Lampiran 5

Form 1.a

REKAPITULASI HASIL KUESIONER PENILAIAN LINGKUNGAN PENGENDALIAN INTERN

CONTROL ENVIRONMENT EVALUATION (CEE)

Pemerintah Daerah Kabupaten Banggai

JAWABAN RESPONDEN (R) SIMPULAN

NO. PERTANYAAN /KUESIONER
R1 R2 R3 R4 R5 R6 Modus KUOSIONER CEE
a b c d
A. PENEGAKAN INTEGRITAS DAN NILAI ETIKA
1 Pegawai mendapatkan pesan integritas & nilai etika secara 4 4 4 4 4 4
rutin dari pimpinan instansi (Misalnya keteladanan, pesan
moral dll)
2 Pemda telah memiliki aturan perilaku (misalnya kode etik, 4 4 4 4 4 4
pakta integritas, dan aturan perilaku pegawai) yang telah
dikomunikasikan kepada seluruh pegawai
3 Telah terdapat fungsi khusus di dalam instansi yang 4 4 4 4 4 4
melayani pengaduan masyarakat atas pelanggaran aturan
perilaku/kode etik
4 Pelanggaran aturan perilaku/kode etik telah ditindaklanjuti 4 4 4 4 4 4
sesuai ketentuan yang berlaku
B KOMITMEN TERHADAP KOMPETENSI
1 Standar kompetensi setiap pegawai/posisi jabatan telah 4 4 4 4 4 4
ditentukan
2 Pegawai yang kompeten telah secara tepat mengisi 4 4 4 4 4 4
posisi/jabatan
3 Pemda telah memiliki dan menerapkan strategi peningkatan 4 4 4 4 4 4
kompetensi pegawai
4 Terdapat pelatihan terkait pengelolaan risiko, baik pelatihan 4 4 4 4 4 4
khusus maupun pelatihan terintegrasi secara berkala.

C KEPEMIMPINAN YANG KONDUSIF

1 Pimpinan telah menetapkan kebijakan pengelolaan risiko 4 4 4 4 4 4
yang memberikan kejelasan arah pengelolaan risiko
2 Pimpinan menerapkan pengelolaan risiko dan pengendalian 4 4 4 4 4 4
dalam pelaksanaan tugas dan pengambilan keputusan

3 Pimpinan membangun komunikasi yang baik dengan 4 4 4 4 4 4

anggota organisasi untuk berani mengungkapkan risiko dan
secara terbuka menerima/menggali pelaporan
risiko/masalah
4 Gaya pimpinan dapat mendorong pegawai untuk 4 4 4 4 4 4
meningkatkan kinerja
5 Pimpinan menetapkan Sasaran strategis yang selaras 4 4 4 4 4 4
dengan visi dan misi Pemda
6 Rencana/sasaran strategis pemda telah dijabarkan ke dalam 4 4 4 4 4 4
sasaran OPD dan tingkat operasional OPD (cascading)
7 Rencana strategis dan rencana kerja pemda telah 4 4 4 4 4 4
menyajikan informasi mengenai risiko
8 Pimpinan berperan serta dan mengikutsertakan pejabat dan 4 4 4 4 4 4
pegawai terkait dalam proses pengelolaan risiko
D PEMBENTUKAN STRUKTUR ORGANISASI YANG SESUAI DENGAN KEBUTUHAN
1 Setiap Urusan telah dilaksanakan oleh OPD dan unit kerja 4 4 4 4 4 4
yang tepat
2 Masing-masing pihak dalam organisasi telah memperoleh 4 4 4 4 4 4
kejelasan dan memahami peran dan tanggung jawab
masing-masing dalam pengelolaan risiko
 JAWABAN RESPONDEN (R) SIMPULAN
NO. PERTANYAAN /KUESIONER
R1 R2 R3 R4 R5 R6 Modus KUOSIONER CEE
a b c d
3 Pegawai yang bertugas di OPD merupakan pegawai tetap 4 4 4 4 4 4
dan bukan pegawai yang bersifat adhoc (sementara)
4 Adanya transparansi dan ketepatan waktu pelaporan 4 4 4 4 4 4
pelaksanaan peran dan tanggung jawab masing-masing
dalam pengelolaan risiko
E PENDELEGASIAN WEWENANG DAN TANGGUNG JAWAB YANG TEPAT
1 Kriteria pendelegasian wewenang telah ditentukan dengan 4 4 4 4 4 4
tepat
2 Pendelegasian wewenang dan tanggung jawab 4 4 4 4 4 4
dilaksanakan secara tepat
3 Kewenangan direviu secara periodik 4 4 4 4 4 4
 JAWABAN RESPONDEN (R) SIMPULAN
NO. PERTANYAAN /KUESIONER
R1 R2 R3 R4 R5 R6 Modus KUOSIONER CEE
a b c d
F PENYUSUNAN DAN PENERAPAN KEBIJAKAN YANG SEHAT TENTANG PEMBINAAN SUMBER
DAYA MANUSIA
1 Pemda telah memiliki Kebijakan dan prosedur pengelolaan 4 4 4 4 4 4
SDM yang lengkap (sejak rekrutmen sampai
dengan pemberhentian pegawai)
2 Rekrutmen, retensi, mutasi, maupun promosi pemilihan SDM 4 4 4 4 4 4
telah dilakukan dengan baik
3 Insentif pegawai telah sesuai dengan tanggung jawab dan 4 4 4 4 4 4
kinerja
4 Pemda telah menginternalisasi budaya sadar risiko 4 4 4 4 4 4
5 Adanya pemberian reward dan/atau punishment atas 4 4 4 4 4 4
pengelolaan risiko (Misalnya mempertimbangkan
pertanggungjawaban pengelolaan risiko dalam penilaian
kinerja)
6 Terdapat evaluasi kinerja pegawai, dan telah 4 4 4 4 4 4
dipertimbangkan dalam perhitungan penghasilan
7 Instansi telah mengalokasikan anggaran yang 4 4 4 4 4 4
memadai untuk pengembangan SDM
G PERWUJUDAN PERAN APARAT PENGAWASAN INTERN PEMERINTAH YANG EFEKTIF MEMADAI
1 Inspektorat Daerah melakukan reviu atas efisiensi/ 4 4 4 4 4 4
efektivitas pelaksanaan setiap urusan/program Secara
periodik
2 Inspektorat Daerah melakukan reviu atas kepatuhan hukum 4 4 4 4 4 4
dan aturan lainnya
3 Inspektorat Daerah memberikan layanan fasilitasi penerapan 4 4 4 4 4 4
pengelolaan risiko dan penyelenggaraan SPIP
4 APIP telah melaksanakan pengawasan berbasis 4 4 4 4 4 4
risiko.
5 Temuan dan saran/rekomendasi pengawasan APIP telah 4 4 4 4 4 4
ditindaklanjuti
H HUBUNGAN KERJA YANG BAIK DENGAN INSTANSI PEMERINTAH TERKAIT MEMADAI
1 Hubungan kerja yang baik dengan instansi/organisasi lain 4 4 4 4 4 4
yang memiliki keterkaitan operasional telah terbangun
2 Hubungan kerja yang baik dengan instansi yang terkait atas 4 4 4 4 4 4
fungsi pengawasan/pemeriksaan (inspektorat, BPKP, dan
BPK) telah terbangun

Keterangan:
Kolom c diisi dengan jawaban responden
Ket Jawaban:
1 : Tidak Setuju/Belum ada/ belum dibangun
2 : Kurang Setuju/Telah dibangun/diterapkan, akan tetapi belum konsisten
3 : Setuju/Sudah dibangun atau diterapkan dengan baik, tapi masih bisa ditingkatkan
4 : Sangat Setuju/Sudah dibangun atau diterapkan dengan baik dan dapat ditularkan ke organisasi lain
Kolom d diisi dengan simpulan hasil penilaian lingkungan pengendalian tiap pertanyaan dan kesimpulan tiap sub unsur lingkungan pengendalian
Misal:
kesimpulan tiap pertanyaan :
"Memadai", apabila modus jawaban responden adalah 3 atau 4 dan "Kurang Memadai" apabila modus jawaban responden adalah 1 atau 2
kesimpulan sub unsur lingkungan pengendalian:
"Memadai", apabila seluruh simpulan tiap pertanyaan pada sub unsur tersebut telah "memadai, dan "kurang memadai" apabila terdapat simpulan
pertanyaan pada sub unsur tersebut yang "Kurang Memadai"

R1, R2, R3, R4, R5, R6: Responden

- Perwakilan Masing-masing OPD (Eselon I dan II) untuk penilaian risiko strategis pemda
 Lampiran 5
Form 1.b
CEE Berdasarkan Dokumen
Di Pemerintah Daerah Kabupaten Banggai

Nama Pemda : Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2020
Urusan Pemerintahan :
No. Sumber data Uraian Kelemahan Klasifikasi
a b c e
1

*) Klasifikasi permasalahan menggunakan sub unsur Lingkungan Pengendalian dalam PP 60 Tahun 2008.

