ML KPT SM I 2021 Reviewed Divpkp-P3bs

PT PLN (Persero)
Prosedur Pengisian Maturity Level Kepatuhan
Tujuan
Kertas kerja ini digunakan untuk pengisian Penilaian Maturity Level Kepatuhan yang dapat digunakan oleh Divisi/Unit.
Ketentuan
1 Penilaian Maturity Level Kepatuhan ini dilakukan secara self-assessment oleh masing-masing Divisi/Unit.
2 Divisi/Unit harus menyampaikan dokumentasi terkait dengan penilaian ini kepada Divisi Kepatuhan.
3 Pengisian atas Maturity Level diisi pada kolom sesuai dengan periode semester penilaian. Untuk template semester 2 dapat melakukan ungroup pada sheet tersebut
Prosedur Approval Matlev oleh Divisi/Unit

Divisi/Unit terkait melakukan identifikasi kriteria lagging dan leading yang berlaku pada Divisi/Unit tersebut. Untuk default penilaian yang berlaku pada masing-masing Divisi/Unit dapat mengacu pada sheet "Approval Matlev"
1
pada cell AA4
2 Untuk penilaian pada Semester 1, dapat mengisi kolom yang diberi judul "Semester 1". Sedangkan untuk penilaian Semester 2, dapat mengisi kolom yang diberi judul "Semester 2"
3 Apabila terdapat kriteria leading/lagging dari template default yang tidak sesuai maka Divisi/Unit dapat menginput langsung "Y" (Yes) atau "N" (No) pada kolom "Applicable (Y/N) (Diisi oleh Divisi/Unit)".
4 Untuk setiap kriteria lagging atau leading yang tidak berlaku ("N"), harap mengisi alasannya pada kolom "Alasan Pengecualian". Alasan Pengecualian harus mendapatkan persetujuan terlebih dahulu dari Divisi Kepatuhan.
5 Setelah mendapat persetujuan dari Divisi Kepatuhan, kriteria pengukuran yang digunakan sebagai basis penilaian yang diisikan oleh asssessor pada Kolom "Applicable (Y/N)"
Divisi/Unit melakukan pengisian penilaian pada sheet "Maturity Level" untuk kolom dengan judul "Self Assessment oleh Divisi/Unit" yang berwarna putih. Divisi/Unit mengisi kolom "Jumlah Dokumen / Populasi" dan "Jumlah
6 Pemenuhan"* berdasarkan data yang dimiliki oleh masing-masing Divisi/Unit terkait kriteria lagging atau leading yang sedang dinilai.
*Kecuali untuk "Jumlah Dokumen/Populasi" dan "Jumlah Pemenuhan" yang berwarna abu-abu, hasil pemenuhan langsung diisi pada kolom "Nilai Leading / Lagging"
7 Pada kolom "Justifikasi Evidence", Divisi/unit mengisi dasar pemenuhan atas kriteria tersebut.
8 Divisi/Unit menyampaikan dokumentasi terkait penilaian Maturity Level kepada Divisi Kepatuhan.
Prosedur Pengisian oleh Asesor

Asesor melakukan pengecekan atas kriteria yang dipilih oleh Divisi/Unit pada sheet "Approval Matlev". Untuk kriteria yang dikecualikan sehingga tidak berlaku ("N") maka asesor harus mengecek kesesuaian dari alasan
1 pengecualian.
*Kriteria yang dirubah secara manual dari default awal menjadi ("N") akan berwarna biru muda
2 Sebelum memberikan keputusan, Asesor harus melakukan pengecekan kolom "Jadwal Pengerjaan" untuk memastikan kriteria pengukuran yang bersangkutan dilakukan dalam periode yang tepat.
3 Asesor kemudian memberikan keputusan pada kolom "(Approve/Reject)" untuk setiap kriteria yang diusulkan untuk dikecualikan oleh Divisi/Unit.
4 Setelah memberikan keputusannya, Asesor wajib mengcopy kolom "Applicable (Y/N) (Diisi oleh Divisi Kepatuhan)" dan melakukan paste value agar keterangan dalam kolom tersebut tidak berubah.
5 Pada saat penilaian, Asesor melakukan pengecekan terhadap dokumentasi yang diberikan Divisi/Unit.
6 Dalam melakukan pengecekan terhadap dokumentasi tersebut, Asesor dapat memilih sampel untuk melihat pemenuhan penilaian kriteria lagging atau leading dan mengisi kolom "Jumlah Dokumen / Populasi".
7 Dari sample yang diambil, Asesor melakukan pengecekan kesesuaian jawaban self assessment Divisi/Unit dengan dokumentasi yang diberikan.
8 Asesor mengisi kolom "Justifikasi Evidence" setelah melihat kesesuaian dengan dokumentasi yang diberikan.
9 Asesor mengisi kolom "Jumlah Pemenuhan" untuk setiap hasil pengecekan yang sesuai dengan dokumentasi yang diberikan Divisi/Unit.
Hasil Penilaian Maturity Level

1 Hasil penilaian Maturity Level Divisi/Unit dapat dilihat pada sheet "Calculation"
PT PLN (Persero)
Approval Maturity Level Kepatuhan
Divisi / Unit : Unit
Usulan Waktu Pengerjaan Approve
(hanya sebagai Reject Semester 1
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Klausul Kualitas / Applicable (Y/N) Alasan Pengecualian Reject / Approve
No Pilar Elemen Sub-Elemen Pengukuran Jadwal Pengerjaan Semester 1 Semester 2 Kriteria Indikator Evidence Kriteria Leading Level 0 Level 1 Level 2 Level 3 Level 4 Level 5 Divisi Kepatuhan SPI Divisi SDM Divisi Unit (Diisi oleh Divisi
SMAP Pemenuhan (Diisi oleh Divisi/Unit) (Diisi oleh Divisi/Unit) (Diisi oleh Divisi Kepatuhan)
Kepatuhan)
1 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Kualitas pelaksanaan komitmen Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan komitmen SMAP Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Manajemen SMAP (Untuk Semester 2 dilakukan EVP/GM Leading kualitas pelaksanaan kriteria Leading kualitas kriteria Leading kualitas kriteria Leading kualitas kriteria Leading kualitas 2.Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
jika ada komitmen SMAP EVP/GM <50% pelaksanaan komitmen SMAP pelaksanaan komitmen SMAP pelaksanaan komitmen SMAP pelaksanaan komitmen berturut-turut
penambahan/perubahan dari atau terdapat bagian Leading yang EVP/GM 50% dengan kondisi EVP/GM 70% dengan kondisi EVP/GM 90% dengan kondisi SMAP EVP/GM 100%
semester sebelumnya) memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian Leading yang tidak ada bagian Leading yang tidak ada bagian Leading yang P P P P P Y Approve Y
memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0%
2 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Kualitas pelaksanaan komitmen Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Membuat video komitmen SMAP dari 1. Video komitmen SMAP manajemen Proporsi penilaian menggunakan basis
Manajemen SMAP (Untuk Semester 2 dilakukan manajemen divisi dan unit yang dilakukan 2. Bukti video ditampilkan pada media visual pemenuhan kriteria berikut:
jika ada setiap tahun 3. Bukti video komitmen diunggah pada media sosial 1. Membuat video komitmen SMAP dari
penambahan/perubahan dari manajemen divisi dan unit (termasuk manajemen
semester sebelumnya) di UP dan UL)
2. Video komitmen ditampilkan pada seluruh
media visual di divisi/UI/UP/UL P P P P P Y Approve Y
3. Video Komitmen SMAP diunggah di media
sosial unit/divisi
3 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Kualitas pelaksanaan komitmen Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Menandatangani komitmen SMAP yang 1. Komitmen SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis
Manajemen SMAP (Untuk Semester 2 dilakukan dilakukan setiap tahun 2. Bukti pemasangan komitmen pemenuhan kriteria berikut:
jika ada 3. Bukti komitmen pada media sosial 1. Seluruh manajemen (pimpinan UI/UP/UL)
penambahan/perubahan dari 4. Bukti pemasangan banner dan desain grafis menandatangani komitmen SMAP / komitmen
semester sebelumnya) SMAP
2. Komitmen SMAP dipasang di seluruh
divisi/UI/UP/UL
3. Komitmen SMAP diupload di media sosial
unit/divisi P P P P P Y Approve Y
4. Pemasangan banner dan desain grafis SMAP
(WBS, 4 No's) di seluruh divisi/UI/UP/UL
4 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Kualitas pelaksanaan komitmen Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Memastikan seluruh EVP/GM sudah Sertifikat API EVP/GM yang didapatkan oleh EVP/GM Proporsi penilaian menggunakan basis
Manajemen SMAP (Untuk Semester 2 dilakukan mengikuti sertifikasi Ahli Pembangun pemenuhan kriteria berikut:
jika ada Integritas (API) KPK 1. Sertifikat API EVP/GM yang didapatkan oleh
penambahan/perubahan dari EVP/GM
semester sebelumnya) P P P P P Y Approve Y
5 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan tinjauan oleh Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Manajemen oleh EVP/GM EVP/GM leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
tinjauan oleh EVP/GM < 50% atau pelaksanaan tinjauan oleh pelaksanaan tinjauan oleh pelaksanaan tinjauan oleh pelaksanaan tinjauan oleh berturut-turut
terdapat bagian leading yang EVP/GM 50 % dengan kondisi EVP/GM 70% dengan kondisi EVP/GM 90% dengan kondisi EVP/GM 100% P P P P P Y Approve Y
memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang tidak ada bagian leading yang tidak ada bagian leading yang
6 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyetujui Self Assessment Maturity Formulir Maturity Level Proporsi penilaian menggunakan basis
Manajemen oleh EVP/GM Level pemenuhan kriteria berikut:
1. Menandatangani Self Assessment Maturity P P P P P Y Approve Y
Level
7 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyetujui Laporan PIC/Tim Kepatuhan Laporan Evaluasi Program Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis
Manajemen oleh EVP/GM pemenuhan kriteria berikut:
1. Menandatangani Laporan PIC/Tim Kepatuhan P P P P P Y Approve Y
8 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan tinjauan atas pelaksanaan Laporan Hasil Background Check Pegawai yang dipromosikan Proporsi penilaian menggunakan basis
Manajemen oleh EVP/GM promosi Pegawai dengan pemenuhan kriteria berikut:
mempertimbangkan hasil background 1. Promosi dilakukan dengan memperhatikan hasil P P P P P Y Approve Y
check background check
9 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan tinjauan atas Laporan Evaluasi 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas Laporan Evaluasi Program Proporsi penilaian menggunakan basis
Manajemen oleh EVP/GM Program Kepatuhan Kepatuhan pemenuhan kriteria berikut:
2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas Laporan Evaluasi 1. Menghadiri rapat tinjauan Laporan Evaluasi
Program Kepatuhan Program Kepatuhan P P P P P Y Approve Y
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas Laporan Evaluasi
Program Kepatuhan
10 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Lagging Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Unit dalam Sosialisasi SMAP dalam Sosialisasi SMAP leading kualitas keterlibatan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
pimpinan Unit dalam sosialisasi keterlibatan pimpinan Unit keterlibatan pimpinan Unit keterlibatan pimpinan Unit keterlibatan pimpinan Unit berturut-turut
SMAP <50% atau terdapat bagian dalam sosialisasi SMAP 50% dalam sosialisasi SMAP 70% dalam sosialisasi SMAP 90% dalam sosialisasi SMAP
leading yang memiliki pencapaian dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian 100% P N Approve N
0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki leading yang memiliki
pencapaian 0% pencapaian 0% pencapaian 0%
11 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memiliki rekap partisipasi Pimpinan Unit Rekap partisipasi Pimpinan Unit dalam pelaksanaan Sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis
Unit dalam Sosialisasi SMAP dalam pelaksanaan Sosialisasi SMAP SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Rekap partisipasi Pimpinan Unit dalam
pelaksanaan Sosialisasi SMAP P N Approve N
12 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Melampirkan eviden partisipasi Pimpinan Eviden partisipasi Pimpinan Unit dalam Sosialisasi SMAP : foto Proporsi penilaian menggunakan basis
Unit dalam Sosialisasi SMAP Unit dalam Sosialisasi SMAP Foto dengan dengan undangan & daftar hadir (untuk pelaksanaan online pemenuhan kriteria berikut:
undangan & daftar hadir (untuk eviden berupa Rekaman aplikasi meeting online, foto 1. Eviden partisipasi Pimpinan Unit dalam
pelaksanaan online eviden berupa partisipan pada aplikasi meeting online, form absen online) Sosialisasi SMAP : foto dengan undangan & daftar
rekaman aplikasi meeting online, foto hadir (untuk pelaksanaan online eviden berupa
partisipan pada aplikasi meeting online, Rekaman aplikasi meeting online, foto partisipan P N Approve N
form absen online) pada aplikasi meeting online, form absen online)
13 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Menyampaikan himbauan, ajakan, dan Agenda / Notulen / Rekaman pelaksanaan dan Sosialisasi SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis
Unit dalam Sosialisasi SMAP larangan terkait SMAP dalam pada saat Pimpinan Unit menyampaikan himbauan, ajakan, pemenuhan kriteria berikut:
pelaksanaan dan Sosialisasi SMAP dan larangan terkait SMAP 1. Agenda / Notulen / Rekaman pelaksanaan dan
Sosialisasi SMAP pada saat Pimpinan Unit
menyampaikan himbauan, ajakan, dan larangan P N Approve N
terkait SMAP
14 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Pemenuhan Kompetensi Anggota Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan Kompetensi Anggota Tim <50% anggota Tim Kepatuhan 50 % anggota Tim Kepatuhan 70% anggota Tim Kepatuhan 90% anggota Tim Kepatuhan 100% anggota Tim 1. Memenuhi kriteria Level 4
Tim Kepatuhan (Untuk Semester 2 dilakukan Kepatuhan tersertifikat Diklat Kepatuhan tersertifikat Diklat Kepatuhan tersertifikat Diklat Kepatuhan tersertifikat Diklat Kepatuhan Kepatuhan tersertifikat 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
jika ada Diklat Kepatuhan berturut-turut
penambahan/perubahan dari P P P P P Y Approve Y
semester sebelumnya)
15 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Pemenuhan Kompetensi Anggota Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Anggota Tim Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis
Tim Kepatuhan (Untuk Semester 2 dilakukan kompetensi anggota Tim Kepatuhan 2. Rekap Anggota Tim Kepatuhan yang memiliki sertifikat Diklat pemenuhan kriteria berikut:
jika ada Kepatuhan 1. Daftar Anggota Tim Kepatuhan
penambahan/perubahan dari 3. Dokumentasi sertifikat Diklat Kepatuhan untuk seluruh Tim 2. Rekap Anggota Tim Kepatuhan yang memiliki
semester sebelumnya) Kepatuhan sertifikat Diklat Kepatuhan
3. Dokumentasi sertifikat Diklat Kepatuhan untuk P P P P P Y Approve Y
seluruh Tim Kepatuhan
16 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Tanggung Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan Jawab Tim Kepatuhan leading kualitas pelaksanaan tugas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
dan tanggung jawab Tim pelaksanaan tugas dan tanggung pelaksanaan tugas dan pelaksanaan tugas dan tanggung pelaksanaan tugas dan berturut-turut
Kepatuhan <50% atau terdapat jawab Tim Kepatuhan 50% tanggung jawab Tim Kepatuhan jawab Tim Kepatuhan 90% tanggung jawab Tim
bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian 70% dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian Kepatuhan 100%
pencapaian 0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki leading yang memiliki P P P P P Y Approve Y
17 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan pembagian PIC untuk masing- Dokumen pembagian kriteria maturity level yang telah dibagi Proporsi penilaian menggunakan basis
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan masing indikator ke PIC untuk masing-masing indikator pemenuhan kriteria berikut:
1. Dokumen pembagian kriteria maturity level
yang telah dibagi ke PIC untuk masing-masing P P P P P Y Approve Y
indikator
18 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mendokumentasikan pelaksanaan Eviden partisipasi dalam sosialisasi : foto dengan undangan & Proporsi penilaian menggunakan basis
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan sosialisasi kriteria maturity level kepada daftar hadir (untuk pelaksanaan online eviden berupa Rekaman pemenuhan kriteria berikut:
PIC untuk masing-masing indikator aplikasi meeting online, foto partisipan pada aplikasi meeting 1. Eviden partisipasi dalam sosialisasi : foto
online, form absen online) dengan undangan & daftar hadir (untuk
pelaksanaan online eviden berupa Rekaman
aplikasi meeting online, foto partisipan pada P P P P P Y Approve Y
aplikasi meeting online, form absen online)
19 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyampaikan Laporan PIC/Tim Laporan PIC/Tim Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan Kepatuhan kepada Divisi Kepatuhan pemenuhan kriteria berikut:
Penyampaian Laporan PIC/Tim Kepatuhan kepada
Divisi Kepatuhan terdiri dari:
1. Laporan Pencapaian Target Sasaran
2. Status tindak lanjut ketidaksesuaian periode
sebelumnya
3. Laporan Ketidaksesuaian periode saat ini P P P P P Y Approve Y
4. Rencana tindak lanjut ketidaksesuaian yang
diidentifikasi di periode ini
20 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan self assessment Maturity 1. Formulir Maturity Level semester berjalan Proporsi penilaian menggunakan basis
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan Level 2. Formulir Maturity Level semester sebelumnya pemenuhan kriteria berikut:
1. Formulir self assessment Maturity Level
semester berjalan disampaikan secara tepat
waktu P P P P P Y Approve Y
2. Nilai akhir Maturity Level semester sebelumnya
mencapai target
Usulan Waktu Pengerjaan
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
21 7.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pakta Integritas Pemenuhan Pakta Integritas Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pakta Integritas Pegawai dan Terdapat tanda tangan Pegawai Terdapat tanda tangan Pegawai Terdapat tanda tangan Terdapat tanda tangan Pegawai Terdapat tanda tangan 1. Memenuhi kriteria Level 4
Pegawai (Untuk Semester 2 dilakukan Pasangan dan Pasangan sebanyak <50% dari dan Pasangan sebanyak 50% dari Pegawai dan Pasangan dan Pasangan sebanyak 90% dari Pegawai dan Pasangan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
jika ada total Pegawai dan Pasangan total Pegawai dan Pasangan sebanyak 70% dari total total Pegawai dan Pasangan sebanyak 100% dari total berturut-turut
penambahan/perubahan dari Pegawai dan Pasangan Pegawai dan Pasangan P P P P P Y Approve Y
semester sebelumnya)
22 7.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pakta Integritas Pemenuhan Pakta Integritas Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Nama Pegawai lengkap + Pasangan yang Proporsi penilaian menggunakan basis
Pegawai (Untuk Semester 2 dilakukan Pakta Integritas Pegawai dan Pasangan ditandatangani EVP/GM pemenuhan kriteria berikut:
jika ada 2. Rekap Jumlah Scan Pakta Integritas Pegawai + Pasangan 1. Daftar Nama Pegawai lengkap + Pasangan yang
penambahan/perubahan dari 3. Dokumentasi semua Pakta Integritas Pegawai + Pasangan di ditandatangani EVP/GM
semester sebelumnya) PIC Divisi/Tim Kepatuhan Unit 2. Rekap Jumlah Scan Pakta Integritas Pegawai +
Pasangan P P P P P Y Approve Y
3. Dokumentasi semua Pakta Integritas Pegawai +
Pasangan di PIC Divisi/Tim Kepatuhan Unit
23 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Background <50% dari jumlah calon pegawai 50% dari jumlah calon pegawai 70% dari jumlah calon pegawai 90% dari jumlah calon pegawai 100% dari jumlah calon 1. Memenuhi kriteria Level 4
Check Calon Background Check Calon Pegawai Check Calon Pegawai baru yang telah dilakukan baru yang telah dilakukan baru yang telah dilakukan baru yang telah dilakukan pegawai baru yang telah 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Pegawai background check background check background check background check dilakukan background check berturut-turut
P N Approve N
24 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Pegawai baru pada periode tersebut Proporsi penilaian menggunakan basis
Check Calon Background Check Calon Pegawai pelaksanaan Background Check Calon 2. Rekap hasil background check untuk calon Pegawai pemenuhan kriteria berikut:
Pegawai Pegawai 3. Dokumentasi semua hasil background check untuk calon 1. Daftar Pegawai baru pada periode tersebut
Pegawai 2. Rekap hasil background check untuk calon
4. Dokumen-dokumen BC : Pegawai
a. SKCK 3. Dokumentasi semua hasil background check
b. Surat Keterangan Bebas Narkoba untuk calon Pegawai
c. Form BC yang diisi oleh peserta (medsos, organisasi yg 4. Dokumen-dokumen BC :
diikuti, pekerjaan sebelumnya) a. SKCK
b. Surat Keterangan Bebas Narkoba
c. Form BC yang diisi oleh peserta (medsos,
organisasi yg diikuti, pekerjaan sebelumnya)
Catatan: P N Approve N
1. Pemeriksaan dokumen dilakukan untuk
mendapatkan informasi dari pihak yang
berwenang mengenai perilaku peserta
2. Mengkonfirmasi hal-hal yang dirasa janggal
pada saat wawancara (misalnya pekerjaan
sebelumnya sama2 BUMN, atau masa studinya
yang relatif lama)
25 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Background Check Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Check Calon Check Calon Pegawai Calon Pegawai leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Pegawai background check calon pegawai pelaksanaan background check pelaksanaan background check pelaksanaan background check pelaksanaan background berturut-turut
<50% atau terdapat bagian leading calon pegawai 50% dengan calon pegawai 70% dengan calon pegawai 90% dengan check calon pegawai 100%
yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading kondisi tidak ada bagian kondisi tidak ada bagian leading P N Approve N
yang memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki yang memiliki pencapaian 0%
pencapaian 0%
26 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check dengan 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan
Check Calon Check Calon Pegawai menelepon sekolah/universitas, 2. Dokumentasi telah dilakukannya kegiatan menelepon Background check yang dilaksanakan untuk
Pegawai Organisasi atau kantor sebelumnya calon sekolah/universitas, organisasi atau kantor sebelumnya dari Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
pegawai tersebut bagi calon pegawai calon pegawai tersebut kriteria berikut:
yang diperlukan konfirmasi lebih lanjut 1. Pemeriksaan referensi calon pegawai dilakukan
dengan mendapatkan informasi dari atasan, rekan
kerja, sekolah, universitas, atau organisasi calon
pegawai dari pekerjaan sebelumnya.
