Klausul Kriteria Audit Pertanyaan
1.4.7 Susunan pengurus P2K3
didokumentasikan dan
diinformasikan kepada
tenaga kerja.
1.4.8 P2K3 mengadakan
pertemuan secara teratur
dan hasilnya
disebarluaskan di tempat
kerja
1.4.9 P2K3 melaporkan
kegiatannya secara
teratur sesuai dengan
peraturan perundang-
undangan..
1.4.10 Dibentuk kelompok-
kelompok kerja dan
dipilih dari wakil-wakil
tenaga kerja yang
ditunjuk sebagai
penanggung jawab K3 di
tempat kerjanya dan
kepadanya diberikan
pelatihan sesuai dengan
peraturan perundang-
undangan
1.4.11 Susunan kelompok-
kelompok kerja yang
telah terbentuk
didokumentasikan dan
diinformasikan kepada
1. Apakah susunan pengurus P2K3 yang terbentuk
telah dilakukan pendokumentasian?
2. Apakah seluruh pekerja di unit kerja telah
mengetahui informasi mengenai adanya
pengurus P2K3?
(pada sektor pelabuhan / pengalengan ikan
terdapat berbagai unit kerja yang memiliki
kegiatan yang berbeda )
1. Apakah pengurus P2K3 melakukan pertemuan/
rapat untuk meningkatkan kinerja K3 di
perusahaan yang dilakukan secara rutin dan
terjadwal ?
2. Bagaimana bentuk penyebarluasan hasil
pertemuan rutin kinerja K3 yang dilakukan oleh
pengurus P2K3 ? (pada sektor pelabuhan
bagaimana mekanismenya?
3. Apakah ada bukti berita acara dan notulensi hasil
pertemuan K3 yang dilakukan oleh pengurus
P2K3?
1. Apakah program kerja yang dilakukan di
perusahaan telah dilaporkan secara teratur sesuai
dengan perundang-undangan?
2. Jika sudah, peraturan perundang-undangan apa
yang digunakan pedoman ?
1. Apakah terdapat pelatihan khusus bagi
karyawan/ pekerja yang terkait dengan K3?
(Seperti pelatihan tanggap darurat, pelatihan
P3K, dan pelatihan yang lain di perusahaan
pelebuhan petikemas)
2. Pelatihan apa saja yang pernah di dapatkan ?
(pada sektor pelabuhan terdapat kegiatan
Handling penanganan apakah ada pelatihan K3
terkait kegiatan tersebut?)
3. Jika ada, Bisa ditunjukan bukti daftar hadir
pekera pelatihan tersebut ?
1. Apakah sudah terdapat informasi mengenai
susunan kelompok penanggung jawab K3 yang
dipilih dari wakil-wakil tenaga kerja ?
 tenaga kerja.
2 Pembuatan dan
pendokumentasian
rencana K3
2.1 Rencana strategi K3 1. Apakah sudah terdapat rencana strategi K3 pada
perusahaan?
(pada perusahaan pengalengan ikan terdapat
proses pemanasan kaleng ikan, apakah ada
rencana strategi K3 yang dapt diterapkan ?
2. Apakah dalam penyusunan rencana strategi K3
melibatkan konsultasi dari pekerja ?

2.1.1 Terdapat prosedur 1. Apakah terdapat prosedur pendokumentasian

terdokumentasi untuk
identifikasi potensi
bahaya, penilaian, dan
pengendalian risiko K3.
rencana strategi K3 untuk identifikasi potensi
bahaya, penilaian dan pengendalian resiko K3 ?
(pada pelabuhan terdapat potensi bahaya
tertimpa alat Gantry Crane apa ada strategi K3
yang dapat digunakan untuk meminimalisir hal
tsersebut )

2. Jika ada, bagaimana tahapan prosedur yang

digunakan ?

