Unit Usaha : Checklist Audit H1 Unit Usaha : Checklist Audit H1

Tanggal : Versi: 140616-IAT Dept. Tanggal : Versi: 140616-IAT Dept.

Administrasi √ √ √ Administrasi √ √ √
1 Kas Besar, Kas Kecil & Bank + RK 7 STCK & STUJ 13 Isi Brankas 1 Kas Besar, Kas Kecil & Bank + RK 7 STCK & STUJ 13 Isi Brankas
2 Blangko 8 Kwitansi Gantung 14 Lap Aktivitas Kolektor 2 Blangko 8 Kwitansi Gantung 14 Lap Aktivitas Kolektor
3 Meterai Tempel 9 TTP Gantung 15 Verifikasi Penjualan 3 Meterai Tempel 9 TTP Gantung 15 Verifikasi Penjualan
4 BPKB & Inproses BPKB 10 Piutang Reguler 16 Fotocopy BPK Pinjaman 4 BPKB & Inproses BPKB 10 Piutang Reguler 16 Fotocopy BPK Pinjaman
5 Tgl BPK BBNKB vs Validasi Notice Pajak 11 Tunggakan KDS 17 BPKB Onhand (HO) 5 Tgl BPK BBNKB vs Validasi Notice Pajak 11 Tunggakan KDS 17 BPKB Onhand (HO)
6 Pengeluaran Kas di atas Rp 1jt s.d Rp 5jt 12 Rekap Penggunaan TTS 18 Pencapaian Target KDS 6 Pengeluaran Kas di atas Rp 1jt s.d Rp 5jt 12 Rekap Penggunaan TTS 18 Pencapaian Target KDS

Penjualan √ √ √ Penjualan √ √ √
1 Unit SMH & Cover Asuransi di Pameran 5 Check Fisik 9 Mechanic Truster 1 Unit SMH & Cover Asuransi di Pameran 5 Check Fisik 9 Mechanic Truster
2 Perlengkapan SMH 6 SMH Tarikan 10 Aksesories SMH 2 Perlengkapan SMH 6 SMH Tarikan 10 Aksesories SMH
3 Verifikasi Penjualan by Phone (SOH) 7 Material Promosi 11 Honda Genuine Apparel 3 Verifikasi Penjualan by Phone (SOH) 7 Material Promosi 11 Honda Genuine Apparel
4 Pricelist SMH Unit Bundling 8 Hadiah-Hadiah Program 12 Pemenuhan Claim C1 4 Pricelist SMH Unit Bundling 8 Hadiah-Hadiah Program 12 Pemenuhan Claim C1

Lain-Lain √ Lain-Lain √
1 Kedisiplinan karyawan (Absensi, Seragam, ID Card, Pelayanan dll) 1 Kedisiplinan karyawan (Absensi, Seragam, ID Card, Pelayanan dll)
2 Proses Cetak Kwitansi 2 Proses Cetak Kwitansi
3 Kebersihan Showroom, Display unit, Mess & Kamar mandi & CCTV on/off 3 Kebersihan Showroom, Display unit, Mess & Kamar mandi & CCTV on/off
4 Check ketaatan dan ketentuan Sisdur (SOP dan Buku Tamu) 4 Check ketaatan dan ketentuan Sisdur (SOP dan Buku Tamu)
5 RSA SO.HEAD 5 RSA SO.HEAD
Nama & TTD Auditor Nama & TTD Auditor

® NB : Checklist dengan Centang ( √ ) disamping point yang diperiksa

® NB : Checklist dengan Centang ( √ ) disamping point yang diperiksa
Yang tidak ada diberi tanda silang ( X ) atau Minus ( - ) Yang tidak ada diberi tanda silang ( X ) atau Minus ( - )