Catatan:
Pemeriksaan referensi berguna untuk P N Approve N
mendapatkan informasi mengenai :
1. bad record dan reputasi calon pegawai,
2. Kesesuaian informasi atas informasi yang
diberikan calon pegawai
27 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check dengan 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan
Check Calon Check Calon Pegawai menggunakan pencarian daring, pihak 2. Dokumentasi telah dilakukannya menggunakan pencarian Background check yang dilaksanakan untuk
Pegawai ketiga, site visit, atau data perusahaan daring, pihak ketiga, site visit atau data perusahaan Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
bagi calon pegawai yang diperlukan kriteria berikut:
konfirmasi lebih lanjut 1. Background check dilakukan dengan
menggunakan pencarian daring, pihak ketiga, site
visit, atau data perusahaan bagi calon pegawai
yang diperlukan konfirmasi lebih lanjut
Catatan:
Penelusuran latar belakang dilakukan
1. pemberitaan negatif dan reputasi calon
pegawai, P N Approve N
2. hubungan calon pegawai dengan insan PLN
3. hubungan calon pegawai dengan pejabat
publik.
Hal ini guna mengidentifikasi indikasi awal
mengenai reputasi Pegawai dan ada tidaknya
konflik kepentingan dengan internal Perusahaan.
28 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan background <50% dari jumlah pegawai 50% dari jumlah pegawai 70% dari jumlah pegawai 90% dari jumlah pegawai 100% dari jumlah pegawai 1. Memenuhi kriteria Level 4
Check Pegawai Background Check untuk Pegawai check pegawai sebelum diberikan sebelum diberikan promosi atau sebelum diberikan promosi atau sebelum diberikan promosi sebelum diberikan promosi atau sebelum diberikan promosi 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
sebelum diberikan promosi atau promosi atau mutasi mutasi dilakukan background mutasi dilakukan background atau mutasi dilakukan mutasi dilakukan background atau mutasi dilakukan berturut-turut
mutasi check check background check check background check P P Y Approve Y
29 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar pegawai yang dilakukan mutasi/ promosi Proporsi penilaian menggunakan basis
Check Pegawai Background Check untuk Pegawai pelaksanaan background check untuk 2. Rekap hasil background check untuk Pegawai yang diberikan pemenuhan kriteria berikut:
sebelum diberikan promosi atau pegawai sebelum diberikan promosi atau promosi atau mutasi 1. Daftar pegawai yang dilakukan mutasi/ promosi
mutasi mutasi 3. Dokumentasi semua hasil background check untuk Pegawai 2. Rekap hasil background check untuk Pegawai
yang diberikan promosi atau mutasi yang diberikan promosi atau mutasi
3. Dokumentasi semua hasil background check P P Y Approve Y
untuk Pegawai yang diberikan promosi atau
mutasi
30 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Background Check Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Check Pegawai Check Pegawai sebelum diberikan pegawai sebelum diberikan promosi atau leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
promosi atau mutasi mutasi background check pegawai pelaksanaan background check pelaksanaan background check pelaksanaan background check pelaksanaan background berturut-turut
sebelum diberikan promosi atau pegawai sebelum diberikan pegawai sebelum diberikan pegawai sebelum diberikan check pegawai sebelum
mutasi <50% atau terdapat bagian promosi atau mutasi 50% promosi atau mutasi 70% promosi atau mutasi 90% diberikan promosi atau
leading yang memiliki pencapaian dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian mutasi 100%
0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki leading yang memiliki P P Y Approve Y
31 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check atas tindak 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan
Check Pegawai Check Pegawai sebelum diberikan pelanggaran disiplin Pegawai yang pernah 2. Dokumen pendukung atas background check pelanggaran Background check yang dilaksanakan untuk
promosi atau mutasi dilakukan sebelumnya disiplin pegawai Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
kriteria berikut:
1. Melakukan background check atas tindak
pelanggaran disiplin Pegawai yang pernah
dilakukan sebelumnya
Catatan:
Informasi terkait pelanggaran-pelangaran disiplin P P Y Approve Y
pegawai yang pernah dilakukan sebelumnya bisa
didapatkan melalui informasi yang dimiliki oleh
Divisi Talenta, Divisi HCMS, atau divisi lainnya
yang sesuai
32 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check untuk 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan
Check Pegawai Check Pegawai sebelum diberikan promosi atau mutasi struktural dengan 2. Dokumentasi telah dilakukannya menggunakan pencarian Background check yang dilaksanakan untuk
promosi atau mutasi menggunakan pencarian daring, pihak daring, pihak ketiga, site visit atau data perusahaan Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
ketiga, site visit, atau data perusahaan kriteria berikut:
1. Melakukan background check untuk promosi
atau mutasi struktural dengan menggunakan
pencarian daring, pihak ketiga, site visit, atau data
perusahaan
Catatan:
Penelusuran latar belakang dilakukan
1. pemberitaan negatif dan reputasi pegawai, P P Y Approve Y
2. hubungan pegawai dengan insan PLN
Hal ini guna mengidentifikasi indikasi awal
mengenai reputasi Pegawai dan ada tidaknya
konflik kepentingan dengan internal Perusahaan.
33 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pelatihan Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan di Semester 2 Oktober Pemenuhan Lagging Pemenuhan sertifikasi eksternal antara Jumlah pegawai yang memiliki Jumlah pegawai yang memiliki Jumlah pegawai yang memiliki Jumlah pegawai yang memiliki Jumlah pegawai yang 1. Memenuhi kriteria Level 4
Eksternal Sertifikasi Eksternal lain Bimtek Gratifikasi dari KPK sertifikat eksternal antara lain sertifikat eksternal antara lain sertifikat eksternal antara lain sertifikat eksternal antara lain memiliki sertifikat eksternal 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Pegawai Bimtek Gratifikasi <50% dari Bimtek Gratifikasi 50% dari Bimtek Gratifikasi 70% dari Bimtek Gratifikasi 90% dari antara lain Bimtek berturut-turut
seluruh MA, MM, MD, SPV Atas seluruh MA, MM, MD, SPV Atas seluruh MA, MM, MD, SPV Atas seluruh MA, MM, MD, SPV Atas Gratifikasi 100% dari P P P P P N Approve N
seluruh MA, MM, MD, SPV
Atas
34 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pelatihan Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan di Semester 2 Oktober Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap pegawai yang telah memiliki sertifikasi eksternal Proporsi penilaian menggunakan basis
Eksternal Sertifikasi Eksternal sertifikasi eksternal antara lain Bimtek antara lain Bimtek Gratifikasi dari KPK pemenuhan kriteria berikut:
Pegawai Gratifikasi dari KPK 2. Dokumentasi Sertifikat eksternal antara lain Bimtek 1. Rekap pegawai yang telah memiliki sertifikasi
Gratifikasi eksternal antara lain Bimtek Gratifikasi dari KPK P P P P P N Approve N
2. Dokumentasi Sertifikat eksternal antara lain
Bimtek Gratifikasi
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
35 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan di Semester 2 Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan sosialisasi Jumlah pegawai yang mengikuti Jumlah pegawai yang mengikuti Jumlah pegawai yang Jumlah pegawai yang mengikuti Jumlah pegawai yang 1. Memenuhi kriteria Level 4
Pegawai pada Sosialisasi Pegawai pada pegawai pada divisi/unit pelaksanaan sosialisasi pegawai pelaksanaan sosialisasi pegawai mengikuti pelaksanaan pelaksanaan sosialisasi pegawai mengikuti pelaksanaan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Divisi/Unit Divisi/Unit pada divisi/unit <50% dari seluruh pada divisi/unit 50% dari seluruh sosialisasi pegawai pada pada divisi/unit 90% dari seluruh sosialisasi pegawai pada berturut-turut
pegawai divisi atau unit tersebut pegawai divisi atau unit tersebut divisi/unit 70% dari seluruh pegawai divisi atau unit tersebut divisi/unit 100% dari P P P P P N Approve N
pegawai divisi atau unit seluruh pegawai divisi atau
tersebut unit tersebut
36 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan di Semester 2 Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap Pegawai yang telah mengikuti sosialisasi pegawai Proporsi penilaian menggunakan basis
Pegawai pada Sosialisasi Pegawai pada pelaksanaan sosialisasi pegawai pada pada divisi/unit pemenuhan kriteria berikut:
Divisi/Unit Divisi/Unit divisi/unit 2. Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi 1. Rekap Pegawai yang telah mengikuti sosialisasi
pegawai pada divisi/unit P P P P P N Approve N
2. Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi
37 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan sosialisasi pegawai Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Pegawai pada Pegawai pada Divisi/Unit yang disampaikan oleh Tim Kepatuhan leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Divisi/Unit Divisi/Unit sosialisasi pegawai yang pelaksanaan sosialisasi pegawai pelaksanaan sosialisasi pegawai pelaksanaan sosialisasi pegawai pelaksanaan sosialisasi berturut-turut
disampaikan oleh Tim Kepatuhan yang disampaikan oleh Tim yang disampaikan oleh Tim pada Divisi/Unit 90% dengan pegawai yang disampaikan
Divisi/Unit <50% atau terdapat Kepatuhan Divisi/Unit 50% Kepatuhan Divisi/Unit 70% kondisi tidak ada bagian leading oleh Tim Kepatuhan
bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada yang memiliki pencapaian 0% Divisi/Unit 100% P P P P P N Approve N
pencapaian 0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki
pencapaian 0% pencapaian 0%
38 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memastikan kualitas materi sosialisasi Bahan Sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis
Pegawai pada Pegawai pada Divisi/Unit yang disampaikan oleh Tim Kepatuhan pemenuhan kriteria berikut:
Divisi/Unit Divisi/Unit sesuai dengan Tata Kelola Anti 1. Materi sosialisasi yang dibuat oleh Divisi CMP
Penyuapan yang mencakup :
a) Pemahaman Tata Kelola Anti Penyuapan;
b) Mekanisme pelaporan tindakan Penyuapan
melalui WBS Perusahaan atau Aplikasi COS;
c) Pemahaman atas tindakan kedisiplinan (sanksi
dan/atau hukuman);
d) Gratifikasi termasuk pemberian dan
penerimaan gratifikasi, prosedur pelaporan ke
UPG;
e) Fraud Risk Management (KAF dan FRA);
f) Integrity Due Diligence; dan
g) Studi kasus. P P P P P N Approve N
2. Tim Kepatuhan di masing-masing Divisi/Unit

menambahkan materi terkait Fraud Risk Profile
Divisi/Unit
3. Hasil evaluasi survei pemahaman awereness

integritas
39 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memastikan kapabilitas pembawa materi Sertifikat Diklat Kepatuhan Pemateri Proporsi penilaian menggunakan basis
Pegawai pada Pegawai pada Divisi/Unit sosialisasi pemenuhan kriteria berikut:
Divisi/Unit 1. Memastikan bahwa pembawa materi sosialisasi
merupakan personel yang bersertifikasi Diklat P P P P P N Approve N
Kepatuhan
40 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Melaksanakan tes terkait materi Soal tes sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis
Pegawai pada Pegawai pada Divisi/Unit sosialisasi pemenuhan kriteria berikut:
Divisi/Unit 1. Terdapat pre-test dan post-test
2. Soal tes terdiri dari 5 pertanyaan atau lebih P P P P P N Approve N
3. Terdapat soal tes yang bersifat contoh kasus
41 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memastikan nilai hasil tes atas sosialisasi Laporan hasil tes sosialisasi Proporsi penilaian dari jumlah Pegawai yang
Pegawai pada Pegawai pada Divisi/Unit di atas standar minimal mengikuti Sosialisasi sesuai dengan pemenuhan
Divisi/Unit kriteria berikut:
1. Pegawai yang mengikuti sosialisasi memperoleh P P P P P N Approve N
nilai post test >=70
42 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan Konfirmasi Situasi COI Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan konfirmasi situasi COI & <50% pegawai melakukan 50% pegawai melakukan 70% pegawai melakukan 90% pegawai melakukan 100% pegawai melakukan 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan & Kejadian Gratifikasi kejadian gratifikasi (persentase rata - rata konfirmasi situasi COI & kejadian konfirmasi situasi COI & kejadian konfirmasi situasi COI & konfirmasi situasi COI & kejadian konfirmasi situasi COI & 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Gratifikasi dalam 1 semester) gratifikasi gratifikasi kejadian gratifikasi gratifikasi kejadian gratifikasi berturut-turut P P P P P Y Approve Y
43 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan Konfirmasi Situasi COI Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Rekap konfirmasi situasi COI & kejadian gratifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan & Kejadian Gratifikasi konfirmasi situasi COI & kejadian pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi gratifikasi 1. Rekap konfirmasi situasi COI & kejadian P P P P P Y Approve Y
gratifikasi
44 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Lagging Kualitas Laporan Pengidentifikasian Area Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan Pengidentifikasian Area Titik Titik Rawan COI & gratifikasi leading kualitas laporan kriteria leading kualitas laporan kriteria leading kualitas laporan kriteria leading kualitas laporan kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Gratifikasi Rawan COI & Gratifikasi pengidentifkasian area titik rawan pengidentifkasian area titik pengidentifkasian area titik pengidentifkasian area titik laporan pengidentifkasian berturut-turut
COI & gratifikasi <50% atau rawan COI & gratifikasi 50% rawan COI & gratifikasi 70% rawan COI & gratifikasi 90% area titik rawan COI &
terdapat bagian leading yang dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian gratifikasi 100%
memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki leading yang memiliki P P P P P Y Approve Y
45 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan identifikasi jenis kegiatan Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & gratifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan Pengidentifikasian Area Titik yang berpotensi COI & gratifikasi pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi Rawan COI & Gratifikasi 1. Seluruh kegiatan yang berpotensi COI & P P P P P Y Approve Y
gratifikasi diindentifikasi dengan jelas
46 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan identifikasi potensi terjadinya Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & gratifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan Pengidentifikasian Area Titik COI & gratifikasi pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi Rawan COI & Gratifikasi 1. Potensi terjadinya COI & gratifikasi dijelaskan P P P P P Y Approve Y
secara detil
47 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan faktor penyebab Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & gratifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan Pengidentifikasian Area Titik pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi Rawan COI & Gratifikasi 1. Penyebab timbulnya gratifikasi merupakan root
cause dari jenis kegiatan yang berpotensi COI & P P P P P Y Approve Y
gratifikasi
48 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan pengendalian dan peraturan Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & gratifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan Pengidentifikasian Area Titik yang dapat meminimalisasikan risiko COI pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi Rawan COI & Gratifikasi & gratifikasi 1. Pengendalian dan peraturan yang telah P P P P P Y Approve Y
diterapkan dijelaskan secara detil
49 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Menentukan rencana perbaikan/mitigasi Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & gratifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan Pengidentifikasian Area Titik pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi Rawan COI & Gratifikasi 1. Rencana perbaikan dibuat dengan jelas untuk
mengurangi dampak potensi dan penyebab P P P P P Y Approve Y
terjadinya COI & gratifikasi
50 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan tinjauan terhadap Laporan Dokumentasi Tinjauan Laporan Pengidentifikasian Area Titik Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan Pengidentifikasian Area Titik Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI Rawan COI & gratifikasi pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi Rawan COI & Gratifikasi & gratifikasi 1. Tinjauan terhadap Laporan Pengidentifikasian
Area Titik Rawan COI & gratifikasi dilakukan per P P P P P Y Approve Y
triwulan
51 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan pengungkapan situasi Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan pengungkapan situasi konflik <50% pegawai melakukan 50% pegawai melakukan 70% pegawai melakukan 90% pegawai melakukan 100% pegawai melakukan 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan konflik kepentingan sesuai dengan kepentingan sesuai dengan sumbernya pengungkapan situasi konflik pengungkapan situasi konflik pengungkapan situasi konflik pengungkapan situasi konflik pengungkapan situasi 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Gratifikasi sumbernya kepentingan sesuai dengan kepentingan sesuai dengan kepentingan sesuai dengan kepentingan sesuai dengan konflik kepentingan sesuai berturut-turut
sumbernya sumbernya sumbernya sumbernya dengan sumbernya
P P P P P Y Approve Y
52 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan pengungkapan situasi Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Rekap Jumlah pegawai yang telah mengungkapkan situasi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan konflik kepentingan sesuai dengan pengungkapan situasi konflik kepentingan konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya yang terkait pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi sumbernya sesuai dengan sumbernya dengan : 1. Rekap Jumlah pegawai yang telah
a. Hubungan Afiliasi mengungkapkan situasi konflik kepentingan sesuai
b. Kepemilikan Manfaat dengan sumbernya yang terkait dengan :
c. Rangkap Jabatan a. Hubungan Afiliasi
d. Moonlighting (praktik mengerjakan pekerjaan sampingan di b. Kepemilikan Manfaat
luar jam kerja normal) c. Rangkap Jabatan
d. Moonlighting (praktik mengerjakan pekerjaan P P P P P Y Approve Y
sampingan di luar jam kerja normal)
53 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Lagging Kualitas Pelaksaaan Tinjauan atas laporan Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan atas laporan pengungkapan pengungkapan situasi konflik kepentingan leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Gratifikasi situasi konflik kepentingan sesuai sesuai dengan sumbernya tinjauan atas laporan pelaksanaan tinjauan atas pelaksanaan tinjauan atas pelaksanaan tinjauan atas pelaksanaan tinjauan atas berturut-turut
dengan sumbernya pengungkapan situasi konflik laporan pengungkapan situasi laporan pengungkapan situasi laporan pengungkapan situasi laporan pengungkapan
kepentingan sesuai dengan konflik kepentingan sesuai konflik kepentingan sesuai konflik kepentingan sesuai situasi konflik kepentingan
sumbernya <50% atau terdapat dengan sumbernya 50% atau dengan sumbernya 70% atau dengan sumbernya 90% atau sesuai dengan sumbernya
bagian leading yang memiliki terdapat bagian leading yang terdapat bagian leading yang terdapat bagian leading yang 100% P P Y Approve Y
pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0%
54 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Menentukan level risiko yang timbul atas Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan atas laporan pengungkapan laporan pengungkapan situasi konflik pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi situasi konflik kepentingan sesuai kepentingan sesuai dengan sumbernya 1. Menentukan level risiko yang timbul atas
dengan sumbernya laporan pengungkapan situasi konflik kepentingan P P Y Approve Y
sesuai dengan sumbernya
55 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Membuat tindak lanjut untuk mengurangi Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan atas laporan pengungkapan risiko yang timbul atas laporan pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi situasi konflik kepentingan sesuai pengungkapan situasi konflik kepentingan 1. Membuat tindak lanjut untuk mengurangi risiko
dengan sumbernya sesuai dengan sumbernya yang timbul atas laporan pengungkapan situasi
konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya P P Y Approve Y
56 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Menyetujui Laporan Tindak Lanjut Persetujuan EVP/GM Proporsi penilaian menggunakan basis
8.7 Kepentingan dan atas laporan pengungkapan Pengungkapan Situasi Konflik pemenuhan kriteria berikut:
Gratifikasi situasi konflik kepentingan sesuai Kepentingan oleh Pimpinan Divisi/Unit 1. Terdapat persetujuan EVP/GM P P Y Approve Y
dengan sumbernya
57 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaporan LHKPN <50% WL LHKPN melaporkan 50% WL LHKPN melaporkan 70% WL LHKPN melaporkan 90% WL LHKPN melaporkan 100% WL LHKPN 1. Memenuhi kriteria Level 4
eLHKPN tepat waktu eLHKPN tepat waktu eLHKPN tepat waktu eLHKPN tepat waktu melaporkan eLHKPN tepat 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
waktu berturut-turut
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
58 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Wajib Lapor LHKPN (Cut-off Desember) Proporsi penilaian menggunakan basis
pelaporan LHKPN 2. Rekap ketepatan waktu pengisian LHKPN per Divisi/UI pemenuhan kriteria berikut:
1. Daftar Wajib Lapor LHKPN (Cut-off Per
Desember)
2. Rekap ketepatan waktu pengisian LHKPN per P P P P P Y Approve Y
Divisi/UI
59 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Leading Melaporkan LHKPN di bulan Januari 1. Rekap Pelaporan LHKPN pada bulan Januari 100% Proporsi penilaian dari jumlah Laporan LHKPN
yang sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Terdapat pelaporan LHKPN pada bulan Januari
sebesar 100% P P P P P Y Approve Y
60 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Survei Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Awareness <50% pegawai Unit menyelesaikan 50% pegawai Unit 70% pegawai Unit 90% pegawai Unit 100% pegawai Unit 1. Memenuhi kriteria Level 4
Pemahaman Awareness Integritas Integritas (Survei Pemahaman Online) Awareness Integritas menyelesaikan Awareness menyelesaikan Awareness menyelesaikan Awareness menyelesaikan Awareness 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Awareness Integritas Integritas Integritas Integritas berturut-turut
Integritas P P P P P Y Approve Y
61 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Survei Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap pengisian Awareness Integritas Proporsi penilaian menggunakan basis
Pemahaman Awareness Integritas pelaksanaan Awareness Integritas (Survei 2. Evaluasi hasil pengisian Awareness Integritas pemenuhan kriteria berikut:
Awareness Pemahaman Online) 1. Rekap pengisian Awareness Integritas P P P P P Y Approve Y
Integritas 2. Evaluasi hasil pengisian Awareness Integritas
62 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan FKAP pusat Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
leading kualitas pelaksanaan FKAP kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
pusat <50% atau terdapat bagian pelaksanaan FKAP pusat 50% pelaksanaan FKAP pusat 70% pelaksanaan FKAP pusat FKAP pelaksanaan FKAP pusat berturut-turut
leading yang memiliki pencapaian dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada 90% dengan kondisi tidak ada 100% P N Approve N
0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki bagian leading yang memiliki
63 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Pemeliharaan daftar isu internal dan 1. Notulen Pembaharuan Proporsi penilaian menggunakan basis
eksternal Divisi/Unit 2. Bukti Pembaharuan (jika ada) pemenuhan kriteria berikut:
1. Daftar isu internal dan eksternal memuat isu
umum dan isu spesifik terkait penerapan SMAP
2. FKAP memastikan bahwa daftar isu internal dan
eksternal Divisi/Unit dan harapan pemangku P N Approve N
kepentingan diperbarui sehingga relevan dan
tersedia setiap saat
64 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Pemantauan hasil penilaian risiko Notulen peninjauan hasil FRA Proporsi penilaian menggunakan basis
penyuapan pemenuhan kriteria berikut:
FKAP memastikan hal berikut dalam pemantauan:
1.Risiko Penyuapan telah teridentifikasi dalam
penilaian risiko kecurangan yang dilakukan oleh
Penerap SMAP;
2. Risiko Penyuapan yang telah teridentifikasi,
dinilai sesuai dengan parameter yang telah
ditentukan oleh Perusahaan;
3. Tindakan mitigasi telah dirumuskan dan P N Approve N
dilaksanakan; dan
4. Hasil Penilaian Risiko Penyuapan tersedia setiap
saat, relevan, dan digunakan dalam pemeliharaan
SMAP.
