Audit Internal Report FT - 2017

Dokumen
ISO 9001:2015
AUDIT
REPORT
FAKULTAS TEKNIK
UNIVERSITAS DIPONEGORO
2017
DAFTAR ISI
JUDUL .................................................................................................................... i
DAFTAR ISI ........................................................................................................... ii
PENGESAHAN ....................................................................................................... 1
KATA PENGANTAR................................................................................................ 2
Bab 1 Pendahuluan ................................................................................................ 3
1.1 Latar Belakang Audit Internal ........................................................................... 3
1.2. Tujuan Audit Internal ........................................................................................ 3
1.3. Lingkup Audit Internal ...................................................................................... 4
1.4. Manfaat Audit Internal ...................................................................................... 4
1.5. Kriteria Audit Internal ....................................................................................... 5
Bab 2 Metoda Audit Internal ................................................................................... 5
Bab 3 Hasil Evaluasi Audit Internal ........................................................................ 5
Bab 4 Kesimpulan .................................................................................................. 5
Lampiran 1 Surat Tugas Tim Auditor Internal ......................................................... 7
Lampiran 2 Audit Plan ............................................................................................ 8
Lampiran 3 Bukti Pelaksanaan Audit/ Absensi ....................................................... 13
Lampiran 4 Dokumentasi Pelaksanaan Audit Internal ............................................. 11
Lampiran 5 Audit Notes/Check List Dari Tim Auditor Internal ................................. 12
Lampiran 6 Observation Form & Nonconformity Report.......................................... 13
No AR/TPMF.FT-
:
Fakultas Teknik Dokumen UNDIP/02
Universitas Diponegoro Tanggal
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
AUDIT INTERNAL REPORT Revisi
Halaman : 1 dari 17
SISTEM MANAJEMEN MUTU

ISO 9001:2015
FAKULTAS TEKNIK UNIVERSITAS DIPONEGORO
Audit Internal Report

PENGESAHAN
Disiapkan Oleh: Diperiksa Oleh: Disahkan Oleh:
Ketua TPMF Management Representative Dekan
Wakil Dekan IV
Dr.-Ing. Silviana, ST.,MT. Jati Utomo Dwi H., ST., MT., Ir. M. Agung Wibowo, MM.,
MM., M.Sc., Ph.D MSc., PhD.
NIP. NIP. 197504281999031001 NIP. 196702081994031005
197412162000122001
No. Dokumen : AR/TPMF.FT- No./Tanggal :
UNDIP/02 Revisi
TanggalTerbit : 12-10-2017 Halaman :
PERINGATAN
Dokumen ini adalah milik Fakultas Teknik Universitas Diponegoro
dan TIDAK DIPERBOLEHKAN dengan cara dan alasan apapun membuat salinan
tanpa seijin Management Representative
Alamat: Jl. Prof H. Soedarto SH, Tembalang, Semarang, 50275

Telp: (0274) 7460053, 7460055; Fax: (0274) 7460055
Email: teknik@undip.ac.id; Web Site: ft.undip.ac.id
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 2 dari 17
KATA PENGANTAR
Fakultas Teknik Universitas Diponegoro pada tahun 2017 menapaki tahun kedua
sertifikasi ISO 9001:2015 dan masih berupaya sepenuh hati untuk mempertahankan
sertifikat ISO 9001:2015 sistem manajemen mutu dengan ruang lingkup 12 (dua belas)
Departemen/Program Studi yang ada di lingkungan Fakultas Teknik mencakup proses
pendidikan, penelitian, dan pengabdian kepada masyarakat. Puji syukur kepada Allah
SWT yang telah memberikan rahmat berupa kekuatan bagi kami untuk melangkah lebih
baik. Saat ini alhamdulillah kami telah memasuki tahapan audit internal selama 2 (dua)
hari yang telah berlangsung pada tanggal 10-11 Oktober 2017. Audit Internal Fakultas
Teknik Universitas Diponegoro dilakukan berdasarkan ISO 19011:2011. Untuk itu,
berikut ini kami sampaikan hasil audit internal Fakultas Teknik Universitas Diponegoro
dalam buku Audit Report.
Hormat kami,
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 3 dari 17
BAB 1 PENDAHULUAN
1.1. LATAR BELAKANG AUDIT INTERNAL
Berdasarkan buku manual mutu ISO 9001:2015 Fakultas Teknik Universitas

Diponegoro mengadakan audit internal pada tanggal 10-11 Oktober 2017 untuk
menyediakan informasi yang sesuai dengan persyaratan Fakultas Teknik sendiri untuk
system manajemen mutu, persyaratan internasional standart ISO 9001:2015 dan ISO
19011:2011 serta apakah system manajemen mutu diterapkan dan dipelihara dengan
efektif.
Sesuai dengan klausul 9.2.2 buku manual mutu Fakultas Teknik Universitas
Diponegoro, maka audit internal:
a. Dilakukan pada interval waktu yang terencana
b. Mempertimbangkan status dan pentingnya proses dan bidang yang diaudit
c. Harus ada suatu prosedur yang mengatur audit internal
d. Tidak melakukan audit internal lingkupnya sendiri
e. Harus objektif dan tidak memihak
Adapun berdasarkan panduan mengaudit system manajemen ISO 19011:2011, Audit
Internal merupakan proses yang sistematis, independen dan terdokumentasi untuk
memperoleh bukti audit dan mengevaluasinya secara objektif untuk menentukan sejauh
mana kriteria audit terpenuhi.
Audit internal, kadang-kadang disebut sebagai audit pihak pertama, dilakukan oleh
Fakultas Teknik Universitas Diponegoro dengan mengangkat auditor internal, atau atas
namanya, untuk tinjauan manajemen dan tujuan internal lainnya (misalnya untuk
mengkonfirmasi efektivitas sistem manajemen atau untuk mendapatkan informasi untuk
perbaikan manajemen sistem). Audit internal dapat membentuk dasar untuk deklarasi
kesesuaian Fakultas Teknik Universitas Diponegoro.
Dalam rangka melaksanakan proses audit internal tersebut, pihak Fakultas Teknik
Undip telah memperbaharui personil yang tergabung sebagai auditor internal dengan
jumlah yang disesuaikan dengan ruang lingkup dan diketuai oleh lead auditor eksternal
yang telah lulus dalam pelatihan auditor eksternal IRCA.
1.2. TUJUAN AUDIT INTERNAL
Tujuan program audit internal ditetapkan untuk mengarahkan perencanaan dan

pelaksanaan audit secara efektif. Dengan kata lain, audit internal digunakan untuk
melihat kesesuaian antara kondisi aktual dan dokumen yang telah ditulis. Tujuan
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 4 dari 17
program audit harus konsisten dengan dan mendukung kebijakan dan tujuan sistem
manajemen.
Lebih jauh, tujuan audit internal ISO 9001:2015 Fakultas Teknik Universitas Diponegoro
adalah sebagai berikut:
a. mengevaluasi kesesuaian sistem manajemen mutu yang sedang berjalan
dengan kebijakan mutu, dan sasaran mutu yang telah ditetapkan
b. mengevaluasi karakteristik proses pembelajaran, mahasiswa yang diluluskan,
dan keterkaitan antara proses dan produk yang dihasilkan dengan kebutuhan
pihak-pihak yang berkepentingan
c. mengevaluasi kepatuhan dengan persyaratan hukum dan kontrak dan
persyaratan lainnya yang diikuti oleh komitmen Fakultas Teknik Universitas
Diponegoro
d. mengidentifikasi resiko dari proses bisnis Fakultas Teknik Universitas
Diponegoro
e. mengevaluasi tingkat kinerja Auditee terkait kegagalan atau keluhan pelanggan
f. mengidentifikasi potensi perbaikan sebagai bentuk tindak lanjut audit
sebelumnya
1.3. LINGKUP AUDIT INTERNAL
Ruang lingkup audit internal Fakultas Teknik Universitas Diponegoro meliputi 12 (dua
belas) Departemen/ Program Studi, yaitu: Teknik Sipil, Teknik Arsitektur, Teknik Kimia,
Teknik Mesin, Teknik Elektro, Perencanaan Wilayah dan Kota, Teknik Industri, Teknik
Lingkungan, Teknik Perkapalan, Teknik Geologi, Teknik Geodesi, dan Teknik Sistem
Komputer serta mencakup proses pendidikan, penelitian, dan pengabdian kepada
masyarakat. Pengelolaan proses - proses tersebut dalam suatu Sistem Manajemen
Mutu ISO 9001:2015 melibatkan fungsi-fungsi/ bagian di dalam Fakultas Teknik, yaitu:
bidang Akademik dan Kemahasiswaan, Sumber Daya, Komunikasi dan Bisnis, dan
Riset dan Inovasi. Selain itu, periode waktu yang dicakup oleh audit adalah segala
proses bisnis yang telah dijalankan Fakultas Teknik Universitas Diponegoro dimulai dari
Januari 2017 hingga bulan Juni 2017.
1.4. MANFAAT AUDIT INTERNAL
Adapun manfaat audit internal bagi Fakultas Teknik Universitas Diponegoro adalah
sebagai salah satu cara untuk melihat dari sudut pandang dan akurat apa yang sedang
terjadi dalam Fakultas Teknik Universitas Diponegoro pada suatu saat tertentu. Lebih
jauh, manfaat lain dari audit internal adalah:
a. Peluang untuk perbaikan
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 5 dari 17
b. Mengidentifikasi akar permasalahan dan rencana koreksi dan pencegahan

c. Membantu auditor dalam memahami keadaan Fakultas Teknik Universitas
Diponegoro
d. Persiapan audit eksternal
e. Sebagai alat manajemen
1.5. KRITERIA AUDIT INTERNAL
Adapun kriteria audit internal adalah dengan menggunakan standard ISO 9001:2015
termasuk klausul-klausul yang sesuai dengan ISO 9001:2015.
BAB 2 METODA AUDIT INTERNAL
Selama audit, informasi yang relevan dengan tujuan, ruang lingkup dan kriteria audit,
termasuk informasi yang berkaitan dengan antarmuka antara fungsi, kegiatan dan
proses, harus dikumpulkan dengan cara sampling yang tepat dan harus diverifikasi.
Hanya informasi yang dapat diverifikasi harus diterima sebagai bukti audit. Bukti audit
yang mengarah ke hasil audit harus dicatat. Jika, selama pengumpulan bukti, tim audit
menjadi mengetahui adanya keadaan baru atau diubah atau risiko, hal ini harus
ditangani oleh tim yang tepat.
Adapun metode pengumpulan informasi dalam audit internal:
1. Wawancara 5W, 1H, 1S, 1N
2. Review dokumen
BAB 3 HASIL EVALUASI AUDIT INTERNAL
Adapun hasil audit internal ISO 9001:2015 Fakultas Teknik Universitas Diponegoro
dapat dilihat pada Lampiran 5 berupa Observation Form dan Nonconformity Report.
BAB 4 KESIMPULAN
Pelaksanaan audit internal pada tanggal 10 – 11 Oktober 2017 di Fakultas Teknik

