No.

List of Requested Documents for Daftar Dokumen-Dokumen yang Description /

Legal Due Diligence of a Company dibutuhkan untuk Uji Tuntas Keterangan
Kepatuhan Hukum bagi suatu
Perusahaan
CHAPTER I: LEGAL ENTITY BAB I: KEBADANHUKUMAN
1. Financial statement for the last 3 Laporan Keuangan untuk 3 (tiga)
(three) years: tahun terakhir:
a. Audited Financial Statements a. Laporan Keuangan yang telah
for year 2020; diaudit tahun 2020;
b. Audited Financial Statements b. Laporan Keuangan yang telah
for year 2021; diaudit tahun 2021;
c. Audited Financial Statements c. Laporan Keuangan yang telah
for year 2022. diaudit tahun 2022.
2. Deed of Establishment of the Akta Pendirian Perusahaan termasuk
company including Articles of Anggaran Dasar dan Perubahannya:
Association and all of its
Amendments:
a. Deed of Establishment number a. Akta Pendirian No. (X) Tanggal
(X) On (Date of Establishment), (X) dibuat di hadapan (X) Notaris
made in the presence of (Name di (X);
of the Notary), Notary in (Fill
with Notary Domicile);
b. Amendment Deed of the b. Akta Pernyataan Keputusan
company’s data number (X) Rapat Luar Biasa Para Pemegang
dated (X), made in presence of Saham Di Luar Rapat No. (X)
(X), Notary in (X); dibuat di hadapan (X) Notaris di
(X) tanggal (X);
c. Updated the Articles of c. Akta Penyesuaian Anggaran
Association in accordance with Dasar Mengenai Maksud dan
Standard Classification of Tujuan pada Anggaran Dasar
Indonesian Business (KBLI) 2020 Pasal 3 sesuai dengan Peraturan
based on referring to Pemerintah No. 5 tahun 2021
Government Regulation tentang Perizinan Berusaha
Number 5 of 2021 concerning Berbasis Resiko pada sistem
the implementation of Risk- Online Single Submission (OSS-
Based Business Licensing (OSS RBA);
RBA);
Note: If the company was Catatan: Jika perusahaan berdiri
founded before the enactment sebelum berlakunya Peraturan
of Government Regulation No. Pemerintah No. 5 tahun 2021
5 of 2021 concerning Licensing tentang Perizinan Berusaha
for Risk-Based Business in the Berbasis Resiko pada sistem
Online Single Submission Online Single Submission (OSS-
system (OSS-RBA). RBA).
d. And other general meeting of d. Akta pernyataan keputusan rapat
shareholders (if any); lainnya (jika ada);
e. Shareholders List and Special e. Daftar Pemegang Saham dan
Shareholder List; Daftar Khusus;
f. Minutes of Annual general f. Berita Acara Rapat Umum
Meetings of Shareholders Pemegang Saham Tahunan
(AGMS) and Extraordinary (RUPS) dan Berita Acara Rapat
General Meetings of Umum Pemegang Saham (RUPS)
Shareholders (EGMS) for the Luar Biasa untuk 3 tahun terakhir
last 3 years (Annually). (Tahunan).

3. Legalization of, Approvals from and Pengesahan atas, Persetujuan dari

 Reports to the Ministry of Law and dan Laporan kepada Kementerian
Humans Rights (“MOLHR”) of the Hukum dan Hak Asasi Manusia
Deed of Establishment and Articles (“Kemenkumham”), dan
of Association, registration with pengumuman pada Lembar Berita
the Company Register at the Negara Republik Indonesia (“BNRI”)
MOLHR and publications in the dan Tambahan Berita Negara
State Gazette of the Republic (“TBN”);
Indonesia; a. Surat Keterangan Pengesahan
a. Letter of authorization from the Pendirian Kementerian Hukum
Ministry of Law and Human dan Ham Republik Indonesia No.