Keterangan :
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan sumber data
Kolom c diisi dengan uraian kelemahan jika berdasarkan data yang ada merupakan kelemahan, atau
Kolom d diisi dengan uraian kekuatan jika berdasarkan data yang ada merupakan kekuatan
Kolom e diisi dengan klasifikasi kelemahan/kekuatan sesuai sub unsur pada lingkungan pengendalian
 Lampiran 5
Simpulan Survei Persepsi atas Lingkungan Pengendalian Intern Form 1.c

Pemerintah Daerah Kabupaten Banggai

Nama Pemda : Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2020
Hasil Reviu Dokumen Hasil Survei Persepsi
No. Sub unsur Simpulan Penjelasan
Hasil Uraian Hasil Uraian
a b c d e f g h
1
2

4
5
6
7
8

Keterangan:
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan sub unsur pada lingkungan pengendalian
Kolom c diisi dengan simpulan penilaian awal CEE berdasarkan dokumen
Kolom d diisi dengan uraian simpulan penilaian awal CEE berdasarkan dokumen
Kolom e diisi dengan simpulan hasil survei persepsi
Kolom f diisi dengan uraian simpulan sesuai hasil survei persepsi
Kolom g diisi dengan simpulan sesuai hasil penilaian awal dan survei persepsi, jika hasil antara penilaian awal dan survei persepsi bertentangan, maka lakukan pendalaman atau lakukan
professional judgement untuk menyimpulkannya
Kolom h diisi dengan uraian kelemahan
 Lampiran 5
Form 2a

PENETAPAN KONTEKS RISIKO STRATEGIS PEMDA

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2021
Periode yang dinilai : 2021
Sumber Data RPJMD Kabupaten Banggai Tahun 2019-2023
Tujuan Strategis RPJMD Mewujudkan tata kelola pemerintahan yang baik, bersih dan melayani

Penetapan konteks Banyaknya pejabat yang belum mengikuti diklat PIM dan banyaknya kasus-
Risiko Strategis Pemda kasus pelanggaran disiplin
Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia Kabupaten
Nama Dinas Terkait
Banggai
Sasaran RPJMD Meningkatnya kualitas pelaksanaan reformasi birokrasi
IKU Sasaran RPJMD Indeks reformasi birokrasi
Program pendidikan kedinasan
Prioritas pembangunan
Program Peningkatan kapasitas sumber daya aparatur
dan program unggulan
Program Pembinaan dan Pengembangan Aparatur
Tujuan, Sasaran, IKU
1.1 Tujuan : Meningkatkan kualitas sumber daya manusia aparatur
yang akan dilakukan
kabupaten banggai
penilaian risiko
1.1.1 Sasaran : Meningkatnya kompetensi sumber daya manusia
aparatur
Program Pengembangan Sumber Daya Manusia
Program Kepegawaian Daerah
Kabupaten Banggai, 05 Juni 2021
Bupati

Ir. H. AMIRUDIN
 Lampiran 5
Form 2.b

PENETAPAN KONTEKS RISIKO STRATEGIS OPD

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2021
Periode yang dinilai : 2021
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
OPD yang Dinilai : Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia
Sumber Data Rancangan Awal Renstra BKPSDM Kabupaten Banggai
Tujuan Strategis Meningkatkan kualitas sumber daya manusia aparatur kabupaten banggai
Sasaran Strategis Meningkatnya kompetensi sumber daya manusia aparatur
IKU Renstra OPD IKU 2021
1 Presentase PNS yang ditempatkan sesuai dengan kompetensinya 80%
2 Persentase penurunan pelanggaran disiplin PNS 65%

Informasi lain
Tujuan, Sasaran, IKU Tujuan : Meningkatkan kualitas sumber daya manusia aparatur kabupaten banggai
yang akan dilakukan Sasaran : Meningkatnya kompetensi sumber daya manusia aparatur
penilaian risiko IKU : Presentase PNS yang ditempatkan sesuai dengan kompetensinya

Kabupaten Banggai, 05 Juni 2021

Kepala BKPSDM

SOFFIAN DATU ADAM, SH

 Lampiran 5
Form 2.c

PENETAPAN KONTEKS RISIKO OPERASIONAL OPD

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2021
Periode yang dinilai : 2021
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
OPD yang Dinilai : Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia
Sumber Data Renja BKPSDM Tahun 2020
Tujuan Strategis Meningkatkan kualitas sumber daya manusia aparatur kabupaten banggai
Program BKPSDM (Renja Program Pengembangan Sumber Daya Manusia
2020) Kegiatan : Sertifikasi, Kelembagaan, Pengembangan Kompetensi Manajerial dan Fungsional
dan Kegiatan Utama Sub Kegiatan : Penyelenggaraan Pengembangan Kompetensi bagi Pimpinan Daerah,
Jabatan Pimpinan Tinggi, Jabatan Fungsional, Kepemimpinan dan Prajabatan

Program : Kepegawaian Daerah

Pembinaan dan Pengembangan Aparatur
Kegiatan : Pengadaan, Pemberhentian dan Informasi Kepegawaian ASN
Sub Kegiatan : Koordinasi dan Fasilitasi Pengadaan PNS dan PPPK
Kegiatan : Pengembangan Kompetensi ASN
Sub Kegiatan : Pengelolaan Assesment Center
Kegiatan : Penilaian dan Evaluasi Kinerja Aparatur
Sub Kegiatan : Pengelolaan Penyelesaian Pelanggaran Disiplin ASN

Keluaran/Hasil Sub Jumlah ASN yang mengikuti Diklat Struktural, Diklat Fungsional dan
Kegiatan 25 ASN
Prajabatan
Jumlah CPNS dan PPPK yang lolos seleksi 200 ASN
Jumlah kasus pelanggaran disiplin yang diselesaikan 100 ASN
Jumlah PNS yang memenuhi syarat dalam kompetensi jabatan 39 ASN
Informasi Lain
Kegiatan : Sertifikasi, Kelembagaan, Pengembangan Kompetensi Manajerial dan Fungsional
Sub Kegiatan : Penyelenggaraan Pengembangan Kompetensi bagi Pimpinan Daerah, Jabatan
Indikator : Jumlah ASN yang mengikuti Diklat Struktural, Diklat Fungsional dan Prajabatan
Kegiatan : Pengadaan, Pemberhentian dan Informasi Kepegawaian ASN
Sub Kegiatan : Pengadaan, Pemberhentian dan Informasi Kepegawaian ASN
Kegiatan, dan indikator
Indikator : Jumlah CPNS dan PPPK yang lolos seleksi
keluaran yang akan
dilakukan penilaian risiko Kegiatan : Penilaian dan Evaluasi Kinerja Aparatur
Sub Kegiatan : Penilaian dan Evaluasi Kinerja Aparatur
Indikator : Jumlah kasus pelanggaran disiplin yang diselesaikan
Kegiatan : Pengembangan Kompetensi ASN
Sub Kegiatan : Pengelolaan Assesment Center
Indikator : Jumlah PNS yang memenuhi syarat dalam kompetensi jabatan