Persiapan Pra-Audit √ Persiapan Pra-Audit √

1 Surat Perjalanan Dinas (SPD), Surat Perintah Tugas (SPT), Memo Pinjaman 1 Surat Perjalanan Dinas (SPD), Surat Perintah Tugas (SPT), Memo Pinjaman
2 History audit (Laporan, PICA dan Surat Keputusan sudah diselesaikan) 2 History audit (Laporan, PICA dan Surat Keputusan sudah diselesaikan)
3 Peminjaman Multitester 3 Peminjaman Multitester
Penyelesaian Pasca-Audit Penyelesaian Pasca-Audit
1 Realisasi SPD 1 Realisasi SPD
2 Update data (Rincian Biaya PD, Realisasi Audit, Penilaian SO dan karyawan) 2 Update data (Rincian Biaya PD, Realisasi Audit, Penilaian SO dan karyawan)
3 Email PICA ke Dept. terkait 3 Email PICA ke Dept. terkait
4 Fotocopy Laporan Hasil Audit dan Distribusi ke Dept. terkait FIN : ( ) ACC : ( ) 4 Fotocopy Laporan Hasil Audit dan Distribusi ke Dept. terkait FIN : ( ) ACC : ( )
5 Bahan untuk Audit Review 5 Bahan untuk Audit Review
6 Pengembalian Multitester 6 Pengembalian Multitester

Tambahan untuk Sertijab √ Tambahan untuk Sertijab √

1 Rekap dokumen perusahaan (termasuk kelengkapan arsip dokumen/ file SOP) 1 Rekap dokumen perusahaan (termasuk kelengkapan arsip dokumen/ file SOP)
2 Pemeriksaan Inventaris perusahaan 2 Pemeriksaan Inventaris perusahaan
3 Pemeriksaan kunci-kunci & anak kunci showroom 3 Pemeriksaan kunci-kunci & anak kunci showroom
4 Rekap/Rincian Plat, Nota Pajak, STNK & BPKB 4 Rekap/Rincian Plat, Nota Pajak, STNK & BPKB
5 Pemeriksaan hadiah dari Pihak Luar yang belum dilaporkan ke daftar inventaris 5 Pemeriksaan hadiah dari Pihak Luar yang belum dilaporkan ke daftar inventaris
6 Pemeriksaan Pinjaman karyawan terutama yang mengundurkan diri 6 Pemeriksaan Pinjaman karyawan terutama yang mengundurkan diri
7 Kode Brankas + ID Password Internet Banking (Khusus Sertijab Kasir) 7 Kode Brankas + ID Password Internet Banking (Khusus Pergantian Kasir)
Unit Usaha : Checklist Audit H2 Unit Usaha : Checklist Audit H2
Tanggal : Versi: 140616-IAT Dept. Tanggal : Versi: 140616-IAT Dept.

Administrasi & Sparepart √ √ Administrasi & Sparepart √ √

1 Kas Besar, Kas Kecil & Bank + RK 7 Part BackUp VS TSV
2 Blangko 8 Isi Laci / Lemari
3 Piutang Reguler 9 Verifikasi WO Gantung
4 Stock Sparepart 10 Pemenuhan ClaimC2C3
5 Rekap Penggunaan TTS 11 Fotocopy BPK Pinjaman
6 Pengeluaran Kas di atas Rp 1jt s.d Rp 5jt 12 Cek Fkt.Pembelian CDN
1 Kas Besar, Kas Kecil & Bank + RK 7 Part BackUp VS TSV
2 Blangko 8 Isi Laci / Lemari
3 Piutang Reguler 9 Verifikasi WO Gantung
4 Stock Sparepart 10 Pemenuhan ClaimC2C3
5 Rekap Penggunaan TTS 11 Fotocopy BPK Pinjaman
Terutama AFFCO 6 Pengeluaran Kas di atas Rp 1jt s.d Rp 5jt 12 Cek Fkt.Pembelian CDN Terutama AFFCO

