SMK3 AUDIT INTERNAL CHECKLIST

No. KRITERIA BUKTI

Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
1 PEMBANGUNAN DAN PEMELIHARAAN KOMITMEN
1.1 Kebijakan K3
1 1.1.1 Apakah Ada Kebijakan K3 tertulis, bertanggal, ditandatangani oleh pengusaha atau pengurus dan
secara jelas menyatakan tujuan dan sasaran K3 serta komitmen terhadap peningkatan K3 ?
2 1.1.2 Apakah Kebijakan disusun oleh pengusaha dan/atau pengurus setelah melalui proses konsultasi
dengan wakil tenaga kerja ?
3 1.13 Apakah Perusahaan/Plant/Division mengkomunikasikan kebijakan K3 dengan cara menempel
ditempat strategis, briefing karyawan & tamu, kontraktor, pelanggan dan pemasok dengan cara-
cara yang tepat ?
4 1.1.4 Apakah ada kebijakan khusus yang dibuat untuk masalah K3 yang bersifat khusus ?
5 1.1.5 Apakah Ada rekaman tinjau ulang kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya ?
1.2 Tanggung Jawab dan Wewenang Untuk Bertindak
6 1.2.1 Apakah tanggung jawab dan wewenang untuk mengambil tindakan dan melaporkan kepada
semua personil yang terkait dalam Perusahaan/Plant/Division telah ditetapkan? Dan telah
diinformasikan/disebarluaskan serta didokumentasikan?
7 1.2.2 Apakah ada penunjukan penanggungjawab K3 yang sesuai peraturan perundangan yang berlaku?
(struktur organisasi; P2K3; AK3, Dokter Hyperkes, paramedis, operator)
8 1.2.3 Apakah pimpinan unit kerja dalam suatu perusahaan bertanggung jawab atas kinerja K3 pada unit
kerjanya? (Sesuai manual SMK3)
9 1.2.4 Apakah pengusaha atau pengurus bertanggungjawab secara penuh untuk menjamin pelaksanaan
SMK3? (Program K3 ditandatangani oleh Plant/Div. Manager).
10 1.2.5 Apakah petugas yang bertanggung jawab menangani keadaan darurat telah ditetapkan dan
mendapatkan latihan? (rekaman drill/safety practise & P3K)
Apakah petugas tersebut diberi tanda pengenal ?
11 1.2.6 Apakah perusahaan mendapatkan saran-saran dari para Ahli dibidang K3 yang berasal dari dalam
dan/atau luar perusahaan ?.
12 1.2.7 Apakah kinerja K3 dimasukkan dalam laporan tahunan perusahaan/plant/division atau laporan lain
yang setingkat? (termasuk action plan bila ada penyimpangan).
1.3 Tinjauan dan Evaluasi
13 1.3.1 Apakah tinjauan ulang terhadap penerapan SMK3 meliputi kebijakan, perencanaan, pelaksanaan,
pemantauan dan evaluasi telah dilakukan, dicatat dan didokumentasikan?
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
14 1.3.2 Apakah hasil tinjauan ulang dimasukkan dalam perencanaan tindakan manajemen?
15 1.3.3 Apakah pengurus melakukan tinjauan ulang pelaksanaan SMK3 secara berkala untuk menilai
kesesuaian dan efektivitas SMK3?

1.4 Keterlibatan dan Konsultasi dengan Tenaga Kerja

16 1.4.1 Apakah keterlibatan dan penjadwalan konsultasi tenaga kerja dengan wakil perusahaan
didokumentasikan dan disebarluaskan? (Notulen rapat P2K3 atau rapat K3)
17 1.4.2 Apakah terdapat prosedur yang memudahkan konsultasi mengenai perubahan² yang mempunyai
implikasi terhadap K3? (Prosedur konsultasi & penanganan masalah; SOP pemantauan
lingkungan)
18 1.4.3 Apakah perusahaan telah membentuk P2K3 sesuai dengan peraturan perundang-udangan yang
berlaku?
19 1.4.4 Apakah ketua P2K3 adalah pimpinan puncak atau pengurus?
20 1.4.5 Apakah sekretaris P2K3 adalah Ahli K3 sesuai dengan peraturan perundangan yang berlaku?