65 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Penyusunan sasaran SMAP Sasaran SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis
pemenuhan kriteria berikut:
Sasaran SMAP telah disusun dengan
mempertimbangkan:
1. Daftar Isu internal dan eksternal Divisi/Unit P N Approve N
2. Harapan Pemangku Kepentingan Divisi/Unit
3. Penilaian Risiko Penyuapan
66 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan evaluasi sasaran SMAP Evaluasi Sasaran SMAP yang telah ditandatatangani oleh MP Proporsi penilaian menggunakan basis
Evaluasi sasaran SMAP meliputi:
1. Memastikan pencapaian setiap sasaran yang
telah ditentukan
2. Evaluasi atas sasaran yang tidak tercapai dan
melakukan pembaruan agar sasaran dapat
tercapai P N Approve N
3. Memastikan sasaran yang telah ditentukan
masih relevan
4. Hasil evaluasi disetujui oleh MP
67 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan konsultasi dan Pemantauan Hasil tinjauan FKAP atas laporan UPG Proporsi penilaian menggunakan basis
terkait aktivitas anti penyuapan pemenuhan kriteria berikut:
1. Melakukan tinjauan atas aktivitas terkait honor,
hadiah, jamuan, donasi dan keuntungan serupa P N Approve N
melalui laporan yang diterima dari UPG
68 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mengelola AI SMAP 1. Rencana kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis
2. surat tugas AI SMAP pemenuhan kriteria berikut:
3. laporan hasil pelaksanaan AI SMAP 1. FKAP menyusun rencana kerja audit
2. FKAP menyusun konsep surat tugas AI SMAP
untuk ditandatangani oleh direktur yang
membawahi Divisi kepatuhan
3. FKAP mengordinasikan pemilihan Auditor AI P N Approve N
SMAP
4. FKAP mendokumentasikan laporan hasil serta
pelaksanaan AI SMAP
69 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memelihara Laporan ketidaksesuaian dan Laporan ketidaksesuaian dan tindakan korektif Proporsi penilaian menggunakan basis
Laporan Tindakan Korektif pemenuhan kriteria berikut:
FKAP mengidentifkasi ketidaksesuaian terhadap
SMAP berdasarkan informasi dari :
1. Hasil Tinjauan FKAP yang disertai dengan bukti
2. Laporan hasil audit khusus dan audit P N Approve N
operasional SPI yang terkait dengan penyuapan
3. Laporan hasil AI SMAP
70 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Membuat Tindakan Korektif Laporan ketidaksesuaian dan tindakan korektif Proporsi penilaian menggunakan basis
1. Tindakan Korektif yang dirumuskan harus
menghilangkan penyebab dari ketidaksesuaian P N Approve N
yang terkait
71 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mengkomunikasian SMAP Rencana komunikasi internal dan eksternal atas penerapan Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP pemenuhan kriteria berikut:
Penyusunan rencana komunikasi internal dan
eksternal yang melingkupi:
1. Apa yang akan dikomunikasikan
2. Kapan berkomunikasi
3. Dengan siapa berkomunikasi P N Approve N
4. Bagaimana berkomunikasi
5. Siapa yang akan berkomunikasi
6. Bahasa yang digunakan untuk berkomunikasi
72 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Membuat Laporan FKAP Laporan FKAP Proporsi penilaian menggunakan basis
Laporan FKAP memuat:
1. Status tindakan dari tinjauan MP dan DP
2. Perubahan isu internal dan eksternal yang
relevan dengan SMAP
3. Informasi pada kinerja SMAP
4. Keefektifan tindakan yang diambil untuk P N Approve N
menunjukan risiko penyuapan
5. peluang peningkatan berkelanjutan dari SMAP
73 7.4 Pendeteksian Monitoring Harmonisasi Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan harmonisasi <50% peraturan/kebijakan 50% peraturan/kebijakan 70% peraturan/kebijakan 90% peraturan/kebijakan 100% peraturan/kebijakan 1. Memenuhi kriteria Level 4
peraturan/kebija Harmonisasi Peraturan/Kebijakan peraturan/kebijakan GM diterbitkan setelah mendapat diterbitkan setelah mendapat diterbitkan setelah mendapat diterbitkan setelah mendapat diterbitkan setelah 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
kan GM GM review dari DIVHK review dari DIVHK review dari DIVHK review dari DIVHK mendapat review dari berturut-turut P Y Approve Y
DIVHK
74 7.4 Pendeteksian Monitoring Harmonisasi Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Dokumentasi yang menunjukkan: Proporsi penilaian menggunakan basis
peraturan/kebija Harmonisasi Peraturan/Kebijakan pelaksanaan harmonisasi a. Daftar seluruh peraturan/kebijakan GM yang diterbitkan pemenuhan kriteria berikut:
kan GM GM peraturan/kebijakan GM pada semester berjalan 1. Dokumentasi yang menunjukkan:
b. Daftar peraturan/kebijakan GM yang diterbitkan pada a. Daftar seluruh peraturan/kebijakan GM yang
semester berjalan telah direview oleh DIVHK diterbitkan pada semester berjalan
b. Daftar peraturan/kebijakan GM yang
2. Dokumentasi hasil review dari DIVHK diterbitkan pada semester berjalan telah direview P Y Approve Y
oleh DIVHK
2. Dokumentasi hasil review dari DIVHK
75 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Kualitas tinjauan informasi Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Terdokumentasi Terdokumentasi Informasi Terdokumentasi SMAP terdokumentasi leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
SMAP SMAP tinjauan informasi terdokumentasi pelaksanaan tinjauan informasi pelaksanaan tinjauan informasi pelaksanaan tinjauan informasi pelaksanaan tinjauan berturut-turut
SMAP <50% atau terdapat bagian terdokumentasi SMAP 50% terdokumentasi SMAP 70% terdokumentasi SMAPSMAP 90% informasi terdokumentasi
leading yang memiliki pencapaian dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian SMAP 100% P P P P P Y Approve Y
76 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui isu internal dan eksternal 1. Notulen peninjauan pembaruan isu internal dan eksternal Proporsi penilaian menggunakan basis
Terdokumentasi Terdokumentasi Informasi Terdokumentasi SMAP di divisi atau unit terkait 2. Dokumen berisi daftar isu internal dan eksternal divisi atau pemenuhan kriteria berikut:
SMAP SMAP unit Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai
berikut :
1. Isu internal dan eksternal masih relevan dengan
kondisi terkini
2. Deskripsi isu internal dan eksternal tergambar
dengan jelas, tidak multitafsir dan terukur (untuk P P P P P Y Approve Y
aspek-aspek yang relevan)
3. Keterkaitan dengan tujuan SMAP tergambar
dengan rinci, tidak multitafsir dan menjelaskan
korelasi secara spesifik
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
77 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui daftar pemangku 1. Notulen peninjauan pembaruan daftar pemangku Proporsi penilaian menggunakan basis
Terdokumentasi Terdokumentasi Informasi Terdokumentasi SMAP kepentingan serta harapan dan kepentingan serta harapan dan persyaratan pemangku pemenuhan kriteria berikut:
SMAP SMAP persyaratan pemangku kepentingan kepentingan Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai
2. Dokumen berisi daftar kebutuhan dan harapan pemangku berikut :
kepentingan 1. Daftar pemangku kepentingan serta harapan
dan persyaratan pemangku kepentingan masih
relevan dengan kondisi terkini
2. Deskripsi harapan dan persyaratan pemangku P P P P P Y Approve Y
kepentingan tergambar dengan jelas, tidak
multitafsir dan terukur (untuk aspek-aspek yang
relevan)
78 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui sasaran SMAP 1. Notulen peninjauan pembaruan sasaran SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis
Terdokumentasi Terdokumentasi Informasi Terdokumentasi SMAP 2. Dokumen berisi sasaran SMAP pemenuhan kriteria berikut:
SMAP SMAP Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai
berikut :
1. Sasaran SMAP masih relevan dengan kondisi
terkini
2. Setiap sasaran SMAP harus memiliki:
a. Indikator yang dapat diukur.
b. Sumber dokumentasi sasaran yang P P P P P Y Approve Y
berhubungan secara langsung dengan indikator.
c. Target pencapaian yang dapat diukur.
d. Periode pencapaian yang dapat diukur.
79 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui rencana komunikasi 1. Notulen peninjauan pembaruan rencana komunikasi. Proporsi penilaian menggunakan basis
Terdokumentasi Terdokumentasi Informasi Terdokumentasi SMAP 2. Dokumentasi berisi rencana komunikasi internal dan pemenuhan kriteria berikut:
SMAP SMAP eksternal perusahaan terkait SMAP Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai
berikut :
1. Rencana komunikasi masih relevan dengan
kondisi terkini
2. Seluruh komponen pada rencana komunikasi
(target pelaksanaan, target penerima informasi, P P P P P Y Approve Y
media komunikasi, bahasa yang digunakan, pihak
yang terlibat, referensi dokumen pendukung dan
status pelaksanaan) tergambar secara
jelas/eksplisit dan tidak multitafsir
80 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan pengendalian Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Keuangan Pengendalian Keuangan keuangan leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
pengendalian keuangan <50% atau pelaksanaan pengendalian pelaksanaan pengendalian pelaksanaan pengendalian pelaksanaan pengendalian berturut-turut
terdapat bagian leading yang keuangan 50% atau terdapat keuangan 70% atau terdapat keuangan 90% atau terdapat keuangan 100% 3. Tidak ada temuan auditor internal P P P P P Y Approve Y
memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki bagian leading yang memiliki bagian leading yang memiliki (SPI, SMAP) / eksternal (BPK, BPKP,
pencapaian 0% pencapaian 0% pencapaian 0% konsultan audit)
81 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan pengendalian keuangan 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait indikator leading Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang
Keuangan Pengendalian Keuangan pada setiap proses bisnis pembayaran 2. Daftar Pembayaran selama periode asesmen (sebagai dilakukan untuk Semester berjalan sesuai dengan
populasi untuk pemilihan sample) pemenuhan kriteria berikut:
Seluruh dokumen pendukung pembayaran
memiliki:
1. Pemisahan tugas antara yang melakukan
pengecekan verifikasi dan persetujuan ; dan
2. Pemisahan tugas antara yang mengeluarkan
dana, pemberian persetujuan, serta pencatatan;
dan
3. Persetujuan sesuai dengan matrix autorisasi;
dan
4. Terdapat setidaknya dua tanda tangan pada
dokumen pengeluaran uang; dan
5. Terdapat bukti verifikasi terkait jumlah yang
dibayarkan, rekening penerima pembayaran,
dokumen pendukung yang dibutuhkan sesuai
dengan kontrak, dan detil item apa yang P P P P P Y Approve Y
ditagihkan; dan
6. Terdapat bukti pengecekan keakuratan
deskripsi pembayaran dan pencatatan pada akun
yang sesuai
Catatan:
Jika tidak terdapat aturan Aturan/BPM/kebijakan ,
maka nilai pemenuhan 0
82 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Pembayaran dilakukan sesuai dengan SLA 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait indikator leading Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang
Keuangan Pengendalian Keuangan 2. Laporan/Rekap/daftar Pembayaran selama periode asesmen dilakukan untuk Semester berjalan sesuai dengan
dibandingkan dengan SLA pemenuhan kriteria berikut:
1. Pembayaran dilakukan sesuai dengan SLA
Catatan: P P P P P Y Approve Y
83 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan transaksi sesuai dengan 1. Dokumentasi penyampaian laporan ICoFR Proporsi penilaian menggunakan basis
Keuangan Pengendalian Keuangan guideline ICoFR pemenuhan kriteria berikut:
1. Penyampaian laporan ICoFR setiap 3 bulan
dilakukan secara tepat waktu (H+5 dari tanggal P P P P P Y Approve Y
closing Akuntansi)
84 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan verifikasi jumlah yang 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang
Keuangan Pengendalian Keuangan dibayarkan untuk penggantian 2. Daftar Reimbursement selama periode asesmen (sebagai dilakukan untuk Semester berjalan sesuai dengan
(reimbursement) kepada pegawai (SPPD populasi untuk pemilihan sample) pemenuhan kriteria berikut:
dan kesehatan) dengan dokumen 1. Melakukan verifikasi jumlah yang dibayarkan
pendukung yang dibutuhkan untuk penggantian (reimbursement) kepada
pegawai (SPPD dan kesehatan) dengan dokumen
pendukung yang dibutuhkan
Catatan:
85 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Persekot dinas menggunakan kartu 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang
Keuangan Pengendalian Keuangan persekot dinas (tidak secara tunai) 2. Laporan penggunaan persekot dinas selama periode dilakukan untuk Semester berjalan sesuai dengan
asesmen (sebagai populasi untuk pemilihan sample) pemenuhan kriteria berikut:
1. Persekot dinas dilakukan menggunakan kartu
persekot dinas
86 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Petty cash menggunakan cash card (tidak 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang
Keuangan Pengendalian Keuangan secara tunai) 2. Laporan penggunaan petty cash selama periode asesmen dilakukan untuk Semester berjalan sesuai dengan
(sebagai populasi untuk pemilihan sample) pemenuhan kriteria berikut:
1. Petty cash dilakukan menggunakan cash card
87 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menetapkan anggaran yang akuntabel 1. Aturan/BPM/kebijakan Terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang
Keuangan Pengendalian Keuangan sesuai dengan kebutuhan 2. Daftar anggaran yang dibuat selama periode asesmen dilakukan untuk Semester berjalan sesuai dengan
(sebagai populasi untuk pemilihan sample) pemenuhan kriteria berikut:
1. Memastikan anggaran yang ditetapkan sesuai
dengan kebutuhan (terdapat dokumen
pendukung sebagai basis)
88 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan dan menindaklanjuti 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian keuangan Proporsi penilaian menggunakan basis
Keuangan Pengendalian Keuangan evaluasi pengendalian keuangan terkait pembayaran pemenuhan kriteria berikut:
(pembayaran) 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas
keuangan terkait pembayaran pengendalian keuangan terkait pembayaran
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas pengendalian 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas
keuangan terkait pembayaran pengendalian keuangan terkait pembayaran
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian Keuangan 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas P P P P P Y Approve Y
terkait pembayaran pengendalian keuangan terkait pembayaran
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian
Keuangan terkait pembayaran
89 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan pengadaan <50% Pengadaan dilakukan 50% Pengadaan dilakukan 70% Pengadaan dilakukan 90% Pengadaan dilakukan 100% Pengadaan dilakukan 1. Memenuhi kriteria Level 4
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan menggunakan aplikasi E-Proc menggunakan aplikasi E-Proc menggunakan aplikasi E-Proc menggunakan aplikasi E-Proc menggunakan aplikasi E-Proc menggunakan aplikasi E- 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun P P P P P Y Approve Y
fungsi Pengadaan Proc berturut-turut
90 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap pengadaan yang menggunakan aplikasi E-Proc Proporsi penilaian menggunakan basis
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan pelaksanaan pengendalian Non- 2. Dokumentasi penggunaan aplikasi E-Proc pemenuhan kriteria berikut:
fungsi Pengadaan Keuangan fungsi Pengadaan 1. Rekap pengadaan yang menggunakan aplikasi
E-Proc P P P P P Y Approve Y
2. Dokumentasi penggunaan aplikasi E-Proc
91 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan pengendalian non- Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan keuangan fungsi pengadaan leading pelaksanaan pengendalian kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
fungsi Pengadaan non-keuangan fungsi pengadaan pengendalian non-keuangan pengendalian non-keuangan pengendalian non-keuangan pengendalian non- berturut-turut
<50% atau terdapat bagian yang fungsi pengadaan 50% dengan fungsi pengadaan 70% dengan fungsi pengadaan 90% dengan keuangan fungsi pengadaan 3. Tidak ada temuan auditor internal
leading memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading kondisi tidak ada bagian kondisi tidak ada bagian leading 100% (SPI, SMAP) P P P P P Y Approve Y
pencapaian 0%
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
92 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan pengendalian non- 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait indikator leading Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan keuangan pada setiap proses bisnis 2. Daftar Kontrak selama periode asesmen (sebagai populasi dilakukan untuk Semester berjalan sesuai dengan
fungsi Pengadaan pengadaan untuk pemilihan sample) pemenuhan kriteria berikut:
Seluruh dokumen pendukung pengadaan
memiliki:
1. Dokumentasi justifikasi/evaluasi dalam
perencanaan pengadaan barang atau jasa; dan
2. Dokumentasi evaluasi atas barang atau jasa
yang diberikan oleh Mitra sesuai dengan kontrak;
dan
3. Dokumentasi verifikasi atas pembayaran yang
akan dilakukan adalah wajar dan sesuai dengan
barang atau jasa yang diberikan; dan
4. Dokumentasi penentuan metode pengadaan
didukung oleh dokumen pendukung/justifikasi
yang relevan; dan
5. Persetujuan pemenang lelang sesuai dengan
hasil evaluasi pejabat pelaksana pengadaan; dan P P P P P Y Approve Y
6. Pemisahan tugas antara pejabat yang
menyetujui pemenang kontrak dan yang meminta
atau yang mengelola kontrak.