Rights of the Republic (X) tahun (X), tanggal (X);
Indonesia (“MOLHR”) Number
(X) year (X), dated (X); b. Surat Pemberitahuan Perubahan
b. Notification Letter of Company Data Perseroan terkait
Data Changes from MOLHR, perubahan direksi dan komisaris
Number (X) dated (X). No. (X) tanggal (X).
4. Composition of authorized and Komposisi Para Pemegang Saham.
paid-up capital and composition of
shareholders.
5. Management dan supervision: Manajemen dan supervise:
- Scheme of company - Skema menejemen perusahaan /
management; Bagan Organisasi;
- List of subsidiary companies. - List cabang usaha / anak
perusahaan.
6. Identity Card from Board of Kartu Identitas Jajaran Direksi dan
Directors (BoD) and Board of Jajaran Komisaris:
Commissioners (BoC):
- Passport; - Paspor;
- Limited Stay Permit; - Izin Tinggal Terbatas (Kitas);
- Taxpayer Registration Number - Nomor Pokok Wajib Pajak
(Tax ID). (NPWP).
CHAPTER II: LICENSING BAB II: PERIZINAN
1. Basic Licenses: Perizinan Dasar:
- Business Identification Number - Nomor Induk Berusaha (NIB);
(NIB);
- Tax Payer Identification - Nomor Pokok Wajib Pajak
Number (Tax ID); (NPWP);
- Letter of Taxable Entrepreneur - Nomor Pengusaha Kena Pajak
Number (PKP); (PKP);
- Environmental Licenses (if any); - Izin Lingkungan (jika ada);
- Tax Certificate Registration - Surat Keterangan Terdaftar (SKT);
(SKT);
- Foreign Direct Investment - Izin Penanaman Modal Asing (Izin
License (Registration License); PMA);
- Principal Foreign Direct - Izin Prinsip PMA.
Investment License.
2. Operation License: Perizinan Operasional:
- Labor Health Certificate (Health - Sertifikat Pendaftaran (BPJS
Insurance); Kesehatan);
- Security Assurance for Workers - Sertifikat Pendaftaran Jaminan
(Social Security Administrator Ketenagakerjaan (BPJS
for Employment); Ketenagakerjaan);
- Environmental Licenses (if any); - Izin Lingkungan (jika ada);
- Taxable Entrepreneur - Pengusaha Kena Pajak (PKP);
Confirmation Letter (PKP); - Surat Izin Usaha Perdagangan
 - Trading Business License.
3. All approvals, licenses,
registrations, consent waivers,
applications, filling and licenses
which have been obtained from
the Investment Coordinating
Board, if any that can be define
such as:
- Foreign / Domestic Investment
Approvals and its amendments;
- Periodic Investment Progress;
- Permanent Business License;
- Limited Import Identification;
- Export / Import License (if any).
CHAPTER III: ASSETS
1. Fixed Assets (Ex. Factory/Land):
- Certificate of proof of
ownership for the fixed assets;
- Including all land certificates
issued in the name of the
company;
- Deeds / documents of land
relinquishment / acquisition
and evidence of compensation
payment between the company
and land owners (if any).
2. All documents on machinery,
equipment and all motor vehicles
of the company, including lease
agreement.
3. Certificate or proof of ownership of
Intellectual Property Rights (Ex.
Trademark, Patents etc)
4. All documents of company’s
investment in another company in
the form of capital, bond or any
other instruments.
CHAPTER IV: INSURANCE
1. Current Insurance documents of
the company with in respect of
each policy, detail of:
(1) Renewal dates;
(2) Annual premium;
(3) Amount of covers;
(4) Risk covered;
(5) The name of the relevant
insurance company, and;
(6) Policy number.
2. Detail of any insurance claims
made by the company in the last 3
(three) years.
3. - Property all risk insurance;
- Business interruption
(SIUP).