Kabupaten Banggai, 05 Juni 2021

Kepala BKPSDM

SOFFIAN DATU ADAM, SH

 Lampiran 5
Form 3.a

Formulir Kertas Kerja

Identifikasi Risiko Strategis Pemerintah Daerah

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Nama OPD : Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia
Tahun Penilaian : 2021
Periode yang dinilai : 2021
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
Risiko Sebab Dampak
Indikator
No Tujuan/Sasaran Strategis Kode C/UC
Kinerja Uraian Pemilik Uraian Sumber Uraian Pihak yang Terkena
Risiko
a b c d e f g h i j k
1 Tujuan : Mewujudkan tata kelola
pemerintahan yang baik, bersih
dan melayani
Sasaran : Meningkatnya Indeks Banyaknya pejabat yang tidak RS.20.0 Kepala Kuota yang mengikuti diklat Internal/ C Penempatan pegawai belum Kepala Daerah
kualitas pelaksanaan reformasi reformasi mengikuti diklat PIM 4.01.01 daerah tidak sesuai Eksternal sesuai dengan kompetensi
birokrasi birokrasi
Indeks Banyaknya kasus-kasus RS.20.0 Kepala Kurangnya pengawasan Internal/ C Kinerja ASN menurun Kepala Daerah
reformasi pelanggaran disiplin 4.01.01 daerah terhadap ASN Eksternal
birokrasi

Keterangan:
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan tujuan strategis urusan wajib sebagai mana tercantum dalam RPJMD/Renstra
Kolom c diisi dengan indikator kinerja tujuan strategis
Kolom d diisi dengan uraian peristiwa yang merupakan risiko
Kolom e diisi dengan Kode risiko
Kolom f diisi dengan Pemilik risiko, pihak/unit yang bertanggung jawab/ berkepentingan untuk mengelola risiko
Kolom g diisi dengan penyebab timbulnya risiko. Untuk mempermudah identifikasi sebab risiko, sebab risiko bisa dikategorikan ke dalam : Man, Money, Method, Machine, dan Material
Kolom h diisi dengan sumber risiko (eksternal/internal)
Kolom i diisi dengan C, jika unit kerja mampu untuk mengendalikan penyebab risiko, atau UC jika unit kerja tidak mampu mengendalikan risiko
Kolom j diisi dengan uraian akibat yang ditimbulkan jika risiko benar-benar terjadi. Untuk mempermudah identifikasi dampak risiko, dampak risiko bisa dikategorikan ke dalam: Keuangan, Kinerja, Reputasi
dan Hukum
Kolom k diisi dengan pihak/unit yang menderita/terkena dampak jika risiko benar-benar terjadi
 Lampiran 5
Form 3.b

Formulir Kertas Kerja

Identifikasi Risiko Strategis OPD

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Nama OPD : Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia
Tahun Penilaian : 2021
Periode yang dinilai : 2021
Tujuan Strategis : Meningkatkan kualitas sumber daya manusia aparatur kabupaten banggai
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
OPD yang Dinilai : Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia
Risiko Sebab Dampak
No Tujuan/Sasaran Strategis Indikator Kinerja Kode C/UC Pihak yang
Uraian Pemilik Uraian Sumber Uraian
Risiko Terkena
a b c d e f g h i j k
1 Tujuan : Meningkatkan kualitas
sumber daya manusia aparatur
kabupaten banggai
Sasaran : Meningkatnya kompetensi Presentase PNS yang Pejabat yang ditempatkan belum RSO.20.04. Kepala Kurangnya Anggaran Internal/ C Terhambatnya proses Semua OPD
sumber daya manusia aparatur ditempatkan sesuai dengan memiliki sertifikasi diklat PIM 01.01 Badan pengembangan sumber daya Eksternal pengembangan dan penjenjangan
kompetensinya aparatur karir PNS

Persentase penurunan Tingginya persentase PNS yang RSO.20.04. Kepala Belum optimalnya penegakkan Internal/ C Terhambatnya penyelesaian Semua OPD
pelanggaran disiplin PNS melakukan pelanggaran disiplin 01.02 Badan disiplin disetiap OPD Eksternal kasus-kasus pelanggaran disiplin
dan menurunnya kinerja
Pelayanan OPD sehingga target
kinerja tidak tercapai

Kuota CPNS yang diberikan RSO.20.04. Kepala Kurangnya koordiansi dengan Internal/ C Pelayanan publik tidak memenuhi Semua OPD
Kementerian PAN/RB tidak sesuai 01.03 Badan Kementerian PAN/RB Eksternal standar kebutuhan pegawai
kebutuhan
Penempatan pejabat tidak sesuai RSO.20.04. Kepala Persyaratan mengikuti kompetensi Internal/ C Terganggunya proses Semua OPD
dengan kompetensi 01.04 Badan jabatan pimpinan tinggi tidak dapat Eksternal pelaksanaan seleksi jabatan
dipenuhi pimpinan tinggi

Keterangan:
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan tujuan strategis urusan wajib sebagai mana tercantum dalam RPJMD/Renstra
Kolom c diisi dengan indikator kinerja tujuan strategis
Kolom d diisi dengan uraian peristiwa yang merupakan risiko
Kolom e diisi dengan Kode risiko
Kolom f diisi dengan Pemilik risiko, pihak/unit yang bertanggung jawab/ berkepentingan untuk mengelola risiko
Kolom g diisi dengan penyebab timbulnya risiko. Untuk mempermudah identifikasi sebab risiko, sebab risiko bisa dikategorikan ke dalam : Man, Money, Method, Machine, dan Material
Kolom h diisi dengan sumber risiko (eksternal/internal)
Kolom i diisi dengan C, jika unit kerja mampu untuk mengendalikan penyebab risiko, atau UC jika unit kerja tidak mampu mengendalikan risiko
Kolom j diisi dengan uraian akibat yang ditimbulkan jika risiko benar-benar terjadi. Untuk mempermudah identifikasi dampak risiko, dampak risiko bisa dikategorikan ke dalam: Keuangan, Kinerja, Reputasi dan Hukum
Kolom k diisi dengan pihak/unit yang menderita/terkena dampak jika risiko benar-benar terjadi
 Formulir Kertas Kerja
Identifikasi Risiko Operasional OPD
Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai
Nama OPD : Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia
Tahun Penilaian : 2021
Periode yang dinilai : 2021
Tujuan Strategis : Meningkatkan kualitas sumber daya manusia aparatur kabupaten banggai
Sasaran strategis OPD : Meningkatnya kompetensi sumber daya manusia aparatur
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
OPD yang Dinilai : Badan Kepegawaian dan Pengembangan Sumber Daya Manusia
Risiko Sebab*) Dampak**)
Indikator
No Kegiatan Sub Kegaitan Kode C/UC Pihak yang
Keluaran Tahap Uraian Pemilik Uraian Sumber Uraian
Risiko Terkena
a b c d e f g h i j k l
1 Sertifikasi, Kelembagaan, Penyelenggaraan Jumlah ASN Perencanaan Perhitungan dan analisis kebutuhan ROO.20.04. Kepala bidang Sosialisasi diklat struktural dan sumber internal/ C Kurangnya Sosialisasi dan jumlah Seluruh PNS
Pengembangan Kompetensi Pengembangan Kompetensi yang diklat tidak sesuai dengan jumlah 01.01 data jumlah ASN belum maksimal eksternal data pejabat struktural yang
Manajerial dan Fungsional bagi Pimpinan Daerah, Jabatan mengikuti pejabat terupdate
Pimpinan Tinggi, Jabatan Diklat
Fungsional, Kepemimpinan Struktural,
dan Prajabatan Diklat
Fungsional
dan
Prajabatan

