STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR

AUDIT MUTU
UNIVERSITAS SAINS AL QUR’AN (UNSIQ)
JAWA TENGAH DI WONOSOBO

KodeDokumen :010 /SOP-LPM/II/2016

Revisi :0

Tanggal : 2 Februari 2016

Diajukan Oleh : Lembaga PenjaminanMutu

Dikendalikan oleh : Lembaga PenjaminanMutu

Disetujui oleh : Rektor UNSIQ Wonosobo

Rektor, Wakil Rektor I,

Kepala LPM,

i |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 H. Muchotob Hamzah, MM Drs. H. Zainal Sukawi, M.A
NPU. NPU. Nasyiin Faqih, ST, MT
NPU. 1910707077
KATA PENGANTAR

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo menerapkan Sistem Penjaminan

Mutu yang dijelaskan dalam Manual Mutu UNSIQ. Manual Mutu tersebut memuatkebijakan mutu.
Dalam StandarOperasionalProsedur Penjaminan Mutu UNSIQ ini dijelaskan proses pemenuhan
Mutudi Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo.
Standar Operasional Prosedur Audit Mutu ini sebagai pedoman dalam melaksanakan
Audit Mutu Internal di Universitas Sains Al-Quran (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo. SOP Audit
Mutu Internal ini memuat Definisi, pihak yang terlibat, Prosedur, Diagram Alir ,landasan hukum
dan dokumen terkait .
Diharapkan dengan adanya SOP ini proses Audit Mutu Internal terhadap proses dan
produk yang berlaku di UNSIQ akan selalu mengalami peningkatan sebagai wujud implementasi
Penjaminan Mutu baik di tingkat Universitas, Fakultas maupun Prodi. Hal ini sejalan dengan
Undang-Undang No. 12 Th. 2012 tentang Pendidikan Tinggi dan Permen No. 50 Th. 2014 tentang
Sistem Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi.
Akhirnya tiada karya yang sempurna, untuk itu tim penyusun SOP Audit Mutu Internal
menerima dengan senang hati kritik dan saran demi perbaikan kedepan.

Wonosobo, Februari 2016

Universitas Sains Al Qur’an (UNSIQ)

Jawa Tengah di Wonosobo
Rektor,

H. Muchotob Hamzah
NPU. 191 0988 002

ii |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 DAFTAR ISI

KATA PENGANTAR
DAFTAR ISI
SK REKTOR
I. TUJUAN
II. RUANG LINGKUP
III. DEFINISI
IV. REFERENSI
V. URAIAN PROSEDUR
VI. BAGAN ALIR

LAMPIRAN-LAMPIRAN

iii |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 KEPUTUSAN REKTOR
UNIVERSITAS SAINS AL QUR’AN JAWA TENGAH DI WONOSOBO
Nomor : 017/SK.UNSIQ/II/2016

Tentang
STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR (SOP) AUDIT MUTU INTERNAL
UNIVERSITAS SAINS AL QUR’AN JAWA TENGAH DI WONOSOBO

RektorUnversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo :

Menimbang : a. Bahwa untuk menjamin bahwa implementasi Sistem Manajemen Mutu di UNSIQ
Jawa Tengah di Wonosobo berjalan sesuai dengan standar yang telah ditetapkan
dan dapat mencapai kepuasan pelanggan, maka perlu disusun SOP tentang Audit
Mutu Internal (AMI) di UniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Jawa Tengah di
Wonosobo.
b. Bahwa untuk mendukung keberhasilan tersebut di atas, perlu disusun SOP
tentang Audit Mutu Internal (AMI) di UniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Jawa
Tengah di Wonosobodan dilaksanakan sebagaiman amestinya oleh pihak pihak
terkait.
c. Instrumen yang tercantum dalam lampiran surat keputusan ini telah
dikonsultasikan dan memenuhi syarat aspek dan item pemenuhan standar
Universitas Sains Al-Qur’an (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo

Mengingat a. Undang-Undang Nomor : 20 Tahun 2003 Tentang Sistem Pendidikan Nasional;

b. Undang-Undang Nomor : 12 Tahun 2012 Tentang Pendidikan Tinggi;
c. Peraturan Pemerintah Nomor 66 Tahun 2010 Perubahan PP. Nomor : 17 Tahun 2010
Tentang Pengelolaan dan Pendidikan
d. Peraturan Pemerintah Nomor 4 Tahun 2014 Tentang Penyelenggaraan Pendidikan
Tinggi dan Pengelolaan Perguruan Tinggi;
e. Permen Nomor 050 tahun 2014 tentang Sistem Penjaminan Mutu Pendidikan
Tinggi
f. Keputusan Mendiknas RI Nomor : 087/D/O/2001 tentang Pemberian Ijin
Penyelenggaraan Program-Program Studi dan Pendirian Universitas Sains Al Qur’an
(UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo;
g. Akte Notaris Nomor : 01 Tahun 2009, Pendirian YPIIQ Wonosobo;
h. Keputusan Menteri Hukum dan HAM RI. Nomor : AHU-2141.AH.01.04. Tahun 2010
Tentang Pengesahan YPIIQ Wonosobo;
i. Keputusan YPIIQ Jawa Tengah di Wonosobo Nomor :19/SK-YPIIQ/V/2000 tentang
Peraturan Pokok-Pokok Kepegawaian YPIIQ Jawa Tengah di Wonosobo;
j. Keputusan YPIIQ Wonosobo Nomor 21/SK/YPIIQ/VI/2013 Tentang Statuta
Universitas Sains Al Qur'an (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo;

Memutuskan
Menetapkan : Keputusan Rektor (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobotentang Standa rOperasional
Prosedur(SOP) Audit Mutu Internal (AMI)UniversitasSains Al Qur’an (UNSIQ) Jawa
Tengah Di Wonosobo
Pertama : Menetapkan Standar Operasional Prosedur (SOP) Audit Mutu Internal
(AMI)Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo sebagaimana terdapat
pada Lampiran Keputusan ini.
Kedua : SOP Audit Mutu Internal (AMI) Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
merupakan prosedur evaluasi dan pengendalian Sistem Penjaminan Mutu

iv |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 Universitas Sains Al-Qur'an (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo.
Ketiga : Pengelola dalam melaksanakan tugas bertanggung jawab kepada Rektor melalui
Wakil Rektor I
Keempat : Hal-hal yang belum diatur dalam keputusan ini akan ditetapkan dalam keputusan
tersendiri
Kelima : Surat Keputusan ini berlaku mulai tanggal ditetapkan, dengan ketentuan bahwa
segala sesuatunya akan ditinjau kembali dan akan diperbaiki sebagaimana mestinya
apabila ternyata terdapat kekeliruan dalam penetapan ini

Ditetapkan di : Wonosobo
Pada tanggal : 12 Februari 2016

Universitas Sains Al Qur’an (UNSIQ)

Jawa Tengah di Wonosobo
Rektor,

Drs. K. H. Muchotob Hamzah, MM.

NPU. 191 0988 002

Salinan disampaikan kepada :

1. Para Wakil Rektor di Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo;
2. Kepala Biro di Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo;
3. Para Ketua Lembaga di Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo;
4. Para Kepala UPT di Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo;
5. Para Dekan dan DirekturUniversitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo;
6. Para Ka. Program Studidi Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo;

v |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 SOP AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)
UNIVERSITAS SAINS AL-QUR’AN (UNSIQ) JAWA TENGAH DI ONOSOBO
Kode/No:010/SOP-LPM/ Revisi :0 Halaman:1dari
II/2016 Tanggal:12 Februari 2016 3

I. Tujuan
1. Melakukanverifikasiterhadapefektifitasdanefisiensidaripenerapansistempenjaminan
mutuinternal.
2. Melaporkanhasilauditmutuinternaldengandatayangmemadaidanmemberimasukank
epada unit kerjaterkait agardapatdilakukanperbaikan.

II. RuangLingkup
Semuakegiatanaudit mutuinternaldilaksanakan
6bidangterkaitdalampenerapansistempenjaminanmutudi LembagaPenjaminanMutu
(LPM) UniversitasSains Al-Qur'an (UNSIQ)Jawa Tengah di
Wonosobountukmencegahadanya proses dan
luarantidaksesuai.Proseduriniberlakubagipihak -pihakyang terkaitdalamproses audit
mutuinternal di LPM UNSIQ, yaitu:Ketua dan StafLPM UNSIQ Wonosobo,Kepala LPP
UNSIQ Wonosobodantimauditormutuinternal.