Catatan:
93 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan dan menindaklanjuti 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non- Proporsi penilaian menggunakan basis
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan evaluasi pengendalian non-keuangan keuangan terkait pengadaan pemenuhan kriteria berikut:
fungsi Pengadaan 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non- 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas
keuangan terkait pengadaan pengendalian non-keuangan terkait pengadaan
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non- 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas
keuangan terkait pengadaan pengendalian non-keuangan terkait pengadaan
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian non- 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas P P P P P Y Approve Y
Keuangan terkait pengadaan pengendalian non-keuangan terkait pengadaan
non-Keuangan terkait pengadaan
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan keuangan fungsi IT leading pelaksanaan pengendalian kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
fungsi IT non keuangan fungsi IT <50% atau pengendalian non keuangan pengendalian non keuangan pengendalian non keuangan pengendalian non keuangan berturut-turut
terdapat bagian leading yang fungsi IT 50% dengan kondisi fungsi IT 70% dengan kondisi fungsi IT 90% dengan kondisi fungsi IT 100% 3. Tidak ada temuan auditor internal P P Y Approve Y
memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang tidak ada bagian leading yang tidak ada bagian leading yang (SPI, SMAP)
95 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyediakan sistem informasi yang 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian menggunakan basis
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan memadai guna mendukung pelaksanaan 2. Laporan logical access security (siapa saja yang dapat akses pemenuhan kriteria berikut:
fungsi IT Tata Kelola Anti Penyuapan (SAP, AP2T, menu apa saja) 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait
P2PST, e-Proc, PLN Mobile, ERP Logistik, 3. Monitoring role user yang aktif/terkini 2. Laporan logical access security (siapa saja yang P P Y Approve Y
Aplikasi Gudang Online/Aplikasi lokal) dapat akses menu apa saja)
3. Monitoring role user yang aktif/terkini
96 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menerapkan kebijakan keamanan data 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian menggunakan basis
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan 2. Laporan back up aplikasi dan database pemenuhan kriteria berikut:
fungsi IT 3. Bukti restriksi, enkripsi, dan proteksi lainnya 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait
2. Laporan back up aplikasi dan database P P Y Approve Y
3. Bukti restriksi, enkripsi, dan proteksi lainnya
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan evaluasi pengendalian non-keuangan keuangan terkait IT pemenuhan kriteria berikut:
fungsi IT 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non- 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas
keuangan terkait IT pengendalian non-keuangan terkait IT
keuangan terkait IT pengendalian non-keuangan terkait IT
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian non- 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas P P Y Approve Y
Keuangan terkait IT pengendalian non-keuangan terkait IT
non-Keuangan terkait IT
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan keuangan fungsi umum leading pelaksanaan pengendalian kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan kriteria leading pelaksanaan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
fungsi Umum non keuangan fungsi umum <50% pengendalian non keuangan pengendalian non keuangan pengendalian non keuangan pengendalian non keuangan berturut-turut
atau terdapat bagian leading yang fungsi umum 50% dengan fungsi umum 70% dengan fungsi umum 90% dengan fungsi umum 100% 3. Tidak ada temuan auditor internal
memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading kondisi tidak ada bagian kondisi tidak ada bagian leading (SPI, SMAP) P P P P P Y Approve Y
pencapaian 0%
99 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan pemasangan CCTV di kawasan 1. Kebijakan/Prosedur terkait Proporsi penilaian menggunakan basis
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan tertentu (gudang, area pelayanan, ruang 2. Rekap lokasi pemasangan CCTV pemenuhan kriteria berikut:
fungsi Umum pertemuan dengan Mitra) 3. Sampling rekaman video CCTV pada proses pengadaan 1. Kebijakan/Prosedur terkait
barang/jasa 2. Rekap lokasi pemasangan CCTV P P P P P Y Approve Y
3. Sampling rekaman video CCTV pada proses
pengadaan barang/jasa
100 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memberlakukan aturan terkait zonasi 1. Kebijakan/Prosedur terkait Proporsi penilaian menggunakan basis
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan pertemuan antara pegawai dengan 2. Bukti sosialisasi terkait zonasi pertemuan antara pegawai pemenuhan kriteria berikut:
fungsi Umum Eksternal dan penerimaan tamu dengan Eksternal dan penerimaan tamu 1. Kebijakan/Prosedur terkait
2. Bukti sosialisasi terkait zonasi pertemuan antara P P P P P Y Approve Y
pegawai dengan Eksternal dan penerimaan tamu
Non-Keuangan Pengendalian Non-Keuangan evaluasi pengendalian non-keuangan keuangan terkait fungsi umum pemenuhan kriteria berikut:
fungsi Umum 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non- 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas
keuangan terkait fungsi umum pengendalian non-keuangan terkait fungsi umum
keuangan terkait fungsi umum pengendalian non-keuangan terkait fungsi umum
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian non- 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas
Keuangan terkait fungsi umum pengendalian non-keuangan terkait fungsi umum
non-Keuangan terkait fungsi umum P P P P P Y Approve Y
102 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Tim Catatan : Pejabat publik adalah pejabat Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Aktivitas Anti dan keuntungan Tim Kepatuhan (untuk Unit)/UPG Kepatuhan Unit (untuk unit)/UPG (untuk pemerintahan, kandidat untuk jabatan leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Penyuapan serupa lainnya (untuk Divisi) sebelum Melakukan divisi) sebelum melakukan pemberian pemerintah, pejabat partai politik, pejabat BUMN persetujuan Tim Kepatuhan pelaksanaan persetujuan Tim pelaksanaan persetujuan Tim pelaksanaan persetujuan Tim pelaksanaan persetujuan berturut-turut
Pemberian kepada Pejabat Publik kepada Pejabat Publik lainnya atau setiap orang yang melaksanakan Unit/UPG sebelum melakukan Kepatuhan Unit/UPG sebelum Kepatuhan Unit/UPG sebelum Kepatuhan Unit/UPG sebelum Tim Kepatuhan Unit/UPG
fungsi publik, termasuk instansi publik atau badan pemberian kepada Pejabat Publik melakukan pemberian kepada melakukan pemberian kepada melakukan pemberian kepada sebelum melakukan
atau pejabat atau agen dan organisasi domestik <50% atau terdapat bagian leading Pejabat Publik 50% dengan Pejabat Publik 70% dengan Pejabat Publik 90% dengan pemberian kepada Pejabat P P Y Approve Y
atau internasional. yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading kondisi tidak ada bagian kondisi tidak ada bagian leading Publik 100%
pencapaian 0%
103 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memastikan setiap pemberian Daftar pembayaran kepada Pejabat Publik yang telah disetujui Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Tim Kepatuhan (untuk Unit)/UPG honorarium, jamuan, hadiah dan oleh Tim Kepatuhan Unit (untuk unit)/UPG (untuk divisi) dan pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya (untuk Divisi) sebelum Melakukan tunjangan untuk Pejabat Publik dan/atau disahkan oleh EVP CMP (untuk divisi)/GM (untuk unit) 1. Daftar pembayaran kepada Pejabat Publik yang
Pemberian kepada Pejabat Publik keluarganya telah mendapatkan telah disetujui oleh Tim Kepatuhan Unit (untuk
persetujuan Tim Kepatuhan Unit (untuk unit)/UPG (untuk divisi) dan disahkan oleh EVP
unit)/UPG (untuk divisi) dan dilaporkan ke CMP (untuk divisi)/GM (untuk unit)
UPG
Catatan:
Pembayaran terkait honorarium, jamuan, hadiah
dan tunjangan untuk Pejabat Publik dan/atau
keluarganya yang dilakukan wajib dilaporkan ke
Tim Kepatuhan Unit (untuk unit)/UPG (untuk
divisi) dan disahkan oleh EVP CMP (untuk
divisi)/GM (untuk unit) kecuali untuk pemberian
dengan ketentuan berikut:
1. Pemberian ditujukan langsung kepada instansi.
2. Pemberian tidak boleh dalam bentuk uang atau
setara uang, kecuali atas kerja sama kemitraan
antar instansi dan Perusahaan, dengan P P Y Approve Y
menyalurkan ke rekening kas instansi yang dapat
dipertanggungjawabkan.
3. Penerima pembayaran dapat melalui wakil
instansi yang sah berdasarkan penunjukan dan
instansi penerima.
4. Pemberian tidak bertentangan dengan aturan
penerimaan Gratifikasi yang berlaku di instansi
penerima.
5. Pemberian tidak untuk tujuan Suap/Gratifikasi
yang dianggap Suap.
104 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memastikan acuan biaya terkait tarif 1. Daftar pembayaran honorarium Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Tim Kepatuhan (untuk Unit)/UPG pemberian ke Pejabat Publik dilakukan 2. Rekap perbandingan daftar pembayaran honorarium dengan pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya (untuk Divisi) sebelum Melakukan sesuai dengan Peraturan terkait acuan peraturan terkait 1. Daftar pembayaran honorarium
Pemberian kepada Pejabat Publik Honorarium 2. Rekap perbandingan daftar pembayaran P P Y Approve Y
honorarium dengan acuan peraturan terkait
105 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas monitoring pelaksanaan Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Aktivitas Anti dan keuntungan Persetujuan UPG/Tim Kepatuhan persetujuan UPG/Tim Kepatuhan dan leading kualitas monitoring kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Penyuapan serupa lainnya dan Pencatatan Pembayaran ke pencatatan pembayaran ke Pejabat pelaksanaan persetujuan UPG/Tim monitoring pelaksanaan monitoring pelaksanaan monitoring pelaksanaan monitoring pelaksanaan berturut-turut
Pejabat Publik Publik Kepatuhan dan pencatatan persetujuan UPG/Tim Kepatuhan persetujuan UPG/Tim persetujuan UPG/Tim Kepatuhan persetujuan UPG/Tim
pembayaran ke Pejabat Publik dan pencatatan pembayaran ke Kepatuhan dan pencatatan dan pencatatan pembayaran ke Kepatuhan dan pencatatan
<50% atau terdapat bagian leading Pejabat Publik 50% dengan pembayaran ke Pejabat Publik Pejabat Publik 90% dengan pembayaran ke Pejabat P P Y Approve Y
yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading 70% dengan kondisi tidak ada kondisi tidak ada bagian leading Publik 100%
yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki yang memiliki pencapaian 0%
pencapaian 0%
106 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Mendapatkan daftar seluruh transaksi Daftar seluruh transaksi yang dibayarkan kepada Pejabat Publik Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Persetujuan UPG/Tim Kepatuhan yang dibayarkan kepada Pejabat Publik pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya dan Pencatatan Pembayaran ke terkait: 1. Daftar seluruh transaksi yang dibayarkan
Pejabat Publik 1. Honorarium kepada Pejabat Publik
2. Jamuan
3. Hadiah, souvenir, oleh-oleh P P Y Approve Y
4. Fasilitas/SPPD/Sewa Kendaraan
5. Entertainment (biaya
keramahtamahan)
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
107 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Meninjau kesesuaian daftar transaksi Laporan hasil tinjauan Tim Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Persetujuan UPG/Tim Kepatuhan pembayaran ke Pejabat Publik dengan pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya dan Pencatatan Pembayaran ke daftar pembayaran kepada Pejabat Publik Laporan hasil tinjauan Tim Kepatuhan perlu
Pejabat Publik yang telah disetujui oleh UPG/Tim memuat informasi mengenai:
Kepatuhan dan disahkan oleh 1. Status kesesuaian daftar transaksi pembayaran
EVP/GM/Manager Unit ke Pejabat Publik dengan daftar yang telah P P Y Approve Y
disetujui oleh UPG/Tim Kepatuhan dan disahkan
oleh EVP/GM
2. Temuan ketidaksesuaian (apabila ada)
108 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas evaluasi pemberian Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Aktivitas Anti dan keuntungan Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi /CSR leading kualitas evaluasi kriteria leading kualitas evaluasi kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas evaluasi kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Penyuapan serupa lainnya pemberian pemberian evaluasi pemberian pemberian evaluasi pemberian berturut-turut
sponsorship/donasi/CSR <50% sponsorship/donasi/CSR 50% sponsorship/donasi/CSR 70% sponsorship/donasi/CSR 90% sponsorship/donasi/CSR
atau terdapat bagian leading yang dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian 100% P P Y Approve Y
memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki leading yang memiliki
109 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Mendapatkan daftar seluruh transaksi Daftar seluruh transaksi pemberian sponsorship/donasi/CSR Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Sponsorship/Donasi/CSR pemberian sponsorship/donasi/CSR pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya 1. Daftar seluruh transaksi pemberian P P Y Approve Y
sponsorship/donasi/CSR
110 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan pengecekan kepada 1. Surat Pengantar Proposal Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Sponsorship/Donasi/CSR dokumentasi permohonan 2. Proposal kegiatan yang berisikan paket penawaran nilai dan pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya sponsorship/donasi/CSR kontraprestasi 1. Dokumentasi yang diberikan permohonan
sponsorship/donasi/CSR telah lengkap dan sesuai P P Y Approve Y
ketentuan
111 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan evaluasi pemberian Form Evaluasi Sponsorship/Donasi/CSR yang telah disetujui Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi/CSR oleh EVP Corcom & CRS/GM pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya 1. Memastikan PLN mendapatkan benefit dan
dampak nama baik P P Y Approve Y
2. Nilai sponsorship/donasi/CSR yang diberikan
telah pantas
112 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memberikan persetujuan pemberian Form Evaluasi Sponsorship/Donasi/CSR yang telah disetujui Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi/CSR oleh EVP Corcom & CRS/GM pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya 1. Form Evaluasi Sponsorship/Donasi/CSR telah P P Y Approve Y
disetujui EVP Corcom & CRS/GM
113 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memastikan pemenuhan berkas 1. Bukti Pembayaran Sponsorship /Donasi/CSR Proporsi penilaian menggunakan basis
Aktivitas Anti dan keuntungan Sponsorship/Donasi/CSR penagihan sponsorship/donasi/CSR yang 2. Laporan Bukti Kontraprestasi pemenuhan kriteria berikut:
Penyuapan serupa lainnya diajukan oleh penerima 1. Seluruh dokumen terpenuhi dan kontraprestasi
sponsorship/donasi/CSR yang diberikan sesuai dengan yang disetujui PLN P P Y Approve Y
114 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Pemenuhan Pelaksanaan Fraud Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan Fraud Risk FRA dilakukan terhadap <50% FRA dilakukan terhadap 50% FRA dilakukan terhadap 70% FRA dilakukan terhadap 90% FRA dilakukan terhadap 1. Memenuhi kriteria Level 4
Assessment Risk Assessment Assessment proses bisnis dan tahapan di proses bisnis dan tahapan di proses bisnis dan tahapan di proses bisnis dan tahapan di 100% proses bisnis dan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
divisi/UI/UP/UL terkait divisi/UI/UP/UL terkait divisi/UI/UP/UL terkait divisi/UI/UP/UL terkait tahapan di divisi/UI/UP/UL berturut-turut P P P P P Y Approve Y
terkait
115 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Pemenuhan Pelaksanaan Fraud Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar seluruh proses bisnis beserta tahapannya Proporsi penilaian menggunakan basis
Assessment Risk Assessment pelaksanaan Fraud Risk Assessment 2. Rekap proses bisnis beserta tahapannya yang telah dilakukan pemenuhan kriteria berikut:
FRA 1. Daftar seluruh proses bisnis beserta tahapannya
3. Dokumentasi penyimpanan FRA 2. Rekap proses bisnis beserta tahapannya yang
telah dilakukan FRA P P P P P Y Approve Y
3. Dokumentasi penyimpanan FRA
116 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Lagging Kualitas Fraud Risk Assessment Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Assessment leading kualitas pelaksanaan FRA kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
<50% atau terdapat bagian leading pelaksanaan FRA 50% dengan pelaksanaan FRA 70% dengan pelaksanaan FRA 90% dengan pelaksanaan FRA 100% berturut-turut
yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading kondisi tidak ada bagian kondisi tidak ada bagian leading P P P P P Y Approve Y
pencapaian 0%
117 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan identifikasi skema risiko fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang
Assessment teridentifikasi di seluruh proses bisnis sesuai
dengan pemenuhan kriteria berikut:
Penjabaran risiko fraud mengandung:
1. kejelasan soal skema;
2. subjek dan predikat yang menggambarkan P P P P P Y Approve Y
modus aktivitas fraud, objek dan keterangan
terkait dilakukannya fraud.
118 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan pemetaan klasifikasi fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang
1. Risiko fraud yang teridentifikasi diklasifikasikan P P P P P Y Approve Y
dengan tepat sesuai kriteria pada Petunjuk Teknis
FRA.
119 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan identifikasi penyebab fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang
1. Penyebab-penyebab risiko fraud yang
teridentifikasi berpedoman pada teori fraud P P P P P Y Approve Y
diamond dan relevan terhadap risiko fraud
tersebut.
120 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan pemetaan kontrol eksisting Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang
1. Seluruh kontrol eksisting yang teridentifikasi
berupa aktivitas spesifik yang terdapat pada
pengendalian yang telah baku dan relevan serta P P P P P Y Approve Y
dapat meminimalisasi terjadinya risiko fraud
tersebut.
121 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan pengukuran level risiko fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang
1. Risiko fraud yang teridentifikasi dinilai dengan
mempertimbangkan seluruh kriteria kemungkinan P P P P P Y Approve Y
dan kriteria dampak sesuai pedoman FRA.
122 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan identifikasi penanganan Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang
Assessment (mitigasi) risiko fraud teridentifikasi di seluruh proses bisnis sesuai
1. Penanganan (mitigasi) risiko fraud berupa
pengendalian pencegahan atau pengendalian
deteksi, sesuai pedoman FRA.
