Teknik Membuat

Perencanaan Audit &

Laporan Audit SMKP

Oleh :
Faisal Reza, SKM, M.Kes
Outline Pembahasan

BISNIS PROSES
Teknik Sampling
Memahami Bisnis Proses Perusahaan
IUP dan SIUJP. - Purporsive Sampling
Manajemen Risiko - Random Sampling.

Memahami Prinsip dan Manajemen

Risiko Jumlah Sampling
AUDIT PLAN - Perhitungan Sampling
- Risk Based
- - Kajian Risiko
- -Hasil Audit Sebelumnya
- OHS Performance Leading Indicators
- -OHS Performance Lagging Indicators
Laporan Audit
- Asset Performance
- Skenario Next Opeation
- Hasil Komunikasi dan Konsultasi

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 2

Dasar Hukum SMKP
▪Pedoman Teknis Dan Sistem KP Untuk Pertambangan Indonesia

Kepmen ESDM 1827 Tahun 2018

Pedoman Teknis K3 Kepmen ESDM No
1827 Tahun 2018
KepDirjen ESDM 185 Tahun 2019 .
Pedoman Sistem Kp
KepDirjen ESDM No 185 Tahun
2019
SMKP Minerba
CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 3
 Penerapan SMKP Minerba
S
M Bagian dari Sistem Manajemen
KO perusahaan secara keseluruhan
SMKP dalam rangka pengendalian Risiko
yang berkaitan dengan kegiatan
kerja guna terciptanya tempat kerja
yang aman efisien dan Produktif

KP KO

Pengendalian Insiden Menciptakan kegiatan operasi

/Accident& PAK Serta pertambangan yang aman &
KAPTK Layak digunakan

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 4

 Bisnis Proses Perusahaan
Tambang Dan Jasa Usaha Jasa

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 5

Contoh Bisnis Proses IUP

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 6

Contoh Bisnis Proses IUP
PEMETAAN PROSES OPERASIONAL

EKSPLORASI
Perencanaan Data Geologi & Model Persebaran
Pengeboran Eksplorasi
Pengeboran Geokimia Batubara, PAF & NAF

Optimasi Cadangan

Analisa Geoteknikal

Detail Disain

PENGELOLAAN BATUAN PENUTUP PENAMBANGAN, PENGANGKUTAN & PENGAPALAN

Pembuatan jalan Pengambilan OB Pemindahan & Pengupasan & Penumpukan

Pembukaan Lahan
tambang & angkut & Peledakan Pengangkutan OB pengangkutan batubara batubara
PROSES UTAMA

Pengelolaan air di pelabuhan

Selective Dumping Pengolahan
Pengaturan Drainase
Pengelolaan air di area tambang batubara
PENGELOLAAN TANAH

Penimbunan Batuan
Penutup
Sump Pit
Coal Hauling dari

Pengelolaan air di area

Pengupasan tanah
Rom ke Port
Pembentukan Daerah
Disposal
Pemompaan
Pengapalan

disposal
Pemindahan Tanah
batubara
Penyebaran Tanah
Pucuk/ Top Soil
Kolam Pantau & Kolam Pantau &
Kolam Pantau &
Penimbunan Tanah Perbaikan Kualitas Air Perbaikan Kualitas Air
Perbaikan Kualitas Air

Titik penaatan
Pengendalian Erosi

Reklamasi Badan Air Penerima

Titik Penaatan Titik Penaatan
PENDUKUNG
PROSES

AKTIVITAS CSR - AKTIVITAS AKTIVITAS

AKTIVITAS HRGA AKTIVITAS FINANCE
EXTERNAL PROJECT SECURITY

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 7

Bisnis Proses SIUJP PIT Operation
PENDUKUNG
PROSES

AKTIVITAS CSR - AKTIVITAS AKTIVITAS

AKTIVITAS HRGA AKTIVITAS FINANCE
EXTERNAL Workshop/Plant SECURITY

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 8

Contoh Bisnis Proses SIUJP Coal Hauling

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 9

Contoh Bisnis Proses SIUJP Port &Transhipment

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 10

Contoh Bisnis Proses SIUJP Port &Transhipment

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 11

 MANAJEMEN RISIKO

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 12

Manajemen Risiko
Risk Management Process
Penetapan Suatu Konteks

Identifikasi Risk

Analisa Risiko

Evaluasi Risiko

Perlakuan Risiko

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 13

Manajemen Risiko

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 14

 AUDIT PLAN/
PERENCANAAN AUDIT

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 15

Audit Plan –Perencanaan Audit

Ruang Lingkup Audi SMKP

Lokasi Fisik, Unit Organisasi, Kegiatan dan Proses yang
di Audit, Serta Periode Waktu di Cakup oleh Audit.