21 1.4.6 Apakah P2K3 menitikberatkan kegiatan pada pengembangan kebijakan dan prosedur untuk
mengendalikan risiko? (Notulen rapat P2K3)
22 1.4.7 Apakah susunan pengurus P2K3 didokumentasikan dan dinformasikan kepada seluruh tenaga
kerja?
23 1.4.8 Apakah P2K3 mengadakan pertemuan secara teratur dan hasilnya disebarluaskan di tempat kerja?
24 1.4.9 Apakah P2K3 melaporkan kegiatannya secara teratur sesuai dengan peraturan perundang-
undangan?
25 1.4.10 Apakah telah dibentuk kelompok-kelompok kerja dan dipilih dari wakil-wakil tenaga kerja yang
ditunjuk sebagai penanggung jawab K3 di tempat kerjanya serta diberikan pelatihan sesuai
dengan peraturan perundang-undangan?.
26 1.4.11 Apakah susunan kelompok-kelompok kerja yang telah terbentuk didokumentasikan dan
diinformasikan kepada tenaga kerja?
2 PEMBUATAN DAN PENDOKUMENTASIAN RENCANA K3
2.1 Rencana Strategi K3
27 2.1.1 Apakah terdapat prosedur untuk identifikasi potensi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko K3?
28 2.1.2 Apakah identifikasi potensi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko sebagai rencana strategi K3
dilakukan oleh petugas yang berkompeten?
29 2.1.3 Apakah rencana strategi K3 dibuat berdasarkan hasil tinjauan awal, identifikasi potensi bahaya,
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
penilaian, pengendalian risiko dan peraturan perundang-undangan serta informasi K3 lain baik dari
dalam maupun dari luar perusahaan?
30 2.1.4 Apakah rencana strategi K3 yang telah ditetapkan digunakan untuk mengendalikan risiko K3
dengan menetapkan tujuan dan sasaran yang dapat diukur dan menjadi prioritas serta
menyediakan sumber daya?

31 2.1.5 Apakah rencana kerja dan rencana khusus yang berkaitan dengan produk, proses, proyek atau
tempat kerja tertentu telah dibuat dengan menetapkan tujuan dan sasaran yang dapat diukur,
menetapkan waktu pencapaian dan menyediakan sumber daya?
32 2.1.6 Apakah rencana K3 diselaraskan dengan rencana sistem manajemen perusahaan?
2.2 Manual SMK3
33 2.2.1 Apakah Manual SMK3 telah dibuat yang meliputi kebijakan, tujuan, rencana dan prosedur K3,
instruksi kerja, formulir, catatan dan tanggung jawab K3 untuk semua tingkatan dalam
perusahaan?
34 2.2.2 Apakah terdapat manual khusus yang berkaitan dengan produk, proses, atau tempat kerja
tertentu telah dibuat?
35 2.2.3 Apakah manual SMK3 mudah didapat/diperoleh oleh semua personel dalam perusahaan sesuai
kebutuhan?
2.3 Peraturan Perundangan dan Persyaratan lain dibidang K3
36 2.3.1 Apakah terdapat prosedur untuk mengidentifikasi, memperoleh, memelihara dan memahami
peraturan perundang-undangan, standar, pedoman tehnis dan persyaratan lain yang relevan
dibidang K3 untuk seluruh tenaga kerja di perusahaan?
37 2.3.2 Apakah telah ditetapkan penanggungjawab untuk memelihara dan mendistribusikan informasi
terbaru mengenai peraturan perundang-undangan, standar, pedoman tehnis dan persyaratan lain?
38 2.3.3 Apakah persyaratan pada peraturan perundang-undangan, standar, pedoman tehnis dan
persyaratan lain yang relevan K3 dimasukkan pada prosedur-prosedur dan petunjuk kerja?
39 2.3.4 Apakah perubahan pada peraturan perundang-undangan, standar, pedoman tehnis dan
persyaratan lain yang relevan dibidang K3 digunakan untuk peninjauan prosedur-prosedur dan
petunjuk-petunjuk kerja?
2.4 Informasi K3
40 2.4.1 Apakah informasi yang dibutuhkan mengenai kegiatan K3 disebarluaskan secara sistematis kepada
seluruh tenaga kerja, tamu, kontraktor, pelanggan dan pemasok?