Seluruh persetujuan, perizinan,
pendaftaran, pengesampingan,
aplikasi, persyaratan-persyaratan
yang dikeluarkan oleh Badan
Koordinasi Penanaman Modal, jika
ada antara lain:
- Persetujuan Penanaman Modal
Asing / Dalam Negeri dan seluruh
perubahannya;
- Laporan Kegiatan Penanaman
Modal (LKPM);
- Izin Usaha Tetap;
- Angka Pengenal Import;
- Perizinan Ekspor / Impor (jika
ada).
BAB III: HARTA KEKAYAAN
Aset Tetap (Contoh Pabrik/Tanah):
- Sertifikat bukti kepemilikan atas
aktiva tetap;
- Termasuk seluruh sertifikat tanah
yang diterbitkan atas nama
perusahaan;
- Akta / dokumen pelepasan /
pembebasan tanah dan bukti
pembayaran ganti rugi antara
perusahaan dengan pemilik
tanah (jika ada).
Seluruh dokumen atas mesin,
peralatan dan seluruh kendaraan
milik perusahaan, termasuk
perjanjian sewa menyewa.
Sertifikat atau bukti kepemilikan Hak
Kekayaan Intelektual (Contohnya
Hak Merk, Hak Paten dan lain-lain).
Segala dokumen penanaman modal
perusahaan pada perusahaan lain
dalam bentuk modal, obligasi atau
instrumen lainnya.
BAB IV: ASURANSI
Dokumen Asuransi terkini
perusahaan sehubungan dengan
masing-masing polis, rincian:
(1) Tanggal perpanjangan;
(2) Premi tahunan;
(3) Jumlah pertanggungan;
(4) Risiko yang ditanggung;
(5) Nama perusahaan asuransi yang
bersangkutan, dan;
(6) Nomor polis.
Rincian klaim asuransi yang
dilakukan perseroan dalam 3 (tiga)
tahun terakhir.
- Asuransi seluruh resiko properti;
- Asuransi gangguan usaha;
 insurance; - Asuransi kerusakan mesin;
- Machinery breakdown
insurance; - Asuransi kendaraan bermotor;
- Motor vehicle insurance; - Asuransi perjalanan;
- Travel insurance; - Asuransi kesehatan;
- Health insurance; - Dll.
- Etc.
CHAPTER V: AGREEMENTS BAB V: PERJANJIAN
1. Loan agreement or credit facilities Perjanjian pinjaman atau perjanjian
agreement. fasilitas kredit.
2. Lease agreement (for land, building Perjanjian sewa (untuk tanah,
& office or space for commercial gedung & kantor atau ruang untuk
needs). keperluan komersial).
3. Supplier agreement. Perjanjian pemasok.
4. Corporation agreement. Perjanjian korporasi.
5. Agreement with affiliates. Perjanjian dengan afiliasi.
6. Other agreement related to Perjanjian lain yang berkaitan dengan
business operational. operasional bisnis.
7. Any contract of agreements of the Setiap kontrak perjanjian perusahaan
company related to employment yang berkaitan dengan pekerjaan dan
and compensation of any directors, kompensasi dari setiap direktur,
commissioners or members of komisaris atau anggota senior
senior of the company and any perusahaan dan setiap pensiun,
pension, retirement, deferred or pengunduran diri, kompensasi yang
incentive compensation, bonus or ditangguhkan atau insentif, bonus
profit-sharing plans. atau rencana bagi hasil.
8. All material agreements such as Seluruh perjanjian yang bersifat
sale and purchase, long term sales, material seperti jual beli, penjualan
marketing agreements, operational jangka panjang, perjanjian
agreements, rental or supply pemasaran, perjanjian operasional,
agreements. perjanjian sewa atau penyediaan.