2. Seluruh penanganan (mitigasi) risiko fraud yang
teridentifikasi tepat guna atau memiliki P P P P P Y Approve Y
keterikatan langsung dengan risiko fraud.
3. Seluruh penanganan (mitigasi) risiko fraud yang
teridentifikasi memiliki target waktu penyelesaian.
123 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Menentukan PIC untuk setiap tindak Notulen diskusi antara pihak-pihak yang berkepentingan, serta Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang
Assessment lanjut risiko fraud hasil dari fraud risk kertas kerja fraud risk assessment. teridentifikasi di seluruh proses bisnis sesuai
assessment dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Seluruh penanganan risiko fraud yang
teridentifikasi memiliki kejelasan soal penanggung P P P P P Y Approve Y
jawab pelaksanaan mitigasi risiko tersebut.
124 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Persetujuan EVP/Pimpinan Unit yang Kertas kerja final fraud risk assessment. Proporsi penilaian menggunakan basis
Assessment relevan pemenuhan kriteria berikut:
1. Hasil fraud risk assessment sudah mendapatkan
persetujuan EVP/Pimpinan Unit yang relevan dan P P P P P Y Approve Y
sudah sesuai dengan kertas kerja pada Edaran
Direksi FRA
125 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Pemenuhan Tindak Lanjut Mitigasi Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan tindak lanjut mitigasi risiko Dari seluruh tindak lanjut mitigasi Dari seluruh tindak lanjut Dari seluruh tindak lanjut Dari seluruh tindak lanjut Dari seluruh tindak lanjut 1. Memenuhi kriteria Level 4
Assessment Fraud Risk Assessment risiko yang sudah melewati target mitigasi risiko yang sudah mitigasi risiko yang sudah mitigasi risiko yang sudah mitigasi risiko yang sudah 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
(Semester 1 untuk Mitigasi atas waktu, <50% di antaranya sudah melewati target waktu, 50% di melewati target waktu, 70% di melewati target waktu, 90% di melewati target waktu, berturut-turut
FRA yang telah disusun tahun selesai antaranya sudah selesai antaranya sudah selesai antaranya sudah selesai 100% di antaranya sudah
sebelumnya. Semester 2 untuk selesai
Mitigasi atas FRA yang telah P P P P P Y Approve Y
disusun pada Semester 1 tahun
berjalan)
126 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Pemenuhan Tindak Lanjut Mitigasi Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar/Laporan monitoring mitigasi FRA Proporsi penilaian menggunakan basis
Assessment Fraud Risk Assessment tindak lanjut mitigasi risiko 2. Rekap tindak lanjut mitigasi yang sudah selesai tepat waktu pemenuhan kriteria berikut:
(Semester 1 untuk Mitigasi atas 3. Dokumentasi penyimpanan tindak lanjut mitigasi FRA 1. Daftar/Laporan monitoring mitigasi FRA
FRA yang telah disusun tahun 2. Rekap tindak lanjut mitigasi yang sudah selesai
sebelumnya. Semester 2 untuk tepat waktu
Mitigasi atas FRA yang telah 3. Dokumentasi penyimpanan tindak lanjut P P P P P Y Approve Y
disusun pada Semester 1 tahun mitigasi FRA
berjalan)
127 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Pemantauan Risk owner tidak melaporkan Risk owner tidak melaporkan Risk owner tidak melaporkan Risk owner tidak melaporkan Risk owner rutin 1. Memenuhi kriteria Level 4
Assessment Pemantauan Fraud Risk Fraud Risk Assessment tindak lanjut mitigasi risiko kepada tindak lanjut mitigasi risiko tindak lanjut mitigasi risiko tindak lanjut mitigasi risiko melaporkan tindak lanjut 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Assessment top management setempat dan kepada top management kepada top management kepada top management mitigasi risiko setiap berturut-turut
EVP kepatuhan selama 4 triwulan setempat dan EVP kepatuhan setempat dan EVP kepatuhan setempat dan EVP kepatuhan triwulan kepada top P P P P P Y Approve Y
berturut-turut atau lebih. selama 3 triwulan berturut-turut. selama 2 triwulan berturut- selama 1 triwulan. management setempat dan
turut. EVP kepatuhan.
128 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Laporan monitoring mitigasi FRA, beserta Proporsi penilaian menggunakan basis
Assessment Pemantauan Fraud Risk pelaksanaan pemantauan Fraud Risk 2. Rekap pelaporan kepada EVP/Pimpinan Unit pemenuhan kriteria berikut:
Assessment Assessment 3. bukti pelaporannya kepada EVP/Pimpinan Unit baik berupa 1. Laporan monitoring mitigasi FRA, beserta
notulen diskusi atau komunikasi. 2. Rekap pelaporan kepada EVP/Pimpinan Unit
3. bukti pelaporannya kepada EVP/Pimpinan Unit P P P P P Y Approve Y
baik berupa notulen diskusi atau komunikasi.
129 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Lagging Kualitas pemantauan tindak lanjut Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria 1. Memenuhi kriteria Level 4
Assessment Assessment mitigasi risiko kualitas pemantauan tindak lanjut kualitas pemantauan tindak kualitas pemantauan tindak kualitas pemantauan tindak leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
(Semester 1 untuk Mitigasi atas mitigasi risiko FRA <50% atau lanjut mitigasi risiko FRA 50% lanjut mitigasi risiko FRA 70% lanjut mitigasi risiko FRA 90% pemantauan tindak lanjut berturut-turut
FRA yang telah disusun tahun terdapat bagian leading yang dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian mitigasi risiko FRA 100%
sebelumnya. Semester 2 untuk memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki leading yang memiliki
Mitigasi atas FRA yang telah pencapaian 0% pencapaian 0% pencapaian 0% P P P P P Y Approve Y
berjalan)
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
130 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan kesesuaian pelaksanaan Laporan monitoring mitigasi FRA Proporsi penilaian dari jumlah mitigasi risiko yang
Assessment Assessment mitigasi sesuai dengan target waktu yang sudah selesai 100% di semester berjalan sesuai
(Semester 1 untuk Mitigasi atas telah ditetapkan. dengan pemenuhan kriteria berikut:
FRA yang telah disusun tahun 1. mitigasi risiko yang sudah selesai 100%
sebelumnya. Semester 2 untuk dilaksanakan sebelum target waktu yang
Mitigasi atas FRA yang telah ditetapkan P P P P P Y Approve Y
berjalan)
131 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan seluruh mitigasi dengan 1. Bukti dokumen pendukung yang relevan Proporsi penilaian dari jumlah mitigasi risiko yang
Assessment Assessment status penyelesaian 100% harus didukung 2. Laporan monitoring mitigasi FRA sudah selesai 100% di semester berjalan sesuai
(Semester 1 untuk Mitigasi atas oleh dokumen yang relevan. dengan pemenuhan kriteria berikut:
FRA yang telah disusun tahun 1. mitigasi dengan status penyelesaian 100%
sebelumnya. Semester 2 untuk harus didukung oleh dokumen pendukung yang
Mitigasi atas FRA yang telah relevan P P P P P Y Approve Y
berjalan)
132 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan seluruh mitigasi dengan Laporan monitoring mitigasi FRA Proporsi penilaian dari jumlah mitigasi risiko yang
Assessment Assessment status penyelesaian 100% harus sudah selesai 100% di semester berjalan sesuai
(Semester 1 untuk Mitigasi atas mengukur level risiko (residual) setelah dengan pemenuhan kriteria berikut:
FRA yang telah disusun tahun memperhitungkan mitigasi yang telah 1. Melakukan pengukuran level risiko (residual)
sebelumnya. Semester 2 untuk diimplementasikan atas tindak lanjut mitigasi yang telah diterapkan
berjalan)
133 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Lagging Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria leading Total rata-rata kriteria 1. Memenuhi kriteria Level 4
Divisi/Unit kualitas Fraud Risk Profile <50% kualitas Fraud Risk Profile 50% kualitas Fraud Risk Profile 70% kualitas Fraud Risk Profile 90% leading kualitas Fraud Risk 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
(Semester 1 untuk Mitigasi atas atau terdapat bagian leading yang dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian Profile 100% berturut-turut
FRA yang telah disusun tahun memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki bagian leading yang memiliki leading yang memiliki
sebelumnya. Semester 2 untuk pencapaian 0% pencapaian 0% pencapaian 0%
berjalan)
134 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Dilakukan di Semester 1 Maret Kualitas Leading Penetapan pendahuluan pada Fraud Risk Scan dokumen penetapan pendahuluan Proporsi penilaian menggunakan basis
Divisi/Unit Profile pemenuhan kriteria berikut:
Pendahuluan pada Fraud Risk Profile harus
mencakup sesuai dengan Edir Pedoman
Pelaksanaan FRA:
1. Latar belakang P P P P P Y Approve Y
2. Ruang lingkup
3. Identifikasi stakeholder
135 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Dilakukan di Semester 1 Maret Kualitas Leading Memastikan entry pada Fraud Risk Profile Scan entry Proporsi penilaian menggunakan basis
Divisi/Unit merupakan risiko penyuapan strategis di pemenuhan kriteria berikut:
Divisi/Unit antara lain: 1. Terdapat Justifikasi risiko penyuapan strategis
1. Keselarasan dengan strategi utama 2. Entry pada Fraud Risk Profile harus mencakup
perusahaan (RUPTL, RJP, RKAP) dan sesuai dengan Edir Pedoman Pelaksanaan
2. Memiliki daya tarik bisnis/keuntungan FRA:
yang besar 1. Pemetaan alur
3. Menggunakan anggaran yang besar 2. Identifikasi skema
4. Mendapat arahan yang intens dari 3. Klasifikasi
pemerintah 4. Identifikasi penyebab
5. Memiliki interaksi yang intens terhadap 5. Red flag
stakeholder eksternal 6. Kontrol eksisting P P P P P Y Approve Y
6. Memiliki eksposure penilaian risiko 7. Level risiko
kategori ekstrem/tinggi
7. Dapat menjadi role model terdepan
dalam compliance, business ethic,
membangun kultur perusahaan
(membangun citra perusahaan)
136 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan kesesuaian pelaksanaan 1. Rekap mitigasi Fraud Risk Profile (tahun n) Proporsi penilaian menggunakan basis
Divisi/Unit mitigasi sesuai dengan target waktu yang 2. MonEv FRP tahun n-1 pemenuhan kriteria berikut:
(Semester 1 untuk Mitigasi atas telah ditetapkan 1. Penetapan mitigasi pada Fraud Risk Profile
FRA yang telah disusun tahun sesuai dengan Edir Pedoman Pelaksanaan FRA
sebelumnya. Semester 2 untuk
berjalan)
137 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Dilakukan di Semester 1 Maret Kualitas Leading Persetujuan EVP/Pimpinan Unit pada Laporan final FRP Proporsi penilaian menggunakan basis
Divisi/Unit Fraud Risk Profile pemenuhan kriteria berikut:
1. Hasil fraud risk profile sudah mendapatkan P P P P P Y Approve Y
persetujuan EVP/Pimpinan Unit yang relevan
138 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Penilaian <50% Mitra sudah dilakukan 50% Mitra sudah dilakukan 70% Mitra sudah dilakukan 90% Mitra sudah dilakukan 100% Mitra sudah dilakukan 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Diligence Penilaian Integrity Due Diligence Integrity Due Diligence Mitra penilaian IDD penilaian IDD penilaian IDD penilaian IDD penilaian IDD 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun P P P P P Y Approve Y
Mitra berturut-turut
139 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Pemenuhan Pelaksanaan Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Diligence Penilaian Integrity Due Diligence pelaksanaan Penilaian Integrity Due 2. Rekap Mitra yang telah dilakukan IDD Mitra pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Diligence Mitra 3. Dokumentasi penyimpanan scan hasil pelaksanaan IDD 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit
2. Rekap Mitra yang telah dilakukan IDD Mitra P P P P P Y Approve Y
3. Dokumentasi penyimpanan scan hasil
pelaksanaan IDD
140 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Penilaian Integrity Due Diligence yang Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Diligence Diligence Mitra berkualitas leading leading kualitas kriteria leading leading kualitas kriteria leading leading kualitas kriteria leading leading kualitas kriteria leading leading 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
pelaksanaan IDD Mitra <50% atau pelaksanaan IDD Mitra 50% pelaksanaan IDD Mitra 70% pelaksanaan IDD Mitra 90% kualitas pelaksanaan IDD berturut-turut
terdapat bagian leading yang dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian Mitra 100% P P P P P Y Approve Y
141 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan seluruh dokumentasi Scan penilaian isian kuesioner Proporsi penilaian dari jumlah IDD yang
Mitra Diligence Diligence Mitra penilaian IDD telah ditandatangani oleh dilaksanakan di semester berjalan sesuai dengan
pihak yang berwenang pemenuhan kriteria berikut:
1. Kuesioner Mitra ditandatangani oleh Mitra P P P P P Y Approve Y
2. Form penilaian IDD ditandatangani oleh pejabat
yang berwenang di PLN
142 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Untuk kerja sama dengan Mitra risiko 1. Form penilaian justifikasi Proporsi penilaian dari jumlah IDD yang
Mitra Diligence Diligence Mitra tinggi kelas 2, memastikan tersedianya 2. Dokumentasi persetujuan pejabat yang berwenang untuk dilaksanakan di semester berjalan sesuai dengan
dokumen pendukung yang relevan melanjutkan kerja sama tersebut pemenuhan kriteria berikut:
1. Form penilaian justifikasi yang ditandatangani
oleh pimpinan divisi/unit P P P P P Y Approve Y
2. Persetujuan pejabat yang berwenang untuk
melanjutkan kerja sama tersebut
143 8.6 Pencegahan Hubungan dengan Aturan Pemenuhan aturan Pencegahan Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan aturan pencegahan korupsi <50% Mitra mempunyai 50% Mitra mempunyai 70% Mitra mempunyai 90% Mitra mempunyai 100% Mitra mempunyai 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Pencegahan Korupsi Mitra Mitra aturan/kebijakan tentang aturan/kebijakan tentang aturan/kebijakan tentang aturan/kebijakan tentang aturan/kebijakan tentang 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Korupsi Mitra Pencegahan Korupsi yang selaras Pencegahan Korupsi yang selaras Pencegahan Korupsi yang Pencegahan Korupsi yang selaras Pencegahan Korupsi yang berturut-turut
dengan PLN dengan PLN selaras dengan PLN dengan PLN selaras dengan PLN P P P P P Y Approve Y
144 8.6 Pencegahan Hubungan dengan Aturan Pemenuhan aturan Pencegahan Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Pencegahan Korupsi Mitra aturan pencegahan korupsi Mitra 2. Rekap Mitra yang telah memiliki aturan pencegahan korupsi pemenuhan kriteria berikut:
Korupsi Mitra 3. Dokumentasi penyimpanan scan aturan pencegahan korupsi 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit
Mitra 2. Rekap Mitra yang telah memiliki aturan
pencegahan korupsi P P P P P Y Approve Y
3. Dokumentasi penyimpanan scan aturan
pencegahan korupsi Mitra
145 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Pemenuhan Persentase Mitra Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan Persentase Mitra yang <50% Mitra menghadiri 50% Mitra menghadiri 70% Mitra menghadiri 90% Mitra menghadiri 100% Mitra menghadiri 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Action / yang mendukung SMAP dengan mendukung SMAP dengan menghadiri pelaksanaan sosialisasi SMAP pelaksanaan sosialisasi SMAP pelaksanaan sosialisasi SMAP pelaksanaan sosialisasi SMAP pelaksanaan sosialisasi 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Sosialisasi menghadiri sosialisasi Awareness sosialisasi Awareness SMAP kepada Mitra kepada Mitra kepada Mitra kepada Mitra SMAP kepada Mitra berturut-turut P P P P P Y Approve Y
Awareness SMAP SMAP
146 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Pemenuhan Persentase Mitra Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1.Rekap daftar hadir sosialisasi SMAP yang mencantumkan Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Action / yang mendukung SMAP dengan persentase Mitra yang mendukung SMAP pernyataan dukungan Mitra atas pelaksanaan SMAP di pemenuhan kriteria berikut:
Sosialisasi menghadiri sosialisasi Awareness dengan menghadiri sosialisasi Awareness Lingkungan PLN 1.Rekap daftar hadir sosialisasi SMAP yang
Awareness SMAP SMAP SMAP 2.Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi berupa foto, rekaman mencantumkan pernyataan dukungan Mitra atas
sosialisasi pelaksanaan SMAP di Lingkungan PLN P P P P P Y Approve Y
2.Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi berupa
foto, rekaman sosialisasi
147 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan sosialisasi Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Action / Awareness SMAP kepada Mitra awareness SMAP kepada Mitra oleh Tim leading kualitas pelaksanaan kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Sosialisasi oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit Kepatuhan Divisi/Unit sosialisasi awareness SMAP pelaksanaan sosialisasi pelaksanaan sosialisasi pelaksanaan sosialisasi pelaksanaan sosialisasi berturut-turut
Awareness SMAP kepada Mitra oleh Tim Kepatuhan awareness SMAP kepada Mitra awareness SMAP kepada Mitra awareness SMAP kepada Mitra awareness SMAP kepada
Divisi/Unit <50% atau terdapat oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit Mitra oleh Tim Kepatuhan
bagian leading yang memiliki 50% dengan kondisi tidak ada 70% dengan kondisi tidak ada 90% dengan kondisi tidak ada Divisi/Unit 100% P P P P P Y Approve Y
pencapaian 0% bagian leading yang memiliki bagian leading yang memiliki bagian leading yang memiliki
148 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Daftar hadir mencantumkan pernyataan Daftar Hadir Mitra Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Action / Awareness SMAP kepada Mitra dukungan Mitra atas pelaksanaan SMAP pemenuhan kriteria berikut:
Sosialisasi oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit di Lingkungan PLN 1. Daftar hadir harus mencantumkan pernyataan
Awareness SMAP dukungan Mitra atas pelaksanaan SMAP di P P P P P Y Approve Y
Lingkungan PLN
149 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan kualitas materi sosialisasi Materi Sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Action / Awareness SMAP kepada Mitra yang disampaikan oleh Tim Kepatuhan pemenuhan kriteria berikut:
Sosialisasi oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit Divisi/Unit sesuai dengan Tata Kelola Anti Materi sosialisasi yang dibuat oleh Divisi CMP
Awareness SMAP Penyuapan telah mencakup :
1. Informasi yang relevan dalam Tata Kelola Anti
Penyuapan yang dimiliki oleh Perusahaan P P P P P Y Approve Y
2. Mekanisme pelaporan tindakan Penyuapan
melalui WBS
3. Larangan Pemberian gratifikasi
150 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan kapabilitas pembawa materi Sertifikat Diklat Kepatuhan Pemateri Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Action / Awareness SMAP kepada Mitra sosialisasi pemenuhan kriteria berikut:
Sosialisasi oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 1. Pemateri berasal dari divisi/unit yang memiliki
Awareness SMAP Mitra; dan P P P P P Y Approve Y
2. Pemateri telah mendapatkan sertifikasi Diklat
Kepatuhan
151 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Melaksanakan tes terkait materi Soal tes sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Action / Awareness SMAP kepada Mitra sosialisasi pemenuhan kriteria berikut:
Sosialisasi oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 1. Terdapat pre-test dan post-test
Awareness SMAP 2. Soal tes terdiri dari 5 pertanyaan atau lebih
3. Terdapat soal tes yang bersifat contoh kasus P P P P P Y Approve Y
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
152 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan nilai hasil tes atas sosialisasi Laporan hasil tes sosialisasi Proporsi penilaian dari jumlah Mitra yang
Mitra Action / Awareness SMAP kepada Mitra di atas standar minimal mengikuti Collective Action di semester berjalan
Sosialisasi oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
Awareness SMAP 1. Mitra yang mengikuti sosialisasi memperoleh P P P P P Y Approve Y
nilai post test >=70
153 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Pemenuhan Survei Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan Survei <50% Mitra mengisi survei 50% Mitra mengisi survei 70% Mitra mengisi survei 90% Mitra mengisi survei 100% Mitra mengisi survei 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Action / Customer/Stakeholder terkait Customer/Stakeholder terkait Implementasi SMAP Implementasi SMAP Implementasi SMAP Implementasi SMAP Implementasi SMAP 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Sosialisasi Implementasi SMAP Implementasi SMAP berturut-turut P P P P P Y Approve Y
Awareness SMAP
154 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Pemenuhan Survei Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap Mitra yang mengisi survei Implementasi SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Action / Customer/Stakeholder terkait survei customer/stakeholder terkait 2. Tindak lanjut perbaikan dari hasil survei Implementasi SMAP pemenuhan kriteria berikut:
Sosialisasi Implementasi SMAP Implementasi SMAP 1. Rekap Mitra yang mengisi survei Implementasi
Awareness SMAP SMAP P P P P P Y Approve Y
2. Tindak lanjut perbaikan dari hasil survei
Implementasi SMAP
155 8.8 Pencegahan Hubungan dengan Klausul Anti Pemenuhan Pencantuman Klausul Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pencantuman Klausul Anti <50% kontrak pada tahun ini 50 % kontrak pada tahun ini 70% kontrak pada tahun ini 90% kontrak pada tahun ini 100% kontrak pada tahun 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Penyuapan Anti Penyuapan sesuai dengan Penyuapan sesuai dengan Tata Kelola terdapat klausul Anti Penyuapan terdapat klausul Anti Penyuapan terdapat klausul Anti terdapat klausul Anti Penyuapan ini terdapat klausul Anti 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
Tata Kelola Anti Penyuapan Anti Penyuapan Penyuapan Penyuapan berturut-turut P P P P P Y Approve Y
156 8.8 Pencegahan Hubungan dengan Klausul Anti Pemenuhan Pencantuman Klausul Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar seluruh Kontrak per divisi/unit Proporsi penilaian menggunakan basis
Mitra Penyuapan Anti Penyuapan sesuai dengan Pencantuman Klausul Anti Penyuapan 2. Rekap kontrak yang terdapat klausul Anti Penyuapan pemenuhan kriteria berikut:
Tata Kelola Anti Penyuapan sesuai dengan Tata Kelola Anti 3. Dokumentasi kontrak yang terdapat klausul Anti Penyuapan 1. Daftar seluruh Kontrak per divisi/unit
Penyuapan 2. Rekap kontrak yang terdapat klausul Anti
Penyuapan
3. Dokumentasi kontrak yang terdapat klausul Anti P P P P P Y Approve Y
Penyuapan
157 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum AI Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
SMAP Umum AI SMAP SMAP leading pemenuhan ketentuan kriteria leading pemenuhan kriteria leading pemenuhan kriteria leading pemenuhan kriteria leading pemenuhan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
umum AI SMAP <50% atau ketentuan umum AI SMAP 50% ketentuan umum AI SMAP 70% ketentuan umum AI SMAP 90% ketentuan umum AI SMAP berturut-turut
terdapat bagian leading yang dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian 100% P N Approve N
158 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan terdapat persetujuan tim AI Bukti persetujuan dari direktur yang membawahi bidang Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Umum AI SMAP SMAP kepatuhan, baik dalam bentuk dokumen tertulis atau pemenuhan kriteria berikut:
komunikasi. 1. Tim AI SMAP, baik eksternal maupun internal,
mendapat persetujuan dari direktur yang P N Approve N
membawahi bidang kepatuhan.
