan Dewan Komisaris / Dewan Pengawas atas

RKAP dilihat dari:
a.Kemenyeluruhan (comprehensiveness) aspek yang ada dalam RKAP?
V
b. Keselarasan RKAP terhadap RJPP? V

16 Sejauh mana peran DK/DP dalam menagawasi ketaatan manajemen terhadap

hal-hal sebagai berikut:
a. Anggaran Dasar Perusahaan ? V
b. Peraturan Perundang-undangan ? V
c. Perjanjian, atau Kontrak dengan Pihak Ketiga? V

17 Bagaimana keaktifan Dewan Pengawas dalam hal terjadi penurunan kinerja

perusahaan dilihat dari:
a. Intensitas pembahasan permasalahan? V
b. Kesegeraan pemberian arahan dalam penyelesaian permasalahan? V
c. Kesegeraan dalam memuat laporan penurunan kinerja kepada PS/PM?
V

18 Bagaimanakah kesesuaian struktur organisasi perusahaan untuk

melaksanakan strategi yang telah ditetapkan? V

19 Bagaimana pemutakhiran struktur organisasi dalam mendukung

kelancaran/kemudahan pencapaian tujuan dan sasaran perusahaan? V

20 Apakah ada penetapan Direksi atas uraian tugas dan tanggungjawab untuk
semua jabatan dalam organisasi? V

21 Bagaimana kecukupan uraian tugas dan tanggungjawab masing-masing

anggota Direksi dalam mendukung tupoksi Direksi dilihat dari:
a. Kejelasan peran dan fungsi masing2 Direksi? V
b. Kecukupan uraian tugas dalam melaksanakan tupoksi Direksi? V
c. Keselarasan dengan strategi yang telah ditetapkan? V

22 Bagaimana pemahamam Bapak/Ibu terhadap tugas dan tanggung jawab

sesuai dengan jabatan? V

23 Apakah spesifikasi jabatan sudah memuat kompetensi yang dibutuhkan untuk

semua tingkat jabatan? V
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
24 Apakah SOP pada seluruh proses bisnis utama telah disosialisasikan kepada
pegawai? V

25 Bagaimana pemahaman Bapak/Ibu atas SOP yang terkait dengan tugas

yang diberikan? V

26 Bagaimana konsistensi pegawai dalam menerapkan SOP yang telah

ditetapkan? V

27 Bagaimana tingkat kesegeraan Direksi dalam pengambilan keputusan

operasional dilihat dari standar waktu yang telah ditetapkan? V

28 Apakah Direksi melakukan sosialisasi RJPP kepada seluruh karyawan

perusahaan? V

29 Bagaimana pemahaman pegawai atas sasaran dan tujuan perusahaan yang

tercantum dalam RJPP? V

30 Apakah Direksi melakukan sosialisasi RKAP kepada seluruh karyawan

perusahaan? V

31 Bagaimana pemahaman pegawai atas sasaran dan tujuan perusahaan yang

tercantum dalam RKAP? V

32 Apakah ada jabatan kosong pada salah satu level jabatan dalam struktur
organisasi perusahaan? V

33 Bagaimana kesesuaian penempatan karyawan pada setiap level jabatan

dilihat dari kompetensinya? V

34 Bagaimana penempatan karyawan dilihat dari:

a. Objektifitas penempatan? V
b. Transparansi penempatan? V
c. Kesesuaian dengan kebijakan? V

35 Bagaimana tingkat ketepatan pengambilan keputusan/tindakan direksi dalam

mempertimbangkan:
a. risiko usaha? V
b. Keseimbangan kepentingan stakeholders? V

36 Bagaimana kesesuian realisasi pemanfaatan peluang bisnis dengan rencana

yang telah disampaikan/dibuat? V

37 Bagaimana kecepatan respon manajemen untuk membahas isu-isu terkini

dilihat dari
a. Kesegeraan merespon perubahan peraturan? V
b. indikator ekonomi terpopular yang berpengaruh pada perusahaan (spt:
inflasi, DSR, cadangan devisa)? V

38 Apakah semua perubahan lingkungan bisnis dan permasalahan yang dapat

berdampak signifikan pada usaha perusahaan dan kinerja perusahaan,
direspon oleh Direksi yang dapat mencakup:
a. Perubahan peraturan? V
b. Risiko politis? V
c. Perkembangan TI? V