3 PENGENDALIAN PERANCANGAN DAN PENINJAUAN KONTRAK
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
3.1 Pengendalian Perancangan
41 3.1.1 Apakah ada prosedur terdokumentasi mempertimbangkan identifikasi bahaya, penilaian dan
pengendalian resiko yang dilakukan pada tahap perancangan dan modifikasi?
42 3.1.2 Apakah prosedur, instruksi kerja dalam penggunaan produk, pengoperasian mesin dan peralatan,
instalasi, pesawat atau proses serta informasi lainnya yang berkaitan dengan K3 telah
dikembangkan selama perancangan dan/atau modifikasi?
43 3.1.3 Apakah ada petugas yang kompeten melakukan verifikasi bahwa perancangan dan/ atau
modifikasi memenuhi persyaratan K3 yang ditetapkan sebelum penggunaan hasil rancangan?
44 3.1.4 Apakah semua perubahan dan modifikasi perancangan yang mempunyai implikasi terhadap K3
diidenfikasi, didokumentasikan, ditinjau ulang dan disetujui oleh petugas yang berwenang sebelum
pelaksanaan?
3.2 Peninjauan Kontrak
45 3.2.1 Apakah ada prosedur yang mampu untuk mengidentifikasi bahaya dan menilai risiko K3 bagi
tenaga kerja, lingkungan dan masyarakat yang digunakan pada saat memasok barang dan jasa
dalam suatu kontrak?
46 3.2.2 Apakah Identifikasi bahaya dan penilaian resiko dilakukan pada tahap tinjauan ulang kontrak oleh
petugas yang berkompeten?
47 3.2.3 Apakah kontrak ditinjau ulang untuk menjamin bahwa pemasok dapat memenuhi persyaratan K3
bagi pelangganan?
48 3.2.4 Apakah Catatan tinjauan ulang kontrak dipelihara dan didokumentasikan?
4 PENGENDALIAN DOKUMEN
4.1 Persetujuan, Pengeluaran dan Pengendalian Dokumen
49 4.1.1 Apakah dokumen K3 mempunyai identifikasi status, wewenang, tanggal pengeluaran dan tangggal
modifikasi ? (Kodefikasi dokumen)
50 4.1.2 Apakah penerima distribusi dokumen tercantum dalam dokumen tersebut?
51 4.1.3 Apakah dokumen K3 edisi terbaru disimpan secara sistematis pada tempat yang ditentukan?
52 4.1.4 Apakah dokumen usang telah disingkirkan dari penggunaannya? Apakah dokumen usang yang
disimpan untuk keperluan tertentu diberi tanda khusus?
4.2 Perubahan dan Modifikasi Dokumen
53 4.2.1 Apakah terdapat sistem untuk membuat dan menyetujui perubahan terhadap dokumen K3?
54 4.2.2 Apakah telah diberikan alasan terjadinya perubahan? Apakah alasan perubahan tertera dalam
dokumen atau lampirannya? Apakah alasan perubahan diinformasikan kepada pihak terkait?
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
55 4.2.3 Apakah terdapat prosedur pengendalian dokumen atau daftar seluruh dokumen yang
mencantumkan status dari setiap dokumen tersebut, dalam upaya mencegah penggunaan
dokumen yang usang? (masterlist dokumen, dan revision record)
5 PEMBELIAN DAN PENGENDALIAN PRODUK
5.1 Spesifikasi Pembelian Barang dan Jasa
56 5.1.1 Apakah ada prosedur pembelian? Apakah bila melakukan pembelian mencantumkan informasi
pembelian seperti spesifikasi teknik, accuracy dan kualifikasi?
57 5.1.2 Apakah pembelian bahan kimia dicantumkan persyaratan MSDS dan label?
Bila untuk sarana produksi apakah dipersyaratkan spesifikasi teknis, standar dan peraturan peruu
K3?
Bila untuk jasa apakah dipersyaratkan kualifikasi sesuai standar & peraturan peruu K3?
58 5.1.3 Apakah ada rekaman konsultasi dengan tenaga kerja yang kompeten pada saat keputusan
pembelian untuk menetapkan persyaratan K3 yang dicantumkan dalam spesifikasi pembelian?
Apakah hasil rekaman diinformasikan kepada tenaga kerja yang akan menggunakannya? (Notulen
rapat).
59 5.1.4 Apakah telah dipertimbangkan kebutuhan pelatihan, pasokan APD dan perubahan terhadap
prosedur kerja sebelum pembelian dan penggunaannya?