Lain-Lain √ Lain-Lain √
1 Kedisiplinan karyawan (absensi, seragam, pelayanan dll) 1 Kedisiplinan karyawan (absensi, seragam, pelayanan dll)
2 Laporan yang tidak dihasilkan dari Program 2 Laporan yang tidak dihasilkan dari Program
3 Kebersihan Area Pit, Ruangan Part, Mess & kamar mandi & CCTV on/off 3 Kebersihan Area Pit, Ruangan Part, Mess & kamar mandi & CCTV on/off
4 Check ketaatan dan ketentuan Sisdur 4 Check ketaatan dan ketentuan Sisdur
5 RSA WS.HEAD 5 RSA WS.HEAD
Nama & TTD Auditor Nama & TTD Auditor

® NB : Checklist dengan Centang ( √ ) disamping point yang diperiksa

® NB : Checklist dengan Centang ( √ ) disamping point yang diperiksa
Yang tidak ada diberi tanda silang ( X ) atau Minus ( - ) Yang tidak ada diberi tanda silang ( X ) atau Minus ( - )

Persiapan Pra-Audit √ Persiapan Pra-Audit √

1 Surat Perjalanan Dinas (SPD), Surat Perintah Tugas (SPT), Memo Pinjaman 1 Surat Perjalanan Dinas (SPD), Surat Perintah Tugas (SPT), Memo Pinjaman
2 History audit (Laporan, PICA dan Surat Keputusan sudah diselesaikan) 2 History audit (Laporan, PICA dan Surat Keputusan sudah diselesaikan)
3 Peminjaman Multitester 3 Peminjaman Multitester
Penyelesaian Pasca-Audit Penyelesaian Pasca-Audit
1 Realisasi SPD 1 Realisasi SPD
2 Update data (Rincian Biaya PD, Realisasi Audit, Penilaian SO dan karyawan) 2 Update data (Rincian Biaya PD, Realisasi Audit, Penilaian SO dan karyawan)
3 Email PICA ke Dept. terkait 3 Email PICA ke Dept. terkait
4 Fotocopy Laporan Hasil Audit dan Distribusi ke Dept. terkait FIN : ( ) ACC : ( ) 4 Fotocopy Laporan Hasil Audit dan Distribusi ke Dept. terkait FIN : ( ) ACC : ( )
5 Bahan untuk Audit Review 5 Bahan untuk Audit Review
6 Pengembalian Multitester 6 Pengembalian Multitester

Tambahan untuk Sertijab √ Tambahan untuk Sertijab √

1 Rekap dokumen perusahaan (termasuk kelengkapan arsip dokumen/ file SOP) 1 Rekap dokumen perusahaan (termasuk kelengkapan arsip dokumen/ file SOP)
2 Pemeriksaan Inventaris perusahaan 2 Pemeriksaan Inventaris perusahaan
3 Pemeriksaan kunci-kunci & anak kunci showroom 3 Pemeriksaan kunci-kunci & anak kunci showroom
4 Pemeriksaan Pinjaman karyawan terutama yang mengundurkan diri 4 Pemeriksaan Pinjaman karyawan terutama yang mengundurkan diri
5 Kode Brankas + ID Password Internet Banking (Khusus Sertijab Kasir) 5 Kode Brankas + ID Password Internet Banking (Khusus Sertijab Kasir)
 Sheet1
Check List Auditing H1 : (√)
– Kas besar
– Kas kecil
– Penggunaan nomor sandi buka brankas setiap pagi hari
– Bank & Rekening koran
– Fisik Materai Tempel
– Fisik BPKB
– BPKB Inproses mencakup pengurusan sendiri dan ditempat SO lain
– Check STCK & STUJ ( Khusus Kepri Form SPT & STNK )
– Check Plat
– Hitung Check Fisik
– Blangko-blangko seperti : Blangko Kwitansi, BG (Billyet Giro), FPH, TTP, TTS, TT BPKB
– Periksa TTS dan aktivitas kolektor
– Periksa laporan aktivitas kolektor
– Periksa Piutang KDS, yang menunggak harus dipastikan BPKB belum diserahkan.
– Periksa Piutang Regular, yang menunggak harus dipertanyakan keberadaan BPKB-nya
– Periksa Kwitansi Gantung
– Periksa penagihan ke finco / TTP Gantung