159 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyusun struktur organisasi tim AI Program kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Umum AI SMAP SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Terdapat minimal 1 ketua dan 1 anggota dalam P N Approve N
satu tim AI SMAP.
160 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan kesesuaian kompetensi Resume ketua tim audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Umum AI SMAP ketua tim Al SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Ketua tim AI SMAP memenuhi seluruh
kompetensi umum yang dipersyaratkan pada P N Approve N
pedoman AI SMAP (lampiran I).
2. Telah mengikuti pelatihan ISO 19011:2018.
161 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan kesesuaian Kompetensi Resume para anggota tim audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Umum AI SMAP anggota tim Al SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Seluruh anggota tim AI SMAP memenuhi
seluruh kompetensi umum yang dipersyaratkan P N Approve N
pada pedoman AI SMAP (lampiran I).
162 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan Independensi tim AI SMAP Rencana Kerja Audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Umum AI SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Tidak terdapat karyawan unit/divisi auditee P N Approve N
pada tim AI SMAP.
163 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Audit Internal SMAP Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
SMAP Internal SMAP leading kualitas pelaksanaan AI kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
SMAP <50% atau terdapat bagian pelaksanaan AI SMAP 50% pelaksanaan AI SMAP 70% pelaksanaan AI SMAP 90% pelaksanaan AI SMAP 100% berturut-turut
leading yang memiliki pencapaian dengan kondisi tidak ada bagian dengan kondisi tidak ada dengan kondisi tidak ada bagian P N Approve N
164 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menetapkan proses bisnis dan area yang Laporan Hasil Audit dan Rencana Kerja Audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP menjadi ruang lingkup AI SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. AI SMAP dilakukan terhadap seluruh proses
bisnis, transaksi, kontrak, ketentuan, prosedur,
dan aktivitas kontrol yang sudah disepakati pada
saat perencanaan.
2. AI SMAP dilakukan terhadap seluruh area yang
berisiko moderat, tinggi dan ekstrim berdasarkan P N Approve N
hasil BRA, dan seluruh area yang diprioritaskan
didukung oleh justifikasi yang jelas dan tidak
multitafsir.
165 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menetapkan rencana Tugas Al SMAP Rencana kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Rencana Kerja Audit, termasuk perubahannya,
disusun sesuai dengan ketentuan/format dalam
pedoman pelaksanaan AI SMAP (Lampiran II) dan
disetujui oleh direktur yang membawahi divisi P N Approve N
kepatuhan.
166 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menerbitkan surat tugas sebagai bagian Surat Tugas dan notulen kick-off meeting Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP dari persiapan pelaksanaan Al SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Surat tugas berisi seluruh informasi yang
dipersyaratkan dalam pedoman pelaksanaan AI
SMAP serta disetujui oleh direktur yang P N Approve N
membawahi divisi kepatuhan dan disampaikan
pada saat kick-off meeting.
167 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyusun program kerja audit sebagai Program Kerja Audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP bagian dari persiapan pelaksanaan Al pemenuhan kriteria berikut:
SMAP 1. Program kerja audit berisi seluruh informasi
yang dipersyaratkan dalam pedoman pelaksanaan P N Approve N
AI SMAP (lampiran III) serta disetujui oleh ketua
tim AI SMAP.
168 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan kick-off meeting sebagai Notulen kick-off meeting Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP bagian dari pelaksanaan AI SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Tim AI SMAP melaksanakan kick-off meeting
dan memaparkan ruang lingkup dan tujuan audit,
jadwal pekerjaan, surat tugas, permintaan data
awal dan hal-hal lainnya yang dianggap relevan P N Approve N
untuk disampaikan kepada auditee sebelum Al
SMAP dimulai.
169 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan tahapan pada setiap area Rencana kerja audit dan kertas kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP pelaksanaan Al SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Seluruh tahapan untuk setiap area pelaksanaan
pemeriksaan yang diatur dalam pedoman P N Approve N
pelaksanaan AI SMAP (section "3. Pelaksanaan
SMAP", bagian "c. Perencanaan")
170 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mendokumentasikan temuan AI SMAP Kertas kerja audit dan dokumen-dokumen pendukung temuan Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Seluruh temuan disertai oleh dokumen P N Approve N
pendukung yang relevan.
171 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyusun Laporan Hasil Audit sebagai Draft awal Laporan Hasil Audit, Laporan Hasil Audit final, Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP bagian dari pelaporan hasil AI SMAP dokumentasi klarifikasi temuan kepada auditee baik dalam pemenuhan kriteria berikut:
bentuk komunikasi maupun notulen diskusi. 1. Laporan Hasil Audit berisi seluruh informasi
yang dipersyaratkan dalam pedoman pelaksanaan
AI SMAP.
2. Seluruh temuan yang terdapat dalam Laporan P N Approve N
Hasil Audit telah disepakati auditor dan auditee
serta didukung oleh dokumen yang relevan.
172 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan closing meeting sebagai Notulen closing meeting Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP bagian dari pelaporan hasil AI SMAP pemenuhan kriteria berikut:
1. Closing meeting dilaksanakan dengan
melibatkan seluruh tim IA SMAP dan seluruh P N Approve N
pemimpin unit/divisi auditee.
173 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyampaikan Laporan Hasil Audit Bukti pelaporan dan penyampaian LHA kepada manajemen Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP sebagai bagian dari pelaporan hasil AI puncak dan FKAP dalam bentuk komunikasi atau MoM. pemenuhan kriteria berikut:
SMAP 1. Ketua tim AI SMAP menandatangani,
melaporkan dan menyampaikan LHA kepada P N Approve N
manajemen puncak, FKAP dan auditee.
174 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Kualitas Pelaksanaan Audit Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyimpan dokumentasi AI SMAP 1 Surat Tugas Auditor Internal SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Internal SMAP 2 Program Kerja Audit pemenuhan kriteria berikut:
3 Notulensi dan Daftar Hadir Kick Off Meeting 1. Seluruh dokumen pendukung AI SMAP
4 Notulensi pemahaman proses bisnis dengan auditee disampaikan kepada FKAP dan didokumentasikan
5 Dokumentasi Walkthrough oleh FKAP.
6 Kertas Kerja Audit
7 Dokumentasi pendukung temuan (jika ada)
8 Korespondensi dengan auditee P N Approve N
9 Bukti penyampaian LHA kepada Manejemen Puncak
10 Notulensi dan daftar hadir Closing Meeting
11 Hasil survey pelaksanaan audit SMAP
175 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Proses SMAP di Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan jumlah temuan AI SMAP 1. Terdapat lebih dari 1 temuan Hanya terdapat 1 temuan 1. Terdapat 1 atau lebih 1. Terdapat 1 atau lebih temuan Tidak ada temuan AI SMAP. 1. Memenuhi kriteria Level 4
SMAP Divisi/Unit terkait dengan yang salah satu atau lebih temuan dengan signifikansi tinggi temuan yang memiliki yang memiliki signifikansi rendah 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
ketentuan-ketentuan terkait memiliki signifikansi tinggi; dan signifikansi medium. 2. Tidak ada temuan dengan berturut-turut
SMAP yang menjadi kriteria AI 2. Temuan lainnya dengan 2. Tidak ada temuan dengan signifikansi medium dan tinggi.
SMAP. signifikansi medium atau rendah. signifikansi tinggi. P P P P P Y Approve Y
176 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Proses SMAP di Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Laporan hasil audit Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Divisi/Unit terkait dengan jumlah temuan AI SMAP pemenuhan kriteria berikut:
ketentuan-ketentuan terkait 1. Laporan hasil audit
SMAP yang menjadi kriteria AI P P P P P Y Approve Y
SMAP.
referensi/panduan)
Applicable (Y/N)
Kepatuhan)
177 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Pelaksanaan tindak Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan tindak lanjut Dari seluruh temuan yang selesai Dari seluruh temuan yang selesai Dari seluruh temuan yang Dari seluruh temuan yang selesai Dari seluruh temuan yang 1. Memenuhi kriteria Level 4
SMAP lanjut lanjut atas hasil AI SMAP lanjut atas hasil AI SMAP ditindaklanjuti, <50% diantaranya ditindaklanjuti, 50% diantaranya selesai ditindaklanjuti, 70% ditindaklanjuti, 90% diantaranya selesai ditindaklanjuti, 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
sesuai dengan target waktu yang sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan berturut-turut
ditentukan. ditentukan. target waktu yang ditentukan. ditentukan. target waktu yang P P P P P Y Approve Y
ditentukan.
178 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Pelaksanaan tindak Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Dokumen yang menunjukkan status penindaklanjutan hasil Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP lanjut lanjut atas hasil AI SMAP Pelaksanaan tindak lanjut lanjut atas hasil audit, seperti dokumen komunikasi atau notulen diskusi antara pemenuhan kriteria berikut:
AI SMAP pihak-pihak yang berkepentingan. 1. Dokumen yang menunjukkan status
penindaklanjutan hasil audit, seperti dokumen P P P P P Y Approve Y
komunikasi atau notulen diskusi antara pihak-
pihak yang berkepentingan.
179 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Pelaksanaan Follow Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Follow Up FKAP tidak melakukan follow up FKAP melakukan follow up FKAP melakukan follow up FKAP melakukan follow up FKAP melakukan follow up 1. Memenuhi kriteria Level 4
SMAP Up Tindak Lanjut Perbaikan AI Tindak Lanjut Perbaikan AI SMAP kepada auditee sama sekali. kepada auditee setiap 4 minggu kepada auditee setiap 3 kepada auditee setiap 2 minggu kepada auditee setiap 1 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
SMAP untuk setiap temuan AI SMAP minggu untuk setiap temuan AI untuk setiap temuan AI SMAP minggu untuk setiap berturut-turut
yang belum diselesaikan. SMAP yang belum diselesaikan. yang belum diselesaikan. temuan AI SMAP yang P N Approve N
belum diselesaikan.
180 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Pelaksanaan Follow Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Dokumen yang menunjukkan bahwa FKAP telah mengingatkan Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP Up Tindak Lanjut Perbaikan AI Pelaksanaan Follow Up Tindak Lanjut auditee untuk menindaklanjuti rekomendasi AI SMAP, seperti pemenuhan kriteria berikut:
SMAP Perbaikan AI SMAP dokumen komunikasi atau notulen diskusi antara pihak-pihak 1. Dokumen yang menunjukkan bahwa FKAP telah
yang berkepentingan. mengingatkan auditee untuk menindaklanjuti
rekomendasi AI SMAP, seperti dokumen P N Approve N
181 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Penyelesaian AI Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan penyelesaian AI SMAP Lebih lambat 4 minggu atau lebih Lebih lambat 3 minggu dari Lebih lambat 2 minggu dari Lebih lambat 1 minggu dari Sesuai dengan target 1. Memenuhi kriteria Level 4
SMAP SMAP dengan jadwal perencanaan dari target penyelesaian di PKA. target penyelesaian di PKA. target penyelesaian di PKA. target penyelesaian di PKA. penyelesaian di PKA. 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun P N Approve N
berturut-turut
182 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal Pemenuhan Penyelesaian AI Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Dokumen yang menunjukkan status pelaksanaan hasil audit, Proporsi penilaian menggunakan basis
SMAP SMAP penyelesaian AI SMAP dengan jadwal seperti dokumen komunikasi atau notulen diskusi antara pihak- pemenuhan kriteria berikut:
perencanaan pihak yang berkepentingan. 1. Dokumen yang menunjukkan status
pelaksanaan hasil audit, seperti dokumen P N Approve N
183 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing Pemenuhan Pelaksanaan Evaluasi Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan evaluasi laporan <50% laporan yang masuk melalui 50% laporan yang masuk melalui 70% laporan yang masuk 90% laporan yang masuk melalui 100% laporan yang masuk 1. Memenuhi kriteria Level 4
system Laporan Whistleblowing system WBS yang diterima WBS dievaluasi WBS dievaluasi melalui WBS dievaluasi WBS dievaluasi melalui WBS dievaluasi 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun P N Approve N
berturut-turut
184 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing Pemenuhan Pelaksanaan Evaluasi Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Rekap jumlah laporan WBS yang diterima beserta status Proporsi penilaian menggunakan basis
system Laporan Whistleblowing system pelaksanaan evaluasi laporan WBS yang evaluasinya pemenuhan kriteria berikut:
diterima 1. Rekap jumlah laporan WBS yang diterima P N Approve N
beserta status evaluasinya
185 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Kualitas Evaluasi Laporan WBS Total rata-rata pencapaian kriteria Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian Total rata-rata pencapaian 1. Memenuhi kriteria Level 4
system Whistleblowing system leading kualitas Evaluasi Laporan kriteria leading kualitas Evaluasi kriteria leading kualitas kriteria leading kualitas Evaluasi kriteria leading kualitas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
WBS <50% atau terdapat bagian Laporan WBS 50% dengan Evaluasi Laporan WBS 70% Laporan WBS 90% dengan Evaluasi Laporan WBS 100% berturut-turut
leading yang memiliki pencapaian kondisi tidak ada bagian leading dengan kondisi tidak ada kondisi tidak ada bagian leading P N Approve N
0% yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki yang memiliki pencapaian 0%
pencapaian 0%
186 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan terdapat justifikasi dan Dokumen justifikasi hasil evaluasi laporan WBS Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang
system Whistleblowing system keputusan ditindaklanjuti atas hasil dievaluasi di semester berjalan sesuai dengan
evaluasi laporan WBS yang diterima pemenuhan kriteria berikut:
1. Terdapat dokumen pendukung sesuai dengan
aturan yang berlaku di perusahaan yang P N Approve N
menjelaskan alasan laporan wbs akan
ditindaklanjuti atau tidak
187 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan kesesuaian SLA atas Rekap tanggal penerimaan laporan WBS dengan tanggal Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang
system Whistleblowing system pelaksanaan evaluasi laporan WBS yang evaluasi yang dilakukan dievaluasi di semester berjalan sesuai dengan
diterima pemenuhan kriteria berikut:
1. Evaluasi laporan WBS dilaksanakan dalam P N Approve N
jangka waktu 10 hari dari tanggal pelaporan
diterima
188 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Mendapatkan persetujuan atas hasil Dokumen justifikasi hasil evaluasi laporan WBS Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang
system Whistleblowing system evaluasi laporan WBS dievaluasi di semester berjalan sesuai dengan
1. Dokumen justifikasi ditandatangani oleh P N Approve N
pejabat yang berwenang di CMP
189 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Meneruskan hasil evaluasi laporan WBS Notulen serah terima/bukti dokumentasi lainnya Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang
system Whistleblowing system ke pihak terkait dievaluasi di semester berjalan sesuai dengan
1. Terdapat berita acara serah terima dengan P N Approve N
divisi yang terkait yang akan melakukan tindak
lanjut
190 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan pelaksanaan audit Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan audit investigasi Dari seluruh evaluasi laporan WBS Dari seluruh evaluasi laporan Dari seluruh evaluasi laporan Dari seluruh evaluasi laporan Dari seluruh evaluasi 1. Memenuhi kriteria Level 4
Investigasi investigasi atas hasil evaluasi atas hasil evaluasi laporan WBS yang harus dilakukan pelaksanaan WBS yang harus dilakukan WBS yang harus dilakukan WBS yang harus dilakukan laporan WBS yang harus 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
laporan WBS (SPI) audit investigasi, <50% yang sudah pelaksanaan audit investigasi, pelaksanaan audit investigasi, pelaksanaan audit investigasi, dilakukan pelaksanaan audit berturut-turut
dalam proses audit investigasi 50% yang sudah dalam proses 70% yang sudah dalam proses 90% yang sudah dalam proses investigasi, sudah 100%
sesuai dengan target waktu audit investigasi sesuai dengan audit investigasi sesuai dengan audit investigasi sesuai dengan dalam proses audit
pelaksanaan yang ditentukan target waktu pelaksanaan yang target waktu pelaksanaan yang target waktu pelaksanaan yang investigasi sesuai dengan P N Approve N
ditentukan ditentukan ditentukan target waktu pelaksanaan
yang ditentukan
191 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan pelaksanaan audit Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar evaluasi laporan WBS yang harus ditindaklanjuti Proporsi penilaian menggunakan basis
Investigasi investigasi atas hasil evaluasi pelaksanaan audit investigasi atas hasil dengan audit investigasi pemenuhan kriteria berikut:
laporan WBS (SPI) evaluasi laporan WBS 2. Status/hasil audit investigasi 1. Daftar evaluasi laporan WBS yang harus
ditindaklanjuti dengan audit investigasi P N Approve N
2. Status/hasil audit investigasi
192 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan Pemantauan Status Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan pemantauan status Dari seluruh temuan yang selesai Dari seluruh temuan yang selesai Dari seluruh temuan yang Dari seluruh temuan yang selesai Dari seluruh temuan yang 1. Memenuhi kriteria Level 4
Investigasi Penyelesaian Rekomendasi Audit penyelesaian rekomendasi audit ditindaklanjuti, <50% diantaranya ditindaklanjuti, 50% diantaranya selesai ditindaklanjuti, 70% ditindaklanjuti, 90% diantaranya selesai ditindaklanjuti, 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun
(Divisi/Unit) sesuai dengan target waktu yang sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan berturut-turut
ditentukan. ditentukan. target waktu yang ditentukan. ditentukan. target waktu yang P P P P P Y Approve Y
ditentukan.