2.1.2 Identifikasi potensi 1. Apakah dalam pelaksanaan pembuatan rencana

bahaya, penilaian, dan strategi K3 dilakukan oleh pegugas yang
pengendalian risiko K3 berkompeten ?
sebagai rencana strategi 2. Apakah terdapat sertifikasi khusus yang
K3 dilakukan oleh diperlukan petugas yang menangani pembuatan
petugas yang rencana strategi K3?
berkompeten. 3. Jika ada, apa saja sertikasi yang dibutuhkan ?
2.1.3 Rencana strategi K3 1. Apakah dalam penyusunan rencana strategi K3
sekurang-kurangya berdasarkan tinjauan awal, identifikasi
berdasarkan tinjauan potensi bahaya, penilaian, pengendalian
awal, identifikasi risiko, dan peraturan perundang-undangan
potensi bahaya, serta informasi K3 lain?
penilaian, pengendalian 2. Metode yang digunakan untuk penyusunan
risiko, dan peraturan rencana strategi K3 yang mencakup keseluruhan
perundang-undangan pada perusahan pengalengan ikan
serta informasi K3 lain
baik dari dalam maupun
luar perusahaan.
2.1.4 Rencana strategi K3 1. Ada atau tidaknya dokumentasi/ catatan
yang telah ditetapkan mengenai rencana strategi K3 yang telah
digunakan untuk ditetapkan? (Penerapan first in first out pada
mengendalikan risiko perusahaan pengalengan ikan sebagai salah satu
K3 dengan menetapkan strategi K3)
tujuan dan sasaran yang 2. Apakah rencana strategi K3 yang telah
dapat diukur dan ditetapkan dapat dijadikan prioritas serta
menjadi prioritas serta menyediakan sumber daya?
 menyediakan sumber
daya.
2.1.5 Rencana kerja dan 1. Penetapan rencana kerja dan rencana khusus
rencana khusus yang apakah sudah terjadwal ?
berkaitan dengan 2. Apakah dalam penetapan rencana kerja dan
produk, proses, proyek rencana khusus sudah mempertimbangkan
atau tempat kerja dalam penyediaan sumber daya?
tertentu telah dibuat
dengan menetapkan
tujuan dan sasaran yang
dapat diukur,
menetapkan waktu
pencapaian dan
menyediakan sumber
daya.
2.1.6 Rencana K3 1. Apakah rencana k3 yang dibuat sudah selaras
diselaraskan dengan dengan sistem perusahaan di pelabuhan ?
rencana sistem
manajemen perusahaan.
2.2 Manual SMK3
2.2.1 1. Apakah manual SMK3 yang digunakan sudah
Manual SMK3 meliputi mencakup keseluruhan?
kebijakan, tujuan, 2. Jika sudah, Bisa ditunjukan bukti dokumen
rencana, prosedur K3, manual SMK3?
instruksi kerja, formulir,
catatan dan tanggung
jawab serta wewenang
tanggung jawab K3
untuk semua tingkatan
dalam perusahaan.
2.2.2 Terdapat manual khusus 1. Dalam manual khusus apakah ada yang harus
yang berkaitan dengan dipertimbangkan dalam proses pengalengan
produk, proses, atau ikan? ( pada proses pengalengan ikan harus
tempat kerja tertentu. memperhatikan kesegaran ikan, apa manual
khusus yang diterapkan?)
2. Adakah SOP pada tempat kerja tertentu?

2.2.3 Manual SMK3 mudah 1. Apakah terdapat dokumentasi/ informasi Manual

didapat oleh semua SMK3 yang dapat diakses oleh seluruh perkerja?
personil dalam 2. Jika ada, bagaimana cara mengaksesnya? Apa
perusahaan sesuai ada SOP yang harus diperhatikan?
kebutuhan.
2.3 Peraturan
perundangan dan
persyaratan lain
dibidang K3
2.3.1 1. Apakah ada prosedur terdokumentasi terkait
Terdapat prosedur yang peraturan perundangan dan persyaratan bidang
terdokumentasi untuk K3 di perusahaan untuk seluruh tenaga kerja di
 mengidentifikasi, perusahaan pengalengan ikan?
memperoleh, 2. Apakah ada SOP yang harus ditaati untuk
memelihara dan pendokumentasian?
memahami peraturan
perundang- undangan,
standar, pedoman
teknis, dan persyaratan
lain yang relevan
dibidang K3 untuk
seluruh tenaga kerja di
perusahaan.
2.3.2 Penanggung jawab 1. Apakah peraturan perundangan dan persyaratan
untuk memelihara dan bidang K3 terdokumentasi serta terpelihara
mendistribusikan dengan baik?
informasi terbaru 2. Apakah ada sertifikasi khusus dalam penetapan
mengenai peraturan petugas penanggung jawab?
perundangan, standar,
pedoman teknis, dan
persyaratan lain telah
ditetapkan
2.3.3 1. ada atau tidak prosedur dan petunjuk kerja
Persyaratan pada penggunan container crane yang relevan di
peraturan perundang- bidang K3 ? ( pada perusahaan pelabuhan
undangan, standar, petikemas terdapat alat container crane untuk
pedoman teknis, dan memindahkan petikemas. )
persyaratan lain yang 2. apakah ada modifikasi prosedur dan petunjuk
relevan di bidang K3 kerja agar relevan dengan bidang K3 ?
dimasukkan pada 3. jika sudah ada, apakah bisa ditunjukan prosedur
prosedur-prosedur dan dan petunjuk kerja yang digunakan?
petunjuk-petunjuk kerja.