Sampling
Audit Internal dilaksanakan dengan mengambil
Sampel dari Setiap Area dan/atau kegiatan,
berdasarkan pertimbangan professional
(Professional Judment )masing- masing auditor

Kunci Audit Plan Yang bisa

membantu
Informasi yang lengkap terkait Populasi :
Proses Bisnis, Jumlah Pekerja, Jumlah
Peralatan, dst

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 16

Perhitungan Mandays Audit
Jumlah Tenaga Kerja Waktu Audit (hari kerja auditor) Tahap I dan Tahap II
No.
(orang)
Risiko Tinggi Risiko Menengah Risiko Rendah
1 1 - 5 3 2.5 2.5
2 6 - 10 3.5 3 3
3 11 - 15 4.5 3.5 3
4 16 - 25 5.5 4.5 3.5
5 26 - 45 7 5.5 4
6 46 - 65 8 6 4.5
7 66 - 85 9 7 5
8 86 - 125 11 8 5.5
9 126 - 175 12 9 6
10 176 - 275 13 10 7
11 276 - 425 15 11 8
No. Tingkat Risiko Jenis Perusahaan (apabila memenuhi salah satu kriteria sebagai berikut)
12 426 - 625 16 12 9
a. Perusahaan pertambangan mineral dan batubara, baik eksplorasi maupun operasi produksi 13 626 - 875 17 13 10
14 876 - 1,175 19 15 11
b. Perusahaan pengolahan dan/atau pemurnia mineral dan batubara
15 1,176 - 1,550 20 16 12
16 1,551 - 2,025 21 17 12
Perusahaan jasa pertambangan dengan jenis usaha pelaksaan bidang penyelidikan umum,
bidang eksplorasi, bidangn usaha studi kelayakan, bidang usaha konstruksi pertambangan,
17 2,026 - 2,675 23 18 13
1 Tinggi bidang usaha penambangan terbatas pada kegitan perngupasan lapisan (stripping) 18 2,676 - 3,450 25 19 14
c.
batuan/tanah, bidang usaha penambangan minerral aluvial, bidangan usaha pengangkatan 19 3,451 - 4,350 27 20 15
bidang usaha keselamatan dan kesehatan kerja, bidang usaha lingkungan pertambangan,
20 4,351 - 5,450 28 21 16
bidang usaha pasca tambang dan reklamasi
21 5,451 - 6,800 30 23 17
22 6,801 - 8,500 32 25 19
Perusahaan jasa pertambangan non inti yang memiliki risiko tinggi berdasarkan hasil
d. 23 8,501 - 10,700 34 27 20
manajemen risiko
24 10,701 - 12,950 35 29 21
25 12,951 - 15,300 37 31 22
Perusahaan jasa pertambangan dengan jenis usaha konsultasi dan/atau perencanaan bidang
penyelidikan umum, bidang eksplorasi, bidang usaha studi kelayakan, bidang usaha konstruksi 26 15,301 - 17,800 39 33 23
a. pertambangan, bidang usaha penambangan, bidang usaha pengolahan dan pemurnian, bidang 27 17,801 - 20,500 41 35 25
2 Menengah usaha pengangkutan, bidang usaha keselamatan dan kesehatan kerja, bidang usaha lingkungan 28 20,501 - 23,250 42 36 26
pertambangan, bidang usaha pasca tambang dan reklamasi
29 23,251 - 26,250 44 38 27
30 26,251 - 29,250 46 40 29
Perusahaan jasa pertambangan non inti yang memiliki risiko menengah berdasarkan hasil 31 29,251 - 32,450 48 42 30
b.
manajemen risiko
32 32,451 - 35,700 49 43 31
Perusahaan jasa pertambangan non inti yang memiliki risiko rendah berdasarkan hasil 33 35,701 - 39,050 51 45 33
3 Rendah
manajemen risiko
34 39,051 - 42,250 mengikuti perhitungan di atas

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 17

Perencanaan Audit SMKP

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 18

 Perencanaan Audit SMKP – Tahapan Audit

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 19

Perencanaan Audit SMKP

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 20

Perencanaan Audit SMKP- Risk Based

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 21

 Perencanaan Audit SMKP- Next Operation

Next Operation
- Peningkatan Produksi
- Penambahan Peralatan SPIP
- Penambahan Manpower
- Aktivitas Baru
- Regulasi Terbaru
- Penggunaan Teknologi