Pelaksanaan Kurangnya anggaran diklat ROO.20.04. Kepala bidang Banyaknya jenis diklat struktural internal/ C Jumlah ASN yang mengikuti Seluruh PNS
01.02 eksternal diklat struktural tidak sesuai
dengan target

MONEV Kurangnya pejabat yang ditempatkan ROO.20.04. Kepala bidang Kurangnya pemahaman pejabat internal/ C Masih banyaknya ASN yang Seluruh PNS
sesuai dengan kompetensi 01.03 struktural terhadap persyaratan eksternal dilantik tidak sesuai persyaratan
jabatan struktural kompetensi

2 Penilaian dan Evaluasi Kinerja Pengelolaan Penyelesaian Jumlah kasus Perencanaan Perhitungan Kebutuhan dana tidak ROO.20.04. Kepala Bidang Penilaian Anggaran yang tersedia belum internal C Kurangnya Sosialisasi Kontrol ke Seluruh PNS
Aparatur Pelanggaran Disiplin ASN pelanggaran tepat 01.04 Kinerja Aparatur dan memadai Perangkat Daerah
disiplin yang Penghargaan
diselesaikan

Data Pelaporan Pelanggaran Disiplin ROO.20.04. Kepala Bidang Penilaian Kurangnya koordinasi dengan dengan internal C Kurang Updatenya Data PNS Seluruh PNS
PNS dari OPD belum maksimal 01.05 Kinerja Aparatur dan Perangkat Daerah yang melakukan pelanggaran
Penghargaan

Monitoring/Evaluasi Kegagalan mengindentifikasi masalah ROO.20.04. Kepala Bidang Penilaian Masih banyaknya PNS yang internal/ C Menurunnya Kinerja PNS Seluruh PNS
01.06 Kinerja Aparatur dan melakukan pelanggaran disiplin eksternal
Penghargaan

Pembinaan Kurangnya pemahaman PNS dalam ROO.20.04. Kepala Bidang Penilaian Masih banyaknya PNS yang belum internal/ C Masih bayaknya PNS yang Seluruh PNS
memahami regulasi 01.07 Kinerja Aparatur dan memahami aturan tentang disiplin` eksternal melakukan pelanggaran disiplin
Penghargaan
 3 Pengadaan, Pemberhentian Koordinasi dan Fasilitasi Jumlah CPNS Perencanaan Anggaran tidak sesuai dengan ROO.20.04. Kepala Bidang Anggaran yang tersedia belum internal C Pelaksanaan tahapan seleksi Seluruh PNS
dan Informasi Kepegawaian Pengadaan PNS dan PPPK dan PPPK kebutuhan 01.08 Pengadaan, memadai menjadi terhambat
ASN yang lolos Pemberhentian dan
seleksi Informasi

Pelaporan Kebutuhan PNS tidak sesuai ROO.20.04. Kepala Bidang Data Pelaporan Kebutuhan PNS dari internal/ C Penempatan CPNS tidak sesuai Seluruh PNS
dengan Analisis Jabatan 01.09 Pengadaan, OPD belum maksimal eksternal dengan kebutuhan OPD
Pemberhentian dan
Informasi
Pelaksanaan Kesalahan dalam melakukan verifikasi ROO.20.04. Kepala Bidang Verifikator Kurang teliti dalam Internal C Terdapat pendaftar yang lulus Seluruh PNS
pendaftar CPNS 01.10 Pengadaan, melakukan verifikasi pendaftar CPNS seleksi tetapi kualifikasi
Pemberhentian dan pendidikan tidak sesuai dengan
Informasi jabatan yang dilamar

4 Pengembangan Kompetensi Pengelolaan Assesment Jumlah PNS Pelaksanaan Penempatan pejabat tidak sesuai ROO.20.04. Kepala Bidang Mutasi berkas kelengkapan seleksi Jabatan Internal C Pejabat tidak dapat mengikuti Pejabat Eselon II
ASN Center yang dengan kompetensi 01.11 dan Promosi Pimpinan Tinggi tidak lengkap seleksi Jabatan Pimpinan Tinggi
memenuhi
syarat dalam
kompetensi
jabatan

Keterangan
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan kegiatan, tujuan kegiatan, dan sasaran kegiatan sebagaimana tercantum dalam RKA SKPD
Kolom c diisi dengan indikator kinerja tujuan/sasaran kegiatan
Kolom d diisi dengan tahapan kegiatan
Kolom e diisi dengan uraian peristiwa yang merupakan risiko
Kolom f diisi dengan Kode risiko
Kolom g diisi dengan Pemilik risiko, pihak/unit yang bertanggung jawab/ berkepentingan untuk mengelola risiko
Kolom h diisi dengan penyebab timbulnya risiko, Untuk mempermudah identifikasi sebab risiko, sebab risiko bisa dikategorikan ke dalam : Man, Money, Method, Machine, dan Material
Kolom i diisi dengan sumber risiko (eksternal/internal)
Kolom j diisi dengan C, jika unit kerja mampu untuk mengendalikan penyebab risiko, atau UC jika unit kerja tidak mampu mengendalikan penyebab risiko
Kolom k diisi dengan uraian akibat yang ditimbulkan jika risiko benar-benar terjadi. Untuk mempermudah identifikasi dampak risiko, dampak risiko bisa dikategorikan ke dalam: Keuangan, Kinerja, Reputasi dan Hukum
Kolom l diisi dengan pihak/unit yang menderita/terkena dampak jika risiko benar-benar terjadi
 Kertas Kerja
Analisis Risiko
Risiko Strategis dan Operasional OPD

Risiko

Asal RSO.20.04.01.01 RSO.20.04.01.02 RSO.20.04.01.03 RSO.20.04.01.04 ROO.20.04.01.01 ROO.20.04.01.02 ROO.20.04.01.03 ROO.20.04.01.04 ROO.20.04.01.05 ROO.20.04.01.06 ROO.20.04.01.07 ROO.20.04.01.08 ROO.20.04.01.09 ROO.20.04.01.10 ROO.20.04.01.11
No. Nama Peserta FGD Unit Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk Kemungk
Kerja Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak Dampak
inan inan inan inan inan inan inan inan inan inan inan inan inan inan inan
a b c d e d e d e d e d e d e d e d e d e d e d e d e d e d e d e
1 SOFFIAN DATU ADAM, SH BKPSDM 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
2 Dr. TASMAN MALUSA, S.Pd, 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
M.Pd BKPSDM
3 RAMLY THAHA DOATING, 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
S.Psi BKPSDM
4 SUHARDI, S. Kom BKPSDM 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
5 AMRIZAL LATIF, S.Sos BKPSDM 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
6 Hj. HARO BOLA, S.Sos BKPSDM 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
7 INDAYANI, S.Sos BKPSDM 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
8 WIDIANA LABAWO, SH BKPSDM 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
9 ADHIATMAH HAMAD, S.STP 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
BKPSDM
10 WELDY RUDOLOF 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3
KARUNTU, SH BKPSDM

Kriteria Risiko
Kriteria
Kemungkinan Kriteria Dampak
Nilai
Kemung Keteranga Nilai
kinan n Dampak Keterangan
Sangat Tidak
1 1
Jarang Signifikan
Kurang
2 Jarang 2
Signifikan
3 Kadang- 3
Kadang Sedang
4 Sering 4 Signifikan
Sangat Sangat
5 5
Sering Signifikan
 Lampiran 5
Form 4