CHAPTER VI: FULFILLMENT OF BAB VI: PEMENUHAN KEWAJIBAN
OBLIGATIONS
1. Taxation obligations according to Kewajiban perpajakan menurut Surat
Tax Certification of Registration): Pendaftaran Pajak):
- Monthly Tax Reporting - Kewajiban Melapor Pajak
Obligations from 2020 to 2022 Bulanan Tahun 2020 sampai
as stated as stated in Tax dengan tahun 2022 sebagaimana
Certificate Registration; tercantum dalam Pendaftaran
- Corporate Income Tax 4 (2); Surat Pajak;
- Corporate Income Tax 21; - Pajak Penghasilan Badan 4 (2);
- Corporate Income Tax 22 (if - Pajak Penghasilan Badan 21;
any); - Pajak Penghasilan Badan 22 (jika
- Corporate Income Tax 23 (if ada);
any); - Pajak Penghasilan Badan 23 (jika
- Corporate Income Tax 25 (if ada);
any); - Pajak Penghasilan Badan 25 (jika
- Corporate Income Tax 26 (if ada);
any). - PPh Badan 26 (jika ada).
2. Labor obligations: Kewajiban tenaga kerja:
- Mandatory company - Laporan ketenagakerjaan
manpower reports; perusahaan yang wajib;
- Corporation agreements; - Perjanjian korporasi;
- Company regulations; - Peraturan perusahaan;
- Work license (Expatriate - Izin Kerja (Rencana Pemanfaatan
 manpower Utilization Plan); Tenaga Kerja Asing / RPTKA);
- The payment that can be - Pembayaran yang dibuktikan
proved by payment slip for 3 dengan slip gaji 3 orang
employees in currently year; karyawan pada tahun berjalan;
- Social Security Agency of Health - Penerimaan BPJS Kesehatan dan
and Social Security Agency for BPJS Ketenagakerjaan tahun
Employment receipt from 2020- 2020-2022.
2022.
3. Any others documents that related Dokumen lainnya terkait Izin Kerja
to Work Permit for Local Employee bagi Tenaga Kerja Lokal atau Tenaga
or Foreign Employee. Kerja Asing.
4. Obligation related to investment, Kewajiban terkait penanaman modal,
such as: Fulfillment of investment seperti: Pemenuhan kewajiban
activity report obligations from laporan kegiatan penanaman modal
2020 to 2022. tahun 2020 sampai dengan tahun
2022.
5. Other obligations related with the Kewajiban lain terkait dengan status
status and licenses held, such as: dan izin yang dimiliki, seperti:
Fulfillment of Environmental Pemenuhan Kewajiban Pelaporan
Reporting Obligations (if any). Lingkungan (jika ada).
CHAPTER VII: LEGAL ISSUES BAB VII: PERKARA
1. All documents on any existing, Semua dokumen mengenai
pending or threatened disputes perselisihan yang ada, sedang
with any third parties. berlangsung atau terancam dengan
pihak ketiga mana pun.
2. All documents on any existing, Semua dokumen mengenai litigasi
pending or threatened litigation or atau arbitrase yang ada, sedang
arbitration involving the company berlangsung atau terancam yang
whether as plaintiff of defendant. melibatkan perusahaan baik sebagai
penggugat maupun tergugat.
3. All material consent decrees, Semua keputusan persetujuan
judgement, other decrees or material, pertimbangan, keputusan
orders, settlements agreements to atau perintah lainnya, perjanjian
which the company is a party or penyelesaian dimana perusahaan
bound, requiring or prohibiting any menjadi salah satu pihak atau
future activities. terikat, yang mengharuskan atau
melarang aktivitas apa pun di masa
depan.
4. Cases in the General Court Perkara di Pengadilan Negeri (pidana
(criminal and civil matters). dan perdata).
5. Cases in the Commercial Court. Perkara di Pengadilan Niaga.
6. Cases in the Industrial Relations Perkara di Pengadilan Hubungan
Court. Industrial.
7. Cases in the State Administrative Perkara di Pengadilan Tata Usaha
Court. Negara (PTUN).
8. Cases in the Indonesian National Perkara di Badan Arbitrase Nasional
Board of Arbitration (if any). Indonesia (BANI).
Note: If there are any legal issues related to the Company, please provide relevant documents
that related to this matter. So we can determine the potential losses that may be experienced or
incurred.