2.3.4 Perubahan pada 1. Apakah kebijakan K3 yang digunakan

peraturan perundang- perusahaan selalu ditinjau ulang secara berkala
undangan, standar, untuk memastikan kebijakan K3 masih sesuai
pedoman teknis, dan dan relevan?
persyaratan lain yang 2. Apa pedoman teknis yang digunakan sebagai
relevan di bidang K3 acuan?
digunakan untuk
peninjauan prosedur-
prosedur dan petunjuk-
petunjuk kerja.
2.4 Informasi K3
2.4.1 Informasi yang 1. Apakah informasi kegiatan K3 sudah
dibutuhkan mengenai disebarluaskan ke seluruh tenaga kerja, tamu,
kegiatan K3 kontraktor, pelanggan, dan pemasok di
disebarluaskan secara pelabuhan?
sistematis kepada 2. Bagaimana cara menyebarluaskan informasi
seluruh tenaga kerja, kegiatan K3 kepada seluruh pekerja di Terminal
tamu, kontraktor, Pelabuhan?
pelanggan, dan pemasok 3. ada atau tidak jadwal penyebarluasan informasi
 kegiatan K3 ?
4. penunjukan bukti kegiatan penyebarluasan
informasi K3
3 Pengendalian
Perancangan Dan
Peninjauan Kontrak
3.1 Pengendalian 1. Apakah pengendalian perancangan sudah ada?
Perancangan Termasuk pengendalian perancangan tentang
pengendalian alat-alat berat yang digunakan
pada pelabuhan petikemas.
3.1.1 Prosedur yang 1. Apakah pada tahap perancangan dan modifikasi
terdokumentasi mempertimbangkan potensi bahaya yang ada di
mempertimbangkan perusahaan? (pada pelabuhan potensi bahaya
identifikasi potensi cukup tinggi karena adanya penggunaan alat
bahaya, penilaian, dan berat seperti forklift, chasis, head truck dll)
pengendalian risiko 2. Apakah terdapat SOP untuk prosedur yang
yang dilakukan pada terdokumentasi? ( catatan perancangan kegiatan
tahap perancangan dan K3 di pelabuhan)
modifikasi. 3. Apakah terdapat checklist pemeriksaan peralatan
container crane ? ( pada perusahaan pelabuhan
petikemas terdapat alat container crane untuk
memindahkan petikemas. )

3.1.2 Prosedur, instruksi kerja 1. Apakah ada Instruksi kerja penggunaan alat
dalam penggunaan forklift di pelabuhan yang memperhatikan aspek
produk, pengoperasian K3?
mesin dan peralatan, 2. Jika ada, bisa ditunjukan?
instalasi, pesawat atau 3. Apakah selama perancangan/ modifikasi
proses serta informasi prosedur IK memperhatikan aspek K3?
lainnya yang berkaitan
dengan K3 telah
dikembangkan selama
perancangan dan/atau
modifikasi.
3.1.3 Petugas yang 1. Apakah ada sertifikasi khusus bagi petugas
berkompeten melakukan verifikasi perancang /modifikasi persyaratan K3
verifikasi bahwa yang ditetapkan?
perancangan dan/atau 2. Acuan yang digunakan dalam penetapan
modifikasi memenuhi rangcangan ? (PERMEN-KP no. 6 thn 2018
persyaratan K3 yang tentang kelautan dan perikanan apakah proses
ditetapkan sebelum verifikasi juga memperhatikan peraturan
penggunaan hasil tersebut?)
rancangan.