Formulir Kertas Kerja

Hasil Analisis Risiko

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2021
Tujuan Strategis Pemda : Mewujudkan tata kelola pemerintahan yang baik, bersih dan melayani
Tujuan Strategis OPD : Meningkatkan kualitas sumber daya manusia aparatur kabupaten banggai
Tujuan Operasional OPD : Terlaksananya pendidikan penjenjangan struktural
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
Analisis Risiko
No. “Risiko” yang Teridentifikasi Kode Risiko Skala Skala Kemungkinan
Skala Risiko
Dampak*) *)
a b c d e f=dxe
I Risiko Strategis
1 Banyaknya pejabat yang tidak mengikuti diklat PIM dan banyaknya kasus- RS.20.04.01.01 3 3 9
kasus pelanggaran disiplin

II Risiko Strategis OPD 1:

1 Diklat PIM tidak terlaksana RSO.20.04.01.01 3 3 9
2 Kasus-kasus pelanggaran disiplin tidak tertangani RSO.20.04.01.02 3 3 9
3 Kuota CPNS yang diberikan Kementerian PAN/RB tidak sesuai dengan yang 3 3 9
RSO.20.04.01.03
diusulkan
4 Penempatan pejabat tidak sesuai dengan kompetensi RSO.20.04.01.04 3 3 9
 III Risiko Operasional OPD 1:
1 Perhitungan dan analisis kebutuhan diklat tidak sesuai dengan jumlah pejabat ROO.20.04.01.01 3 3 9
2 Kurangnya anggaran diklat ROO.20.04.01.02 2 2 4
3 Kurangnya pejabat yang ditempatkan sesuai dengan kompetensi ROO.20.04.01.03 3 3 9
4 Perhitungan Kebutuhan dana tidak tepat ROO.20.04.01.04 2 2 4
5 Data Pelaporan Pelanggaran Disiplin PNS dari OPD belum maksimal ROO.20.04.01.05 3 3 9
6 Kegagalan mengindentifikasi masalah ROO.20.04.01.06 3 3 9
7 Kurangnya pemahaman PNS dalam memahami regulasi ROO.20.04.01.07 3 3 9
8 Anggaran tidak sesuai dengan kebutuhan ROO.20.04.01.08 2 2 4
9 Pelaporan Kebutuhan PNS tidak sesuai dengan Analisis Jabatan ROO.20.04.01.09 3 3 9
10 Kesalahan dalam melakukan verifikasi pendaftar CPNS ROO.20.04.01.10 3 3 9
11 Penempatan pejabat tidak sesuai dengan kompetensi ROO.20.04.01.11 3 3 9

Keterangan:
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan risiko yang teridentifikasi sesuai lampiran 6a dan 6b
Kolom c diisi dengan kode risiko sesuai lampiran 6a dan 6b
Kolom d diisi dengan skala dampak berdasarkan perhitungan rata-rata/modus skala dampak yang diberikan peserta diskusi
Kolom e diisi dengan skala kemungkinan berdasarkan perhitungan rata-rata/modus skala kemungkinan yang diberikan peserta diskusi
Kolom f diisi dengan hasil perkalian antara skala dampak dan skala kemungkinan
 MATRIKS ANALISIS RISIKO

Dampak/Konsekuensi
MATRIKS Kurang
ANALISIS RISIKO Tidak signifikan Signifikan Sedang
1 2 3
Hampir pasti
5

Kemungkinan
besar
4
RS.20.04.01.01
RSO.20.04.01.01
RSO.20.04.01.02
RSO.20.04.01.03
Kemungkinan RSO.20.04.01.04
Terjadinya ROO.20.04.01.03
Kemungkinan ROO.20.04.01.05
Risiko ROO.20.04.01.06
kecil ROO.20.04.01.07
ROO.20.04.01.08
ROO.20.04.01.09
ROO.20.04.01.10
ROO.20.04.01.11
3
ROO.20.04.01.02
Sangat ROO.20.04.01.04
jarang 2 ROO.20.04.01.08

Sangat
jarang 1

Keteran Rendah Risiko dapat diterima

gan :
Sedang dan
Risiko Tidak dapat Diterima/Penanganan Sela
Tinggi
Sangat Tinggi Risiko Tidak dapat Diterima/Penanganan Prio
TRIKS ANALISIS RISIKO

Dampak/Konsekuensi
Sangat
Signifikan signifikan
4 5

Risiko dapat diterima

Risiko Tidak dapat Diterima/Penanganan Selanjutnya

Risiko Tidak dapat Diterima/Penanganan Prioritas

 Lampiran 5
Form 5

Formulir Kertas Kerja

Daftar Risiko Prioritas
Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai
Tahun Penilaian : 2021
Tujuan Strategis : Mewujudkan tata kelola pemerintahan yang baik, bersih dan melayani
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
Skala Pemilik
No Risiko Prioritas Kode Risiko Penyebab Dampak
Risiko Risiko
a b c d e f g
I Risiko Strategis
1 Banyaknya pejabat yang tidak RS.20.04.01.01 9 Kepala Kuota yang mengikuti diklat Penempatan pegawai tidak
mengikuti diklat PIM dan banyaknya daerah tidak sesuai dengan target dan sesuai dengan kompetensi dan
kasus-kasus pelanggaran disiplin Kurangnya pengawasan Kinerja ASN menurun
terhadap ASN

II Risiko Strategis OPD 1

1 Diklat PIM tidak terlaksana RSO.20.04.01.01 9 Kepala Terbatasnya kuota peserta diklat Terganggunya proses
Badan PIM pengembangan dan
penjenjangan karir PNS
2 Kasus-kasus pelanggaran disiplin RSO.20.04.01.02 9 Kepala Kurangnya pemahaman tentang Terhambatnya penyelasaian
tidak tertangani Badan penegakkan aturan kedisiplinan kasus-kasus pelanggaran disiplin
kepegawaian pegawai dan menurunnya kinerja
OPD sehingga target kinerja
tidak tercapai

3 Kuota CPNS yang diberikan RSO.20.04.01.03 9 Kepala Kurangnya koordiansi dengan Formasi Jabatan yang diusulkan
Kementerian PAN/RB tidak sesuai Badan Kementerian PAN/RB tidak sesuai dengan kebutuhan
dengan yang diusulkan daerah
 4 Penempatan pejabat tidak sesuai RSO.20.04.01.04 9 Kepala Persyaratan mengikuti Terganggunya proses
dengan kompetensi Badan kompetensi JPT tidak dapat pelaksanaan seleksi JPT
dipenuhi

III Risiko Operasional OPD 1:

1 Perhitungan dan analisis kebutuhan ROO.20.04.01.01 9 Kepala Sosialisasi diklat struktural dan Kurangnya Sosialisasi dan jumlah
diklat tidak sesuai dengan jumlah Bidang sumber data jumlah ASN belum data pejabat struktural yang
pejabat maksimal terupdate
2 Kurangnya pejabat yang ditempatkan ROO.20.04.01.03 9 Kepala Kurangnya pemahaman pejabat Masih banyaknya ASN yang
sesuai dengan kompetensi Bidang struktural terhadap persyaratan dilantik tidak sesuai persyaratan
jabatan struktural kompetensi
3 Data Pelaporan Pelanggaran Disiplin ROO.20.04.01.05 9 Kepala Kurangnya koordinasi dengan Kurang Updatenya Data PNS
PNS dari OPD belum maksimal Bidang dengan Perangkat Daerah yang melakukan pelanggaran
4 Kegagalan mengindentifikasi masalah ROO.20.04.01.06 9 Kepala Masih banyaknya PNS yang Menurunnya Kinerja PNS
Bidang melakukan pelanggaran disiplin
5 Kurangnya pemahaman PNS dalam ROO.20.04.01.07 9 Kepala Masih banyaknya PNS yang Masih bayaknya PNS yang
memahami regulasi Bidang belum memahami aturan melakukan pelanggaran disiplin
tentang disiplin`
6 Pelaporan Kebutuhan PNS tidak ROO.20.04.01.09 9 Kepala Data Pelaporan Kebutuhan PNS Penempatan CPNS tidak sesuai
sesuai dengan Analisis Jabatan Bidang dari OPD belum maksimal dengan kebutuhan OPD
7 Kesalahan dalam melakukan verifikasi ROO.20.04.01.10 9 Kepala Verifikator Kurang teliti dalam Terdapat pendaftar yang lulus
pendaftar CPNS Bidang melakukan verifikasi pendaftar seleksi tetapi kualifikasi
8 Penempatan pejabat tidak sesuai ROO.20.04.01.11 9 Kepala CPNS
Berkas kelengkapan seleksi JPT pendidikan
Pejabat tidaktidak sesuai
dapat dengan
mengikuti
dengan kompetensi Bidang tidak lengkap jabatan yang dilamar
seleksi JPT
9 Kurangnya anggaran diklat ROO.20.04.01.02 4 Kepala Banyaknya jenis diklat struktural Jumlah ASN yang mengikuti
Bidang diklat struktural tidak sesuai
dengan target
10 Perhitungan Kebutuhan dana tidak ROO.20.04.01.04 4 Kepala Anggaran yang tersedia belum Kurangnya Sosialisasi Kontrol ke
tepat Bidang memadai Perangkat Daerah
11 Anggaran tidak sesuai dengan ROO.20.04.01.08 4 Kepala Anggaran yang tersedia belum Pelaksanaan tahapan seleksi
kebutuhan Bidang memadai menjadi terhambat
Keterangan
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan risiko prioritas
Kolom c diisi dengan kode risiko
Kolom d diisi dengan skala risiko (sesuai Lampiran 7)
Kolom e diisi dengan pemilik risiko sesuai Lampiran 6a dan 6b
Kolom f diisi dengan penyebab sesuai Lampiran 6a dan 6b
Kolom g diisi dengan dampak sesuai dengan Lampiran 6a dan 6b
 Lampiran 5
Form 6
Formulir Kertas Kerja
Penilaian atas Kegiatan Pengendalian yang Ada dan Masih Dibutuhkan

Nama Pemerintah Daerah : Pemerintah Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2021
Kondisi Lingkungan Pengendalian yang Rencana Tindak Perbaikan
No. Penanggung jawab Target Waktu Penyelesaian
Kurang Memadai Lingkungan Pengendalian

a b c d e

1 Melaksanakan Kegiatan Diklat Jumlah Pejabat Yang Ikut Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV 2021
Kegiatan Diklat di maksimalkan
2 Sosialisasi dan Monev Sosialisasi dan Monev perlu Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV 2021
dimaksimal
3 Melakukan Koordinasi ke Prosedur pengendalian perlu Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV 2021
Kementerian PAN/RB dimaksimal
4 Melaksanakan kegiatan seleksi JPT Prosedur pengendalian seleksi Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV 2021
perlu dimaksimal
5 Melakukan Kegiatan AKD disetiap Menyediakan Data dan Informasi Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
OPD AKD yang update
6 Optimalisasi penempatan pejabat Mendorong pelaksanaan diklat Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
yang sudah mempunyai syarat struktural bagi pejabat yang
kompetensi sudah menduduki jabatan
7 Penegesasan ke OPD terkait Data Kontrol pengawasan ke OPD Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
Pelanggaran Disiplin PNS perlu di tingkatkan
8 Rekapitulasi seluruh permasalahan Pemetaan Masalah Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
9 Sosialisasi regulasi pelanggaran Memaksimalkan Sosialisasi ke Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
disiplin seluruh OPD
10 Penegasan ke OPD terkait Data Kontrol pengawasan ke OPD Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
Bazetting perlu di tingkatkan
11 Pelatihan Verifikator Seleksi CPNS Kontrol pengawasan ke Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
verifikator perlu ditingkatkan
12 Pemberitahuan ke pejabat yang Kontrol pengawasan seleksi Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
mengikuti seleksi Jabatan Pimpinan berkas perlu ditingkatkan
Tinggi terkait kelengkapan berkas

13 Menambah anggaran Kegiatan Mengalokasikan anggaran biaya Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
Diklat tambahan dalam pelaksanaan
Diklat yang sudah terjadwal

14 Penambahan Anggaran untuk Koordinasi dengan TIM TAPD Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
Oprasional
15 Penambahan Anggaran Seleksi Koordinasi dengan TIM TAPD Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV 2021
CPNS

Keterangan
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan kondisi lingkungan pengendalian yang kurang memadai
Kolom c diisi dengan perbaikan yang akan dilakukan
Kolom d diisi dengan pihak/unit penanggung jawab untuk menyelenggarakan kegiatan pengendalian
Kolom e diisi dengan target waktu penyelesaian RTP
 Lampiran 5
Form 7

Formulir Kertas Kerja

Penilaian atas Kegiatan Pengendalian yang Ada dan Masih Dibutuhkan

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2021
Tujuan Strategis : Mewujudkan tata kelola pemerintahan yang baik, bersih dan melayani
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
Pemilik/
Kode Uraian Pengendalian Rencana Tindak Target Waktu
No Risiko Prioritas Celah Pengendalian Penangungg
Risiko yang Sudah Ada *) Pengendalian Penyelesaian
Jawab
a b c d e f g h
I Risiko Strategis
Banyaknya pejabat yang tidak Kepala Daerah Triwulan I, II, III dan IV
mengikuti diklat PIM dan 2021
banyaknya kasus-kasus
pelanggaran disiplin

II Risiko Strategis
1 Diklat PIM tidak terlaksana RSO.20.04. Melaksanakan Jumlah Pejabat yang belum Jumlah Pejabat Yang Ikut Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV
01.01 Kegiatan Diklat Terakomodir dalam kegiatan Kegiatan Diklat Maksimalkan 2021
Diklat
2 Kasus-kasus pelanggaran disiplin RSO.20.04. Sosialisasi dan Monev Prosedur pengendalian Sosialisasi dan Monev perlu Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV
tidak tertangani 01.02 belum maksimal dimaksimal 2021
3 Kuota CPNS yang diberikan RSO.20.04. Melakukan Koordinasi Prosedur pengendalian Prosedur pengendalian perlu Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV
Kementerian PAN/RB tidak sesuai 01.03 ke Kementerian belum maksimal dimaksimal 2021
dengan yang diusulkan PAN/RB

4 Penempatan pejabat tidak sesuai RSO.20.04. Melaksanakan Prosedur pengendalian Prosedur pengendalian Kepala Badan Triwulan I, II, III dan IV
dengan kompetensi 01.04 kegiatan seleksi JPT belum maksimal seleksi perlu dimaksimal 2021

III Risiko Operasional

1 Perhitungan dan analisis kebutuhan ROO.20.04. Melakukan Kegiatan data dan informasi tentang Menyediakan Data dan Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
diklat tidak sesuai dengan jumlah 01.01 AKD disetiap OPD jumlah Pejabat yang kurang Informasi AKD yang update 2021
pejabat update
2 Kurangnya pejabat yang ROO.20.04. Optimalisasi Operasional pengendalian Mendorong pelaksanaan Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
ditempatkan sesuai dengan 01.03 penempatan pejabat belum maksimal diklat struktural bagi pejabat 2021
kompetensi yang sudah yang sudah menduduki
mempunyai syarat jabatan
kompetensi
3 Data Pelaporan Pelanggaran ROO.20.04. Penegasan ke OPD Prosedur pengendalian Kontrol pengawasan ke OPD Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
Disiplin PNS dari OPD belum 01.05 terkait Data sudah dilaksanakan perlu di tingkatkan 2021
maksimal Pelanggaran Disiplin
PNS
4 Kegagalan mengindentifikasi ROO.20.04. Rekapitulasi seluruh Prosedur pengendalian Pemetaan Masalah Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
masalah 01.06 permasalahan belum dilaksanakan 2021
5 Kurangnya pemahaman PNS ROO.20.04. Sosialisasi regulasi Prosedur pengendalian Memaksimalkan Sosialisasi Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
dalam memahami regulasi 01.07 pelanggaran disiplin belum dilaksanakan ke seluruh OPD 2021
6 Pelaporan Kebutuhan PNS tidak ROO.20.04. Penegasan ke OPD Prosedur pengendalian Kontrol pengawasan ke OPD Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
sesuai dengan Analisis Jabatan 01.09 terkait Data Bazetting sudah dilaksanakan perlu di tingkatkan 2021
7 Kesalahan dalam melakukan ROO.20.04. Pelatihan Verifikator Prosedur pengendalian Kontrol pengawasan ke Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
verifikasi pendaftar CPNS 01.10 Seleksi CPNS sudah dilaksanakan verifikator perlu ditingkatkan 2021
8 Penempatan pejabat tidak sesuai ROO.20.04. Pemberitahuan ke Prosedur pengendalian Kontrol pengawasan seleksi Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
dengan kompetensi 01.11 pejabat yang mengikuti sudah dilaksanakan berkas perlu ditingkatkan 2021
seleksi JPT terkait
kelengkapan berkas