60 5.1.5 Apakah persyaratan K3 telah dievaluasi dan dijadikan pertimbangan dalam seleksi pembelian?
5.2 Sistem Verifikasi Barang dan Jasa Yang Telah Dibeli
61 5.2.1 Apakah Barang dan jasa yang telah dibeli diperiksa kesesuaiannya dengan spesifikasi pembelian?
(Rekaman penerimaan & pemeriksaan, checklist).
5.3 Pengendalian barang dan Jasa yang Dipasok Pelanggan
62 5.3.1 Apakah barang dan jasa yang dipasok pelanggan, sebelum digunakan terlebih dahulu
diidentifikasikan potensi bahaya dan dinilai risikonya?
Apakah catatan tersebut dipelihara untuk memeriksa prosedur ini? (Identifikasi potensi bahaya,
penilaian & pengendalian risiko)
5.4 Kemampuan Telusur Produk
63 5.4.1 Apakah semua produk yang digunakan dalam proses produksi dapat diidentifikasi di seluruh
tahapan produksi dan instalasi, jika terdapat potensi bahaya atau masalah K3?
64 5.4.2 Apakah terdapat prosedur yang terdokumentasi untuk penelusuran produk yang telah terjual, jika
terdapat potensi bahaya atau masalah K3 dalam penggunaannya?

6 KEAMANAN BEKERJA BERDASARKAN SMK3

 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
6.1 Sistem Kerja
65 6.1.1 Apakah petugas yang berkompeten telah mengidentifikasi potensi bahaya, menilai dan
mengendalikan risiko yang timbul dari suatu proses kerja?
66 6.1.2 Apabila upaya pengendalian risiko diperlukan, apakah upaya tersebut ditetapkan melalui tingkat
pengendalian risiko?
67 6.1.3 Apakah terdapat prosedur atau petunjuk kerja yang terdokumentasi untuk mengendalikan risiko
yang teridentifikasi dan dibuat atas dasar masukan dari personil yang kompeten serta tenaga kerja
yang terkait dan disahkan oleh yang berwenang di perusahaan?
68 6.1.4 Apakah peraturan perundang-undangan, standar serta pedoman tehnis yang relevan dipatuhi
pada saat mengembangkan atau melakukan modifikasi atau menyusun petunjuk kerja?
69 6.1.5 Apakah terdapat sistem ijin kerja untuk jenis pekerjaan yang berisiko tinggi?
70 6.1.6 Apakah APD disediakan sesuai kebutuhan dan digunakan secara benar serta selalu dipelihara
dalam kondisi layak pakai?
71 6.1.7 Apakah APD yang digunakan dipastikan telah dinyatakan layak pakai sesuai dengan standar
dan/atau peraturan perundang-undangan yang berlaku?
72 6.1.8 Apakah upaya pengendalian risiko dievaluasi atau ditinjau ulang apabila terjadi ketidak sesuaian
atau perubahan pada proses kerja?
6.2 Pengawasan
73 6.2.1 Apakah telah dilakukan pengawasan untuk menjamin bahwa setiap pekerjaan dilaksanakan
dengan aman dan mengikuti prosedur dan petunjuk kerja yang telah ditentukan?
74 6.2.2 Apakah setiap orang diawasi sesuai dengan tingkat kemampuan mereka & tingkat risiko tugas?
75 6.2.3 Apakah pengawas ikut serta dalam identifikasi bahaya dan membuat upaya pengendalian?
76 6.2.4 Apakah pengawas diikutsertakan dalam melakukan penyelidikan dan pembuatan laporan
kecelakaan keja dan PAK, dan wajib menyerahkan laporan dan saran – saran kepada pengurus?
77 6.2.5 Apakah pengawas ikut serta dalam proses konsultasi?
6.3 Seleksi dan Penempatan Personil
78 6.3.1 Apakah persyaratan tugas tertentu (termasuk persyaratan kesehatan) diidentifikasi dan dipakai
untuk menyeleksi dan menempatkan tenaga kerja?
79 6.3.2 Apakah penugasan pekerjaan berdasarkan kemampuan dan keterampilan serta kewenangan yang
dimiliki?
6.4 Area Terbatas
80 6.4.1 Apakah dilakukan penilaian risiko lingkungan kerja untuk mengetahui daerah-daerah yang
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
memerlukan pembatasan izin masuk?