Universitas Diponegoro meliputi top management (Dekan); unit-unit di Fakultas Teknik
Universitas Diponegoro meliputi Unit Penelitian dan Pengabdian Masyarakat (UPPM),
Tim Penjaminan Mutu Fakultas (TPMF), Perpustakaan dan Sistem Informasi Fakultas
Teknik (SIFT); Tata Usaha, Sub Bagian Akademik dan Kemahasiswaan dan Alumni,
Sub Bagian Keuangan dan Kepegawaian, serta UPA; Departemen meliputi Teknik Sipil,
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 6 dari 17
Teknik Arsitektur, Teknik Kimia, Teknik Mesin, Teknik Elektro, Perencanaan Wilayah
dan Kota, Teknik Industri, Teknik Lingkungan, Teknik Perkapalan, Teknik Geologi,
Teknik Geodesi, dan Sistem Komputer. Dari 19 baik unit maupun departemen
menunjukkan bahwa hasil audit berupa temuan observasi berjumlah 5 (lima) berlaku
pada Dekan, TPMF, Departemen Sistem Komputer, Teknik Mesin, dan Teknik
Lingkungan. Bentuk temuan ketidaksesuaian berupa NC sejumlah 2 (dua) berlaku
untuk UPPM dan Departemen Sistem Komputer.
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 7 dari 17
LAMPIRAN SURAT TUGAS TIM AUDITOR INTERNAL

No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 8 dari 17
LAMPIRAN 2 AUDIT PLAN
Nama Institusi: Fakultas Teknik Universitas Diponegoro
Lokasi: Jalan Prof. Sudarto SH Kampus Tembalang, 50275

Semarang
Lingkup penerapan:
Sistem Manajemen Mutu dari Fakultas Teknik Universitas Diponegoro Termasuk
proses pendidikan, penelitian , dan pengabdian. SMM ini meliputi 12
departemen/program studi yaitu: Teknik Sipil, Teknik Arsitektur, Teknik Kimia, Teknik
Mesin, Teknik Elektro, Teknik Perencanaan Wilayah Kota, Teknik Industri, Teknik
Lingkungan, Teknik Perkapalan, Teknik Geologi, Teknik Geodesi, Sistem Komputer.
Standart yang diterapkan: ISO 9001:2015

Jenis Audit: Internal Audit
Wakil Manajemen: Jati Utomo Dwi H., ST., MT., MM., M.Sc., Ph.D (Wakil Dekan IV FT UNDIP)
No. Manual Mutu dan Tanggal Manual Mutu FT UNDIP, MM/TPMF.FT-UNDIP/01, 20 Juli 2016
Berlaku:
Bahasa: Indonesia
Ketua Audit: Dr.-Ing. Silviana, ST.,MT. Auditor(s): terlampir
Tanggal pembuatan Audit

Plan: Yogyakarta,
Semarang, 272010-02-24
September 2017
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 9 dari 17
Tanggal/ Unit Organisasi Auditor Auditee Lokasi Standard Chapter

Waktu Proses
2017.10.10 – Day One
08.00 Opening Meeting Tim Audit Dekan dan Wakil Gedung Dekanat FT Opening Meeting, procedure,
Penjelasan tentang FT Dekan, Wakil UNDIP fine tuning of audit plan
dan proses bisnis yang Manajemen,
ditawarkan Ketua
Departemen/
Program Studi,
Kabag,
Kasubbag, TPMF
09.00 Proses Manajemen di Achmad Hidayatno, Dekan Gedung Dekanat FT 4.1,4.2,4.3,4.4,5.1,5.2,5.3,6.1,6

s/d Tingkat Fakultas Retno Widjajanti, para Wakil Dekan UNDIP .2,6.3, 9.1,9.3, 10.1,
10.00 Nita Ariyanti, isian borang akreditasi dan
Fahrudin sasaran mutu IKU (format
excel)
10.00 Proses Sistem Hartono Yudo,. Wakil Manajemen Gedung Dekanat FT 4.3,4.4,5.2,5.3,6.2,7.5,9.2,9.
s/d Manajemen Mutu: Yudo Prasetyo, dan Kasubbag UNDIP 3,10.2
12.00 - Kebijakan Mutu dan Teguh Prakoso, Tingkat FT, isian borang akreditasi dan
Sasaran Mutu Oky Dwi Nurhayati TPMF, UPPM sasaran mutu IKU (format
- Pengendalian excel)
Dokumen
- Pengendalian
Rekaman
- Audit Internal
- Tinjauan Manajemen
10.00 Proses Manajemen di M.Tauviqirrahman Kabag TU Gedung Dekanat FT 5.3,6.2, 7.1.6,7.2,7.3,7.4,7.5

s/d Tingkat Fakultas Ike Pratiwi UNDIP
Kasubbag
12.00 Deni Fajar Fitriana 5.3,6.2, 7.5,
Akademik dan
M. Arief Budihardjo 8.5.1,8.5.2,8.5.3,8.5.4,8.5.5,8
Kemahasiswaan
.5.6,8.6,8.7,9.1.2,9.1.3,10.2
& Alimni
Kasubbag 5.3,6.2,7.1.1,7.1.2,7.2,7.3,7.4
Keuangan dan ,7.5,8.7,9.1.1,9.1.3,10.2
Kepegawaian
5.3,6.2,7.1.3,7.1.4,8.4.1,8.4.2
Kasubbag UPA ,8.4.3, 9.1.3,10.2
isianborangakreditasidansasa
ranmutu IKU (formatexcel)
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Halaman : 10 dari 17

Waktu Proses
10.00 UPPM, UPT Maryono Ketua UPPM, Gedung Dekanat FT 5.3,6.2,
s/d Perpustakaan, Dyah Hesti W Ketua UPT UNDIP 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.3,10.
12.00 Deddy Chrismianto, Perpustakaan, 2
Bangun Indrakusumo
5.3,6.2,7.1.3,7.1.4,7.2,7.3,
7.5,9.1.3,10.2
isianborangakreditasidansasar
anmutu IKU (format excel)
10.00 Departemen Teknik Mohammad Muktiali, Ketua dan DepartemenTeknik 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
s/d Sipil Diana Puspita Sari, Sekretaris Sipil 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
12.00 Agung Budi Prasetijo Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Dyah Ika Rinawati, Ketua GPM
Isian borang akreditasi dan
sasaran mutu IKU (format
excel)
10.00 Departemen Teknik Budi Sudarwanto Ketua dan Departemen 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- Arsitek Moeh. Awaluddin, Sekretaris Teknik Arsitek 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
12.00 Yusuf Widharto, Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Haryono Setiyo Ketua GPM
Huboyo Isian borang akreditasi dan
excel)
12.00 Break Departemen yang
di audit masing-
masing
13.00 Departement Teknik Thomas Putranto Ketua dan Departement 5.3,6.2,7.1.5,
- Kimia Oky Dwi Nurhayati, Sekretaris Teknik Kimia 7.2,7.3,7.4,7.5,8.1,8.2,8.3,8.
14.00 Moeh. Awaluddin Departemen, 5,8.6,8.7,9.1.1,9.1.2,9.1.3,10
Ketua GPM .2

excel)
13.00 Departemen Teknik Silviana, Ketua dan Departemen 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- Mesin Nia Budi Puspitasari, Sekretaris Teknik Mesin 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
15.00 Bangun Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Indrokusumo Ketua GPM
sasaranmutu IKU (format
excel)
13.00 Departemen PWK M. Arif Budiharjo Ketua dan Departemen PWK 5.3,6.2,7.1.5,
- Hartono Yudo, Sekretaris 7.2,7.3,7.4,7.5,8.1,8.2,8.3,8.
15.00 Amelia Kusuma I Departemen, 5,8.6,8.7,9.1.1,9.1.2,9.1.3,10
Ketua GPM .2
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00

excel)
13.00 Departemen Teknik Eflita Yohana, Ketua dan Departemen 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- Elektro YudoPrasetyo, Sekretaris Teknik Elektro 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
15.00 Fahrudin, Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Agung Budi Prasetijo Ketua GPM
isianborangakreditasidansas
aranmutu IKU (format excel)
13.00 Departemen Teknik Dyah Ari Wulandari Ketua dan Departemen 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- Industri Deni Fajar Fitriana Sekretaris Teknik Industri 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
15.00 Nita Ariyanti, Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Ketua GPM
sasaranmutu IKU (format
excel)
15.00 Break Departemen yang
di audit masing-
masing
15.30 Review Finding Auditor Departemen yang 15.30-16.30
- Team di audit
16.30
16.30 Akhir audit hari
pertama

Waktu Proses
2017.10.11 Day Two
08:00 Departemen Teknik Amelia Kusuma I Ketuadan Departemen 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- Lingkungan Dyah Hesti W Sekretaris Teknik Lingkungan 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
10.00 Yusuf Widharto, Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Ketua GPM
excel)
08.00 Departemen Teknik Thomas Putranto Ketua dan Departemen 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- Perkapalan Mohammad Sekretaris Teknik Perkapalan 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
10.00 Muktiali, Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Teguh Prakoso, Ketua GPM
excel)
08.00 Departemen Teknik Diana Puspita Sari, Ketuadan Departemen 5.3,6.2,7.1.5,
- Geologi Maryono, Sekretaris Teknik Geologi 7.2,7.3,7.4,7.5,8.1,8.2,8.3,8.
10.00 Haryono Setiyo Departemen, 5,8.6,8.7,9.1.1,9.1.2,9.1.3,10
Huboyo Ketua GPM .2
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
Ike Pertiwi Isian borang akreditasi dan

Windasari sasaran mutu IKU (format
excel)
08.00 Departemen Teknik Dyah Ari Wulandari, Ketua dan Departemen 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- Geodesi Budi Sudarwanto Sekretaris Teknik Geodesi 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
10.00 Dyah Ika Rinawati, Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Ketua GPM
excel)
08.00 Sistem Komputer Achmad Hidayatno, Ketua dan Program Studi 5.3,6.2,7.1.5, 7.2,7.3,7.4,7.5,
- M. Tauviqqirahman Sekretaris Sistem Komputer 8.1,8.2,8.3,8.5,8.6,8.7,9.1.1,
10.00 Retno Widjajanti Departemen, 9.1.2,9.1.3,10.2
Deddy Chrismianto Ketua GPM
excel)
10.30 Perumusan temuan Audit Departemen yang
- audit team diaudit masing-
12.00 masing
13.00 Closing Meeting Audit team Dekan Gedung Dekanat Presentasi temuan
- danWakil FT UNDIP
15.00 Dekan, Wakil
Manajemen,
Ketua
Departemen
/Program Studi,
Kasubbag,
TPMF
15.00 Akhir Audit harikedua
Distribution for the audit plan:

x Dekan/WD x Departemen, TU, Kasubbag x Auditor x Arsip
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
LAMPIRAN 3 BUKTI PELAKSANAAN AUDIT

No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
LAMPIRAN 4 DOKUMENTASI PELAKSANAAN AUDIT

No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
LAMPIRAN 5 BERITA ACARA AUDIT INTERNAL

No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
LAMPIRAN 6 AUDIT NOTES/CHECK LIST DARI TIM AUDITOR INTERNAL

FAKULTAS TEKNIK NomorDokumen : FCA.01/TPM.FT-UNDIP/01
UNIVERSITAS TanggalTerbit : 20 Juli 2016
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
Form Checklist Audit Dari Halaman : 1 dari 13
F 000 / QMR.1
Checklist Audit
TanggalPelaksanaan Audit / Waktu Selasa, 10 Oktober 2017/ 10.00 -12.00
Auditor Dr. M. Tauviqirrahaman, S.T.,M.T.
Dr. M. Arief Budihardjo, S.T., M.Eng.
Ike Pertiwi W., S.T., M.T.
Deni Fajar Fitriana, S.T., M.T.
Auditee Bagian / Unit Kerja / Fungsi Ketua Tata Usaha, Kasubbag. Akademik, Kasubbag.
Kemahasiswaan dan Almuni, Kasubbag. Keuangan dan
Kepegawaian, Kasubbag. UPA
Personil yang Ditemui Heppy Haryanta, S.T.
Supadmim S.I.P.
Fajar Purwantoro, S.AP.
Bayu Prasetyo, S.Kom.
Klausul Ceklis Hasil interview dan Bukti Objektif Status

