STRATEGI PERUSAHAAN PERTAMBANGAN DALAM MENGELOLA KEWAJIBAN

PENERAPAN, PENILAIAN, DAN PELAPORAN AUDIT INTERNAL SMKP

DI PERUSAHAAN PERTAMBANGAN DAN PERUSAHAAN JASA PERTAMBANGAN

Widyo Nugroho
AGUSTUS 2021

1
 STRATEGI
PERUSAHAAN PERTAMBANGAN DALAM MENGELOLA KEWAJIBAN
PENERAPAN, PENILAIAN, DAN PELAPORAN
AUDIT INTERNAL SMKP
DI PERUSAHAAN PERTAMBANGAN
DAN
PERUSAHAAN JASA PERTAMBANGAN

2
OUTLINE

COMPROV PT KIDECO JAYA

AGUNG

TANTANGAN & PELUANG

SMKP MINERBA

MILESTONE
IMPLEMENTASI SMKP MINERBA
KIDECO
BEST PRACTICE AUDIT INTERNAL
SMKP MINERBA - KIDECO
PERENCANAAN DAN
PELAKSANAAN AUDIT INTERNAL
SMKP
SARAN DAN MASUKAN

STRATEGI PENGELOLAAN
PERUSAHAAN JASA – IUJP DALAM
IMPLEMENTASI SMKP MINERBA
 COMPANY PROFILE
KIDECO JAYA AGUNG

4
 Value
Social Responsibility
Peduli Lingkungan & Masyarakat
Team Work
Berkontribusi & Berkolaborasi
Unity in Diversity
Saling Memperkuat Sebagai Entitas Yang Utuh
Achievement
Prestasi Terbaik Bagi Perusahaan
Integrity
Menjunjung Etika & Norma yang Berlaku
 MILESTONE IMPLEMENTASI
SMKP MINERBA KIDECO

8
MILESTONE SMKP IMPLEMENTATION
• Terjadi 3 fatality di tahun 2014
• Implementasi dan sertifikasi ISO • Penambahan personel Safety
9001 serta ISO 14001 • Awareness
• Pembentukan regu tanggap darurat khusus
berdasarkan requirement peraturan SMKP
(sebelumnya bersifat volunteer)
Supplier Mineba terbaru
• Pemenuhan fasilitas, infrastruktur dan
• Pembentukan Safety oleh Tim ESDM
peralatan Safety
Representative di Setiap • Gap Analisis Form
• Pengembangan Pengawasan K3 berbasis
Departemen Penilaian Kriteria
Teknologi (GPS, SAM, INCar Camera, Web
• Terjadi Fatality 5 orang di 2010. SMKP Minerba
System)
• Kideco mendapatkan sanksi stop kepdirjen 185
• Implementasi dan sertifikasi ISO 50001 (EMS)
operasi sementara dan • Pelatihan dan
• Penyusunan Kideco Integrated Management
pembinaan dari pemerintah. Sertifikasi Auditor
System (PAS 99)
• Manajemen mulai berkomitmen Internal SMKP
• Penerapan SMKP Minerba
terhadap SAFETY Minerba
• Statistik Insiden menurun drastis
(Desember 2020)

1992 2008 2011 2014

- - - -
2007 2010 2013 2016

• Penerapan dan sertifikasi • Evaluasi SMKP Minerba

OHSAS 18001 • SK Penunjukan
• Struktur Organisasi 38/14 kepada mitra kerja
• Pelatihan di bidang K3 (laporan berkala)
Auditor SMKP
Safety masih sederhana Minerba Teregistrasi
semakin digalakkan • Perubahan peraturan terkait
• Sistem manajemen K3
• Program inspeksi SMKP Minerba
oleh KTT
masih sederhana dan • Self Asessment SMKP
ditingkatkan • Sosialisasi perubahan
belum merujuk pada
• Statistik Insiden menurun peraturan SMKP Minerba
Minerba per
Sistem Nasional (SMK3)
• Kesadaran pekerja terhadap kepada Management dan
Departemen KIDECO
dan Persyaratan • Matriks Dokumen
K3 masih rendah. Mitra Kerja
Internasional
• Pembuatan Safety Call • Sinkronisasi peraturan lama
SMKP Minerba
• K3 masih dianggap Terbaru
centre dan CCTV control ke peraturan baru
sebagai pelengkap dan • Improvement to Audit
centre • Migrasi OHSAS 18001 ke ISO
mempersulit pekerjaan
• Implementasi SMK3 PP 50 45001
Digitalization
Thn 2012
 TAHAPAN
AUDIT INTERNAL
SMKP MINERBA