193 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan Pemantauan Status Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Laporan status Tindak Lanjut Audit Investigasi Proporsi penilaian menggunakan basis
Investigasi Penyelesaian Rekomendasi Audit pemantauan status penyelesaian pemenuhan kriteria berikut: P P P P P Y Approve Y
(Divisi/Unit) rekomendasi audit 1. Laporan status Tindak Lanjut Audit Investigasi
PT PLN (Persero)
Form Penilaian Maturity Level Kepatuhan
Usulan Waktu Pengerjaan Lagging Semester 1

(hanya sebagai Leading Self Assessment oleh Divisi/Unit Assessor (Divisi Kepatuhan)
Klausul referensi/panduan) Kualitas / Jumlah Nilai Leading /
No SMAP Pilar Elemen Sub-Elemen Pengukuran Jadwal Pengerjaan Semester 1 Semester 2 Pemenuhan Kriteria Indikator Evidence Kriteria Leading Level 0 Level 1 Level 2 Level 3 Level 4 Level 5 Link Format Applicable ( Y / N ) Justifikasi Evidence Jumlah Dokumen / Populasi Jumlah Pemenuhan Nilai Leading / Lagging Justifikasi Evidence Jumlah Dokumen / Populasi Pemenuhan Lagging
1 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Manajemen Kualitas pelaksanaan komitmen SMAP Dilakukan setiap semester (Untuk Januari Juli Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan komitmen SMAP EVP/GM Total rata-rata pencapaian kriteria Leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria Leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria Leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria Leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria Leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Semester 2 dilakukan jika ada pelaksanaan komitmen SMAP EVP/GM <50% atau pelaksanaan komitmen SMAP EVP/GM 50% dengan pelaksanaan komitmen SMAP EVP/GM 70% dengan pelaksanaan komitmen SMAP EVP/GM 90% dengan pelaksanaan komitmen SMAP EVP/GM 100% 2.Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
penambahan/perubahan dari semester terdapat bagian Leading yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian Leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian Leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian Leading yang memiliki
sebelumnya) pencapaian 0% pencapaian 0% pencapaian 0% Y 0.00 0.00
2 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Manajemen Kualitas pelaksanaan komitmen SMAP Dilakukan setiap semester (Untuk Januari Juli Kualitas Leading Membuat video komitmen SMAP dari manajemen 1. Video komitmen SMAP manajemen Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Semester 2 dilakukan jika ada divisi dan unit yang dilakukan setiap tahun 2. Bukti video ditampilkan pada media visual 1. Membuat video komitmen SMAP dari manajemen divisi dan unit
penambahan/perubahan dari semester 3. Bukti video komitmen diunggah pada media (termasuk manajemen di UP dan UL)
sebelumnya) sosial 2. Video komitmen ditampilkan pada seluruh media visual di
divisi/UI/UP/UL Y 0% 0%
3. Video Komitmen SMAP diunggah di media sosial unit/divisi
3 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Manajemen Kualitas pelaksanaan komitmen SMAP Dilakukan setiap semester (Untuk Januari Juli Kualitas Leading Menandatangani komitmen SMAP yang dilakukan 1. Komitmen SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Semester 2 dilakukan jika ada setiap tahun 2. Bukti pemasangan komitmen 1. Seluruh manajemen (pimpinan UI/UP/UL) menandatangani
penambahan/perubahan dari semester 3. Bukti komitmen pada media sosial komitmen SMAP / komitmen SMAP
sebelumnya) 4. Bukti pemasangan banner dan desain grafis 2. Komitmen SMAP dipasang di seluruh divisi/UI/UP/UL
3. Komitmen SMAP diupload di media sosial unit/divisi
4. Pemasangan banner dan desain grafis SMAP (WBS, 4 No's) di Y 0% 0%
seluruh divisi/UI/UP/UL
4 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Manajemen Kualitas pelaksanaan komitmen SMAP Dilakukan setiap semester (Untuk Januari Juli Kualitas Leading Memastikan seluruh EVP/GM sudah mengikuti Sertifikat API EVP/GM yang didapatkan oleh Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Semester 2 dilakukan jika ada sertifikasi Ahli Pembangun Integritas (API) KPK EVP/GM 1. Sertifikat API EVP/GM yang didapatkan oleh EVP/GM
penambahan/perubahan dari semester Y 0% 0%
sebelumnya)
5 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Manajemen Kualitas Pelaksanaan Tinjauan oleh Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan tinjauan oleh EVP/GM Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
EVP/GM pelaksanaan tinjauan oleh EVP/GM < 50% atau pelaksanaan tinjauan oleh EVP/GM 50 % dengan pelaksanaan tinjauan oleh EVP/GM 70% dengan pelaksanaan tinjauan oleh EVP/GM 90% dengan pelaksanaan tinjauan oleh EVP/GM 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
terdapat bagian leading yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki Y 0.00 0.00
6 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Manajemen Kualitas Pelaksanaan Tinjauan oleh Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyetujui Self Assessment Maturity Level Formulir Maturity Level Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
EVP/GM 1. Menandatangani Self Assessment Maturity Level Y 0% 0%
7 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Manajemen Kualitas Pelaksanaan Tinjauan oleh Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyetujui Laporan PIC/Tim Kepatuhan Laporan Evaluasi Program Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
EVP/GM 1. Menandatangani Laporan PIC/Tim Kepatuhan IM-01 Y 0% 0%
8 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Manajemen Kualitas Pelaksanaan Tinjauan oleh Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan tinjauan atas pelaksanaan promosi Laporan Hasil Background Check Pegawai yang Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
EVP/GM Pegawai dengan mempertimbangkan hasil dipromosikan 1. Promosi dilakukan dengan memperhatikan hasil background
background check check Y 0% 0%
9 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Manajemen Kualitas Pelaksanaan Tinjauan oleh Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan tinjauan atas Laporan Evaluasi 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas Laporan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
EVP/GM Program Kepatuhan Evaluasi Program Kepatuhan 1. Menghadiri rapat tinjauan Laporan Evaluasi Program Kepatuhan
2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas Laporan
Evaluasi Program Kepatuhan Y 0% 0%
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas
Laporan Evaluasi Program Kepatuhan
10 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Lagging Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit dalam Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
dalam Sosialisasi SMAP Sosialisasi SMAP keterlibatan pimpinan Unit dalam sosialisasi SMAP keterlibatan pimpinan Unit dalam sosialisasi SMAP keterlibatan pimpinan Unit dalam sosialisasi SMAP keterlibatan pimpinan Unit dalam sosialisasi SMAP keterlibatan pimpinan Unit dalam sosialisasi SMAP 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
<50% atau terdapat bagian leading yang memiliki 50% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 70% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 90% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 100% N 0.00 0.00
pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0%
11 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memiliki rekap partisipasi Pimpinan Unit dalam Rekap partisipasi Pimpinan Unit dalam Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
dalam Sosialisasi SMAP pelaksanaan Sosialisasi SMAP pelaksanaan Sosialisasi SMAP 1. Rekap partisipasi Pimpinan Unit dalam pelaksanaan Sosialisasi
SMAP IM-02 N 0% 0%
12 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Melampirkan eviden partisipasi Pimpinan Unit Eviden partisipasi Pimpinan Unit dalam Sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
dalam Sosialisasi SMAP dalam Sosialisasi SMAP Foto dengan undangan & SMAP : foto dengan undangan & daftar hadir 1. Eviden partisipasi Pimpinan Unit dalam Sosialisasi SMAP : foto
daftar hadir (untuk pelaksanaan online eviden (untuk pelaksanaan online eviden berupa Rekaman dengan undangan & daftar hadir (untuk pelaksanaan online eviden
berupa rekaman aplikasi meeting online, foto aplikasi meeting online, foto partisipan pada berupa Rekaman aplikasi meeting online, foto partisipan pada
partisipan pada aplikasi meeting online, form aplikasi meeting online, form absen online) aplikasi meeting online, form absen online) N 0% 0%
absen online)
13 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Menyampaikan himbauan, ajakan, dan larangan Agenda / Notulen / Rekaman pelaksanaan dan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
dalam Sosialisasi SMAP terkait SMAP dalam pelaksanaan dan Sosialisasi Sosialisasi SMAP pada saat Pimpinan Unit 1. Agenda / Notulen / Rekaman pelaksanaan dan Sosialisasi SMAP
SMAP menyampaikan himbauan, ajakan, dan larangan pada saat Pimpinan Unit menyampaikan himbauan, ajakan, dan
terkait SMAP larangan terkait SMAP N 0% 0%
14 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Pemenuhan Kompetensi Anggota Tim Dilakukan setiap semester (Untuk Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan Kompetensi Anggota Tim Kepatuhan <50% anggota Tim Kepatuhan tersertifikat Diklat 50 % anggota Tim Kepatuhan tersertifikat Diklat 70% anggota Tim Kepatuhan tersertifikat Diklat 90% anggota Tim Kepatuhan tersertifikat Diklat 100% anggota Tim Kepatuhan tersertifikat Diklat 1. Memenuhi kriteria Level 4
Kepatuhan Semester 2 dilakukan jika ada Kepatuhan Kepatuhan Kepatuhan Kepatuhan Kepatuhan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
penambahan/perubahan dari semester Y 0.00 0.00
sebelumnya)
15 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Pemenuhan Kompetensi Anggota Tim Dilakukan setiap semester (Untuk Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan kompetensi 1. Daftar Anggota Tim Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Kepatuhan Semester 2 dilakukan jika ada anggota Tim Kepatuhan 2. Rekap Anggota Tim Kepatuhan yang memiliki 1. Daftar Anggota Tim Kepatuhan
penambahan/perubahan dari semester sertifikat Diklat Kepatuhan 2. Rekap Anggota Tim Kepatuhan yang memiliki sertifikat Diklat
sebelumnya) 3. Dokumentasi sertifikat Diklat Kepatuhan untuk Kepatuhan
seluruh Tim Kepatuhan 3. Dokumentasi sertifikat Diklat Kepatuhan untuk seluruh Tim IM-03 Y 0% 0%
Kepatuhan
16 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Tanggung Jawab Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan Tim Kepatuhan pelaksanaan tugas dan tanggung jawab Tim pelaksanaan tugas dan tanggung jawab Tim pelaksanaan tugas dan tanggung jawab Tim pelaksanaan tugas dan tanggung jawab Tim pelaksanaan tugas dan tanggung jawab Tim 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
Kepatuhan <50% atau terdapat bagian leading yang Kepatuhan 50% dengan kondisi tidak ada bagian Kepatuhan 70% dengan kondisi tidak ada bagian Kepatuhan 90% dengan kondisi tidak ada bagian Kepatuhan 100% Y 0.00 0.00
memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki pencapaian 0%
17 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan pembagian PIC untuk masing-masing Dokumen pembagian kriteria maturity level yang Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan indikator telah dibagi ke PIC untuk masing-masing indikator 1. Dokumen pembagian kriteria maturity level yang telah dibagi ke
PIC untuk masing-masing indikator Y 0% 0%
18 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mendokumentasikan pelaksanaan sosialisasi Eviden partisipasi dalam sosialisasi : foto dengan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan kriteria maturity level kepada PIC untuk masing- undangan & daftar hadir (untuk pelaksanaan 1. Eviden partisipasi dalam sosialisasi : foto dengan undangan &
masing indikator online eviden berupa Rekaman aplikasi meeting daftar hadir (untuk pelaksanaan online eviden berupa Rekaman
online, foto partisipan pada aplikasi meeting aplikasi meeting online, foto partisipan pada aplikasi meeting
online, form absen online) online, form absen online) Y 0% 0%
19 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyampaikan Laporan PIC/Tim Kepatuhan Laporan PIC/Tim Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan kepada Divisi Kepatuhan Penyampaian Laporan PIC/Tim Kepatuhan kepada Divisi Kepatuhan
terdiri dari:
1. Laporan Pencapaian Target Sasaran
2. Status tindak lanjut ketidaksesuaian periode sebelumnya
3. Laporan Ketidaksesuaian periode saat ini
4. Rencana tindak lanjut ketidaksesuaian yang diidentifikasi di IM-01 Y 0% 0%
periode ini
20 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan self assessment Maturity Level 1. Formulir Maturity Level semester berjalan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Tanggung Jawab Tim Kepatuhan 2. Formulir Maturity Level semester sebelumnya 1. Formulir self assessment Maturity Level semester berjalan
disampaikan secara tepat waktu
2. Nilai akhir Maturity Level semester sebelumnya mencapai target Y 0% 0%
21 7.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pakta Integritas Pemenuhan Pakta Integritas Pegawai Dilakukan setiap semester (Untuk Januari Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pakta Integritas Pegawai dan Terdapat tanda tangan Pegawai dan Pasangan Terdapat tanda tangan Pegawai dan Pasangan Terdapat tanda tangan Pegawai dan Pasangan Terdapat tanda tangan Pegawai dan Pasangan Terdapat tanda tangan Pegawai dan Pasangan 1. Memenuhi kriteria Level 4
Semester 2 dilakukan jika ada Pasangan sebanyak <50% dari total Pegawai dan Pasangan sebanyak 50% dari total Pegawai dan Pasangan sebanyak 70% dari total Pegawai dan Pasangan sebanyak 90% dari total Pegawai dan Pasangan sebanyak 100% dari total Pegawai dan Pasangan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
penambahan/perubahan dari semester
sebelumnya) Y 0.00 0.00
22 7.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pakta Integritas Pemenuhan Pakta Integritas Pegawai Dilakukan setiap semester (Untuk Januari Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Pakta 1. Daftar Nama Pegawai lengkap + Pasangan yang Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Semester 2 dilakukan jika ada Integritas Pegawai dan Pasangan ditandatangani EVP/GM 1. Daftar Nama Pegawai lengkap + Pasangan yang ditandatangani
penambahan/perubahan dari semester 2. Rekap Jumlah Scan Pakta Integritas Pegawai + EVP/GM
sebelumnya) Pasangan 2. Rekap Jumlah Scan Pakta Integritas Pegawai + Pasangan
3. Dokumentasi semua Pakta Integritas Pegawai + 3. Dokumentasi semua Pakta Integritas Pegawai + Pasangan di PIC IM-04 Y 0% 0%
Pasangan di PIC Divisi/Tim Kepatuhan Unit Divisi/Tim Kepatuhan Unit
23 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Pemenuhan Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Background Check Calon <50% dari jumlah calon pegawai baru yang telah 50% dari jumlah calon pegawai baru yang telah 70% dari jumlah calon pegawai baru yang telah 90% dari jumlah calon pegawai baru yang telah 100% dari jumlah calon pegawai baru yang telah 1. Memenuhi kriteria Level 4
Calon Pegawai Check Calon Pegawai Pegawai dilakukan background check dilakukan background check dilakukan background check dilakukan background check dilakukan background check 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N 0.00 0.00
24 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Pemenuhan Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Pegawai baru pada periode tersebut Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Calon Pegawai Check Calon Pegawai pelaksanaan Background Check Calon Pegawai 2. Rekap hasil background check untuk calon 1. Daftar Pegawai baru pada periode tersebut
Pegawai 2. Rekap hasil background check untuk calon Pegawai
3. Dokumentasi semua hasil background check 3. Dokumentasi semua hasil background check untuk calon Pegawai
untuk calon Pegawai 4. Dokumen-dokumen BC :
4. Dokumen-dokumen BC : a. SKCK
a. SKCK b. Surat Keterangan Bebas Narkoba
b. Surat Keterangan Bebas Narkoba c. Form BC yang diisi oleh peserta (medsos, organisasi yg diikuti,
c. Form BC yang diisi oleh peserta (medsos, pekerjaan sebelumnya)
organisasi yg diikuti, pekerjaan sebelumnya)
Catatan:
1. Pemeriksaan dokumen dilakukan untuk mendapatkan informasi IM-15 N 0% 0%
dari pihak yang berwenang mengenai perilaku peserta
2. Mengkonfirmasi hal-hal yang dirasa janggal pada saat wawancara
(misalnya pekerjaan sebelumnya sama2 BUMN, atau masa studinya
yang relatif lama)
25 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Background Check Calon Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Calon Pegawai Check Calon Pegawai Pegawai pelaksanaan background check calon pegawai <50% pelaksanaan background check calon pegawai 50% pelaksanaan background check calon pegawai 70% pelaksanaan background check calon pegawai 90% pelaksanaan background check calon pegawai 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
atau terdapat bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki N 0.00 0.00
pencapaian 0% pencapaian 0% pencapaian 0% pencapaian 0%
26 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check dengan menelepon 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan Background check yang
Calon Pegawai Check Calon Pegawai sekolah/universitas, Organisasi atau kantor 2. Dokumentasi telah dilakukannya kegiatan dilaksanakan untuk Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
sebelumnya calon pegawai tersebut bagi calon menelepon sekolah/universitas, organisasi atau kriteria berikut:
pegawai yang diperlukan konfirmasi lebih lanjut kantor sebelumnya dari calon pegawai tersebut 1. Pemeriksaan referensi calon pegawai dilakukan dengan
mendapatkan informasi dari atasan, rekan kerja, sekolah,
universitas, atau organisasi calon pegawai dari pekerjaan
sebelumnya.
Catatan:
Pemeriksaan referensi berguna untuk mendapatkan informasi N 0% 0%
mengenai :
1. bad record dan reputasi calon pegawai,
2. Kesesuaian informasi atas informasi yang diberikan calon
pegawai
27 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check dengan 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan Background check yang
Calon Pegawai Check Calon Pegawai menggunakan pencarian daring, pihak ketiga, site 2. Dokumentasi telah dilakukannya menggunakan dilaksanakan untuk Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
visit, atau data perusahaan bagi calon pegawai pencarian daring, pihak ketiga, site visit atau data kriteria berikut:
yang diperlukan konfirmasi lebih lanjut perusahaan 1. Background check dilakukan dengan menggunakan pencarian
daring, pihak ketiga, site visit, atau data perusahaan bagi calon
pegawai yang diperlukan konfirmasi lebih lanjut
Catatan:
Penelusuran latar belakang dilakukan mendapatkan informasi
mengenai :
1. pemberitaan negatif dan reputasi calon pegawai, N 0% 0%
2. hubungan calon pegawai dengan insan PLN
3. hubungan calon pegawai dengan pejabat publik.
Hal ini guna mengidentifikasi indikasi awal mengenai reputasi
Pegawai dan ada tidaknya konflik kepentingan dengan internal
Perusahaan.