III. Definisi
1. Lembaga PenjaminanMutu (LPM) adalahperangkatpenjaminanmutuUniversitasSains
Al-Qur'an (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosoboyang
diberimandatuntukmengembangkanSistemPenjaminanMutuInternal(SPMI),yangmen
gintegrasikandenganSistemPenjaminanMutuInternalPerguruanTinggidanyangtelahdi
tentukanolehBadan StandarNasional Pendidikan SistemPenjaminanMutuPendidikan
Tinggi(BSNP–SPMPT),Peraturan–peraturanPemerintahRepublikIndonesia, dan
persyaratanakreditasiBadanAkreditasiNasionalPerguruanTinggi(BAN-PT).
2. AuditMutuInternal
adalahaudityangdilakukanuntukmemastikankesesuaianantarakeberadaanSistemPenj
aminanMutuInternal (SPMI)di LembagaPenjaminanMutu(LPM)
denganpelaksanaannya.Auditmutuinternaldilaksanakandenganmetodecrossaudit.
3. Management Representative (MR), yaituStaf Lembaga PenjaminanMutu (LPM),
adalahseseorang yang bertugasmembantu Top Management (TM), yaituKepala
Lembaga PenjaminanMutu (LPM) dan Kepala Lembaga Perencanaan dan
Pengembangan (LPP), dalamimplementasi SPMI di Lembaga PenjaminanMutu
(LPM).
4. TeamAuditMutuInternal adalahorang – orang yang ditugaskanoleh
Rektor,untukmenyelenggarakandanmelakukancross audit.
5. Ketidaksesuaian(KTS)adalahapabiladitemukan:
a. Tidakterdapatelemensistem.
b. Suatusistemgagaluntukmemenuhisatuklausuldaripersyaratansistemmutu.

6 |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 c. Penerapansuatuklausulsangattidakkonsisten.
d. Ketidaksempurnaanpenerapansuatusistemtelahmengarah pada ketidakpuasanpelanggan.
e. Tindakanperbaikan yang tidakefektif dan terpantaudalamdua kali audit mutu internal
secaraberturut-turut.
f. Suatuketidaksesuaiandalammemenuhisuatupersyaratandalamsatuklausulataudokumenre
ferensilain.
g. Suatuketidaksesuaian yang diamatidarisuatupengamatandarisatuprosedurorganisasi.
6. Observation(OB)adalahapabiladitemukan:
Adaaspekyangdisarankandapatdikembangkantetapikondisiyangadasaatinibukan
merupakansuatuketidakssesuaiandalamsistemmutu.

IV. Referensi
1. Manual MutuLembaga PenjaminanMutu (LPM) UniversitasSains Al-Qur'an (UNSIQ)
Jawa Tengah di Wonosobo.
2. StandarNasionalIndonesia (SNI) SistemPenjaminanMutuPerguruanTinggi (SPMPT).
3. BadanStandarisasiNasionalPendidikan(BSNP)danBadanAkreditasiNasional
PerguruanTinggi(BAN-PT).
4. BukuPanduanAkademikUniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Wonosobo.
5. RencanaStrategis(RENSTRA) UniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Wonosobo Th 2011-
2016.
6. RencanaOperasional (RENOP) UniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Wonosobo.
7. StatutaUniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Wonosobo.