81 6.4.2 Apakah terdapat pengendalian atas daerah/tempat dengan pembatasan izin masuk?
82 6.4.3 Apakah tersedia fasilitas dan layanan di tempat kerja sesuai dengan standar dan pedoman
tehnis?
83 6.4.4 Apakah terpasang rambu-rambu K3 sesuai dengan standar dan pedoman tehnis?
6.5 Pemeliharaan, Perbaikan dan Perubahan Sarana Produksi
84 6.5.1 Apakah terdapat jadwal pemeriksaan dan pemeliharaan sarana produksi serta peralatan mencakup
verifikasi alat-alat pengaman serta persyaratan yang ditetapkan oleh peraturan perundang-
undangan, standar dan pedoman tehnis yang relevan?
85 6.5.2 Apakah semua cacatan yang memuat data secara rinci dari kegiatan pemeriksaan, pemeliharaan,
perbaikan dan perubahan yang dilakukan atas sarana dan peralatan produksi disimpan dan
dipelihara?
86 6.5.3 Apakah sarana dan peralatan produksi memiliki sertifikat yang masih berlaku sesuai dengan
persyaratan peraturan perundang-undangan dan standar?
87 6.5.4 Apakah pemeriksaan, pemeliharaan, perawatan, perbaikan dan setiap perubahan dilakukan oleh
petugas yang berkompeten dan berwenang?
88 6.5.5 Jika terjadi perubahan terhadap sarana dan peralatan produksi , apakah terdapat prosedur untuk
menjamin kesesuaian dengan persyaratan peraturan perundangan yang berlaku?
89 6.5.6 Apakah terdapat prosedur permintaan pemeliharaan sarana dan peralatan produksi dengan
kondisi K3 yang tidak memenuhi persyaratan dan perlu segera diperbaiki?
90 6.5.7 Apakah terdapat suatu sistem penandaan (taging) bagi alat yang sudah tidak aman lagi jika
digunakan atau yang sudah tidak digunakan lagi?
91 6.5.8 Apabila diperlukan, Apakah dilakukan penerapan sistem penguncian pengoperasian (lock out
sistem) untuk mencegah agar sarana produksi tidak dihidupkan sebelum saatnya?
92 6.5.9 Apakah terdapat prosedur yang dapat menjamin keselamatan dan kesehatan tenaga kerja atau
orang lain yang berada didekat sarana dan peralatan produksi pada saat proses pemeriksaan,
pemeliharaan, perbaikan dan perubahan?
93 6.5.10 Apakah ada penanggungjawab untuk menyetujui bahwa sarana dan peralatan produksi telah
aman untuk digunakan setelah prosess pemeliharaan, perawatan, perbaikan dan perubahan?
6.6 Pelayanan
94 6.6.1 Apabila perusahaan dikontrak untuk menyediakan pelayanan yang tunduk pada standar dan
peraturan peuundang-undangan K3, apakah ada prosedur untuk menjamin bahwa pelayanan
disediakan memenuhi persyaratan K3?
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
95 6.6.2 Apabila perusahaan diberi pelayanan melalui kontrak, dan pelayanan tunduk pada standar dan
peraturan perundang-undangan K3, apakah ada prosedur untuk menjamin bahwa pelayanan
diberikan memenuhi persyaratan K3?
6.7 Kesiapan Untuk Menangani Keadaan Darurat
96 6.7.1 Apakah potensi keadaan darurat di dalam dan/atau di luar tempat kerja telah di identifikasi?
Apakah prosedur keadaan darurat didokumentasikan dan diinformasikan agar diketahui oleh
seluruh orang yang ada di tempat kerja?
97 6.7.2 Apakah penyediaan alat/sarana dan prosedur keadaan darurat didasarkan kepada hasil identifikasi
serta diuji dan ditinjau ulang secara rutin oleh petugas yang berkompeten dan berwenang?
98 6.7.3 Apakah tenaga kerja telah mendapat instruksi dan pelatihan mengenai prosedur keadaan darurat
yang sesuai dengan tingkat risiko?
99 6.7.4 Apakah petugas penanganan keadaan darurat telah ditetapkan dan diberikan pelatihan khusus
serta diinformasikan kepada seluruh orang yang ada di tempat kerja?
