S.O.

P
(STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR)

AUDIT INTERNAL

LEMBAGA SERTIFIKASI PROFESI SMKN 1

KAWALI

STATUS DISTRIBUSI TERKENDALI TIDAK TERKENDALI SALINAN

20
NOMOR REVISI 02 TANGGAL REVISI Desember
2022

NOMOR DOKUMEN
SOP-10.06.01.01 TIPE DOKUMEN S.O.P

PERHATIAN

Dokumen ini hanya sah sebagai dokumen yang terkendali apabila terdapat stempel/contreng
“TERKENDALI”. Pemegang dokumen Panduan Mutu ini hendaknya memeriksakan kepada Bagian
Manajemen Mutu LSP-P1 SMKN 1 Kawali untuk memastikan bahwa dokumen ini telah aman dari
segala perubahan.

Dokumen ini tidak boleh disalin/dikopi atau digunakan untuk keperluan komersial atau tujuan
lain baik sebagian maupun seluruhnya tanpa izin tertulis dari Ketua LSP-P1 SMKN 1 Kawali
STANDAR OPERASIONAL No.Dokumen : SOP-10.06.01.01

PROSEDUR Revisi : 02
Berlaku sejak : Ditandatangani
AUDIT INTERNAL
Halaman : 1/6
STANDAR OPERASIONAL No.Dokumen : SOP-10.06.01.01

PROSEDUR Revisi : 02
Berlaku sejak : Ditandatangani
AUDIT INTERNAL
Halaman : 2/6

LEMBAR PENGESAHAN
S.O.P

Ketua LSP-P1
SMKN 1 Kawali,

DADANG MULYANA, M.Kom,.

 STANDAR OPERASIONAL No.Dokumen : SOP-10.06.01.01

PROSEDUR Revisi : 02
Berlaku sejak : Ditandatangani
AUDIT INTERNAL
Halaman : 3/6

DAFTAR DISTRIBUSI

Nomor Copy Penerima

00 Master disimpan oleh Bagian Manajemen Mutu

01 Dewan Pengarah

02 Ketua LSP

03 Bagian Teknis Sertifikasi

04 Bagian Administrasi
 STANDAR OPERASIONAL No.Dokumen : SOP-10.06.01.01

PROSEDUR Revisi : 02
Berlaku sejak : Ditandatangani
AUDIT INTERNAL
Halaman : 4/6

1. Tujuan : Memastikan Persyaratan Sistem Manajemen Mutu dipenuhi dan

diimplementasikan sesuai dengan SOP di LSP-P1 SMKN 1 Kawali.

2. Ruang lingkup : Mencakup kegiatan Menginisiasi Audit Internal hingga melaksanakan

Tindak Lanjut dari hasil pelaksanaan Audit Internal.

3. Koordinator : Bagian Manajemen Mutu

4. Acuan : SKKNI No.333 Tahun 2020 : M.74SPS03.132.1: Melakukan Audit Internal
Penyelenggara Sertifikasi

5. Proses Prosedur :

PENANGGUNG-
LANGKAH PROSEDUR MEDIA KELUARAN
JAWAB
1. Menginisiasi audit
Instruksi Kerja:
1.1 Indentifikasi surat penunjukkan tim audit internal Surat penugasan tim auditor Bagian Manajemen
1.2 Identifikasi tujuan, lingkup dan kriteria audit (FR SURTUG) Mutu
sesuai surat penugasan
1.3 Indentifiaksi visibilitas audit

PENANGGUNG-
LANGKAH PROSEDUR MEDIA KELUARAN
JAWAB
2. Melaksanakan tinjauan dokumen
Instruksi Kerja:
2.1 Lakukan Tinjauan dokumen sistem manajemen • Daftar Dokumen internal Bagian Manajemen
LSP yang dapat mencakup panduan mutu, (F-10.03.01-08) Mutu
prosedur, dan rekaman, serta persyaratan dasar. • Daftar Rekaman (F-
2.2 Indentifikasi status pelaksanaan audit (pre- 10.04.01-02)
validasi, validasi, pemeliharaan) LSP