NC/Observasi/
OFI
5.3 1. Apakah tanggung jawab dan Peran sebagai kasubbag ada di SK
wewenang sudah ditentukan? Rektor no.4 2017
Sudah dikomunikasikan
2. Apakah sudah dikomunikasikan

kepada fungsi-fungi lain yang ada
hubungannya?
6.2.1 1. Apakah sudah ada Sasaran Mutu di Dalam program kerja masing2
setiap fungsi/ level yang relevan? fungsi dalam dokumen ISO
tersedia
2. Apakah Sasaran Mutu konsisten Pada tahun kedua pelaksanaan ISO

dengan Kebijakan Mutu? Universitas sudah membuat IKU
disesuaikan dengan akreditasi
3. Apakah Sasaran Mutu memiliki Membuat anggaran harus

target yang terkuantifikasi? disesuaikan dengan IKU
6.2.2 1. Apakan ada rencana tertulis (Action Pembuatan jadwal akademik

Plan) untuk memenuhi persyaratan dibantu oleh jadwal dai rektorat
4.4 dan Sasaran Mutu? kemudian di jabarkan lagi ke
dalam jadwal akademik fakultas
2. Bagaimana memelihara integritas

DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
dari sistem mutu jika terjadi

perubahan? Perubahan harus sisesuaikan
dengan kebijakan Universitas
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat Monitoring 1 tahun sekali ada OFI
monitor dan alat ukur yang laporan seperti beasiswa, dll
dipergunakan untuk membuktikan
kesesuaian layanan jasa Prestasi mahasiswa melebihi target
pendidikan?
2. Apakah jadwal kalibrasi/verifikasi

dan validasi sudah ditentukan?
3. Apakah kalibrasi/ verifikasi dan

validasi sudah dilakukan?
4. Apakah status kalibrasi/ verifikasi

5. Apakah sudah dilakukan

perlindungan terhadap hasil
kalibrasi/ verifikasi dan validasi?
6. Apakah sudah diberikan

perlindungan dari kerusakan?
7. Apakah hasil kalibrasi/ verifikasi

dan validasi dipelihara?
7.2 1. Apakah Kualifikasi Jabatan sudah Terdapat jabatan fungsional umum

ditentukan dan mencakup dan khusus
pendidikan, pelatihan, keahlian dan Sudah disesuaikan dengan jabatan
pengalaman? seperti perpustakaan, dan
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
laboratorium tapi diserahkan pada

jurusan, tapi belum ada aturan
resmi seperti untuk rekrutmen
dosen
7.2 1. Apakah kompetensi yang Ya
dibutuhkan karyawan sudah
ditentukan?
2. Apakah pelatihan yang dibutuhkan Diklat PIM merupakan syarat utuk

untuk memenuhi persyaratan menjadi eselon 4.
komptensi telah ditentukan dan
direncanakan?
3. Apakah pelatihan yang sudah Dilaksanakan oleh pemerintah

diberikan dilakukan evaluasi
tentang keefektifannya? Bagaimana
metodenya?
4. Apakah catatan pelatihan

dikendalikan dan dipelihara?
7.4 1. Apakah sudah ketentuan tentang Surat, email, lisan, namun lebih
pelaksanaan komunikasi internal? banyak disposisi karena resmi dan
lebih efektif
2. Apakah komunikasi tersebut

memberikan penekanan di aspek
“keefektifan sistem mutu”?
7.5.1 1. Apakah sudah ada Quality sudah ada

Manual/pedoman mutu?
2. Apa yang menjadi ruang lingkup
sistem manajemen mutu?
3. Apakah ada pasal yang tidak
diterapkan? Pasal berapa saja? Apa
alasannya? Apakah alasan tsb sudah
ada di Quality Manual/pedoman mutu?
4. Apakah Quality Manual/pedoman
mutu sudah menjelaskan prosedur apa
saja yang terkait?
5. Apakah interaksi antar proses sudah
dijelaskan dalam Quality
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur tertulis tentang Sudah ada,
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
7.5.3 pengendalian dokumen?
2. Apakah setiap dokumen sudah ada Sudah ada persetujuan

persetujuannya? Bagaimana bentuk
persetujuan tersebut?
3. Apa yang dilakukan jika terjadi

perubahan dokumen?
4. Bagaimana memastikan bahwa semua

dokumen yang beredar adalah
dokumen yang berlaku?
5. Apakah ada dokumen eksternal? Jika

ada, tuliskan dan bagaimana cara Dokumen ijazah masih disimpan
pengendaliannya? (arsip abadi) tapi surat menyurat bila
kadaluarsa dibuang tapi tersimpan di
6. Apakah ada dokumen kadaluarsa yang sistem informasi
tetap disimpan? Bagaimana
pengendaliannya?
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur pengendalian Ada SI surat menyurat
7.5.3 Catatan Mutu?
2. Apakah sudah ada identifikasi tentang
Catatan Mutu apa saja yang ada,
termasuk hard & soft copy?
3. Bagaimana cara identifikasi dan
pemberian indeks pada setiap Catatan
Mutu?
4. Bagaimana cara pemeliharaan dan
perlindungan terhadap setiap Catatan
Mutu?
5. Apakah sudah ditentukan masa simpan
setiap Catatan Mutu?
6. Apakah metode disposisi sudah
ditentukan terhadap Catatan Mutu
yang sudah melampaui batas masa
simpan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
6.2.1 1. Apakah sudah ada Sasaran Mutu di

setiap fungsi/ level yang relevan?
2. Apakah Sasaran Mutu konsisten
dengan Kebijakan Mutu?
3. Apakah Sasaran Mutu memiliki target
yang terkuantifikasi?
6.2.2 1. Apakah ada rencana tertulis (Action
Plan) untuk memenuhi persyaratan 4.4
dan Sasaran Mutu?
2. Bagaimana memelihara integritas dari
sistem mutu jika terjadi perubahan?
5.3 1. Apakah tanggung jawab dan

wewenang sudah ditentukan?
hubungannya?
7.3 3.
7.4 1. Apakah sudah ketentuan tentang
pelaksanaan komunikasi internal?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
7.2 1. Apakah Kualifikasi Jabatan sudah

ditentukan dan mencakup pendidikan,
pelatihan, keahlian dan pengalaman?
7.2 1. Apakah kompetensi yang dibutuhkan

karyawan sudah ditentukan?
2. Apakah pelatihan yang dibutuhkan
untuk memenuhi persyaratan
direncanakan?
3. Apakah pelatihan yang sudah diberikan
dilakukan evaluasi tentang
keefektifannya? Bagaimana
metodenya?
4. Apakah catatan pelatihan dikendalikan
dan dipelihara?
8.1 1. Apakah sudah ada perencanaan untuk

menjaga konsistensi mutu layanan jasa
pendidikan?
2. Apakah perencanaan tersebut sudah

mencakup sasaran mutu, proses-
proses, dokumen, sumber daya,
verifikasi/inspeksi, dan catatan yang
dibutuhkan?
8.2.2 1. Apakah dan bagaimana organisasi

menentukan:
- Persyaratan para pelanggan?
- Persyaratan yang tidak diberikan para
pelanggan tapi diperlukan untuk
berfungsinya layanan jasa pendidikan?
- Persyaratan pemerintah?
8.2.3 1. Apakah ada evaluasi terhadap

peryaratan dan kemampuan organisasi
untuk memenuhinya?
2. Bagaimana metodenya?
3. Apa buktinya?
4. Apakah semua perbedaan diselesaikan
sebelum order diterima?
5. Jika tidak ada persyaratan tertulis dari
para pelanggan, apakah ada konfirmasi
ke para pelanggan sebelum order
diterima? Bagaimana caranya?
6. Jika terjadi perubahan persyaratan
layanan jasa pendidikan, apakah
dilakukan perubahan terhadap semua
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
dokumen yang relevan dan

dikomunikan kesemua pihak terkait?
8.2.1 1. Bagaimana bentuk komunikasi ke para

pelanggan mengenai :
- Info layanan jasa pendidikan

- Cara penanganan order, kontrak dan
perubahannya?
- Keluhan/input para pelanggan?
8.3.2 1. Apakah sudah ada perencanaan disain?

2. Apakah sudah ditentukan tahap-tahap
pembuatan disain?
3. Apakah pada setiap tahap sudah
mencakup kegiatan review, verifikasi,
dan validasi?
4. Apakah pihak yang bertanggung jawab
dan berwenang sudah ditentukan?
5. Apakah progress dari planning yang
dihasilkan selalu dalam kondisi
terbaru?
8.3.3 1. Apakah input untuk pembuatan disain

sudah ditentukan?
2. Apakah input sudah mencakup
persyaratan fungsi dan kinerja?
persyaratan peraturan pemerintah dan
undang-undang?
informasi dari disain sebelumnya?
5. Apakah ada persyaratan lain yang
terkait? Dan apakah sudah masuk
dalam cakupan input?
6. Apakah input-input yang ada sudah
ada bukti dilakukan review?
7. Apakah persyaratan sudah lengkap?
8.3.4/ 1. Apakah ada pedoman untuk verifikasi

8.3.5 terhadap output dari disain?
2. Apakah ada persetujuan sebelum
dikeluarkan?
3. Apakah ouput memenuhi persyaratan
input?
4. Apakah output dapat memenuhi
kebutuhan informasi untuk pembelian
dan untuk proses?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
5. Apakah output memberikan pedoman

untuk acceptance criteria?
6. Apakah output memberikan penjelasan
tentang karakteristik layanan jasa
pendidikan yang perlu untuk
keamanan dan kesesuaian
penggunaan?
8.3.5 1. Apakah audah dilakukan review secara

sistematik terhadap disain berdasarkan
perencanaan yang sudah dibuat?
2. Apakah review sudah mencakup
evaluasi terhadap kemampuan disain
untuk memenuhi persyaratan?
3. Apakah review mencakup identifikasi
masalah dan penentuan tindak
lanjutnya?
4. Apakah yang menjalankan review
sudah mencakup setiap fungsi yang
relevan?
5. Apakah record hasil review dipelihara?
8.3.5 1. Apakah sudah dilakukan verifikasi

berdasarkan rencana yang sudah
dibuat?
2. Apakah hasil verifikasi sudah
mengidentifikasi pemenuhan
persyaratan?
3. Apakah ada rencana tindak lanjut
terhadap hasil verifikasi?
4. Apakah record verifikasi dipelihara?
8.3.5 1. Apakah sudah dilakukan validasi

dibuat?
2. Apakah hasil validasi membuktikan
bahwa layanan jasa pendidikan sudah
memenuhi persyaratan penggunaan?
3. Apakah validasi dilakukan sebelum
pengiriman?
4. Apakah record hasil validasi dan
rencana tindak lanjut dipelihara?
8.3.6 1. Apakah perubahan teridentifikasi dan

record-nya dipelihara?
2. Apakah perubahan yang terjadi
dilakukan review, verifikasi, dan
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
validasi, dan ada persetujuan sebelum