V. UraianProsedur :

1. Sekretaris TIM AMI Lembaga PenjaminanMutu (LPM) Universitas Sains Al-Qur'an

(UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo menyusun rencana audit mutuinternal Sistem
Penjaminan Mutu Interna luntuk periode 12 bulan kedepan.
2. Perencanaanwaktu yang ditetapkan untuk tiap bidang tergantung pada prioritas
dengan mempertimbangkan urgensi pelaksanaan audit mutu internal.
3. Management Representative(MR),menyusun konsep team audit mutu internal yang
terdiri dari MR sebagai ketua pelaksana, Aauditor mutu internal dan Sekretariat.
Auditor internal adalah personel yang telah mengikuti pelatihan dan sertifikasi auditor
mutuinternal tetapi bukan berasaldar ibidang yang akan diaudit(independen).
4. Kepala Lembaga PenjaminanMutu (LPM) UniversitasSains Al-Qur'an (UNSIQ) Jawa
Tengah di Wonosobo menetapkan teamauditmutuinternal melalui surat tugas dengan
dilampiri jadwal dan distribusi auditor.
5. MR mengkoordinasikan para auditor internal dan secretariat untuk persiapan
pelaksanaan audit internal, serta menginformasikan kepada unitkerja yang akan
diaudit.
6. Paling lambat satuminggu sebelum tanggal audit, auditor internal yang ditunjuk

7 |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 harus dihubungi agar dapat melakukan persiapan audit. Apabila terdapat auditor
internal yang berhalangan, maka digantikan oleh MR. Auditor internal akan
mengkonfirmasikan kembali waktu pelaksanaan audit dengan unit kerja yang
bersangkutan. Jika terpaksa dilakukan perubahan jadwal, maka auditor internal harus
melakukan konfirmasike MR.
7. Auditor internal melaksanakan audit mutu internal sesuaidenganjadwal yang telah
ditetapkan atau yang telah disepakati (jika terdapat permintaan perubahan jadwal).
8. MR menerima dan mengklarifikasi temuan ketidaksesuaian dan mengajukan
rencana tindakan perbaikan.
9. MR melakukan tindakan perbaikan seperti yang telah direncanakan.
10. Auditor internal akan melakukan verifikasi kesesuaian tindakan perbaikan terdahap
rencananya. Jika belum sesuai, auditor internal menyampaikan kepada MR bahwa
tindakan perbaikan belum sesuai dengan rencana, sehingga status temuan belum
bias ditutup (closed).
11. Auditor internal melaporkan hasil audit mutu internal kepada MR. Selanjutnya, MR
melakukan verifikasi efektifitas tindakan perbaikan terhadap system penjaminan
mutu internal diLembaga Penjaminan Mutu (LPM) Universitas Sains Al-Qur'an (UNSIQ)
Jawa Tengah di Wonosobo.

8 |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
VI. BaganAlir

Mulai

Menyusunjadwalpelaksanaan audit JadwalAuditMutuInt

mutuinternal untuksemuaUnit Kerja, ernal
berikutkonsepTeam Audit danKonsepTeamAud
Sekretaris itMutuInternal
MutuInternaldan distribusinya(3
hari).

MenerbitkanSuratTugasT Surat TugasTeam

eamAuditMutuInternal(1 Audit MutuInternal
REKTOR
hari)

JadwalAuditMutu
Mengkoordinasikanpara auditor Internal
internal
Sekretaris dansekretariatuntukpersiapanpelaksan
aanauditmutuinternaldan
menginformasikankepada
paraUnitKerja(5hari)

LaporanHasil Audit
Mutu Internaldan
DaftarKetidaksesuaian
MelaksanakanAuditMutuInternal
AuditorInternal padamasing-masingUnit Kerja

9 |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 A

Menerimadan KlarifikasiHasil
MengklarifikasiTemuanKetidaks AuditMutu
UnitKerja esuaiandan Internal
MengajukanRencanaTindakanP
erbaikan (5 hari)

UnitKerja MelakukanTindakanPerbaikanda
nPencegahanatasTemuanAuditor
Internal (SesuaiTemuan)

Auditor Internal MelakukanVerifikasiTerhadapTindak

anPerbaikandanPencegahan
yangTelahDilakukan (1 hari)

Sesuai Tidak

Ya
MelaporkanHasil LaporanHasilAudit
AuditMutuInternal MutuInternaldan
Sekretaris danVerifikasiTindakanPerbaikan DaftarKetidaksesuaian
KepadaTM,Serta
MelakukanVerifikasiTerhadapEf
ektivitasHasil KlarifikasiHasil Audit
TindakanPerbaikandanPencegah MutuInternal
anyang TelahDilakukan(5hari)