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 22

Metode Pemilihan Sample Audit

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 23

Random Sampaling
Random Sampaling :adalah jenis pengambilan sampel probabilitas di
mana setiap orang di seluruh populasi target memiliki kesempatan yang
sama untuk dipilih

Random Sampaling
- Cluster Random Sampling
- Simple Random Sampling
- Accidental Random Sampling
- Stratified Random Sampling

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 24

 Cluster Random Sampling
Cluster random sampling adalah suatu jenis
teknik sampling dengan membagi populasi menjadi
beberapa kelompok yang terpisah yang disebut
sebagai cluster

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 25

Simple Random Sampling
Simple Random Sampling adalah pengambilan anggota
sampel dari populasi yang dilakukan secara acak tanpa
memperhatikan strata yang ada dalam populasi itu

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 26

Accidental Random Sampling

Menurut sugiyono (2009:85), bagian dari

teknik non-probability sampling, yaitu sebuah
metode pengambilan sampel dengan peluang
objek dan subjek yang terintegrasi. Istilah lain
dari accidental sampling yaitu
: sampling peluang, convenience sampling,
dan sampel bebas. Teknik ini dilakukan tanpa
kesengajaan peneliti mencari sampel, namun
tidak berarti dipilih random.

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 27

 Stratified Random Sampling
Stratified random sampling adalah suatu teknik pengambilan
sampel dengan memperhatikan suatu tingkatan (strata) pada
elemen populasi. Elemen populasi dibagi menjadi beberapa
tingkatan (stratifikasi) berdasarkan karakter yang melekat
padanya. Dalam stratified random sampling elemen populasi
dikelompokkan pada tingkatan-tingkatan tertentu dengan tujuan
pengambilan sampel akan merata pada seluruh tingkatan dan
sampel mewakili karakter seluruh elemen populasi yang
heterogen.(Prof Dr. Husaini, SKM. M.Kes)

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 28

 Purposive Sampling

Purposive sampling adalah teknik pengambilan sampel

dengan menentukan kriteria-kriteria tertentu (Sugiyono,
2008). Purposive sampling yang juga disebut sebagai sampel
penilaian atau pakar adalah jenis sampel nonprobabilita,dan
Pada teknik purposive sampling, yang ditekankan untuk
menjadi sampel adalah karena adanya pertimbangan
karakteristik atau ciri-ciri tertentu

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 29

 Purposive Sampling

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 30

 Metode Perhitungan
Sampel Audit

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 31

Perhitungan Sampel Audit

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 32

Perhitungan Sampel Audit SPIP

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 33

Contoh Metode & Sampel

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 34

Contoh Metode & Sampel

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 35

Contoh Metode & Sampel

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 36

Contoh Metode & Sampel

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 37

 Laporan Audit

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 38

Content Laporan Audit
01 Latar Belakang
Lampiran Audit Latar Belakang Memasukkan Aspek Regulasi Mengenai
SMKP
Formulir Kreteria Audit,Tindak Lanjut Audit, Daftar Hadir
Opening,Daftar Hadir Closing, Respon Pimpinan, Daftar Hasil
Audit SIUJP (untuk Pemliki Konsensi)
02 Gambaran Umum Perusahaan
Informasi data detail Perusahaan Seperti, Data Profile Perusahaan,
Kegiatan Operasional Tambang,Data Jumlah SPIP, Bisni Proses,
Sttruktur Organisasi,Informasi Penerapan SMKP
Penutup 03 Ruang Lingkup Audit
Informasi data Tanda Tangan dari TIM audit, PJO Lingkup Audit dimasukkan semua dari semua Ruang lingkup yang telah dibuat
dan KTT di Perencanaan Audit dari semua area

04 Pelaksanaan Audit & Tim Audit

Informasi tanggal Pelaksanaan Audit, TIM Auditor, Auditee, Pengamat, Faktar Integritas
Auditor
05 Ringkasan Hasil Audit
Hasil Audit Praktik Terbaik dari setiap Elemen SMKP yang nilai maksimal,Hasil Temuan Kritikalm
Major, Minor dan Ofi pada setiap Elemen SMKP (hasil dari Temuan baik Praktik Terbaik dan
temuan harus sesuai dengan Kaidah PLOR, Tingkat Pencapaian Hasil SMKP berapa %

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 39

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 40
Pelaporan Terbaik Audit SMKP Tahun 2021

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 41

 TERIMA KASIH

CV Hayaat Batrisyad K3 Consultant 42