9 Kurangnya anggaran diklat ROO.20.04. Menambah anggaran tidak terpenuhinya anggaran Mengalokasikan anggaran Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
01.02 Kegiatan Diklat Diklat yg direncanakan biaya tambahan dalam 2021
pelaksanaan Diklat yang
sudah terjadwal
10 Perhitungan Kebutuhan dana tidak ROO.20.04. Penambahan Prosedur pengendalian Koordinasi dengan TIM Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
tepat 01.04 Anggaran untuk belum dilaksanakan TAPD 2021
Oprasional
11 Anggaran tidak sesuai dengan ROO.20.04. Penambahan Prosedur pengendalian Koordinasi dengan TIM Kepala Bidang Triwulan I, II, III dan IV
kebutuhan 01.08 Anggaran Seleksi belum maksimal TAPD 2021
CPNS

Keterangan
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan risiko prioritas
Kolom c diisi dengan kode risiko
Kolom d diisi dengan uraian pengendalian ‐pengendalian yang sudah ada/ terpasang. Agar diungkap tidak hanya nama SOP nya, Contoh SOP
Pemeliharaan: Gedung dibersihkan 2 kali sehari.

Kolom e Diisi dengan alasan tidak efektif:

(1) Kebijakan dan Prosedur pengendalian sudah dilakukan, namun belum mampu menangani risiko yang teridentifikasi,
(2) Prosedur pengendalian belum/tidak dapat dilaksanakan,
(3) Kebijakan belum diikuti dengan prosedur baku yang jelas,
(4) Kebijakan dan prosedur yang ada tidak sesuai dengan peraturan diatasnya

Kolom f diisi dengan pengendalian yang masih dibutuhkan

Kolom g diisi dengan pihak/unit penanggung jawab untuk menyelenggarakan kegiatan pengendalian
Kolom h diisi dengan target waktu penyelesaian RTP
 Lampiran 5
Form 8

PENGKOMUNIKASIAN PENGENDALIAN YANG DIBANGUN

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai
Tahun Penilaian : 2021
Tujuan Strategis : Mewujudkan tata kelola pemerintahan yang baik, bersih dan melayani
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan

Media/Bentuk Sarana Rencana Waktu Realisasi Waktu

No Kegiatan Pengendalian yang Dibutuhkan Penyedia Informasi Penerima Informasi Keterangan
Pengkomunikasian Pelaksanaan Pelaksanaan

a b c d e f g h

1 Jumlah Pejabat Yang Ikut Kegiatan Diklat Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
Maksimalkan 2021
2 Sosialisasi dan Monev perlu dimaksimal Sosialisasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
2021
3 Prosedur pengendalian perlu dimaksimal Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
2021
4 Prosedur pengendalian seleksi perlu Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
dimaksimal 2021
5 Menyediakan Data dan Informasi AKD Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
yang update 2021
6 Mendorong pelaksanaan diklat struktural Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
bagi pejabat yang sudah menduduki 2021
jabatan
7 Kontrol pengawasan ke OPD perlu di Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
tingkatkan 2021
8 Pemetaan Masalah Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
2021
9 Memaksimalkan Sosialisasi ke seluruh Sosialisasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
OPD 2021
10 Kontrol pengawasan ke OPD perlu di Koordinasi BKPSDM OPD Triwulan IV Tahun
tingkatkan 2021
11 Kontrol pengawasan ke verifikator perlu Koordinasi BKPSDM Verifikator CPNS BKPSDM Triwulan IV Tahun
ditingkatkan 2021
12 Kontrol pengawasan seleksi berkas perlu Koordinasi BKPSDM Panitia Seleksi JPT Triwulan IV Tahun
ditingkatkan 2021
13 Mengalokasikan anggaran biaya Koordinasi BKPSDM TAPD Triwulan IV Tahun
tambahan dalam pelaksanaan Diklat yang 2021
sudah terjadwal
14 Koordinasi dengan TIM TAPD Koordinasi BKPSDM TAPD Triwulan IV Tahun
2021
15 Koordinasi dengan TIM TAPD Koordinasi BKPSDM TAPD Triwulan IV Tahun
2021

Keterangan
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan Kegiatan Pengendalian yang Dibutuhkan
Kolom c diisi dengan Media/Bentuk Sarana Pengkomunikasian
Kolom d diisi dengan Penyedia Informasi
Kolom e diisi dengan Penerima Informasi
Kolom f diisi dengan Rencana Waktu Pelaksanaan
Kolom g diisi dengan Realisasi Waktu Pelaksanaan
Kolom h diisi dengan Keterangan tambahan
 Lampiran 5
Form 9

RANCANGAN PEMANTAUAN ATAS PENGENDALIAN INTERN

Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai

Tahun Penilaian : 2021
Tujuan Strategis : Mewujudkan tata kelola pemerintahan yang baik, bersih dan melayani
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan

Bentuk/Metode Pemantauan yang Penanggung Jawab Rencana Waktu Realisasi Waktu

No Kegiatan Pengendalian yang Dibutuhkan Keterangan
Diperlukan Pemantauan Pelaksanaan Pemantauan Pelaksanaan

a b c d e f g

1 Jumlah Pejabat Yang Ikut Kegiatan Diklat Dokumen pejabat yang memenuhi Kepala BKPSDM Triwulan I s/d Triwulan IV
Maksimalkan persyaratan 2021
2 Sosialisasi dan Monev perlu dimaksimal Sosialisasi dan monev Kepala BKPSDM Triwulan I s/d Triwulan IV
2021
3 Prosedur pengendalian perlu dimaksimal Konsultasi dengan Kementerian Kepala BKPSDM Triwulan I s/d Triwulan IV
PAN/RB 2021
4 Prosedur pengendalian seleksi perlu dimaksimal Koordinasi dengan panitia dan TIM Kepala BKPSDM Triwulan I s/d Triwulan IV
penilai 2021
5 Menyediakan Data dan Informasi AKD yang Laporan AKD Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
update 2021
6 Mendorong pelaksanaan diklat struktural bagi Koordinasi dengan pejabat Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
pejabat yang sudah menduduki jabatan 2021
7 Kontrol pengawasan ke OPD perlu di tingkatkan Laporan Pelanggaran Disiplin Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
8 Pemetaan Masalah Laporan pemetaan masalah Kepala Bidang Triwulan I 2021
s/d Triwulan IV
2021
9 Memaksimalkan Sosialisasi ke seluruh OPD Sosialisasi Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
2021
10 Kontrol pengawasan ke OPD perlu di tingkatkan Laporan Bazetting Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
2021
11 Kontrol pengawasan ke verifikator perlu Pelatihan Verifikator Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
ditingkatkan 2021
12 Kontrol pengawasan seleksi berkas perlu Koordinasi dengan pejabat Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
ditingkatkan 2021
13 Mengalokasikan anggaran biaya tambahan Konsultasi dengan TAPD Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
dalam pelaksanaan Diklat yang sudah terjadwal 2021
14 Koordinasi dengan TIM TAPD Konsultasi dengan TAPD Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
2021
15 Koordinasi dengan TIM TAPD Konsultasi dengan TAPD Kepala Bidang Triwulan I s/d Triwulan IV
2021