100 6.7.5 Apakah instruksi/prosedur keadaan darurat dan hubungan keadaan darurat diperlihatkan secara
jelas dan menyolok serta diketahui oleh seluruh tenaga kerja di perusahaan? (Ada penandaan
untuk keadaan darurat spt: nomor telp. darurat, peta, tanda exit, pintu darurat dan asembly
point)
101 6.7.6 Apakah peralatan dan sistem tanda bahaya keadaan darurat telah disediakan, diperiksa, diuji dan
dipelihara secara berkala sesuai dengan persyaratan peraturan perundang-undangan?
102 6.7.7 Apakah jenis, jumlah, penempatan dan kemudahan untuk mendapatkan alat keadaan darurat
telah sesuai dengan persyaratan peraturan perundang-undangan? Apakah telah dinilai oleh
petugas yang berkompeten dan berwenang?
6.8 Pertolongan Pertama Pada Kecelakaan
103 6.8.1 Apakah perusahaan telah mengevaluasi peralatan P3K dan menjamin bahwa sistem P3K yang ada
telah memenuhi peraturan perundangan-undangan?
104 6.8.2 Apakah ada penunjukan petugas P3K dan rekaman pelatihannya?
6.9 Rencana dan Pemulihan Keadaan Darurat
105 6.9.1 Apakah telah ditetapkan prosedur untuk pemulihan kondisi tenaga kerja maupun sarana dan
peralatan produksi yang mengalamikerusakan?
Apakah prosedur tersebut diterapkan sesegera mungkin setelah terjadinya kecelakaan kerja dan
PAK?
7 STANDARD PEMANTAUAN
7.1 Pemeriksaan Bahaya
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
106 7.1.1 Apakah pemeriksaan/inspeksi tempat kerja dan cara kerja dilakukan secara teratur?
107 7.1.2 Apakah pemeriksaan/inspeksi dilakukan oleh petugas yang berkompeten dan berwenang yang
telah memperoleh pelatihan identifikasi bahaya?
108 7.1.3 Apakah pemeriksaan/inspeksi melibatkan dan mengikutsertakan tenaga kerja yang melakukan
tugas di area inspeksi untuk mendapatkan masukan?
109 7.1.4 Apakah ada daftar periksa (check list) yang sesuai untuk digunakan area inspeksi?
110 7.1.5 Apakah laporan pemeriksaan/inspeksi dan rekomendasi untuk tindakan perbaikan disampaikan
kepada manajemen dan P2K3 sesuai kebutuhan?
111 7.1.6 Apakah telah ditetapkan penanggung jawab untuk pelaksanaan tindakan perbaikan dari hasil
laporan pemeriksaan/inspeksi?
112 7.1.7 Untuk menentukan efektifitas tindakan perbaikan, apakah dilakukan pemantauan terhadap hasil
laporan pemeriksaan/inspeksi?

7.2 Pemantauan/Pengukuran Lingkungan Kerja

113 7.2.1 Apakah dilakukan pemantauan/pengukuran lingkungan kerja secara teratur, hasilnya
didokumentasikan, dipelihara dan digunakan untuk penilaian dan pengendalian risiko?
114 7.2.2 Apakah dilakukan pemantauan/pengukuran lingkungan kerja terhadap faktor bahaya fisik, kimia,
biologi, ergonomi dan psikologi?
115 7.2.3 Apakah pemantauan/pengukuran lingkungan kerja dilakukan oleh petugas/pihak yang
berkompeten dan berwenang dari dalam dan/atau luar perusahaan?

7.3 Peralatan Pemeriksaan/Inspeksi, Pengukuran dan Pengujian

116 7.3.1 Apakah terdapat prosedur yang terdokumentasi untuk identifikasi, kalibrasi, pemeliharaan dan
penyimpanan alat pemeriksaan, ukur dan uji mengenai K3?
117 7.3.2 Apakah alat dipelihara dan dikalibrasi oleh petugas atau pihak yang berkompeten dan berwenang
dari dalam dan/atau luar perusahaan?
7.4 Pemantauan Kesehatan Tenaga Kerja
118 7.4.1 Apakah telah dilakukan pemantauan kesehatan tenaga kerja yang bekerja pada tempat kerja yang
mengandung potensi bahaya tinggi sesuai dengan peraturan perundang-undangan?
119 7.4.2 Apakah perusahaan telah melaksanakan identifikasi keadaan dimana pemeriksaan kesehatan
tenaga kerja perlu dilakukan? Apakah telah melakukan pemeriksaan kesehatan tenaga kerja
sesuai dengan hasil identifikasi tersebut?