implementasi?
3. Apakah kegiatan review sudah
mencakup dampak perubahan?
4. Apakah record dari review perubahan
dan rencana tindak lanjutnya
dipelihara?
8.5.1 1. Apakah pelaksanaan proses selalu Tersedia, direview setiap 6 bulan

dalam keadan terkendali? sekali atau apabila ada aturan baru
2. Apakah informasi tentang karakteristik
layanan jasa pendidikan tersedia? Survey kepuasan layanan mahasiswa
3. Apakah instruksi kerja yang
diperlukan sudah tersedia?
4. Apakah peralatan yang dipergunakan
selalu sesuai?
5. Apakah alat monitor dan pengukuran

tersedia?
6. Apakah ada metode penggunaan alat
monitor dan alat ukur?
7. Apakah ada metode pelulusan layanan
jasa pendidikan, pengiriman, dan pasca
pengiriman?
8.5.1 1. Apakah ada proses yang output-nya

tidak bisa diverifikasi?
2. Apakah proses tersebut sudah
dilakukan validasi?
3. Apakah kriteria untuk review dan
persetujuan proses sudah ditentukan?
4. Apakah ada persetujuan peralatan dan
kualifikasi personel?
5. Apakah sudah ditentukan metode dan
prosedur yang sesuai?
6. Apakah record yang diperlukan sudah
ditentukan?
7. Apakah sudah ditentukan validasi
ulang?
8.5.2 1. Apakah sudah ditentukan metode dan

alat untuk identifikasi layanan jasa
pendidikan?
2. Apakah identifikasi sudah mencakup
status layanan jasa pendidikan
terhadap persyaratan?
3. Apakah ada persyaratan traceability?
4. Bagaimana metode traceability
dilakukan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
8.5.3 1. Apakah ada hak milik para pelanggan Ijazah sudah terdokumentasi
yang dipergunakan?
2. Apakah sudah dilakukan identifikasi,
verifikasi, proteksi, dan perlindungan
terhadap hak milik para pelanggan?
3. Apakah jika ada milik para pelanggan
yang hilang atau rusak sudah
dilaporkan kepada para pelanggan?
4. Apakah laporan tersebut dipelihara?
8.5.4 1. Apakah dilakukan pemeliharaan Berencana akan diadakan survey oleh

terhadap kesesuaian layanan jasa mahasiswa
pendidikan?
2. Apakah sudah mencakup identifikasi,
penanganan, pengemasan,
penyimpanan, dan perlindungan?
8.6 Apakah ada bukti terkait Dokumen

yang memuat pengaturan yang
direncanakan, pada tahap yang sesuai,
untuk memverifikasi bahwa produk
dan layanan persyaratan telah dipenuhi
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat monitor

dan alat ukur yang dipergunakan untuk
membuktikan kesesuaian layanan jasa
pendidikan?
2. Apakah jadwal kalibrasi/verifikasi dan
validasi sudah ditentukan?
4. Apakah status kalibrasi/ verifikasi dan
5. Apakah sudah dilakukan perlindungan
terhadap hasil kalibrasi/ verifikasi dan
validasi?
6. Apakah sudah diberikan perlindungan
dari kerusakan?
7. Apakah hasil kalibrasi/ verifikasi dan
validasi dipelihara?
9.1.2 a. Apakah metode untuk mengukur

kepuasan dan ketidakpuasan para
pelanggan telah ditentukan?
b. Apakah hasil pengukuran kepuasan
dan ketidakpuasan para pelanggan
dimonitor sebagai salah satu
indikator performa Sistem
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
Manajemen Mutu?
c. Apakah hasil pengukuran kepuasan
para pelanggan telah dilaporkan
kepada top manajemen?
d. Apakah manajemen telah
menetapkan rencana tindakan
koreksi dan tindakan perbaikan
sebagai tindak lanjut hasil
pengukuran kepuasan para
pelanggan?
9.1.1 1. Apakah sudah ditentukan dan

dijalankan metode untuk monitor dan
pengukuran proses?
2. Apakah sudah dilakukan corrective
action jika hasil tidak sesuai rencana?
9.1.1. 1. Apakah tahapan-tahapan untuk

memonitor dan mengkukur
karakteristik layanan jasa pendidikan
telah ditentukan?
2. Apakah ada bukti yang menunjukkan
bahwa karakteristik layanan jasa
pendidikan memenuhi persyaratan?
3. Apakah catatan mutu hasil pemantauan
dan pengukuran disahkan oleh personil
yang berwenang untuk meluluskan
layanan jasa pendidikan?
4. Apakah layanan jasa pendidikan/jasa
dikirim setelah lulus dari semua
tahapan dan persyaratan yang harus
dipenuhi? Apabila tidak apakah ada
persetujuan dari para pelanggan?
8.7 1. Apakah ada prosedur terdokumentasi
yang mendefinisikan proses-proses
yang berkaitan dengan pengendalian
layanan jasa pendidikan yang tidak
sesuai?
2. Apakah proses yang ditentukan
memastikan bahwa layanan jasa
pendidikan yang tidak sesuai
diidentifikasi dan dikendalikan agar
tidak digunakan untuk tujuan yang
tidak dikehendaki?
3. Apakah ada identifikasi visual yang
jelas untuk layanan jasa pendidikan
yang tidak sesuai, termasuk area
karantina?
4. Apakah proses pengendalian
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
mencakup inisiatif pengambilan

tindakan apabila layanan jasa
pendidikan telah terkirim atau terpakai
oleh para pelanggan?
5. Apakah layanan jasa pendidikan tidak
sesuai yang telah diperbaiki atau
dikerjakan ulang diinspeksi/dites
kembali berdasarkan rencana mutu
yang ditetapkan?
9.1.3 1. Apakah sudah ditentukan, belum
dikumpulkan, dianalisa data yang
diperlukan?
2. Apakah sudah mencakup kepuasan
para pelanggan?
3. Apakah sudah mencakup kesesuaian
4. Apakah sudah mencakup karakteristik
dan kecenderungan {proses
pendukung} dan layanan jasa
pendidikan?
5. Apakah sudah mencakup supplier?
10.2 Apakah corrective action sudah mencakup: Sudahdiperbaiki: mengenai berita
1. Review ketidaksesuaian (termasuk acara penyerahan transkrip
customer complaint) ? Sudah diperbaiki: pengawas kegiatan
2. Penentuan penyebab? PMB dan pelatih UKM paduan suara
3. Evaluasi tindakan yang agar dibuatkan SK
diperlukan?
4. Penentuan dan pelaksanaan
tindakan yang diperlukan?
5. Pencatatan hasil tindakan?
6. Review terhadap corrective action
yang dilakukan?
10.2 Apakah preventive action sudah

mencakup:
1. Penentuan ketidaksesuaian
potensial dan penyebabnya?
2. Evaluasi tindakan yang
diperlukan?
yang dilakukan?
NomorDokumen : FCA.01/TPM.FT-UNDIP/01
FAKULTAS TEKNIK
UNIVERSITAS DIPONEGORO TanggalTerbit : 20 Juli 2016
NomorRevisi : 0
Form Checklist Audit
Dari Halaman : 1 dari4
Checklist Audit F 000 / QMR.1
TanggalPelaksanaan Audit / Waktu Selasa/10 Oktober 2017/10.00-12.00

Auditor : 1. Dr. Maryono, ST, MT
2.Dr DyahHesti W, ST, MT
3.Dr. Eng. DeddyChrismianto
4. BangunIndrakusumo, ST, MT
Auditee Bagian / Unitrencan / Fungsi Perpustakaan
Personil yang Ditemui Pustakawan
Klausul Ceklist Hasil interview danBuktiObjektif Status

NCObserva
si/OFI
5.3 1. Apakah tanggung jawab dan Sudah
Sudah
hubungannya?
6.2.1 1. ApakahsudahadaSasaranMutu di Sudah,
setiapfungsi/ level yang relevan? melibatkanpengunjungdankoleksibuku
2. Apakah Sasaran Mutu konsisten Konsisten
3. Apakah Sasaran Mutu memiliki
ya
target yang terkuantifikasi?
6.2.2 1. Apakah ada rencana tertulis Memiliki rencana tertulis yang
(Action Plan) untuk memenuhi disesuaiakan dengan target fakultas
persyaratan 4.4 dan Sasaran Mutu?
perubahan?
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat

monitor dan alat ukur yang
kesesuaian layanan jasa
pendidikan?
2. Apakah jadwal kalibrasi/ verifikasi
4. Apakah status kalibrasi/
verifikasidanvalidasisudahditentuk
an?
danvalidasi dipelihara?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
7.2 1. Apakah Kualifikasi Jabatan sudah Ada

ditentukan danmencakup
pendidikan, pelatihan, keahlian
dan pengalaman?
7.2 1. Apakah kompetensi yang Sudah

ditentukan?
direncanakan?
3. Apakah pelatihan yang sudah
tentang keefektifannya?
Bagaimana metodenya?
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur tertulis
tentang pengendalian dokumen?
7.5.3 Ada, database
2. Apakah setiap dokumen sudah ada
persetujuannya? Bagaimana
bentuk persetujuan tersebut?
3. Apayang dilakukan jika terjadi
perubahan dokumen?
4. Bagaimana memastikan bahwa
semua dokumen yang beredar
adalah dokumen yang berlaku?
5. Apakah ada dokumen eksternal?
Jika ada, tuliskan dan bagaimana
cara pengendaliannya?
6. Apakah ada dokumen kadaluarsa
yang tetap disimpan? Bagaimana
pengendaliannya?
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur pengendalian Ada
Catatan Mutu?
7.5.3
2. Apakah sudah ada identifikasi
tentang Catatan Mutu apa saja
yang ada, termasuk hard & soft
copy?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0

sudah ditentukan?
undang-undang?
terhadap output dari disain?
8.3.5
dikeluarkan?
input?
danuntuk proses?
keamanan dankesesuaian penggunaan?
8.3.5 1. Apakah sudah dilakukan review secara NC

perencanaan yang sudah dibuat? Belum
2. Apakah review sudah mencaku
pevaluasi terhadap kemampuan disain
lanjutnya?
relevan?
8.5.3 1. Apakah ada hakmilik para pelanggan

yang dipergunakan?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0

3. Apakah jika adamilik para pelanggan
sesuai?
tidak dikehendaki?
3. Apakah adai dentifikasi visual yang
yang tidaksesuai, termasuk area
karantina?


dikerjakan ulang diinspeksi/ dites
yang ditetapkan?
9.1.1 1. Apakah sudah ditentukan dan Sudah
pengukuran proses?
9.1.2 1. Apakah metode untuk mengukur Belumada NC
2. Apakah hasil pengukuran kepuasan
dimonitor sebagai salah satu indikator
performa Sistem Manajemen Mutu?
4. Apakah manajemen telah menetapkan
rencana tindakan koreksi dan tindakan
perbaikan sebagai tindaklanjut hasil
pengukuran kepuasan para pelanggan?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
10.2 Apakah corrective action sudahmencakup: sudah tapi tidak terdokumentasi

1. Review ketidaksesuaian (termasuk
customer complaint) ?
2. Penentuanpenyebab?
diperlukan?
4. Penentuan danpelaksanaan
yang dilakukan?
10.2 Apakah preventive action sudahmencakup:

diperlukan?
yang dilakukan?
Perhatian :Temuan audit ditulispadaformulir F 000/QMR.2

FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
TanggalPelaksanaan Audit / Waktu Selasa/10 Oktober 2017/10.00-12.00