Selesai

10 |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 Lampiran
1. SuratTugasTeam AuditMutuInternalLembaga PenjaminanMutu (LPM)
UniversitasSains Al-Qur'an (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo

SURAT TUGAS
No:002/VI/UNSIQ/2016

RektorUniversitasSains Al-Qur'an (UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobomenunjuknama–

namaberikut:

PenanggungJawab 1 :Nasyiin Faqih, ST, MT (Kepala LPM)

Sekretaris :Nahar Mardiyantoro, M.Kom.
Auditor Internal : 1.Drs. AgusPutranto
2.Sri Jumini, M.Pd.
3.AtiniaHidayah, SS, M.Hum

Untuk menjadi Team Audit MutuInternalTahun2016 diUniversitasSains Al-Qur'an

(UNSIQ) Jawa Tengah di Wonosobo.Demikian untuk dilaksanakan sebaik – baiknya
dengan penuh rasa tanggungjawab.
Wonosobo,27 Februari 2016
a.n. REKTOR,

Drs. K. H. Muchotob Hamzah, MM.

NPU. 191 0988 002

Tembusan:
1. YangBersangkutan.
2. Arsip.

11 |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 LampiranSuratNo:…………………………………………………

DistribusiAuditorInternal

N UNIT AuditorInternal
o

12 |SOP AUDIT MUTU INTERNAL

Universitas Sains Al Qur’an Jawa Tengah di Wonosobo
 1

LEMBAGA PENJAMINAN MUTU (LPM)

UNIVERSITAS SAINS AL-QUR’AN (UNSIQ)
JAWA TENGAH DI WONOSOBO

PROGRAMKERJAAUDIT MUTUAKADEMIK INTERNAL(AMAI)

LEMBAGA PENJAMINANMUTU UNIVERSITAS SAINS AL-QUR’AN
(UNSIQ) JAWA TENGAH DI WONOSOBO

Direview
ProgramStudi:.................................. OlehAuditorI : ……………………………………
Paraf:
Fakultas:..................................
OlehAuditorII : ……………………………………
NamaKaprodi:.................................. Paraf:

OlehAuditorIII : ……………………………………
Paraf:
(……………………..……..)

LANGKAH KERJA:
N URAIANLANGKAH-LANGKAH KERJA  % Buk Keteranga
O ti n
1 2 3 4 5 6
A Unit PenjaminanMutuFakultas
1 Adakah rencana kerja dan kegiatan
koordinasi
Serta evaluasi, bila ada dilakukan dalam
periode waktu:
a) 1 bulan sekali
b) 2 bulans ekali
c) >2bulan
2 Pengembangan dokumen (KebijakanMutu,
StandardMutu,PeraturanAkademik)apakahsu
dahtersosialisasimelalui;
a) Buku

SOPPenjaminanMutudi UniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Wonosobo

 1

b) Selebaran
c) Website
d) lainnya
3 Keberadaan Unit Penjaminan Mutu Fakultas
Apakah sudah didukung adanya:
a) Ruang kerja
b) Fasilitas pendukung (meja kerja,
almari,komputer)
c) Tenaga administrasi
d) lainnya
B UnitPenjaminanMutuProgramStudi
4 Adakah rencana kerja dan kegiatan
koordinasi
Serta evaluasi, bila ada dilakukan dalam
periode waktu:
a) 1 bulan sekali
b) 2 bulan sekali
c) >2bulan
5 Pengembangan dokumen (KebijakanMutu,
Standard Mutu, PeraturanMutu)
sudahtersosialisasimelalui:
a) Buku
b) Selebaran
c) Website
d) lainnya
6 Keberadaan Unit Penjaminan Mutu Program
Studi sudah didukung adanya:
a) Ruang kerja
b) Fasilitas pendukung(meja kerja,
almari, komputer)
c) Tenaga administrasi
d) lainnya

SOPPenjaminanMutudi UniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Wonosobo