10
 TAHAPAN PELAKSANAAN
AUDIT INTERNAL SMKP MINERBA

PERENCANAAN PELAKSANAAN PELAPORAN TINDAK LANJUT

• Sosialisasi Agenda • Penunjukan Auditor • Penyusunan • Penyusunan PICA

Internal Audit Internal yang sudah Laporan Audit Audit
SMKP diregistrasi • Verifikasi laporan • Pemenuhan PICA
• Integrasi Elemen • Surat KTT tentang audit Audit
dan kriteria ke pelaksanaan dan • Pengesahan • Monitoring Status
dalam Sistem pelaporan audit laporan Audit oleh tindakan
Manajemen dan • Pembagian Area KTT
penilaian CSMS Auditor • Distribusi/
• Mapping IUJP • Tinjauan Dokumen Pelaporan Audit ke
• Kewajiban IUJP • Pelaksanaan Audit pihak-pihak
memiliki Auditor Internal
Internal yang
teregistrasi
• Pelatihan dan
Registrasi Auditor
Internal
PERENCANAAN DAN PELAKSANAAN
AUDIT INTERNAL SMKP MINERBA

SK KTT No. 0584/800-810/A/III/2021-001

Tentang
Pengangkatan Internal Auditor Sistem
Manajemen Keselamatan Pertambangan
Minerba PT Kideco Jaya Agung
PERENCANAAN DAN PELAKSANAAN
AUDIT INTERNAL SMKP MINERBA

Daftar Auditor SMKP Minerba Teregistrasi (Mitra Kerja)

Nama Perusahaan
Dwi Hantoro PT Trasindo Murni Perkasa
Eko Adiwibowo PT Multi Nitrotama Kimia
F. Dydu Mestika Dirgafianto PT Energi Bumi Sakti
Y. Asep Permana PT Samindo Utama Kaltim
Louis Ellison Bellen PT Hanwha Mining Services Indonesia
Aris Wahyudi PT Petrosea
Usman Fauzi PT Sims Jaya Kaltim
Erwin Dwi Christyanto PT Transkon Jaya
Badrus Soleh PT Krakas Jaya Mandiri
Furkon PT United Tractors
Firmansyah PT Sea Bridge Shipping
Caesar Budi Tyastono PT Bina Pratiwi
Adi Haredasen Triurly PT Hexindo Adiperkasa)
Andri Susandi PT Equipment Realibility Management
PT Mandiri Herindo Adiperkasa -
Sigit Harjanto
Hauling
Khoiri Eko Ahmad Suyitno PT Xapiens Teknologi Indonesia
Mirwan Firdaus PT Sims Jaya Kaltim
Nanang Susanto PT Sederhana Mandiri
Ahmadi PT Pamapersada Nusantara
Sulaiman PT Bima Nusa Internasional
Kukuh Yudianto PT Rante Mutiara Insani
Shofiyullah PT Karunia Wahananusa
No. Registrasi No. Registrasi ESDM
08/37/DBT.KP/2020 106/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
08/37/DBT.KP/2020 107/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
08/37/DBT.KP/2020 109/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
08/37/DBT.KP/2020 111/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
08/37/DBT.KP/2020 110/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 077/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 080/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 081/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 083/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 084/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 085/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 088/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 089/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 091/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 093/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 096/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 098/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 100/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 076/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 104/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
1267/37/DBT.KP/2020 102/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
08/37/DBT.KP/2020 108/AUD-SMKP/37/DBT.KP/2020
PERENCANAAN DAN PELAKSANAAN
AUDIT INTERNAL SMKP MINERBA
Item
Auditor Ter-Registrasi
Panduan Penyusunan dokumen
rencana Audit (formular rencana
audit dsb)
Perubahan terhadap value scale
scoring pada setiap kriteria
What’s Difference??
Penentuan kaidah hari kerja audit
Adv
Menyamakan persepsi antar Pemilik
regulasi dan Auditor, serta Auditee
Peningkatan Objektivitas dan Akurasi
Auditor
Sebagai panduan teknis auditor dalam
melaksanakan audit
Menghindari overlap / underlap process
Meningkatkan akurasi audit→ setiap
sub elemen memiliki kriteria penilaian
yang berbeda dan terdefinisi dengan
jelas di setiap nilai.
Mengacu pada Risiko dan jumlah tenaga
kerja → Auditor dapat melakukan
pengambilan data dengan lebih detail.
 PERENCANAAN DAN PELAKSANAAN
AUDIT INTERNAL SMKP MINERBA

Tantangan dan Peluang

Tantangan Peluang

Pandemic Situation Pelaksanaan Audit via daring (Pengecekan

dokumen dan rekaman, Observasi dan
Wawancara) dengan penerapan protocol covid
Jumlah Auditor Internal - Mewajibkan setiap IUJP minimal memiliki
SMKP masih kurang pada 1 Auditor Internal SMKP
IUJP serta memastikan - Mendorong dan melaksanakan diklat
pemahaman Auditor dan Auditor Internal SMKP
calon auditor SMKP - Coaching clinic, reSosialiasi pada setiap
meeting
Meningkatkan awareness - Sosialisasi via Media Sosial
seluruh pekerja terhadap - Kuis daring
SMKP - Sosialisasi via Web System
Penerapan dan penilaian - Integrasi SMKP pada proses PQ dan CSMS
SMKP di subcontractors - Monitoring pencapaian/status pica audit
pada agenda Tinjauan manajemen per
semester
Meningkatkan efektivitas - Pembuatan skema pelaporan online (web
pelaporan dan monitoring base) dalam pelaksanaan audit
Audit
 HASIL AUDIT INTERNAL SMKP MINERBA KIDECO