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
120 7.4.3 Apakah pemeriksaan kesehatan dilakukan oleh dokter pemeriksa yang ditunjuk sesuai peraturan
perundangan yang berlaku? (sertifikat dokter Hyperkes)
121 7.4.4 Apakah perusahaan menyediakan pelayanan kesehatan kerja sesuai peraturan?
122 7.4.5 Apakah catatan mengenai pemantauan kesehatan tenaga kerja (rekam medis) dibuat sesuai
peraturan?

8 PELAPORAN DAN PERBAIKAN KEKURANGAN

8.1 Pelaporan Bahaya
123 8.1.1 Apakah terdapat prosedur pelaporan bahaya dan prosedur ini telah diketahui oleh tenaga kerja?
8.2 Pelaporan Kecelakaan
124 8.2.1 Apakah terdapat prosedur yang menjamin bahwa semua kecelakaan kerja dicatat dan dilaporkan
sesuai peraturan perundang-undangan?
8.3 Pemeriksaan dan Pengkajian Kecelakaan
125 8.3.1 Apakah tersedia prosedur pemeriksaan dan pengkajian kecelakaan kerja dan PAK?
126 8.3.2 Apakah pemeriksaan dan pengkajian kecelakaan keja dilakukan oleh petugas atau Ahli K3 yang
ditunjuk atau pihak lain yang kompeten dan berwenang?
127 8.3.3 Apakah laporan pemeriksaan dan pengkajian berisikan sebab dan akibat, rekomendasi/saran dan
jadwal pelaksanaan upaya perbaikan?
128 8.3.4 Apakah telah ditetapkan penanggung jawab untuk melaksanakan tindakan perbaikan perbaikan?
129 8.3.5 Apakah tindakan perbaikan diinformasikan kepada tenaga kerja yang bekerja di tempat terjadinya
kecelakaan?
130 8.3.6 Apakah pelaksanaan tindakan perbaikan dipantau, didokumentasikan dan diinfokan ke seluruh
tenaga kerja?
8.4 Penanganan Masalah
131 8.4.1 Apakah tersedia prosedur penanganan masalah K3 yang terjadi dan sesuai dengan peraturan
perundang-undangan?
9 PENGELOLAAN MATERIAL DAN PERPINDAHANNYA
9.1 Penanganan Secara Manual dan Mekanis
132 9.1.1 Apakah tersedia prosedur mengidentifikasi bahaya dan menilai risiko untuk penanganan secara
manual dan mekanis?
133 9.1.2 Apakah identifikasi bahaya dan penilaian risiko dilaksanakan oleh petugas yang berkompeten dan
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
berwenang?
134 9.1.3 Apakah prosedur tersebut diterapkan dan ditinjau ulang?
135 9.1.4 Apakah tersedia prosedur penanganan bahan? (termasuk : methode pencegahan thd kerusakan,
tumpahan dan/atau kebocoran)
9.2 Sistem Pengangkutan, Penyimpanan dan Pembuangan
136 9.2.1 Apakah terdapat prosedur penyimpanan dan pemindahan bahan dengan cara aman yang sesuai
peraturan?
137 9.2.2 Apakah terdapat prosedur yang menjelaskan persyaratan pengendalian bahan yang dapat rusak
dan kadaluarsa?
138 9.2.3 Apakah ada prosedur yang menjamin bahan/limbah dibuang dengan cara aman?
9.3 Pengendalian Bahan Kimia Berbahaya (BKB)
139 9.3.1 Apakah tersedia daftar BKB? Apakah ada prosedur penyimpanan, penanganan, dan pemindahan
BKB sesuai peraturan? (MSDS).
140 9.3.2 Apakah setiap BKB dilengkapi dengan LDKB (MSDS) sesuai peraturan?
141 9.3.3 Apakah terdapat sistim untuk mengidentifikasi dan pemberian label pada BKB?
142 9.3.4 Apakah rambu peringatan bahaya terpasang sesuai dengan persyaratan peraturan perundangan
dan standard yang berlaku?
143 9.3.5 Apakah terdapat petugas yang kompeten dan berwenang dalam penanganan BKB?