N URAIANLANGKAH-LANGKAH KERJA  % Buk Keteranga
O ti n
1 2 3 4 5 6
C JURUSAN/PRODI
7 Adakah Dokumen GBPP dan SAP
8 Adakah kesesuaian format GBPP dan SAP
Yang ada di UNSIQ
9 PeriksaisiSAP
a) Apakah sudah ada muatan soft skill
b) Apakah sudah ada muatan
entrepreneurship
c) Apakah sudah menggunakan metode
pembelajaranSCL
10 Sosialisasi GBPP dan SAP dilakukan melalui
media:
a) Buku
b) Selebaran
c) Website
11 Periksa adakah instrument monitoring
kesesuaian
12 GBPP dan
Periksa SAP dengan
apakah pelaksanaan
kegiatan monitoringpembelajaran
(butir11)
Dilaksanakan
13 Jika sudah dilaksanakan siapa yang melaksanakan
a) Gugus Penjaminan Mutu Program Studi
b) Pengelola Jurusan/Prodi
c) Tenaga adiministrasi
14 Periksa apakah sejak2008 dokumen GBPP dan
SAP sudah direvisi
15 Apakah dosen member kuliah sering menggeser
Jadwal (waktu) dan ruangkuliah
16 Apakah awal kuliah tersedia kontrak kuliah
17 Sesuaikah kontrak kuliah dengan GBBP dan/atau
SAP
18 Evaluasi jumlah tatap muka setiap semester:
a) <12 tatap muka
b) 12s/d14 tatap muka
c) >14 tatap muka
19 Apakah dilaksanakan kelas paralel?
20 Berapa jumlah mahasiswa dalam satu kelas
a) <40mhs
b) 41–60mhs
c) 61-80mhs
d) > 81mhs
21 Evaluasi kehadiran mahasiswa dalam
perkuliahan:
a) <75%
b) ≥75%
22 Berapa jumlah dosen dalam satu program studi
Dan berapa jumlah mahasiswa semua angkatan?
a) ……….. dosen*
b) ……….. mhs*
c) Rasio*=………….
Ket:Dosentetap
*)diisiangka
23 Evaluasi proses pembelajaran dilakukan secara:
a) Manual
b) Online
24 Periksa bukti hasil evaluasi pembelajaran
terhadap
dosen. Hitung persentase jumlah dosen dengan
nilai:a) Sangatbaik
b) Baik
c) Jelek
d) Sangatjelek

25 Apakah mahasiswamengetahuihasilevaluasi
prosesbelajar
26 Adatindaklanjuthasilevaluasiprosesbelajar
a) LCDprojector
b) OHP
c) White/blackBoard
d) Ketersediaanaksesinternet
e) KetersediaanSoundsystem
28 Fasilitasisaranakeamananyang tersedia:
a. APAR (alatpemadamapiringan)
b. Tanda-tandajalurevakuasi
c. Disainpintu yang aman
(pintumembukakeluar: Ruangkuliah;
ruangpertemuan; ruang Lab)
d. Bangunanbertingkatdenganjumlahtanggalebi
hdarisatu unit
e. Alarm tandabahaya
 29 Periksapersentaseproporsifasilitasisarana
kebersihandan
kesehatanterhadapjumlahmahasiswa
a. Tempatsampah
b. Jumlahkelas yang bersih
c. Ketersediaan Km/Wc
d. Ruang P3K

Keterangan:Tanda (-)tidakperludiisi.
Tanda(√)JawabanYa/Ada
 Ketersediaan ManualProsedur(MP/SOP):
N Nama ManualProsedur(MP/SOP) √ Bukti K
o.
1. MP/SOP Penentuan Jadwal Matakuliah e