39 Bagaimana tingkat kepedulian perusahaan dalam pengambilan keputusan

investasi dan hutang dalam jumlah yang signifikan dilihat dari:
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
a. Kecukupan studi kelayakan? V
b. Kecukupan analisis risiko? V
c. Kepentingan stakeholder lainnya? V
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
40 Apakah sistem/Pedoman Kinerja disosialisasikan kepada seluruh pegawai
perusahaan? V

41 Bagaimana pemahaman pegawai atas pedoman penilaian kinerja yang

digunakan? V

42 Sejauh mana indikator kinerja yang digunakan menggambarkan ukuran

kinerja Bapak/Ibu sebenarnya dilihat dari sisi:
a. Relevansinya? V
b Kelengkapan ukuran? V
c. Keterwakilan ukuran yang digunakan? V
d. Ketepatan penggunaan ? V

43 Bagaimana kesesuaian target kinerja setiap jabatan dengan kapasitas peran

dan potensi tugas unit dan jabatan di dalam organisasi? V

44 sejauh mana keterkaitan target kinerja unit Bapak/Ibu dalam mendukung

kinerja :
a. Kinerja Unit di atasnya? V
b. Pencapaian target RKAP? V

45 Apakah target kinerja disosialisasikan? V

46 Sejauh mana kesesuaian pengembangan dan pengadaan teknologi informasi

terhadap trend perkembangan teknologi? V

47 Bagaimana tingkat keselarasan pengembangan TI dengan master plan yang

telah disusun? V

48 Bagaimana kesesuaian layanan TI dengan standar layanan dilihat dari:

a. Jumlah complaint? V
b. Frekuensi timbulnya hambatan yang disebabkan kelemahan TI? V

49 Menurut pendapat Bapak/Ibu sejauh mana sistem IT yang digunakan telah

memenuhi kebutuhan perusahaan? V

50 Menurut Bapak/Ibu bagaimana efektifitas SPM (sistem pelayanan minimal)

dan SOP yang telah ditetapkan dalam memudahkan pelayanan yang V
diberikan perusahaan?

51 Apakah Perusahaan memiliki kebijakan kompensasi bila mutu tidak

terpenuhi? V
Jika ya,

52 Apakah Kebijakan kompensasi tersebut disosialisasikan kepada:

a. Karyawan? V
b. Pelanggan? V

53 Bagaimana konsistensi perusahaan dalam menerapkan kebijakan tersebut?

V

54 Apakah pedoman pengadaan barang dan jasa menerapkan prinsip-prinsip

sebagai berikut:
a. Efisiensi dan efektifitas? V
b. Kompetitif dan kewajaran (fairness)? V
c, transparansi? V
d. Akuntabilitas? V
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
55 Apakah terdapat SOP pengadaan barang dan jasa di Perusahaan Bapak/Ibu?
V

56 Bagaimana konsistensi manajemen dalam menerapkan kebijan pengadaan

barang dan jasa sesuai denga SOP tersebut? V

57 Bagaimana transparansi manajemen dalam menerapkan kebijan pengadaan

barang dan jasa sesuai denga SOP tersebut? V

58 Berkaitan dengan kesempatan memperoleh pendidikan, bagaimana persepsi

Bapak/Ibu terhadap pernyataan di bawah ini:
a. Semua karyawan memiliki kesempatan yang sama untuk mengikuti
pendidikan sesuai dengan kebutuhan perusahaan? V
b, Ada kejelasan kebijakan perusahaan mengenai syarat-syarat untuk dapat
mengikuti pendidkan? V
c. Kebijakan teersebut disosilisasikan kepada seluruh karyawan? V

59 Apakah Perusahaan memiliki program pengembangan SDM melalui training,

coaching dan assignment? V

60 Bagaimana pelaksanaan Program pengembangan SDM dilihat dari:

a. Tingkat kesesuaian dengan kebijakan yang telah ditetapkan? V
b. Tingkat kesesuaian dengan rencana yang telah ditetapkan? V

61 Berkaitan dengan pelaksanaan Program pengembangan SDM apakah

dilakukan evaluasi atas hasil pelaksanaannya guna perolehan umpan balik V
atas keberhasilan program?