Auditor : 1. Dr. Maryono, ST, MT
2.Dr DyahHesti W, ST, MT
3.Dr. Eng. DeddyChrismianto
4. BangunIndrakusumo, ST, MT
Auditee Bagian / Unitrencan / Fungsi Ka UPPM
Personil yang Ditemui Dr. Mohammad Facta, S.T., M.T.
Klausul Ceklist Hasil interview danBuktiObjektif Status

NC
Observasi/
OFI
Sudah
hubungannya?
6.2.1 1. ApakahsudahadaSasaranMutu di Sudah
setiapfungsi/ level yang relevan?
Konsisten
target yang terkuantifikasi? ya
6.2.2 1. Apakah ada rencana tertulis Memiliki rencana tertulis yang
(Action Plan) untuk memenuhi disesuaiakan dengan target fakultas
persyaratan 4.4 dan Sasaran Mutu?
perubahan?
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat Sudah, melalui seminar akhir dan
monitor dan alat ukur yang publikasi
pendidikan?
2. Apakah jadwal kalibrasi/ verifikasi
4. Apakah status kalibrasi/
verifikasidanvalidasisudahditentuk
an?
danvalidasi dipelihara?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
7.2 1. Apakah kompetensi yang Belum ada OFI

ditentukan?
direncanakan?
7.5.3 Prosedur pengendalian dilakukan melalui
2. Apakah setiap dokumen sudah ada logbook
3. Apayang dilakukan jika terjadi
perubahan dokumen?
pengendaliannya?
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur pengendalian Melalui logbook
Catatan Mutu?
7.5.3
copy?
8.3.3 1. Apakah input untuk pembuatan
disain sudah ditentukan?
persyaratan peraturan pemerintah
dan undang-undang?
6. Apakah input-input yang ada
sudah ada bukti dilakukan review?
7. Apakah persyaratan sudah
lengkap?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
8.3.4/ 1. Apakah ada pedoman untuk

verifikasi terhadap output dari
8.3.5 Ada di buku panduan
disain?
dikeluarkan?
3. Apakah ouput memenuhi
persyaratan input?
kebutuhan informasi untuk
pembelian danuntuk proses?
5. Apakah output memberikan
pedoman untuk acceptance
criteria?
penjelasan tentang karakteristik
layanan jasa pendidikan yang perlu
untuk keamanan dankesesuaian
penggunaan?
8.3.5 1. Apakah sudah dilakukan review

secara sistematik terhadap disain
berdasarkan perencanaan yang Sudah
sudah dibuat?
2. Apakah review sudah mencaku
pevaluasi terhadap kemampuan
disain untuk memenuhi
persyaratan?
3. Apakah review mencakup
identifikasi masalah dan penentuan
tindak lanjutnya?
sudah mencakup setiap fungsi
yang relevan?
5. Apakah record hasil review
dipelihara?
8.5.3 1. Apakah ada hakmilik para Sudah dinyatakan di buku panduan, jika
pelanggan yang dipergunakan? paten yg dihasilkan akan menjadi milik
2. Apakah sudah dilakukan Undip
identifikasi, verifikasi, proteksi,
dan perlindungan terhadap hak
milik para pelanggan?
3. Apakah jika adamilik para
pelanggan yang hilang atau rusak
sudah dilaporkan kepada para
pelanggan?
4. Apakah laporan tersebut
dipelihara?
8.7 1. Apakah ada prosedur
terdokumentasi yang
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
mendefinisikan proses-proses yang

berkaitan dengan pengendalian
sesuai?
diidentifikasi dan dikendalikan
agar tidak digunakan untuk tujuan
yang tidak dikehendaki?
3. Apakah adai dentifikasi visual
yang jelas untuk layanan jasa
pendidikan yang tidaksesuai,
termasuk area karantina?

pendidikan telah terkirim atau
terpakai oleh para pelanggan?
5. Apakah layanan jasa pendidikan

tidak sesuai yang telah diperbaiki
atau dikerjakan ulang diinspeksi/
dites kembali berdasarkan rencana
mutu yang ditetapkan?
9.1.1 1. Apakah sudah ditentukan dan Sudah
dijalankan metode untuk monitor
dan pengukuran proses?
action jika hasil tidak sesuai
rencana?
9.1.2 1. Apakah metode untuk mengukur Belum ada NC
Manajemen Mutu?
4. Apakah manajemen telah
sebagai tindaklanjut hasil
pelanggan?
5.
10.2 Apakah corrective action sudah dilakukan secara parsial
sudahmencakup:
1. Review ketidaksesuaian
(termasuk customer
complaint)?
2. Penentuanpenyebab?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0

diperlukan?
6. Review terhadap corrective
action yang dilakukan?
10.2 Apakah preventive action

sudahmencakup:
sudah dilakukan secara parsial
diperlukan?
5. Review terhadap corrective
action yang dilakukan?

FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
Tanggal Pelaksanaan Audit / Waktu Selasa/10 Oktober 2017/10.00-12.00

Auditor Dr. Ir. Budi Sudarwanto, M.T.
Moehammad Awaluddin, ST.MT.
Yusuf Widharto, ST.MT.
Haryono Setiyo Hudoyo
Auditee Bagian / Unit Kerja / Fungsi Kadep, Sekdep, Ka. GPM
Departemen Teknik Arsitektur
Personil yang Ditemui Dr. Ir. Agung Budi Sardjono
Bangun Indrakusumo, S.T., M.T.
Dr. Ir. Erni Setyowati, M.T.
Klausul Ceklist Hasil interview dan Bukti Objektif Status

NC
Observasi /
OFI
2. Apakah sudah dikomunikasikan Sudah

hubungannya?
6.2.1 1. Apakah sudah ada Sasaran Mutu di Sudah


dengan Kebijakan Mutu? Konsisten

target yang terkuantifikasi? ya
6.2.2 1. Apakan ada rencana tertulis Telah memiliki rencana tertulis yang
(Action Plan) untuk memenuhi dituangkan dalam capaian kinerja per
persyaratan 4.4 dan Sasaran Mutu? tahun yang mengacu kepada IKU
Universitas
perubahan?
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat Dalam pengukuran dan monitoring OFI
monitor dan alat ukur yang untuk membuktikan kesesuain layanan
dipergunakan untuk membuktikan jasa pendidikan telah dilaksanakan akan
tetapi form secara tertulis khususnya yang
pendidikan?
berkaitan dengan verifikasi soal belum
didapatkan

FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0





7.2 1. Apakah Kualifikasi Jabatan sudah sudah

ditentukan dan mencakup
pendidikan, pelatihan, keahlian
dan pengalaman?
7.2 1. Apakah kompetensi yang

ditentukan?

direncanakan?



7.5.3


perubahan dokumen?

FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0



pengendaliannya?
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur pengendalian

Catatan Mutu?
7.5.3

copy?

sudah ditentukan?


FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
persyaratan peraturan pemerintah

dan undang-undang?




terhadap output dari disain?
8.3.5

dikeluarkan?

input?

dan untuk proses?


penjelasan tentang karakteristik
layanan jasa pendidikan yang perlu
untuk keamanan dan kesesuaian
penggunaan?
8.3.5 1. Apakah sudah dilakukan review secara

sistematik terhadap disain
berdasarkan perencanaan yang sudah
dibuat?

FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0

lanjutnya?

relevan?
8.5.3 1. Apakah ada hak milik para pelanggan

yang dipergunakan?



sesuai?

tidak dikehendaki?

karantina?

pendidikan telah terkirim atau
terpakai oleh para pelanggan?
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0

yang ditetapkan?

pengukuran proses?

9.1.2 1. Apakah metode untuk mengukur




perbaikan sebagai tindak lanjut hasil
pelanggan?
10.2 Apakah corrective action sudah

mencakup:
2. Penentuan penyebab?
diperlukan?
yang dilakukan?

mencakup:
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
diperlukan?
yang dilakukan?

DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
F 000 / QMR.1
Checklist Audit
TanggalPelaksanaan Audit / Waktu 10 Oktober 2017/ 13.45 – 14.45
Auditor
Dr. Dyah Ari Wulandari, ST., MT.
Auditee Bagian / Unit Kerja / Fungsi Ketua, Sekretaris Departemen, dan GPM
DepartemenTeknik Industri
Personil yang Ditemui Dr. Naniek Utami, S.Si., MT.
Diana Puspita Sari, ST., MT.
Dyah Ika Rinawati, ST. MT.
Yusuf Widharto, ST., M.Eng.

NC/Observasi/
OFI
7.1.5 Apakah sudah dilakukan monitoring Monitoring layanan pendidikan: OFI
dan evaluasi terhadap proses - Jumlah hadir dosen untuk
pembelajaran ? memberikan kuliah
dilakukan evaluasi 2 kali
tiap semester, untuk dosen
yang belum memenuhi
jumlah tatap muka segera
diminta untuk memenuhi
jumlah kehadiran kuliah
- Materui kuliah sudah
diverifikasi dan divalidasi
GBPP/SAP dan RPSnya
- Jumlah kehadiran kuliah
mahasiswa dievaluasi baik
untuk mahasiswa baru
maupun mengulang,
mahasiswa harus
memenuhi 75 % kehadiran
untuk dapat mengikuti
ujian
- Soal ujian sudah
dilverifikasi dan divalidasi
7.2 Apakah SDM sesuai kompetensinya Kompetensi dosen sudah sesuai,
dosen diberi kesempatan untuk
studi lanjut
Rasio Dosen : Mahasiswa = 1:28
Banyak dosen dari luar
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
Departemen Teknik Industri,

sehingga memenuhi. Beban
mengajar dosen berkisar antar 8 –
10 SKS.
8.3.3 Bagaimana proses evaluasi kurikulum, Kurikulum dievaluasi dengan
8.3.4 silabi, RPS, GBPP/SAP mengundang stakeholder terkait
8.3.5 Dan apakah dilakukan verifikasi dan untuk memberikan masukan-
8.3.6 validasi masukan/ updating kurikulum.
Kemudian ditentukan silabinya,
RPS/ GBPP/SAP dibuat oleh
dosen dalam team teachingnya
kemudian dibahas dikelompok
keahlian.
RPS/ GBPP/SAP diverifikasi dan
divalidasi oleh kelompok keahlian.
Untuk mata kuliah – matakuliah
dengan dosen pengampu dari luar,
silabi ditentukan oleh Departemen
Teknik Industri sendiri melalui
beberapa dosen yang ditunjuk. Hal
ini dilakukan agar materi yang
diberikan benar-benar sesuai
dengan yang dibutuhkan oleh
Teknik Industri.
8.7.2 Bagaimana pengendalian ketidaksesuaian Mata kuliah tertentu ditawarkan tiap
pada proses pendidikan, misal mhs rawan semester.
DO, mengulang mata kuliah Rata – rata kelulusan IPK 3,3 dengan
lama studi 4 tahun 7 bulan, 30 % - 40
% mahasiswa lulus tepat waktu.
Akan tetapi ada beberapa mahasiswa
yang rawan DO, biasanya dipanggil
untuk dilakukan treatment sesuai
permasalahannya masing - masing.
Ada yang berhasil lulus tetapi ada
juga yang harus undur diri.
Mahasiswa yang status DO itu
biasanya mahasiswa yang memang
tidak aktif dari semester awal kuliah
karena pindah kuliah ketempat lain.
9.1.1 Bagaimana kehadiran dosen dan karyawan Kehadiran dosen dan karyawan dapat
dipantau dari bukti kehadiran finger
print. Ada beberapa dosen yang tidak
memenuhi kehadirannya, dan ada juga
karyawan yang absen diawal dan
diakhir tepat waktu, tetapi ditengah –
tengah jam kerja menghilang. Untuk
hal ini sudah dilaporkan ke Fakultas
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
dan pembinaan dosen dan karyawan

ada dipihak fakultas
7.1.3 Bagaimana fasilitas laboratoriumnya Fasilitas cukup memadai, kesulitan
pada pemeliharaan alat, terutama alat
alat digital karena keterbatasan dana
yang tersedia, alat terkalibrasi.
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
Form Checklist Audit Dari Halaman : 1 dari4

TanggalPelaksanaan Audit / Waktu Rabu, 11 Oktober 2017/ 08.00-10.00
Auditor Amelia Kusuma Indriastuti, ST, MT
Dyah Hesti Wardhani, S.T, M.T, Ph.D.
Yusuf Widharto,ST, M.Eng
Auditee Bagian / Unit Kerja / Fungsi Ketua dan Sekretaris Departemen, Ketua GPM
DepartemenTeknik Lingkungan
Personil yang Ditemui Dr. Badrus Zaman, S.T., M.T.
Dr. Haryono Setiyo, Huboyo, S.T., M.T.
Mochamad Arief Budihardjo, S.T., M.Eng.Sc., Ph.D.