NILAI PRESENTASE AUDIT INTERNAL

SMKP MINERBAKIDECO

2020 66% 31%

2019 97%

2018 96%

2017 96%

2016 79%

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

Series1
 STRATEGI PENGELOLAAN
PERUSAHAAN JASA – IUJP
DALAM IMPLEMENTASI
SMKP MINERBA

17
 STRATEGI PENGELOLAAN MITRA KERJA – IUJP
DALAM IMPLEMENTASI SMKP MINERBA

PRE - Penyusunan standar CSMS → pre qualification

- Gap Analysis
- Komitmen Mitra dalam implementasi SMKP (by Direksi)

IMPLEMENTATION - Penunjukan PIC (Auditor – Auditee)

- Pemberian pelatihan dan pembinaan
- Penerapan Sanksi Administratif
- Cross Audit antar Mitra

POST - Pelaporan SMKP → sanksi administrative atas keterlambatan

- Monitoring berkala (beberapa platform meeting)
- Manajemen review → SMKP menjadi bagian integral dalam
penilaian
- Tindak lanjut PICA → automatic reminder system→ sanksi adm
EVALUATION - Evaluasi dan monitoring PICA
- Pemberian Award SM2K3LE (SMKP merupakan salah satau
komponen penilaian)
- Memasukkan SMKP sebagai KPI → quarterly monitoring
 PERENCANAAN DAN PELAKSANAAN
AUDIT INTERNAL SMKP MINERBA

Resume Pencapaian Penerapan Sistem Manajemen Tindak lanjut dan monitoring PICA Audit
Pada saat Safety Commitee
Keselamatan Pertambangan SMKP Minerba 2020
PT TRASINDO MURNI PERKASA 57.00%
PT TOU RANO INDOPUMP 49.00%
PT SUMAGUD SAPTA SINAR 55.00%
PT SUCOFINDO PERSERO 55.00%
PT SIMS JAYA KALTIM 67.00%
PT SAMINDO UTAMA KALTIM 69.00%
PT RANTE MUTIARA INSANI 43.00%
PT PETROSEA Tbk 95.30%
PT PAMAPERSADA NUSANTARA 79.40%
PT MULTI NITROTAMA KIMIA 60.00%
PT MITRABAHTERA SEGARASEJATI 79.00%
PT MINTEC ABADI 66.00%
PT MANDIRI HERINDO ADIPERKASA-DT 50.00%
PT MANDIRI HERINDO ADIPERKASA-… 55.00%
PT MANDIRI HERINDO ADIPERKASA-23 86.00%
PT KEMBAR ABADI UTAMA 51.50%
PT KARYA KEMBAR BERSAMA 51.50%
PT KARUNIA WAHANANUSA 44.00%
PT KAREBET MAS INDONESIA 51.87%
PT IWACO JAYA ABADI 50.00%
PT INTI BANGUN MULYA 39.00%
PT HANWHA MINING… 44.00%
PT GEOSERVICES 49.00%
PT ENERGI BUMI SAKTI 62.00%
PT COTRANS ASIA 44.00%
PT CARSURIN 54.00%
PT BUKIT MAKMUR MANDIRI UTAMA 90.00%
PT BIMA NUSA INTERNASIONAL 57.00%

0% 20% 40% 60% 80% 100%

 BEST PRACTICE
AUDIT INTERNAL
SMKP MINERBA

22
BEST PRACTICE IMPLEMENTASI SMKP

PEMBUATAN NCR AUDIT VIA WEB BASE

(TAHAP PENYEMPURNAAN DALAM MOBILE APPS)

- Otomatisasi perhitungan Nilai

Audit
- Otomatisasi klasifikasi temuan
audit
- PICA Audit & reminder system
- Integrasi dengan Sistem
Manajemen Lain
BEST PRACTICE IMPLEMENTASI SMKP

SOCIAL MEDIA APPROACH

…
BEST PRACTICE IMPLEMENTASI
SMKP MINERBA
 SARAN DAN MASUKAN
AUDIT INTERNAL
SMKP MINERBA

26
 SARAN DAN MASUKAN
SMKP MINERBA

Perlu dilakukannya review terhadap skala scoring penilaian pada beberapa kriteria elemen – sub
1
elemen (terutama pada nilai maks 2)

2 Perlu dilakukannya review dan pengembangan terhadap penjelasan pada setiap nilai scoring

Perlu dilakukannya review terhadap pembobotan nilai Elemen. Misalnya pada elemen 7, dimana
3 Tinjauan Manajemen merupakan salah satu tahapan penting dan menjadi base line dalam
mengevaluasi dan Menyusun program KP kedepan.
Terima
Kasih