2. MP/SOP Penggantian JadwalMatakuliah

3. MP/SOP Pembatalan Jadwal Matakuliah
4. MP/SOP Pelaksanaan Kuliah
5. MP/SOP Pelaksanaan Kuliah Semester Pendek

6. MP/SOP Pelaksanaan Kuliah Tamu

7. MP/SOP Pelaksanaan Praktikum

8. MP/SOP Penyusunan Soal Ujian

9. MP/SOP Pelaksanaan Ujian

10 MP/SOP IjinTidak Mengikuti Ujian

.
11 MP/SOP Pengajuan Proposal Penelitian
.
12 MP/SOP Peminjaman Alat Penelitian
. MP/SOP AnalisaSampeldi Laboratorium
13 Analisis dan Instrumentasi
.
14 MP/SOP PendaftaranSeminarPenelitian
. MP/SOP Pengajuan Praktek Kerjake Koordinator
15 PK
.
16 MP/SOP Pelaksanaan Praktek Kerja
.17 MP/SOP Pelaksaaan KKL
.18 MP/SOP Pendaftaran Ujian TugasAkhir
.19 MP/SOP Pelaksaaan UjianTugas Akhir
.20 MP/SOP Permohonan SKL
.21 MP/SOP Pendaftaran Wisuda
.22 MP/SOP Penyusunan Kurikulum
.23 MP/SOP Implementasi Kurikulum Baru
. MP/SOP Pembaharuan–Penambahan Materi
24 Praktikum
.
25 MP/SOP Pengajuan Penelitian oleh Dosen
. MP/SOP Pelaksanaan Pengabdian Kepada
26 Masyarakat oleh Dosen
.
27 MP/SOP Penyusunan Renstra program studi
.28 MP/SOP Rapat
.
Laporan Hasil Audit Mutu Internal dan Daftar Ketidaksesuaianatau Corrective Action Requirement (CAR)

TandaTanganKetua
Audit: Auditor:
Auditor :

Tanggal : Auditee: TandaTanganAuditee:

Bidan Target
N Kategor Status g/ UraianKetidaksesuaiandan Tindakan
Waktu Verifikasi Status
o i Temua Sara Perbaika
DokumenYan Selesai Akhir
Temu Temua n g n n
an n
( ( ( Diau
( ( ( (1 (1 (1
1 3 4 7 8 9 0) 1) 2)

TandaTanganMR

………………………………………….
(1)NomerTemuan(2)TanggalTemuan(3)KategoriTemuan:KTS,Observasi(4)Status:New,Open,Closed (5) NamaAuditor
(6)Personil/UnitKerjayangDiaudit(7)BidangyangDiaudit(8)DeskripsiTemuanKetidaksesuaian(9)TindakanPerbaikanyangDilakukan(10)TanggalWaktuPenyelesaian
(11)VerifikasiPadaDokumenyangDiperbaiki(12)StatusAkhir:Open,Closed

SOPPenjaminanMutudi UniversitasSains Al-Qur’an (UNSIQ) Wonosobo

 1

PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Fakultas
Program Studi
Ketua Program Studi
Auditor Tanggal
Audit
PTK No: Kategori : □ Mayor □ Minor □
Observasi
Referensi (ButirMutu)
Uraian temuan beserta bukti-bukti pendukung :

TandaTangan Auditor Tanggal :

Rencana Tindakan Koreksi

*) harapbersungguh-sungguhmelaksanakantindakankotreksi dan
pencegahan

Tanda Tangan Auditee Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi

TandaTangan Auditor Tanggal :

 1

BORANG AUDITKEUANGANINTERNAL
UNIVERSITAS SAINS AL-QUR’AN (UNSIQ)
WONOSOBO
Teraudit:
KesesuaianPerencanaan,PenggunaandanPelaporanKeuangan
Auditor :1.
2.
3.

Lingkup:AuditKeuangan(deskevaluation)tentang:
1. FormatLaporan
2. KesesuaianpenggunaanAnggaran
3. KelengkapanDokumenPelaporan
4. AlokasiPenggunaanAnggaran

Tanggal:.............................................
Waktu :.............................................
Tempat: …………………………....

NO ADA/
LINGKUP CATATAN
TIDAK
AUDIT
I FormatLaporan:

1. LembarPengesahan
2. KesesuaiandenganFormatLaporandari
Rektorat.
II
KesesuaianPenggunaanAnggaran
Dokumen RAB:
1. DokumenRABPengajuan
2. DokumenRABPAGU
DokumenLaporan:
1. DokumenLaporan
2. DokumenPendukungLaporan(kwittansi,
notapembeliandll)
DokumenKebijakan
1. Peraturanpenggunaananggaran(al.
UTS/
UAS,Skripsi/TA,Praktikum,PKL,
III ALOKASKegiatanlainnya)
IPENGGUNAANANGGARAN
(disesuaikandenganUsulanProgram)
1. PenyusunanRenstra,Renop
2. PelaksanaanPenjaminanMutu
3. Programpelacakandanperekamandata
lulusan
4. KuliahTamu/umum/seminar
 2