NC/Observasi/
OFI
5.3 1. Apakah tanggung jawab dan Ada

hubungannya?
6.2.1 1. Apakah sudah ada Sasaran Mutu di Ada melalaui dokumen IKU yang
setiap fungsi/ level yang relevan? disederhanakan lewat capaian
departemen per semester


6.2.2 1. Apakan ada rencana tertulis (Action Ada
Plan) untuk memenuhi persyaratan
4.4 dan Sasaran Mutu?

perubahan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat Sudah dilaksanakan akan tetapi OFI
monitor dan alat ukur yang saat ini masih dalam proses
dipergunakan untuk membuktikan mofidikasi untuk penyempurnaaan
kesesuaian layanan jasa khususnnya untuk form verifikasi
pendidikan? soal







pendidikan, pelatihan, keahlian dan
pengalaman?
7.2 1. Apakah kompetensi yang Kualifikasi jabatan diterapkan

dibutuhkan karyawan sudah ketika pemilihan ketua jurusan
ditentukan? syarat ketua dept lector kepala
diterapkan
2. Apakah pelatihan yang dibutuhkan Untuk karyawan dan tendik ada
untuk memenuhi persyaratan peningkatan kapasitas missal
komptensi telah ditentukan dan punya kemampuan lebih di IT jadi
direncanakan? SIA, kalau kemampuan logistic
bagus dialokasikan ke logistic
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
Beberapa tendik sekolah lagi tetapi

3. Apakah pelatihan yang sudah kendalanya ketika sekolah tidak
diberikan dilakukan evaluasi mengurus ijin dan inpassing tidak
tentang keefektifannya? Bagaimana jalan pns hanya 2 lainya kontrak
metodenya? Kalab juga diterapkan yang
menempati posisi tersebut yang
4. Apakah catatan pelatihan minatnya sama sehingga lab
dikendalikan dan dipelihara? optimal


7.5.1 1. Apakah sudah ada Quality Sudah

2. Apa yang menjadi ruang lingkup
saja yang terkait?
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur tertulis tentang
7.5.3 pengendalian dokumen?


perubahan dokumen?


DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
ada, tuliskan dan bagaimana cara

pengendaliannya?
6. Apakah ada dokumen kadaluarsa yang

pengendaliannya?
7.5.3 Catatan Mutu?
Mutu?
Mutu?
simpan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

3. Apakah Sasaran Mutu memiliki target
yang terkuantifikasi?
6.2.2 1. Apakah ada rencana tertulis (Action
Plan) untuk memenuhi persyaratan 4.4
dan Sasaran Mutu?
2. Bagaimana memelihara integritas dari
sistem mutu jika terjadi perubahan?

hubungannya?
7.3
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

ditentukan dan mencakup pendidikan,
pelatihan, keahlian dan pengalaman?
7.2 1. Apakah kompetensi yang dibutuhkan

karyawan sudah ditentukan?
direncanakan?
3. Apakah pelatihan yang sudah diberikan
dilakukan evaluasi tentang
keefektifannya? Bagaimana
metodenya?
4. Apakah catatan pelatihan dikendalikan
dan dipelihara?
8.1 1. Apakah sudah ada perencanaan untuk

pendidikan?

dibutuhkan?
8.2.2 1. Apakah dan bagaimana organisasi

menentukan:
8.2.3 1. Apakah ada evaluasi terhadap

untuk memenuhinya?
3. Apa buktinya?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

8.2.1 1. Bagaimana bentuk komunikasi ke para

pelanggan mengenai :

perubahannya?

2. Apakah sudah ditentukan tahap-tahap
pembuatan disain?
mencakup kegiatan review, verifikasi,
dan validasi?
4. Apakah pihak yang bertanggung jawab
dan berwenang sudah ditentukan?
dihasilkan selalu dalam kondisi
terbaru?

sudah ditentukan?
undang-undang?

dikeluarkan?
input?
dan untuk proses?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

penggunaan?

lanjutnya?
relevan?

dibuat?
persyaratan?

dibuat?
pengiriman?

DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

implementasi?
dipelihara?
8.5.1 1. Apakah pelaksanaan proses selalu

dalam keadan terkendali?
layanan jasa pendidikan tersedia?
selalu sesuai?

tersedia?
pengiriman?

dilakukan validasi?
ditentukan?
ulang?
8.5.2 1. Apakah sudah ditentukan metode dan

alat untuk identifikasi layanan jasa
pendidikan?
2. Apakah identifikasi sudah mencakup
status layanan jasa pendidikan
terhadap persyaratan?
3. Apakah ada persyaratan traceability?
dilakukan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
8.5.3 1. Apakah ada hak milik para pelanggan

yang dipergunakan?
8.5.4 1. Apakah dilakukan pemeliharaan

terhadap kesesuaian layanan jasa
pendidikan?
8.6
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat monitor
dan alat ukur yang dipergunakan untuk
membuktikan kesesuaian layanan jasa
pendidikan?
2. Apakah jadwal kalibrasi/verifikasi dan
4. Apakah status kalibrasi/ verifikasi dan
5. Apakah sudah dilakukan perlindungan
terhadap hasil kalibrasi/ verifikasi dan
validasi?
6. Apakah sudah diberikan perlindungan
dari kerusakan?
7. Apakah hasil kalibrasi/ verifikasi dan
validasi dipelihara?
9.1.2 1. Apakah metode untuk mengukur

DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
perbaikan sebagai tindak lanjut hasil

pelanggan?

pengukuran proses?

telah ditentukan?
pendidikan memenuhi persyaratan?
sesuai?
tidak dikehendaki?
karantina?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

yang ditetapkan?
9.1.3 1. Apakah sudah ditentukan,
diperlukan?
para pelanggan?
pendidikan?
10.2 Apakah corrective action sudah mencakup:
diperlukan?
yang dilakukan?

mencakup:
diperlukan?
yang dilakukan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
F 000 / QMR.1
Checklist Audit
Tanggal Pelaksanaan Audit / Waktu Rabu, 11 Oktober 2017/ 08.00 – 10.00
Auditor Dr. rer.nat. Thomas T. Putranto
Moh. Ali Mukti, S.E., M.Si., M.T.
Dr. Teguh Prakoso, S.T., M.T.
Auditee Bagian / Unit Kerja / Fungsi Ketua Departemen
Sekretaris Departemen
Ka GPM
DepartemenTeknik Perkapalan
Personil yang Ditemui Dr. Eng. Deddy Chrismianto, S.T., M.T. (Kadep)
Dr. Wilma Amiruddin, S.T., M.T. (Sekdep)
Dr. Hartono Yudho, S.T., M.T. (Ka GPM)

NC/Observasi/
OFI
wewenang sudah ditentukan? Ada job description dan
pembagian wewenang di borang
akreditasi BAN PT Prodi S1
hubungannya?

setiap fungsi/ level yang relevan? Ada Renstra Dept


6.2.2 1. Apakan ada rencana tertulis (Action
Plan) untuk memenuhi persyaratan Sudah ada rencana tertulis
4.4 dan Sasaran Mutu? mengenai rencana tindak,
namun dituliskan dalam
dokumen yang terpisah dengan
dokumen RENSTRA
2. Bagaimana memelihara integritas DEPARTMEN
perubahan?
7.1.5 1. Apakah sudah ditentukan alat

DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
monitor dan alat ukur yang - Sudah ada template file

dipergunakan untuk membuktikan untuk soal ujian
kesesuaian layanan jasa - Sudah dilakukan verifikasi
pendidikan? dan validasi untuk soal ujian
- Hasil verifikasi dan validasi
sudah diTTD






pendidikan, pelatihan, keahlian dan
pengalaman?
7.2 1. Apakah kompetensi yang Ada pelatihan untuk Tendik

ditentukan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

direncanakan?

tentang keefektifannya? Bagaimana
metodenya?


pelaksanaan komunikasi internal? Komunikasi dilakukan melalui
Rapat Departemen (rutin 1
bulan sekali), dan Rapat
Administrasi (untuk Tendik)
Ada notulensi hasil rapat
2. Apakah komunikasi tersebut Ada WAG Tendik dan WAG

memberikan penekanan di aspek Dosen untuk sharing informasi
“keefektifan sistem mutu”? dan komunikasi
7.5.1 1. Apakah sudah ada Quality

Manual/pedoman mutu? Ada dokumen SOP/MP dan
2. Apa yang menjadi ruang lingkup sudah diimplementasikan
saja yang terkait?
7.5.2/ 1. Apakah ada prosedur tertulis tentang Belum pernah dilakukan revisi
7.5.3 pengendalian dokumen? SOP/MP

DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

perubahan dokumen?


ada, tuliskan dan bagaimana cara
pengendaliannya?
6. Apakah ada dokumen kadaluarsa yang

pengendaliannya?
7.5.3 Catatan Mutu?
Mutu?
Mutu?
simpan?
8.1 1. Apakah sudah ada perencanaan untuk -

pendidikan?

dibutuhkan?
8.2.2 1. Apakah dan bagaimana organisasi -

menentukan:
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
8.2.3 1. Apakah ada evaluasi terhadap -

untuk memenuhinya?
3. Apa buktinya?
8.2.1 1. Bagaimana bentuk komunikasi ke para -

pelangganmengenai :

perubahannya?