Keterangan
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan Kegiatan Pengendalian yang Dibutuhkan
Kolom c diisi dengan Bentuk/Metode Pemantauan yang Diperlukan
Kolom d diisi dengan Penanggung Jawab Pemantauan
Kolom e diisi dengan Waktu Pelaksanaan Pemantauan
Kolom f diisi dengan Rencana Waktu Pelaksanaan
Kolom g diisi dengan Keterangan tambahan
 PENCATATAN KEJADIAN RISIKO (RISK EVEN) DAN RTP
Nama Pemda : Pemerintah Kabupaten Banggai
Tahun Penilaian : 2021
Tujuan Strategis : Mewujudkan tata kelola pemerintahan yang baik, bersih dan melayani
Urusan Pemerintahan : Unsur Penunjang Urusan Pemerintahan
Kejadian Risiko
No “Risiko” yang Teridentifikasi Kode Risiko Keterangan
Tanggal terjadi Sebab Dampak

I Risiko Strategis Pemda

1 Banyaknya pejabat yang tidak mengikuti RS.20.04.01.01 2/1/2021 Kuota yang Penempatan
diklat PIM dan banyaknya kasus-kasus mengikuti diklat pegawai tidak
pelanggaran disiplin tidak sesuai sesuai dengan
dengan target dan kompetensi dan
Kurangnya Kinerja ASN
pengawasan menurun
terhadap ASN

II Risiko Strategis
1 Diklat PIM tidak terlaksana RSO.20.04.01.01 2/1/2021 Terbatasnya Terganggunya
kuota peserta proses
diklat PIM pengembangan
dan
penjenjangan
karir PNS
2 Kasus-kasus pelanggaran disiplin tidak RSO.20.04.01.02 2/1/2021 Kurangnya Terhambatnya
tertangani pemahaman penyelasaian
tentang kasus-kasus
penegakkan pelanggaran
aturan disiplin pegawai
kedisiplinan dan menurunnya
kepegawaian kinerja OPD
sehingga target
kinerja tidak
tercapai

3 Kuota CPNS yang diberikan Kementerian RSO.20.04.01.03 2/1/2021 Kurangnya Formasi Jabatan
PAN/RB tidak sesuai dengan yang koordiansi dengan yang diusulkan
diusulkan Kementerian tidak sesuai
PAN/RB dengan
kebutuhan
daerah
4 Penempatan pejabat tidak sesuai dengan RSO.20.04.01.04 2/1/2021 Persyaratan Terganggunya
kompetensi mengikuti proses
kompetensi JPT pelaksanaan
tidak dapat seleksi JPT
dipenuhi
III
Risiko Operasional
1 Perhitungan dan analisis kebutuhan diklat ROO.20.04.01.01 2/1/2021 Sosialisasi diklat Kurangnya
tidak sesuai dengan jumlah pejabat struktural dan Sosialisasi dan
sumber data jumlah data
jumlah ASN pejabat struktural
belum maksimal yang terupdate

2 Kurangnya anggaran diklat ROO.20.04.01.02 2/1/2021 Banyaknya jenis Jumlah ASN

diklat struktural yang mengikuti
diklat struktural
tidak sesuai
dengan target
3 Kurangnya pejabat yang ditempatkan ROO.20.04.01.03 2/1/2021 Kurangnya Masih banyaknya
sesuai dengan kompetensi pemahaman ASN yang
pejabat struktural dilantik tidak
terhadap sesuai
persyaratan persyaratan
jabatan struktural kompetensi
4 Perhitungan Kebutuhan dana tidak tepat ROO.20.04.01.04 2/1/2021 Anggaran yang Kurangnya
tersedia belum Sosialisasi
memadai Kontrol ke
Perangkat
Daerah
5 Data Pelaporan Pelanggaran Disiplin ROO.20.04.01.05 2/1/2021 Kurangnya Kurang
PNS dari OPD belum maksimal koordinasi dengan Updatenya Data
dengan Perangkat PNS yang
Daerah melakukan
pelanggaran
6 Kegagalan mengindentifikasi masalah ROO.20.04.01.06 2/1/2021 Masih banyaknya Menurunnya
PNS yang Kinerja PNS
melakukan
pelanggaran
disiplin
7 Kurangnya pemahaman PNS dalam ROO.20.04.01.07 2/1/2021 Masih banyaknya Masih bayaknya
memahami regulasi PNS yang belum PNS yang
memahami aturan melakukan
tentang disiplin` pelanggaran
disiplin

8 Anggaran tidak sesuai dengan kebutuhan ROO.20.04.01.01 2/1/2021 Anggaran yang Pelaksanaan
tersedia belum tahapan seleksi
memadai menjadi
terhambat
9 Pelaporan Kebutuhan PNS tidak sesuai ROO.20.04.01.02 2/1/2021 Data Pelaporan Penempatan
dengan Analisis Jabatan Kebutuhan PNS CPNS tidak
dari OPD belum sesuai dengan
maksimal kebutuhan OPD
 10 Kesalahan dalam melakukan verifikasi ROO.20.04.01.03 2/1/2021 Verifikator Kurang Terdapat
pendaftar CPNS teliti dalam pendaftar yang
melakukan lulus seleksi
verifikasi tetapi kualifikasi
pendaftar CPNS pendidikan tidak
sesuai dengan
jabatan yang
dilamar

11 Penempatan pejabat tidak sesuai dengan ROO.20.04.01.04 2/1/2021 Berkas Pejabat tidak
kompetensi kelengkapan dapat mengikuti
seleksi JPT tidak seleksi JPT
lengkap

Keterangan
Kolom a diisi dengan nomor urut
Kolom b diisi dengan risiko yang teridentifikasi
Kolom c diisi dengan kode risiko
Kolom d diisi dengan tanggal terjadinya risiko pada tahun berjalan
Kolom e diisi dengan penyebab peristiwa risiko saat terjadi pada tahun berjalan
Kolom f diisi dengan dampak peristiwa risiko pada tahun berjalan
Kolom g diisi dengan keterangan tambahan
 Lampiran 5
Form 10

O (RISK EVEN) DAN RTP

Rencana Realisasi Pelaksanaan

RTP Pelaksanaan RTP RTP Keterangan

Jumlah Pejabat Yang Ikut Kegiatan Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV
Diklat Maksimalkan Triwulan IV 2021 2021

Sosialisasi dan Monev perlu Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

dimaksimal Triwulan IV 2021 2021

Prosedur pengendalian perlu Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

dimaksimal Triwulan IV 2021 2021

Prosedur pengendalian perlu Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

dimaksimal Triwulan IV 2021 2021
 Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV
Triwulan IV 2021 2021
Menyediakan Data dan Informasi Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV
AKD yang update Triwulan IV 2021 2021

Mengalokasikan anggaran biaya Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

tambahan dalam pelaksanaan Triwulan IV 2021 2021
Diklat yang sudah terjadwal

Mendorong pelaksanaan diklat Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

struktural bagi pejabat yang sudah Triwulan IV 2021 2021
menduduki jabatan

Koordinasi dengan TIM TAPD Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

Triwulan IV 2021 2021

Kontrol pengawasan ke OPD perlu Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

di tingkatkan Triwulan IV 2021 2021

Pemetaan Masalah Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

Triwulan IV 2021 2021

Memaksimalkan Sosialisasi ke Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

seluruh OPD Triwulan IV 2021 2021

Koordinasi dengan TIM TAPD Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

Triwulan IV 2021 2021

Kontrol pengawasan ke OPD perlu Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

di tingkatkan Triwulan IV 2021 2021
Kontrol pengawasan ke verifikator Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV
perlu ditingkatkan Triwulan IV 2021 2021

Kontrol pengawasan seleksi berkas Triwulan I s/d Triwulan I s/d Triwulan IV

perlu ditingkatkan Triwulan IV 2021 2021