5. Pengirimandosendalamkegiatanseminar
6. Workshoppenyusunan
kurikulum/peninjauankurikulum
7. Workshoppenyusunansoalujianbermutu
8. Penyusunanmodulpraktikum
 52

NO ADA/
LINGKUP CATATA
TIDAK
AUDIT N
9. Penyusunanpanduantugasakhirdan
sosialisasi
10.PenelitiandanPengabdian
11.Pengelolaanwebsitefakultas
12.Kerjasamadalam negeri/luarnegeri
13.RapatRutin
14.HonordanInsentif
15.Lain-lain

Catatan:

(Auditor1) (Auditor2)

(Auditor 3)
 52

BORANGAUDITKEUANGAN INTERNAL
UNIVERSITAS SAINS AL-QUR’AN (UNSIQ)
WONOSOBO Teraudit:
RingkasanTemuanAudit(AuditFinding)
Auditor :

Lingkup:Auditkepatuhan(visitasi) tentang:
Materisesuaiauditsistemdokumendan pelaporankeuangan,kesesuaiandan
alokasipenggunaananggaran.
Tanggal:

Waktu :

TemuanTerhadap:
1.FormatLaporan
2.KesesuaianpenggunaanAnggaran
3.KelengkapanDokumenPelaporan
4.AlokasiPenggunaanAnggaran

N TEMUA URAIA
o N N
 52

(PimpinanUnitKerja) (Auditor)
 53

BORANGAUDITKEUANGAN INTERNAL UNIVERSITAS SAINS AL-

QUR’AN (UNSIQ) WONOSOBO
Teraudit:
Tanggapanterhadaptemuanaudit
Auditor:

Lingkup:Sesuaimateriaudit
Tanggal: Waktu
:

JenisTemuan:

Uraiantemuan:

Akarpenyebab:

Tindakanataurencanakoreksi yangakandilakukanuntuktemuantersebut:

Tindakan yangdiambilatau yangdirencanakanuntukmengatasiakarpenyebab:

Yangbertanggungjawabuntuktindakankoreksit

ersebut:

Dipersiapkan oleh: Tanggal:

Jadwalpenyelesaiantindakankoreksitersebut:
Dikajiulangoleh: Tanggal:

(PimpinanUnitKerja) (Auditor)
 53

BORANGEVALUASIKINERJA AUDITOROLEH AUDITEE

UNIVERSITAS SAINS AL-QUR’AN (UNSIQ) WONOSOBO

Yth.Teraudit/Auditee

FormAKIS1Pinidibagikanuntukmemperolehfeedbackpelayanan TIM AMI

terkaitdenganauditkeuangan.
Saudaradimintamengisilembarevaluasiinitanpasepengetahuanauditor,berikantandacheck(V)pad
akolomnilaiyang sesuai.Nilai1sangatkurangsedangkannilai5sangatbaik.
Lembarevaluasiinidimohonmengirimkankepada LPMmenggunakanamplopterlampir

NamaAuditor1:......................................................

Nil
N Paramet
1 2 ai3 4 5
o er
1 Kompetensi(kemampuanmengaudit)
2 Manajemenwaktu
3 Kemampuankomunikasi
4 Etika
5 Manfaattemuanbagiunitkerja

NamaAuditor2:......................................................

Nil
N Paramet
1 2 ai3 4 5
o er
1 Kompetensi(kemampuanmengaudit)
2 Manajemenwaktu
3 Kemampuankomunikasi
4 Etika
5 Manfaattemuanbagiunitkerja
 53

NamaAuditor 3:......................................................

Nil
N Paramet
1 2 ai3 4 5
o er
1 Kompetensi(kemampuanmengaudit)
2 Manajemenwaktu
3 Kemampuankomunikasi
4 Etika
5 Manfaattemuanbagiunitkerja

Wonosobo,.............................. 201…
UnitKerjaTeraudit:..................................
Dekan/Kaprodi ** ……………

(.....................................)
**coretyangtidaksesuai.