2. Apakah sudah ditentukan tahap-tahap - Dokumen kurikulum sudah ada
pembuatan disain? (hard copy dan soft copy)
mencakup kegiatan review, verifikasi, - Proses penyusunan Kurikulum
dan validasi? melibatkan : Laboratorium
4. Apakah pihak yang bertanggung jawab yang ada di Teknik Perkapalan,
dan berwenang sudah ditentukan? dan pengguna (PT Galangan
dihasilkan selalu dalam kondisi Kapal – Samudra Indonesia dan
terbaru? Biro Klasifikasi Indonesia)
- Kurikulum 2012 sudah ada
pengesahan

sudah ditentukan?
undang-undang?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0


dikeluarkan?
input?
dan untuk proses?
penggunaan?

lanjutnya?
relevan?

dibuat?
persyaratan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0


dibuat?
pengiriman?

implementasi?
dipelihara?
8.5.1 1. Apakah pelaksanaan proses selalu

dalam keadan terkendali?
layanan jasa pendidikan tersedia?
selalu sesuai?

tersedia?
pengiriman?

dilakukan validasi?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

ditentukan?
ulang?
8.5.2 1. Apakah sudah ditentukan metode dan Tracer study dilakukan melalui
alat untuk identifikasi layanan jasa berbagai cara, yaitu :
pendidikan? - Melalui kegiatan lokakarya
2. Apakah identifikasi sudah mencakup - Melalui temu alumni
status layanan jasa pendidikan - Melalui group FB
terhadap persyaratan? - Wajib lapor setelah lulus bagi
3. Apakah ada persyaratan traceability? mahasiswa
dilakukan?
8.5.3 1. Apakah ada hak milik para pelanggan -

yang dipergunakan?
8.5.4 1. Apakah dilakukan pemeliharaan -

terhadap kesesuaian layanan jasa
pendidikan?
8.6 Apakah ada bukti terkait Dokumen Bukti Berita acara yudisium/rapat
yang memuat pengaturan yang kelulusan
direncanakan, pada tahap yang sesuai, - Ada
untuk memverifikasi bahwa produk
dan layanan persyaratan telah dipenuhi
9.1.2 a. Apakah metode untuk mengukur Survei Pengguna dilakukan melalui

kepuasan dan ketidakpuasan para Kegiatan Lokakarya
b. Apakah hasil pengukuran kepuasan
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0

Manajemen Mutu?
c. Apakah hasil pengukuran kepuasan
d. Apakah manajemen telah
sebagai tindak lanjut hasil
pelanggan?
9.1.1 1. Apakah sudah ditentukan dan Evaluasi Pembelajaran - dosen

dijalankan metode untuk monitor dan dilakukan oleh FT (SIA)
pengukuran proses?

telah ditentukan?
pendidikanmemenuhi persyaratan?
yang mendefinisikan proses-proses Prosedur untuk mahasiswa
yang berkaitan dengan pengendalian rawan DO
layanan jasa pendidikan yang tidak - Satu tahun sebelum DO ; mhs
sesuai? dikumpulkan berdasarkan data
2. Apakah proses yang ditentukan SIA; ditanyakan kesulitan dan
permasalahan ; dicatat lembar
diidentifikasi dan dikendalikan agar “Catatan Observasi”
tidak digunakan untuk tujuan yang - Jika tinggal TA dimonitoring
tidak dikehendaki? tiap 3 bulan
3. Apakah ada identifikasi visual yang - Dianalisis (SKSk) jika MK ada
jelas untuk layanan jasa pendidikan belum lulus ; dilakukan cek
yang tidak sesuai, termasuk area absensi kehadiran dan
karantina? kepulangan (wajib lapor)
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
4. Apakah proses pengendalian dicatat dalam “Absensi

mencakup inisiatif pengambilan kehadiran dan Kepulangan”
tindakan apabila layanan jasa - Untuk MK blm lulus mhs
pendidikan telah terkirim atau terpakai rawan DO ; direkomendasikan
oleh para pelanggan? ke dosen pengampu pada smt
ybs
yang ditetapkan?
9.1.3 1. Apakah sudah ditentukan,
diperlukan?
para pelanggan?
pendidikan?
10.2 Apakah corrective action sudah mencakup:
diperlukan?
yang dilakukan?

mencakup:
diperlukan?
yang dilakukan?
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
F 000 / QMR.1
Checklist Audit
TanggalPelaksanaan Audit / Waktu 11Oktober 2017/08.30 – 10.00
Auditor
Dr. Dyah Ari Wulandari, ST., MT.
Dyah Ika Rinawati, ST. MT
Auditee Bagian / Unit Kerja / Fungsi Ketua, SekretarisDepartemen, danKetua GPM

DepartemenTeknik Geodesi
Personil yang Ditemui Ir. SawitriSubiyanto, M.Si
Moehammad Awaluddin, ST., MT.
Dr. Yudo Prasetyo, ST., MT.

NC/Observasi/
OFI
7.1.5 Apakah sudah dilakukan monitoring dan Monitoring layanan pendidikan: OFI
evaluasi terhadap proses pembelajaran ? - Jumlah hadir dosen untuk
memberikan kuliah dilakukan
evaluasi 2 kali tiap semester,
untuk dosen yang belum
memenuhi jumlah tatap muka
segera diminta untuk memenuhi
jumlah kehadiran kuliah
- Jumlah kehadiran kuliah
mahasiswa dievaluasi baik untuk
mahasiswa baru maupun
mengulang, mahasiswa harus
memenuhi 75 % kehadiran untuk
dapat mengikuti ujian
- Soal ujian sudah diverifikasi dan
divalidasi
7.2 Apakah SDM sesuai kompetensinya Kompetensi dosen sudah sesuai,
dosen diberi kesempatan untuk studi
lanjut
Beban mengajar dosen berkisar antar
8 – 10 SKS.
7.4 1. Apakah sudah ketentuan tentang Sudahada. Komunikasi internal
pelaksanaan komunikasi internal? dilakukan melalui rapat dan surat.
Rapat terdokumentasi dengan baik
disertai presensi dan notulensi. Setiap
dosen memperoleh hasil notulensi
rapat.
2. Apakah komunikasi tersebut Sudah. Contohnya dalam evaluasi

memberikan penekanan di aspek tatapmuka di kelas, jika ada
“keefektifan sistem mutu”? matakuliah yang jumlah
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
pertemuannya masih kurang maka

disampaikan kepada dosen pengampu
untuk memenuhinya melalui rapat/
surat.
8.2.1 1. Bagaimana bentuk komunikasi ke para Berbagai Prosedur, jadwal kegiatan
pelanggan mengenai : dan akses berbagai informasi
 Info layanan jasa pendidikan dikomunikasikan via papan
 Cara penanganan order, kontrak dan pengumuman, pengumpulan
perubahannya? mahasiswa dan website.
 Keluhan/input para pelanggan? Departemen juga mengirimkan
suratperingatan kepada mahasiswa
yang terancam DO.
Keluhan mahasiswa dapat
disampaikan secaralisan/ tulisan
kepada ketua GPM atau pengelola
Departemen
8.3.3 Bagaimana proses evaluasi kurikulum, Kurikulum dievaluasi dengan

8.3.4 silabi, RPS, GBPP/SAP mengundang stakeholder terkait untuk
8.3.5 Dan apakah dilakukan verifikasi dan memberikan masukan-masukan/
8.3.6 validasi updating kurikulum.
Kurikulum dirancang berdasarkan
KKNI dan SKKNI.
Kemudian ditentukan silabinya, RPS/
GBPP/SAP dibuat oleh dosen dalam
team teachingnya kemudian dibahas
dikelompok keahlian.
Untuk dosen pengampu dari luar ada
yang belum mempunyai GBPP/SAP
(mata kuliah dasar)
8.7.2 Bagaimana pengendalian ketidaksesuaian Mata kuliah tertentu ditawarkan tiap
pada proses pendidikan, misal mhs rawan semester.
DO, mengulang mata kuliah Rata – rata kelulusan IPK 3,3,
sebagian besar mahasiswa lulus tepat
waktu.
Akan tetapi ada beberapa mahasiswa
yang rawan DO, biasanya dipanggil
untuk dilakukan evaluasi sesuai
permasalahannya masing - masing.
Evaluasi dilakukan pada bulan
keenam dan 1 tahun. Ada yang
berhasil lulus tetapi ada juga yang
harus undur diri.
Mahasiswa yang status DO itu
biasanya mahasiswa yang memang
tidak aktif dari semester awal kuliah
karena pindah kuliah ketempat lain.
Kendalanya mahasiwa yang tidak
aktif dari awal masih tercatat sebagai
DIPONEGORO
NomorRevisi : 0
mahasiswa sehingga di tahunke 7

jumlah mahasiswa DO menjadi tinggi.
9.1.1 Bagaimana kehadiran dosen dan karyawan Kehadiran dosen dan karyawan dapat
dipantau dari bukti kehadiran finger
print.
Monitoring proses pembalajaran Monitoring proses pembelajaran

dilakukan melalui berita acara
perkuliahan.
Apakah tahapan-tahapan untuk memonitor

dan mengkukur karakteristik layanan jasa
pendidikan telah ditentukan?
7.1.3 Bagaimana fasilitas perkuliahan dan Ruangan kuliah disekat-sekat menjadi

laboratoriumnya kecil dengan kapasitas sesuai jumlah
mahasiswa sekitar 50 mhs. Kesulitan
pada penyusunan jadwal kuliah,
terutama untuk kuliah pengganti pada
saat hari libur nasional. Laboratorium
diperlukan untuk menyimpan alat-alat
dan koordinasi. Karena keterbatasan
ruang, ruangan laboratorium
digabung.
No AR/TPMF.FT-
:
:
Terbit
No./Tanggal
: 00
LAMPIRAN 6 OBSERVATION FORM DAN NONCONFORMITY REPORT
DARI TIM AUDITOR INTERNAL

NomorDokumen : FCO.CO/TPM.FT-UNDIP/01
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
Form CatatanObservasi
Dari Halaman :
1 dari 2
CATATAN OBSERVASI
No. Nama Bagian/ Observasi

Unit
Dekan - Analisis faktor internal dan eksternal telah digunakan untuk memperbaiki Renstra
1
yang dituangkan dalam adendum atau aturan penjelas. Mohon disiapkan dokumen
pendukungnya.
- Pembagian tugas dan kewenangan pimpinan Fakultas telah ditetapkan dalam
Peraturan Rektor No. 4 / 2016 tentang Organisasi dan Tata Kerja Unsur-unsur di
Bawah Rektor Universitas Diponegoro. Dokumen pendukung mohon disiapkan dan
bukti sosialisasinya kepada fungsi-fungsi di bawahnya.
- Bukti tindak lanjut terhadap hasil evaluasi pembelajaran (kinerja dosen).
- Sebaiknya TPMF bersama Gugus Penjaminan Mutu masing-masing Departemen
2 TPMF
melakukan komunikasi setiap periodik sebagai media brainstorming “MUTU”
- Direkomendasikan hasil audit mutu internal Fakultas Teknik dapat menampilkan
kinerja departemen dan unit kerja yang menunjukkan data ordinal (ranking) yang
selanjutnya difollow up dengan reward, misal “Quality Award” + Hibah Mutu,
sehingga terjadi continual quality improvement.
- Sebaiknya dilakukan pengintegrasian dokumen ISO 9001:2015 dengan keberadaan
dokumen SPMI yang menjadi dokumen penjaminan mutu FT (integrasi prinsip
PPEPP - Permendikbud No 50 Tahun 2014).
3. UPPM -
4. Ka.TU
5. Ka.Perpus - Belum ada review sistematik terhadap rencana kerja yang dibuat
- Belum ada identifikasi dan pemeliharaan terhadap rekor perubahan
6. (+)
Departemen
Sudah ada alat monitor dan alat ukur kesesuaian pelayanan jasa Pendidikan
Teknik Mesin
Sudah ada tindakan korektif untuk mereduksi lama studi di departemen Teknik Mesin
Sudah ada notulen penyampaian hasil evaluasi proses pembelajaran
(Observasi)
Sebaiknya perubahan SOP perlu didokumentasikan dengan jalan merevisi di lembar revisi
SOP yang ada
Sebaiknya ada program kerja untuk mencapai sasaran mutu tingkat departemen
7.
Departemen Sisi Positif Dept Teknik Arsitektur
Teknik Arsitek 1. Target Paten HKI, Prototipe R & D terpenuhi
2. Mahasiswa yang memenangkan lomba melebihi target dalam IKU
3. Penyusunan kurikulum baru melibatkan stake holder pengguna lulusan, Asosiasi,
IAI
4. Penyusunan RPS telah selesai 90%
NomorDokumen : FCO.CO/TPM.FT-UNDIP/01
FAKULTAS TEKNIK
NomorRevisi : 0
Form CatatanObservasi
Dari Halaman :
2 dari 2
5. Waktu rata – rata studi kurang dari 4 tahun. Angkatan 2010 dan Angkatan 2011
telah lulus semua per semester Gasal 2017/2018
6. Mempunyai konsep tuntas 1 semester
7. Mempunyai evaluasi pembelajaran berjenjang yang supporting ke mata kuliah
lain
8 Departemen
Sudah ada tindakan korektif pada temuan audit eksternal sebelumnya
Teknik Elektro
9 Departemen - Observasipada audit eksternal sebelumnya telah ditindaklanjuti dengan jalan:
Teknik Sipil - Beban kuliah 4 SKS menjadi 2 SKS
- Penugasan TA kepada dua mahasiswa
- Munculnya mata kuliah di semester Ganjil dan Genap
- MK Pilihan dapat diambil di semester berapapun
- Evaluasi tiap semester dilaksanakan dosen wali
10 Departemen
-
Teknik PWK
11 Departemen Sebaiknya ada follow up dari hasil evaluasi proses pembelajaran per matakuliah
Teknik Kimia Sebaiknya ada verifikasi dan validasi soal ujian
12 Departemen
-
Teknik Industri
13 Departemen
Teknik Sebaiknya ada perawatan rutin untuk AC dan peralatan lainnya
Lingkungan
14 Departemen -
Teknik Geologi
15 Departemen
-
Teknik Geodesi
16 Departemen - Sudah ada perbaikan hasil temuan tahun kemaren
Teknik Siskom - Seharusnya ada SOP tentang penyusunan soal ujian khusus atau remidi
17 Departemen
Teknik Disarankan ada program kerjauntuk mencapai sasaran mutu departemen
Perkapalan
18 Kasubbag -
Semarang, 11 Oktober 2017.
Wakil Manajemen
JatiUtomoDwi H., ST., MT., MM., M.Sc., Ph.D

