SOP

(STANDARD OPERATING PROCEDURE)

AUDIT INTERNAL

LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI

SMK ISLAM RANDUDONGKAL
STATUS
DISTRIBUSI
TERKENDALI √ TIDAK
TERKENDALI
SALINAN

0
1
NOMOR EDISI 01 TANGGAL EDISI 29-10-2021
2
TANGGAL 3
TIPE DOKUMEN S.O.P
REVISI 4
NOMOR 5
02/SOP-12/AUD/2021
DOKUMEN 6

PERHATIAN

Dokumen ini hanya sah sebagai dokumen yang terkendali apabila terdapat
stempel/contreng “TERKENDALI”. Pemegang dokumen SOP ini hendaknya
memeriksakan kepada Kepala Manajemen Mutu LSP-P1 SMK Islam Randudongkal untuk
memastikan bahwa dokumen ini telah aman dari segala perubahan.

Dokumen ini tidak boleh disalin/dikopi atau digunakan untuk keperluan komersial atau
tujuan lain baik sebagian maupun seluruhnya tanpa izin tertulis dari Kepala SMK Islam
Randudongkal.

LSP-P1 SMK Islam Randudongkal

1
 No.Dokumen :
STANDAR OPERASIONAL 02/SOP-12/AUD/2019

PROSEDUR Edisi / Revisi : 01/00

Berlakusejak :
AUDIT INTERNAL
Halaman : 2/ 4

LEMBAR PENGESAHAN

SOP
KAJI ULANG MANAJEMEN

LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI

SMK ISLAM RANDUDONGKAL

Wahyudin, S.Pd.I., M.Pd.

Dewan Pengarah

LSP-P1 SMK Islam Randudongkal

2
 No.Dokumen :
STANDAR OPERASIONAL 02/SOP-12/AUD/2019

PROSEDUR Edisi / Revisi : 01/00

Berlakusejak :
AUDIT INTERNAL
Halaman : 3/ 4

1. Tujuan : Memastikan pemenuhan kesesuaian lembaga sertifikasi terhadap

persyaratan Pedoman BNSP 201 dan senantiasa terpeliharanya
penerapan system manajemen mutu lembaga yang efektif
2. Ruang lingkup : 1. Kegiatan pengendalian bukti sertifikasi serta rekaman mutu
terkait dalam rangka penjaminan mutu.
2. Penetapan personil pelakksana audit yang disesuaikan
dengan kompetensi yang dipersyaratkan.
3. Tindakan perbaikan/pencegahan yang dilakukan pada proses
audit.
3. Koordinator : Kepala Bagian Manajemen Mutu LSP-P1 SMK Islam
Randudongkal
4. Acuan : PBNSP 201:10.6
5. Proses Prosedur :
LANGKAH-LANGKAH HASIL / MEDIA PENANGGUN
G JAWAB
1 MENGINISIASI AUDIT INTERNAL  Surat Undangan  Auditor/
Instruksi Kerja: rapat persiapan asesorkompet
1.1 Surat penunjukkan Tim Auditor diidentifikasi. Audit Internal ensi
1.2 Tujuan, lingkup dan kriteria audit ditetapkan.  Surat penugasan
1.3 Fisibilitas audit ditetapkan. tim auditor
1.4 Tim asesmen terbentuk sesuai kebutuhan FR AU 01.1
1.5 Kontak dengan auditi dilakukan FR AU 01.2
FR AU 01.3
FR AU 01.4

2 MELAKSANAKAN TINJAUAN DOKUMEN  Rekaman Hasil  Auditor/

Instruksi Kerja: tinjauan dokumen asesorkompet
2.1 Tinjauan dokumen sistem manajemen yang sesuai, sistem mutu ensi
termasuk rekaman, dan penentuan kecukupannya
terhadap kriteria audit dilakukan

3 MEMPERSIAPKAN UNTUK AUDIT INTERNAL  Agenda audit  Auditor/

Instruksi Kerja:  Surat Penugasan asesorkompet
3.1 Komunikasi dengan auditi dilakukan. FR AU 01.4 ensi
3.2 Rencana audit disiapkan.  Dokumen kerja
3.3 Penugasan tim audit telah dibuat. audit internal
3.4 Dokumen kerja disiapkan FR AU 01.7

4 MELAKSANAKAN AUDIT INTERNAL  Auditor/

Instruksi Kerja: asesorkompet
4.1 Rapat pembukaan dilakukan sesuai dengan PBNSP FR AU 01.5 ensi
201:10.6 FR AU 01.6
4.2 Komunikasi selama audit dilakukan dengan tim
auditor.
4.3 Peran dan tanggungjawab pemandu dan pengamat
ditetapkan.
4.4 Pengumpulan dan verifikasi informasi dilakukan.
4.5 Hasil asesmen disesuaikan dengan ruang lingkup
asesmen.
4.6 Perumusan temuan audit disesuaikan dengan PLOR.
4.7 Kesimpulan audit berupa LKS, ringkasan LKS dan
permintaan rencana tindakan koreksi
(CAR=Corrective Action Request) diidentifikasi.
4.8 Rapat penutupan dilaksanakan

LSP-P1 SMK Islam Randudongkal

3
 No.Dokumen :
STANDAR OPERASIONAL 02/SOP-12/AUD/2019

PROSEDUR Edisi / Revisi : 01/00

Berlakusejak :
AUDIT INTERNAL
Halaman : 4/ 4

5 MENYIAPKAN, MENGESAHKAN DAN  FR AU 01.8  Asesor

MENYAMPAIKAN LAPORAN AUDIT INTERNAL Lisensi
Instruksi Kerja: /kompet
5.1 Penyiapan laporan audit dilakukan sesuai dengan ensi
formulir yang telah ditetapkan pemberi tugas.
5.2 Pengesahan dan penyampaian laporan audit
dilakukan pada saat penutupan audit

6 MENYELESAIKAN AUDIT INTERNAL  FR AU 01.8 Auditor/

Instruksi Kerja: Asesor
6.1 Seluruh rencana audit telah dilaksanakan. Kompe
6.2 Laporan audit yang disyahkan telah didistribusikan tensi

7 MELAKSANAKAN MELAKSANAKAN TINDAK  FR AU 01.9 Auditor/

LANJUT Asesor
Instruksi Kerja: Kompe
7.1 Verifikasi tindakan koreksi diidentifikasi. tensi
7.2 Status tindakan koreksi diidentifikasi

Dibuat oleh : Diperiksa oleh : Disetujui oleh :

Bidang Administrasi Bagian Manajemen Mutu Ketua LSP-P1

Mukholik, S.Kom. Afwan Yulianto, S.Kom Syaiful Qomari, S.Si.

LSP-P1 SMK Islam Randudongkal

4