10 PENGUMPULAN DAN PENGGUNAAN DATA
10.1 Catatan K3
144 10.1.1 Apakah ada prosedur untuk identifikasi, pengumpulan, pengarsipan, pemeliharaan, penyimpanan
dan penggantian catatan K3? Apakah prosedur tersebut diterapkan ?
145 10.1.2 Apakah ada peraturan perundang-undangan, standar dan pedoman tehnis K3 yang relevan
dipelihara pada tempat yang mudah didapat?
146 10.1.3 Apakah ada prosedur yang menentukan persyaratan untuk menjaga kerahasiaan catatan?
147 10.1.4 Apakah catatan kompensasi kecelakaan kerja dan rahabilitasi kesehatan dipelihara?
10.2 Data dan Laporan K3
148 10.2.1 Apakah data K3 yang terbaru dikumpulkan dan dianalisa?
149 10.2.2 Apakah laporan rutin kinerja K3 dibuat dan disebarluaskan di dalam tempat kerja?
11 PEMERIKSAAN SMK3
11.1 Audit Internal SMK3
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
150 11.1.1 Apakah ada jadwal audit internal SMK3?
151 11.1.2 Apakah audit internal SMK3 dilakukan oleh petugas yang independen, berkompeten dan
berwenang?
152 11.1.3 Apakah laporan audit didistribusikan kepada manajemen dan petugas lain yang berkepentingan
dan dipantau untuk menjamin dilakukannya tindakan perbaikan?
12 PENGEMBANGAN KETRAMPILAN DAN KEMAMPUAN
12.1 Strategi Pelatihan
153 12.1.1 Apakah analisa kebutuhan pelatihan yang mencakup persyaratan K3 telah dilaksana-kan?
(Hubungan penilaian kompetensi dan kebutuhan pelatihan)
154 12.1.2 Apakah terdapat rencana dan program pelatihan K3 untuk semua tingkatan?
155 12.1.3 Apakah jenis pelatihan K3 yang dilakukan sesuai dengan kebutuhan untuk pengendalian potensi
bahaya?
156 12.1.4 Apakah pelatihan K3 dilakukan oleh orang atau badan yang berkompeten dan berwenang sesuai
peraturan?
157 12.1.5 Apakah terdapat fasilitas dan sumber daya memadai untuk pelaksanaan pelatihan yang efektif?
158 12.1.6 Apakah catatan seluruh pelatihan K3 didokumentasikan dan disimpan?
159 12.1.7 Apakah program pelatihan K3 ditinjau secara teratur untuk menjamin agar tetap relevan dan
efektif?
12.2 Pelatihan Bagi Manajemen dan Penyelia
160 12.2.1 Apakah anggota manajemen eksekutif dan pengurus berperan serta dalam pelatihan yang
mencakup penjelasan tentang kewajiban hukum dan prinsip-prinsip serta pelaksanaan K3?
161 12.2.2 Apakah manajer dan supervisor(penyelia) menerima pelatihan yang sesuai dengan peran dan
tanggung jawab mereka? (Pelatihan K3 supervisor)
12.3 Pelatihan bagi Tenaga Kerja
162 12.3.1 Apakah semua tenaga kerja, termasuk tenaga kerja baru dan yang dipindahkan diberikan
pelatihan K3 agar mereka dapat melaksanakan tugasnya secara aman?
163 12.3.2 Apakah pelatihan diberikan kepada semua tenaga kerja apabila di tempat kerjanya terjadi
perubahan sarana produksi atau proses? (rekaman pelatihan)
164 12.3.3 Apakah diberikan pelatihan penyegaran K3 kepada semua tenaga kerja?
12.4 Pelatihan Pengenalan dan Pelatihan Untuk Pengunjung dan Kontraktor
165 12.4.1 Apakah ada prosedur yang menetapkan persyaratan untuk memberikan taklimat (briefing) kepada
pengunjung dan mitra kerjaguna menjamin K3?
 No. KRITERIA BUKTI
Comply NCR Obs N/A
AUDIT/DOKUMEN
12.5 Pelatihan Keahlian Khusus
166 12.5.1 Apakah terdapat sistem yang menjamin kepatuhan thd persyaratan lisensi atau kualifikasi sesuai
peraturan perundangan utk melaksanakan tugas khusus? (daftar lisensi & kualifikasi, SKP Ahli K3,
SIO untuk operator alat berat seperti; crane, forklift, whell loader dan ketel uap dll)