NIP. 197504281999031001
Nomor Dokumen : FCA.00/TPM.FT-UNDIP/01
FAKULTAS TEKNIK
UNIVERSITAS DIPONEGORO Tanggal Terbit : 20 Juli 2016
Nomor Revisi : 0
LaporanKetidaksesuaian (NC Report) Dari Halaman : 1 dari 22
Wakil Manajemen : Jati Utomo Dwi H., ST., MT., MM., M.Sc., Ph.D
Ketua Tim Audit : Dr.-Ing.Silviana, ST.,MT.
Auditor : 1. Dr. Maryono, S.T., M.T.
2. Dyah Hesti Wardhani, S.T., M.T., Ph.D.
3. Dr. Eng. Deddy Chrismianto, S.T., M.T.
4. Bangun Indrakusumo, S.T., M.T.
Auditee : 1. Mochammad Facta, S.T., M.T., Ph.D.
Tanggal Audit : 10 Oktober 2017
10 Oktober 2017 Dr.-Ing.Silviana, ST.,MT. Jati Utomo Dwi H., ST., MT., MM., M.Sc., Ph.D
Tanggal Ketua Tim Audit Wakil Manajemen
Audite harus melakukan analisa akar penyebab ketidaksesuaian yang terjadi. Hasil, koreksi, dan tindakan koreksi yang dijelaskan dalam laporan ketidaksesuaian ini harus segera
diteruskan kepada ketua tim Audit.Dokumen yang membuktikan penyangkalan terhadap ketidaksesuaian harus dilampirkan.
Perhatikanbahwatindakanuntukketidaksesuaianharusdiambildandokumenterkaitharusdiajukansampai ujianperiodeberikutnya.
Perbaikandantindakanperbaikansesuai. Perbaikantelahdiverifikasi, termasukdokumenyangtelah diserahkan.

Dilakukan Re-Audit
9 Nov 2016
FAKULTAS TEKNIK
Nomor Revisi : 0
No Ref Ketidaksesuaian Proof Analisa Penyebab Perbaikan dan Tindakan Perbaikan Tanggal
Penyelesaian
2 Diskusi dengan : D Penanggung Jawab: Penanggung Jawab/Unit.:

Ka UPPM Ka. UPPM
Unit/Bagian: Tanggal
UPPM Penyelesaian:
Ketidaksesuaian: Analisa Penyebab:

Belumada alatukur dan metode mengukur
kepuasan pelanggan
Tindakan Koreksi/Pencegahan : Tanggal

Telah diinstruksikan untuk Penyelesaian:
menyebarkan angket kepada
penerima hibah
FAKULTAS TEKNIK
Nomor Revisi : 0
Wakil Manajemen : Jati Utomo Dwi H., ST., MT., MM., M.Sc., Ph.D
Ketua Tim Audit : Dr.-Ing.Silviana, ST.,MT.
Auditor : 1. Achmad Hidayatno, S.T., M.T.
2. Dr. M. Tauviqirrahman, S.T., M.T.
3. Dr. Ir. Retno Widjajanti., M.T.
Auditee : 1. Dr. Rizal Isnanto, S.T., M.T.

2. Agung Budi Prasetijo, S.T., M.T.
3. Oky Dwi Nurhayati, S.T., M.T.
Tanggal Audit : 11 Oktober 2017
11 Oktober 2017 Dr.-Ing.Silviana, ST.,MT. Jati Utomo Dwi H., ST., MT., MM., M.Sc., Ph.D
Tanggal Ketua Tim Audit Wakil Manajemen
Audite harus melakukan analisa akar penyebab ketidaksesuaian yang terjadi. Hasil, koreksi, dan tindakan koreksi yang dijelaskan dalam laporan ketidaksesuaian ini harus segera
diteruskan kepada ketua tim Audit.Dokumen yang membuktikan penyangkalan terhadap ketidaksesuaian harus dilampirkan.
Perhatikanbahwatindakanuntukketidaksesuaianharusdiambildandokumenterkaitharusdiajukansampai 30 Juni 2016
Perbaikandantindakanperbaikansesuai. Perbaikantelahdiverifikasi, termasukdokumenyangtelah diserahkan.

Dilakukan Re-Audit
Tanggal, pengolahan auditor

FAKULTAS TEKNIK
Nomor Revisi : 0
No Ref Ketidaksesuaian Proof Analisa Penyebab Perbaikan dan Tindakan Perbaikan Tanggal
Penyelesaian
1 Diskusi dengan : D Penanggung Jawab: Penanggung Jawab/Unit.:

Ka Dept KaDept
Sekdep Perbaikan:
Analisa Penyebab: Tanggal
Penyelesaian:
2017
Unit/Bagian:
DepartemenSistemKomputer
Tindakan Koreksi/Pencegahan : Tanggal
Ketidaksesuaian:
Dipersiapkanformatverifikasidnvalid Penyelesaian:
Belum adanya verifikasidanvalidasi GBPP dan
asiyangseragam 2017.
SAP
Tinjauan Keefektifan Tindakan Tanggal

Perbaikan/Pencegahan: Penyelesaian:
2017.

Audit Internal Report FT - 2017

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Audit Internal Report FT - 2017

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

Dokumen

SISTEM MANAJEMEN MUTU

Audit Internal Report

Alamat: Jl. Prof H. Soedarto SH, Tembalang, Semarang, 50275

1.1. LATAR BELAKANG AUDIT INTERNAL

Berdasarkan buku manual mutu ISO 9001:2015 Fakultas Teknik Universitas

1.2. TUJUAN AUDIT INTERNAL

Tujuan program audit internal ditetapkan untuk mengarahkan perencanaan dan

1.3. LINGKUP AUDIT INTERNAL

1.4. MANFAAT AUDIT INTERNAL

b. Mengidentifikasi akar permasalahan dan rencana koreksi dan pencegahan

1.5. KRITERIA AUDIT INTERNAL

BAB 2 METODA AUDIT INTERNAL

BAB 3 HASIL EVALUASI AUDIT INTERNAL

Pelaksanaan audit internal pada tanggal 10 – 11 Oktober 2017 di Fakultas Teknik

LAMPIRAN SURAT TUGAS TIM AUDITOR INTERNAL

LAMPIRAN 2 AUDIT PLAN

Nama Institusi: Fakultas Teknik Universitas Diponegoro

Lokasi: Jalan Prof. Sudarto SH Kampus Tembalang, 50275

Standart yang diterapkan: ISO 9001:2015

Tanggal pembuatan Audit

Tanggal/ Unit Organisasi Auditor Auditee Lokasi Standard Chapter

09.00 Proses Manajemen di Achmad Hidayatno, Dekan Gedung Dekanat FT 4.1,4.2,4.3,4.4,5.1,5.2,5.3,6.1,6

10.00 Proses Manajemen di M.Tauviqirrahman Kabag TU Gedung Dekanat FT 5.3,6.2, 7.1.6,7.2,7.3,7.4,7.5

Tanggal/ Unit Organisasi Auditor Auditee Lokasi Standard Chapter

Isian borang akreditasi dan

Isian borang akreditasi dan

Tanggal/ Unit Organisasi Auditor Auditee Lokasi Standard Chapter

Ike Pertiwi Isian borang akreditasi dan

Distribution for the audit plan:

LAMPIRAN 3 BUKTI PELAKSANAAN AUDIT

LAMPIRAN 4 DOKUMENTASI PELAKSANAAN AUDIT

LAMPIRAN 5 BERITA ACARA AUDIT INTERNAL

LAMPIRAN 6 AUDIT NOTES/CHECK LIST DARI TIM AUDITOR INTERNAL

Klausul Ceklis Hasil interview dan Bukti Objektif Status

2. Apakah sudah dikomunikasikan

2. Apakah Sasaran Mutu konsisten Pada tahun kedua pelaksanaan ISO

3. Apakah Sasaran Mutu memiliki Membuat anggaran harus

6.2.2 1. Apakan ada rencana tertulis (Action Pembuatan jadwal akademik

2. Bagaimana memelihara integritas

dari sistem mutu jika terjadi

2. Apakah jadwal kalibrasi/verifikasi

3. Apakah kalibrasi/ verifikasi dan

4. Apakah status kalibrasi/ verifikasi

5. Apakah sudah dilakukan

6. Apakah sudah diberikan

7. Apakah hasil kalibrasi/ verifikasi

7.2 1. Apakah Kualifikasi Jabatan sudah Terdapat jabatan fungsional umum

laboratorium tapi diserahkan pada

2. Apakah pelatihan yang dibutuhkan Diklat PIM merupakan syarat utuk

3. Apakah pelatihan yang sudah Dilaksanakan oleh pemerintah

4. Apakah catatan pelatihan

2. Apakah komunikasi tersebut

7.5.1 1. Apakah sudah ada Quality sudah ada

7.5.3 pengendalian dokumen?

2. Apakah setiap dokumen sudah ada Sudah ada persetujuan

3. Apa yang dilakukan jika terjadi

4. Bagaimana memastikan bahwa semua

5. Apakah ada dokumen eksternal? Jika

6.2.1 1. Apakah sudah ada Sasaran Mutu di

5.3 1. Apakah tanggung jawab dan

7.2 1. Apakah Kualifikasi Jabatan sudah

7.2 1. Apakah kompetensi yang dibutuhkan