62 Bagaimana kesesuaian penempatan pejabat dilihat dari:

a. Kualifikasi yang dipersyaratkan? V
b. Kompetensi? V

63 Apakah Kebijakan remunerasi disosialisasikan kepada seluruh karyawan?

V

64 Bagaimana tingkat pemahaman karyawan atas kebijakan remunerasi

tersebut? V

65 Bagaimana pendapat Bapak/Ibu terhadap tingkat keadilan dan tingkat

kompetitif skema remunerasi yang diberlakukan perusahaan dilihat dari:
a. Skema remunerasi wajar dibanding industri sejenis? V
b. Keadilan penerapan skema remunerasi? V
c. pengaruh penerapan kebijakan remunerasi dalam memotivasi
karyawan/pegawai? V

66 Apakah Perusahaan Bapak/Ibu memiliki Kebijakan reward and punishment?

V

67 Apakah kebijakan reward dan punishment disosialisasikan kepada seluruh

karyawan? V

68 Bagaimana tingkat pemahaman Bapak/Ibu atas kebijakan reward and

punishment tersebut? V

69 Bagaimana konsistensi penerapan kebijakan reward and punishment pada

Perusahaan Bapak/Ibu? V
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
70 Apakah perusahaan menyediakan media komunikasi yang dapat diakses
seluruh karyawan terkait dengan rencana perusahaan ke depan ? V
Jika ya, sebutkan media yang dimaksud dalam kolom keterangan. www.inalum.id
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
71 Bagaimana kemudahan karyawan dalam mengakses informasi rencana
perusahaan ke depan tersebut ? V

72 Apakah perusahaan menerapkan kebijakan keterbukaan informasi secara

konsisten? V

73 Apakah Kebijakan Manajemen Risiko disosialisasikan kepada karyawan? V

74 Bagaimana tingkat pemahaman Bapak/Ibu atas kebijakan MR? V

75 Sejauh mana manajemen perusahaan mempertimbangkan hal-hal sebagai

berikut sebagai bentuk kepedulian risiko dalam pengambilan keputusan:

a. Pemetaaan risiko? V
b. Pelaksanaan analisis risiko? V

76 Bagaimana komitmen Direksi dalam menindaklanjuti rekomendasi/temuan

audit SPI dan eksternal auditor? V

77 Dalam hal terjadii perubahan peraturan yang berkaitan dengan Perusahaan,

apakah dilakukan sosialisasi atas perubahan tersebut kepada pihak-pihak V
yang relevan di dalam perusahaan?

78 Bagaimana efektifitas pelaksanaan penanganan keluhan pelanggan? V

79 Apakah kebijakan tentang mekanisme untuk mencegah pengambilan

keuntungan pribadi bagi Direksi dan pejabat struktural perusahaan telah V
disosialisasikan?

80 Bagaimana pemahaman Bapak/Ibu atas mekanisme tersebut? V

81 Bagaimana persepsi Bapak/Ibu atas komitmen Direksi dalam menghindari

pengambilan keputusan yang bebas dari kepentingan pribadi Direksi dan
pihak-pihak lainnya dilihat dari ketersediaan kebijakan untuk bertindak bebas V
dari kepentingan pribadi?

82 Bagaimana pendapat Bapak/Ibu atas tingkat kecukupan kualitas

profesionalitas personil SPI dilihat dari sisi :
a. Pengetahuan dan keahlian sesuai dengan bidangnya? V
b. Kompetensi individu? V
c. Kecukupan jumlah personil dibandingkan dengan beban kerja? V

83 Bagaimana pendapat Bapak/Ibu terhadap rekomendasi yang diberikan oleh

SPI berkaitan dengan penerapan tata kelola perusahaan yang baik (GCG)
dilihat dari :
a. Peningkatan Transparansi? V
b. Peningkatan Akuntabilitas perusahaan? V
c. Pembangunan budaya yang beretika? V
d. Peningkatan pengelolaan risiko? V
e. Penguatan Pengendalian Internal? V

84 Bagaimana tingkat aplikabilitas rekomendasi SPI dapat diterapkan/dijalankan

oleh unit kerja? V

85 Bagaimana Kecukupan rekomendasi SPI dalam perbaikan sistem dan

prosedur kegiatan operasional di unit kerja? V
 JAWABAN
NO PERTANYAAN Skala KETERANGAN
ya tdk
1 2 3 4 5
86 Bagaimana tingkat kecukupan dan keaktifan pelaksanaan tugas dan peran
Sekper dalam menjalankan:
a. Fungsi liason officer? V
b. Fungsi penyelenggaraan dokumen? V
c. Fungsi penyediaan informasi yang materil dan relevan kepada
stakeholders secara tepat waktu? V

87 Bagaimana efektifitas pengelolan website perusahaan dilihat dari:

a. Relevansi informasi ? V
b. Kemutakhiran informasi? V
c. Ketepatan waktu penyajian informasi? V
d. Kemudahan pengaksesan ? V
e. Kemudahan pengunduhan (download)? V