PENANGGUNG-
LANGKAH PROSEDUR MEDIA KELUARAN
JAWAB
3. Mempersiapkan audit lapang
Instruksi Kerja:
3.1 Lakukan komunikasi jadwal audit dan kesiapan Daftar Auditor (F-  Surat penugasan tim Bagian Manajemen
audit dengan asesi 10.06.01.01-02) auditor (FR SURTUG) Mutu
3.2 Indentifikasi rencana audit dan perangkat  Jadwal Audit (F-
audit/dokumen kerja
10.06.01.01-01)

PENANGGUNG-
LANGKAH PROSEDUR MEDIA KELUARAN
JAWAB
3. Mempersiapkan audit lapang
Instruksi Kerja:
3.3 Lakukan komunikasi jadwal audit dan kesiapan Daftar Auditor (F-  Surat penugasan tim Bagian Manajemen
audit dengan asesi 10.06.01.01-02) auditor (FR SURTUG) Mutu
3.4 Indentifikasi rencana audit dan perangkat  Jadwal Audit (F-
audit/dokumen kerja
10.06.01.01-01)
 STANDAR OPERASIONAL No.Dokumen : SOP-10.06.01.01

PROSEDUR Revisi : 02
Berlaku sejak : Ditandatangani
AUDIT INTERNAL
Halaman : 5/6

PENANGGUNG-
LANGKAH PROSEDUR MEDIA KELUARAN
JAWAB
4. Melaksanakan audit lapang
Instruksi Kerja:
4.1 Lakukan rapat pembukaan bila diperlukan,  Lembar Pengamatan (F- Bagian Manajemen
sesuai dengan instruksi kerja pembukaan audit. 10.06.01.01-03) Mutu
4.2 Hentikan komunikasikan hak-hak auditee dan  Laporan Ketidak
kapan audit bila diperlukan,
4.3 Lakukan komunikasi selama audit dengan tim Sesuaian/LKS (F-
asesor 10.06.01.01-04)
4.4 Lakukan pengumpulan dan verifikasi informasi  Daftar Hadir (FR DH)
4.5 Pastikan hasil audit sesuai dengan ruang lingkup
audit.
 Verifikasi
4.6 Pastikan perumusan temuan audit Ketidaksesuaian (F-
dengan Problem, Location, Objective, Reference 10.06.01.01-05)
(PLOR).
4.7 Rumuskan kesimpulan audit berupa Laporan
Ketidaksesuaian (LKS), ringkasan LKS dan
permintaan rencana tindakan koreksi (CAR =
Corrective Action Request)

PENANGGUNG-
LANGKAH PROSEDUR MEDIA KELUARAN
JAWAB
5. Menyiapkan, mengesahkan dan menyampaikan laporan audit
Instruksi Kerja:
5.1 Lakukan penyiapan laporan audit sesuai dengan  Laporan Audit Bagian Manajemen
formulir yang telah ditetapkan Mutu
5.2 Lakukan pengesahan oleh personel yang relevan
dan penyampaian laporan audit pada saat
penutupan audit.

PENANGGUNG-
LANGKAH PROSEDUR MEDIA KELUARAN
JAWAB
6. Menyelesaikan audit
Instruksi Kerja:
6.1 Idnetifikasi seluruh rencana audit bahwa telah  Laporan Audit Bagian Manajemen
dilaksananakan. Mutu
6.2 Konfirmasi laporan audit dan rencana tindakan
koreksi dengan auditee.
6.3 Distribusikan laporan audit yang disyahkan,
kepada auditee dan pemberi tugas.
6.4 Lakukan verifikasi tindakan koreksi
berdasarkan standard dan regulasi teknis.
6.5 Tetapkan status tindakan koreksi

Dibuat oleh : Diperiksa oleh : Disetujui oleh :

20 Desember 2022

Aji Prasetya W, S.Pd Yanto Supriyanto, S. Kom Dadang Mulyana, M.Kom

Bagian Administrasi Bagian Manajemen Mutu Ketua LSP