–
Periksa SP Faktur AHM dari HO (Head Office) dan RO (Regional Office) tujuan
untuk memastikan sudah dilaporkan atau belum dilaporkan
– Periksa penyetoran BBNKB vs Validasi Pajak
– Periksa Pengeluaran Kas Bon (BPK) yang diatas 1 Jt dan 5 Jt
– Periksa laporan aktivitas salesman / salesman freelance
Laporan aktivitas kolektor
– Check unit SMH di SO, pos, channel, pameran, Cover Asuransi
– Check Perlengkapan SMH seperti : Helmet, Battery, Kaca Spion, Buku service, Tooset,
– Check unit tarikan seperti : kondisi SMH, Bast penarikan, Sisa piutang
– Check Mechanic Trusters Tools
– Kontrol claim C1dan jika copot unit (mesti ada memo copot unit)
– Kontrol claim C2
– Kontrol claim C3
– Check Material Promosi
– Check Assesories SMH
– Check hadiah-hadiah program
Laporan yang tidak dihasilkan dari program
Rekomendasi SO Head dan Workshop Head
Memastikan CCTV ada diaktifkan

– Kedisiplinan karyawan (absensi, seragam, pelayanan dll)

– Kebersihan dan keasrian showroom, display unit, termasuk kebersihan mess dan kamar mandi

Page 3
 Sheet1
– Check ketaatan sisdur (sistem & prosedur / SOP)

Check List Tambahan Bila Melakukan Sertijab : (√)

– Rekap dokumen-dokumen perusahaan
– Pemeriksaan Investaris Perusahan termasuk inventaris kendaraan
– Pemeriksaan kunci-kunci dan anak kunci di showroom
– Rekap / Rincian Plat, Nota pajak, STNK & BPKB
– Pemeriksaan barang-barang hadiah dari pihak luar (semisal dari finco) yang belum
dimasukkan/dilaporkan dalam daftar inventaris perusahaan
– Pemeriksaan pinjaman-pinjaman karyawan terutama yang akan mengundurkan diri
apakah sudah dipertanggung jawabkan atau belum

Cek List audit RRO & KRO

1 Kas besar, kas kecil dan Bank berikut rekening koran dan Meterai.
2 Rincian giro tolak dan giro mundur
3 BPKB ( Fisik + Inproses ) termasuk di kasir dan pengurus
4 Faktur asli HGP dan Tools ( sudah jto dan belum jto )
5 Piutang SMH, HGP dan Tools.
6 Sistim penyimpanan dan penyerahan faktur asli serta pengembalian faktur asli untuk disimpan.
7 Pengontrolan faktur asli ditangan salesman
8 Plafon pelanggan
9 Penyelesaian Nota retur dan nota kredit atas pengembalian barang dari pembeli.
10 Denda keterlambatan pembayaran dealer.

Cek List audit Warehouse (SMH & Promosi)

1 Pemeriksaan Kas kecil
2 Pemeriksaan Stok SMH & Perlengkapan
3 Konfirmasi SO/Dealer terhadap perlengkapan yang menyusul
4 Rekap perlengkapan menyusul ke SO/Dealer
5 Rekap perlengkapan menyusul dari AHM dibuktikan dengan TBKA
6 Rekap perlengkapan menyusul / claim expedisi
7 Rekap SMH NRFS
8 Pemeriksaan stok material promosi
9 Rekap penerimaan dan pengeluaran barang promosi
10 Memastikan pengembalian barang dari SO/Delaer telah terbit SPB.

Cek List audit Warehouse (Part)

1 Pemeriksaan Kas kecil (jika ada)
2 Pemeriksaan stock part/acessories
3 Rekap part menyusul ke CSC/Ahass
4 Rekap part menyusul dari AHM
5 Rekap part menyusul / claim ekspedisi
6 Memastikan pengembalian part/acessories dari SO/Delaer telah terbit SPB.
7 Crosscek data distribusi aceesories

Page 4