28 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Pemenuhan Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan background check <50% dari jumlah pegawai sebelum diberikan promosi 50% dari jumlah pegawai sebelum diberikan promosi 70% dari jumlah pegawai sebelum diberikan promosi 90% dari jumlah pegawai sebelum diberikan promosi 100% dari jumlah pegawai sebelum diberikan promosi 1. Memenuhi kriteria Level 4
Pegawai Check untuk Pegawai sebelum pegawai sebelum diberikan promosi atau mutasi atau mutasi dilakukan background check atau mutasi dilakukan background check atau mutasi dilakukan background check atau mutasi dilakukan background check atau mutasi dilakukan background check 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
diberikan promosi atau mutasi Y 0.00 0.00
29 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Pemenuhan Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar pegawai yang dilakukan mutasi/ promosi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Pegawai Check untuk Pegawai sebelum pelaksanaan background check untuk pegawai 2. Rekap hasil background check untuk Pegawai 1. Daftar pegawai yang dilakukan mutasi/ promosi
diberikan promosi atau mutasi sebelum diberikan promosi atau mutasi yang diberikan promosi atau mutasi 2. Rekap hasil background check untuk Pegawai yang diberikan
3. Dokumentasi semua hasil background check promosi atau mutasi
untuk Pegawai yang diberikan promosi atau mutasi 3. Dokumentasi semua hasil background check untuk Pegawai yang IM-16 Y 0% 0%
diberikan promosi atau mutasi
30 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Background Check pegawai Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Pegawai Check Pegawai sebelum diberikan sebelum diberikan promosi atau mutasi pelaksanaan background check pegawai sebelum pelaksanaan background check pegawai sebelum pelaksanaan background check pegawai sebelum pelaksanaan background check pegawai sebelum pelaksanaan background check pegawai sebelum 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
promosi atau mutasi diberikan promosi atau mutasi <50% atau terdapat diberikan promosi atau mutasi 50% dengan kondisi diberikan promosi atau mutasi 70% dengan kondisi diberikan promosi atau mutasi 90% dengan kondisi diberikan promosi atau mutasi 100%
bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% Y 0.00 0.00
31 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check atas tindak 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan Background check yang
Pegawai Check Pegawai sebelum diberikan pelanggaran disiplin Pegawai yang pernah 2. Dokumen pendukung atas background check dilaksanakan untuk Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
promosi atau mutasi dilakukan sebelumnya pelanggaran disiplin pegawai kriteria berikut:
1. Melakukan background check atas tindak pelanggaran disiplin
Pegawai yang pernah dilakukan sebelumnya
Catatan:
Informasi terkait pelanggaran-pelangaran disiplin pegawai yang Y 0% 0%
pernah dilakukan sebelumnya bisa didapatkan melalui informasi
yang dimiliki oleh Divisi Talenta, Divisi HCMS, atau divisi lainnya
yang sesuai
32 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan background check untuk promosi atau 1. Form/Laporan Background Check Proporsi penilaian dari jumlah pelaksanaan Background check yang
Pegawai Check Pegawai sebelum diberikan mutasi struktural dengan menggunakan 2. Dokumentasi telah dilakukannya menggunakan dilaksanakan untuk Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan
promosi atau mutasi pencarian daring, pihak ketiga, site visit, atau data pencarian daring, pihak ketiga, site visit atau data kriteria berikut:
perusahaan perusahaan 1. Melakukan background check untuk promosi atau mutasi
struktural dengan menggunakan pencarian daring, pihak ketiga,
site visit, atau data perusahaan
Catatan:
Penelusuran latar belakang dilakukan mendapatkan informasi
mengenai : Y 0% 0%
1. pemberitaan negatif dan reputasi pegawai,
2. hubungan pegawai dengan insan PLN
Hal ini guna mengidentifikasi indikasi awal mengenai reputasi
Pegawai dan ada tidaknya konflik kepentingan dengan internal
Perusahaan.
33 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pelatihan Eksternal Pemenuhan Pelaksanaan Sertifikasi Dilakukan di Semester 2 Oktober Pemenuhan Lagging Pemenuhan sertifikasi eksternal antara lain Jumlah pegawai yang memiliki sertifikat eksternal Jumlah pegawai yang memiliki sertifikat eksternal Jumlah pegawai yang memiliki sertifikat eksternal Jumlah pegawai yang memiliki sertifikat eksternal Jumlah pegawai yang memiliki sertifikat eksternal 1. Memenuhi kriteria Level 4
Pegawai Eksternal Bimtek Gratifikasi dari KPK antara lain Bimtek Gratifikasi <50% dari seluruh MA, antara lain Bimtek Gratifikasi 50% dari seluruh MA, antara lain Bimtek Gratifikasi 70% dari seluruh MA, antara lain Bimtek Gratifikasi 90% dari seluruh MA, antara lain Bimtek Gratifikasi 100% dari seluruh MA, 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N 0.00 0.00
MM, MD, SPV Atas MM, MD, SPV Atas MM, MD, SPV Atas MM, MD, SPV Atas MM, MD, SPV Atas
34 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pelatihan Eksternal Pemenuhan Pelaksanaan Sertifikasi Dilakukan di Semester 2 Oktober Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan sertifikasi 1. Rekap pegawai yang telah memiliki sertifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Pegawai Eksternal eksternal antara lain Bimtek Gratifikasi dari KPK eksternal antara lain Bimtek Gratifikasi dari KPK 1. Rekap pegawai yang telah memiliki sertifikasi eksternal antara
2. Dokumentasi Sertifikat eksternal antara lain lain Bimtek Gratifikasi dari KPK
Bimtek Gratifikasi 2. Dokumentasi Sertifikat eksternal antara lain Bimtek Gratifikasi IM-03 N 0% 0%
35 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai Pemenuhan Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan sosialisasi pegawai pada Jumlah pegawai yang mengikuti pelaksanaan Jumlah pegawai yang mengikuti pelaksanaan Jumlah pegawai yang mengikuti pelaksanaan Jumlah pegawai yang mengikuti pelaksanaan Jumlah pegawai yang mengikuti pelaksanaan 1. Memenuhi kriteria Level 4
pada Divisi/Unit Pegawai pada Divisi/Unit divisi/unit sosialisasi pegawai pada divisi/unit <50% dari seluruh sosialisasi pegawai pada divisi/unit 50% dari seluruh sosialisasi pegawai pada divisi/unit 70% dari seluruh sosialisasi pegawai pada divisi/unit 90% dari seluruh sosialisasi pegawai pada divisi/unit 100% dari seluruh 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N 0.00 0.00
pegawai divisi atau unit tersebut pegawai divisi atau unit tersebut pegawai divisi atau unit tersebut pegawai divisi atau unit tersebut pegawai divisi atau unit tersebut
36 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai Pemenuhan Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap Pegawai yang telah mengikuti sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
pada Divisi/Unit Pegawai pada Divisi/Unit pelaksanaan sosialisasi pegawai pada divisi/unit pegawai pada divisi/unit 1. Rekap Pegawai yang telah mengikuti sosialisasi pegawai pada
2. Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi divisi/unit
2. Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi IM-02 N 0% 0%
37 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan sosialisasi pegawai yang Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
pada Divisi/Unit Pegawai pada Divisi/Unit disampaikan oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit pelaksanaan sosialisasi pegawai yang disampaikan pelaksanaan sosialisasi pegawai yang disampaikan pelaksanaan sosialisasi pegawai yang disampaikan pelaksanaan sosialisasi pegawai pada Divisi/Unit 90% pelaksanaan sosialisasi pegawai yang disampaikan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit <50% atau terdapat oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 50% dengan kondisi oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 70% dengan kondisi dengan kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 100%
bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% pencapaian 0% N 0.00 0.00
38 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memastikan kualitas materi sosialisasi yang Bahan Sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
pada Divisi/Unit Pegawai pada Divisi/Unit disampaikan oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 1. Materi sosialisasi yang dibuat oleh Divisi CMP yang mencakup :
sesuai dengan Tata Kelola Anti Penyuapan a) Pemahaman Tata Kelola Anti Penyuapan;
b) Mekanisme pelaporan tindakan Penyuapan melalui WBS
Perusahaan atau Aplikasi COS;
c) Pemahaman atas tindakan kedisiplinan (sanksi dan/atau
hukuman);
d) Gratifikasi termasuk pemberian dan penerimaan gratifikasi,
prosedur pelaporan ke UPG;
e) Fraud Risk Management (KAF dan FRA);
f) Integrity Due Diligence; dan
g) Studi kasus.
N 0% 0%
2. Tim Kepatuhan di masing-masing Divisi/Unit menambahkan
materi terkait Fraud Risk Profile Divisi/Unit
3. Hasil evaluasi survei pemahaman awereness integritas
39 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memastikan kapabilitas pembawa materi Sertifikat Diklat Kepatuhan Pemateri Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
pada Divisi/Unit Pegawai pada Divisi/Unit sosialisasi 1. Memastikan bahwa pembawa materi sosialisasi merupakan
personel yang bersertifikasi Diklat Kepatuhan N 0% 0%
40 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Melaksanakan tes terkait materi sosialisasi Soal tes sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
pada Divisi/Unit Pegawai pada Divisi/Unit 1. Terdapat pre-test dan post-test
2. Soal tes terdiri dari 5 pertanyaan atau lebih N 0% 0%
3. Terdapat soal tes yang bersifat contoh kasus
41 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan di Semester 2 Agustus Kualitas Leading Memastikan nilai hasil tes atas sosialisasi di atas Laporan hasil tes sosialisasi Proporsi penilaian dari jumlah Pegawai yang mengikuti Sosialisasi
pada Divisi/Unit Pegawai pada Divisi/Unit standar minimal sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Pegawai yang mengikuti sosialisasi memperoleh nilai post test N 0% 0%
>=70
42 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan Konfirmasi Situasi COI & Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan konfirmasi situasi COI & kejadian <50% pegawai melakukan konfirmasi situasi COI & 50% pegawai melakukan konfirmasi situasi COI & 70% pegawai melakukan konfirmasi situasi COI & 90% pegawai melakukan konfirmasi situasi COI & 100% pegawai melakukan konfirmasi situasi COI & 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan Kejadian Gratifikasi gratifikasi (persentase rata - rata dalam 1 kejadian gratifikasi kejadian gratifikasi kejadian gratifikasi kejadian gratifikasi kejadian gratifikasi 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
Gratifikasi semester)
43 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan Konfirmasi Situasi COI & Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan konfirmasi Rekap konfirmasi situasi COI & kejadian gratifikasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan Kejadian Gratifikasi situasi COI & kejadian gratifikasi 1. Rekap konfirmasi situasi COI & kejadian gratifikasi IM-05 Y 0% 0%
Gratifikasi
44 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Lagging Kualitas Laporan Pengidentifikasian Area Titik Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan Area Titik Rawan COI & Gratifikasi Rawan COI & gratifikasi laporan pengidentifkasian area titik rawan COI & laporan pengidentifkasian area titik rawan COI & laporan pengidentifkasian area titik rawan COI & laporan pengidentifkasian area titik rawan COI & laporan pengidentifkasian area titik rawan COI & 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
Gratifikasi gratifikasi <50% atau terdapat bagian leading yang gratifikasi 50% dengan kondisi tidak ada bagian gratifikasi 70% dengan kondisi tidak ada bagian gratifikasi 90% dengan kondisi tidak ada bagian gratifikasi 100% Y 0.00 0.00
45 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan identifikasi jenis kegiatan yang Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan Area Titik Rawan COI & Gratifikasi berpotensi COI & gratifikasi gratifikasi 1. Seluruh kegiatan yang berpotensi COI & gratifikasi diindentifikasi
Gratifikasi dengan jelas IM-06 Y 0% 0%
46 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan identifikasi potensi terjadinya COI & Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan Area Titik Rawan COI & Gratifikasi gratifikasi gratifikasi 1. Potensi terjadinya COI & gratifikasi dijelaskan secara detil IM-06 Y 0% 0%
Gratifikasi
47 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan faktor penyebab Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan Area Titik Rawan COI & Gratifikasi gratifikasi 1. Penyebab timbulnya gratifikasi merupakan root cause dari jenis
Gratifikasi kegiatan yang berpotensi COI & gratifikasi IM-06 Y 0% 0%
48 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan pengendalian dan peraturan yang Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan Area Titik Rawan COI & Gratifikasi dapat meminimalisasikan risiko COI & gratifikasi gratifikasi 1. Pengendalian dan peraturan yang telah diterapkan dijelaskan
Gratifikasi secara detil IM-06 Y 0% 0%
49 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Menentukan rencana perbaikan/mitigasi Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan Area Titik Rawan COI & Gratifikasi gratifikasi 1. Rencana perbaikan dibuat dengan jelas untuk mengurangi
Gratifikasi dampak potensi dan penyebab terjadinya COI & gratifikasi IM-06 Y 0% 0%
50 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Melakukan tinjauan terhadap Laporan Dokumentasi Tinjauan Laporan Pengidentifikasian Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan Area Titik Rawan COI & Gratifikasi Pengidentifikasian Area Titik Rawan COI & Area Titik Rawan COI & gratifikasi 1. Tinjauan terhadap Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan
Gratifikasi gratifikasi COI & gratifikasi dilakukan per triwulan IM-06 Y 0% 0%
51 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan pengungkapan situasi Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan pengungkapan situasi konflik <50% pegawai melakukan pengungkapan situasi 50% pegawai melakukan pengungkapan situasi 70% pegawai melakukan pengungkapan situasi 90% pegawai melakukan pengungkapan situasi 100% pegawai melakukan pengungkapan situasi 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan konflik kepentingan sesuai dengan kepentingan sesuai dengan sumbernya konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
Gratifikasi sumbernya
52 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan pengungkapan situasi Dilakukan setiap semester Januari Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Rekap Jumlah pegawai yang telah mengungkapkan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan konflik kepentingan sesuai dengan pengungkapan situasi konflik kepentingan sesuai situasi konflik kepentingan sesuai dengan 1. Rekap Jumlah pegawai yang telah mengungkapkan situasi konflik
Gratifikasi sumbernya dengan sumbernya sumbernya yang terkait dengan : kepentingan sesuai dengan sumbernya yang terkait dengan :
a. Hubungan Afiliasi a. Hubungan Afiliasi
b. Kepemilikan Manfaat b. Kepemilikan Manfaat
c. Rangkap Jabatan c. Rangkap Jabatan
d. Moonlighting (praktik mengerjakan pekerjaan d. Moonlighting (praktik mengerjakan pekerjaan sampingan di luar IM-07 Y 0% 0%
sampingan di luar jam kerja normal) jam kerja normal)
53 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan atas Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Lagging Kualitas Pelaksaaan Tinjauan atas laporan Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
8.7 Kepentingan dan laporan pengungkapan situasi konflik pengungkapan situasi konflik kepentingan sesuai pelaksanaan tinjauan atas laporan pengungkapan pelaksanaan tinjauan atas laporan pengungkapan pelaksanaan tinjauan atas laporan pengungkapan pelaksanaan tinjauan atas laporan pengungkapan pelaksanaan tinjauan atas laporan pengungkapan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
Gratifikasi kepentingan sesuai dengan sumbernya dengan sumbernya situasi konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya situasi konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya situasi konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya situasi konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya situasi konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya
<50% atau terdapat bagian leading yang memiliki 50% atau terdapat bagian leading yang memiliki 70% atau terdapat bagian leading yang memiliki 90% atau terdapat bagian leading yang memiliki 100% Y 0.00 0.00
54 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan atas Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Menentukan level risiko yang timbul atas laporan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan laporan pengungkapan situasi konflik pengungkapan situasi konflik kepentingan sesuai 1. Menentukan level risiko yang timbul atas laporan pengungkapan
Gratifikasi kepentingan sesuai dengan sumbernya dengan sumbernya situasi konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya
Y 0% 0%
55 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan atas Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Membuat tindak lanjut untuk mengurangi risiko Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan laporan pengungkapan situasi konflik yang timbul atas laporan pengungkapan situasi 1. Membuat tindak lanjut untuk mengurangi risiko yang timbul atas
Gratifikasi kepentingan sesuai dengan sumbernya konflik kepentingan sesuai dengan sumbernya laporan pengungkapan situasi konflik kepentingan sesuai dengan
sumbernya Y 0% 0%
56 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan atas Dilakukan setiap semester Januari Juli Kualitas Leading Menyetujui Laporan Tindak Lanjut Pengungkapan Persetujuan EVP/GM Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
8.7 Kepentingan dan laporan pengungkapan situasi konflik Situasi Konflik Kepentingan oleh Pimpinan 1. Terdapat persetujuan EVP/GM
Gratifikasi kepentingan sesuai dengan sumbernya Divisi/Unit IM-07 Y 0% 0%
57 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaporan LHKPN <50% WL LHKPN melaporkan eLHKPN tepat waktu 50% WL LHKPN melaporkan eLHKPN tepat waktu 70% WL LHKPN melaporkan eLHKPN tepat waktu 90% WL LHKPN melaporkan eLHKPN tepat waktu 100% WL LHKPN melaporkan eLHKPN tepat waktu 1. Memenuhi kriteria Level 4
2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
58 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan pelaporan 1. Daftar Wajib Lapor LHKPN (Cut-off Desember) Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
LHKPN 2. Rekap ketepatan waktu pengisian LHKPN per 1. Daftar Wajib Lapor LHKPN (Cut-off Per Desember)
Divisi/UI 2. Rekap ketepatan waktu pengisian LHKPN per Divisi/UI
IM-08 Y 0% 0%
59 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Leading Melaporkan LHKPN di bulan Januari 1. Rekap Pelaporan LHKPN pada bulan Januari Proporsi penilaian dari jumlah Laporan LHKPN yang sesuai dengan
100% pemenuhan kriteria berikut:
1. Terdapat pelaporan LHKPN pada bulan Januari sebesar 100%
Y 0% 0%
60 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Survei Pemahaman Pemenuhan Pelaksanaan Awareness Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Awareness Integritas <50% pegawai Unit menyelesaikan Awareness 50% pegawai Unit menyelesaikan Awareness 70% pegawai Unit menyelesaikan Awareness 90% pegawai Unit menyelesaikan Awareness 100% pegawai Unit menyelesaikan Awareness 1. Memenuhi kriteria Level 4
Awareness Integritas Integritas (Survei Pemahaman Online) Integritas Integritas Integritas Integritas Integritas 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
61 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Survei Pemahaman Pemenuhan Pelaksanaan Awareness Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap pengisian Awareness Integritas Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Awareness Integritas Integritas pelaksanaan Awareness Integritas (Survei 2. Evaluasi hasil pengisian Awareness Integritas 1. Rekap pengisian Awareness Integritas
Pemahaman Online) 2. Evaluasi hasil pengisian Awareness Integritas IM-09
IM-10 Y 0% 0%
62 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan FKAP pusat Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
pelaksanaan FKAP pusat <50% atau terdapat bagian pelaksanaan FKAP pusat 50% dengan kondisi tidak pelaksanaan FKAP pusat 70% dengan kondisi tidak pelaksanaan FKAP pusat FKAP 90% dengan kondisi pelaksanaan FKAP pusat 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
leading yang memiliki pencapaian 0% ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% N 0.00 0.00
63 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Pemeliharaan daftar isu internal dan eksternal 1. Notulen Pembaharuan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Divisi/Unit 2. Bukti Pembaharuan (jika ada) 1. Daftar isu internal dan eksternal memuat isu umum dan isu
spesifik terkait penerapan SMAP
2. FKAP memastikan bahwa daftar isu internal dan eksternal
Divisi/Unit dan harapan pemangku kepentingan diperbarui N 0% 0%
sehingga relevan dan tersedia setiap saat
64 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Pemantauan hasil penilaian risiko penyuapan Notulen peninjauan hasil FRA Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
FKAP memastikan hal berikut dalam pemantauan:
1.Risiko Penyuapan telah teridentifikasi dalam penilaian risiko
kecurangan yang dilakukan oleh Penerap SMAP;
2. Risiko Penyuapan yang telah teridentifikasi, dinilai sesuai dengan
parameter yang telah ditentukan oleh Perusahaan;
3. Tindakan mitigasi telah dirumuskan dan dilaksanakan; dan N 0% 0%
4. Hasil Penilaian Risiko Penyuapan tersedia setiap saat, relevan,
dan digunakan dalam pemeliharaan SMAP.
65 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Penyusunan sasaran SMAP Sasaran SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Sasaran SMAP telah disusun dengan mempertimbangkan:
1. Daftar Isu internal dan eksternal Divisi/Unit
2. Harapan Pemangku Kepentingan Divisi/Unit N 0% 0%
3. Penilaian Risiko Penyuapan
66 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan evaluasi sasaran SMAP Evaluasi Sasaran SMAP yang telah Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
ditandatatangani oleh MP Evaluasi sasaran SMAP meliputi:
1. Memastikan pencapaian setiap sasaran yang telah ditentukan
2. Evaluasi atas sasaran yang tidak tercapai dan melakukan
pembaruan agar sasaran dapat tercapai
3. Memastikan sasaran yang telah ditentukan masih relevan N 0% 0%
4. Hasil evaluasi disetujui oleh MP
67 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan konsultasi dan Pemantauan terkait Hasil tinjauan FKAP atas laporan UPG Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
aktivitas anti penyuapan 1. Melakukan tinjauan atas aktivitas terkait honor, hadiah, jamuan,
donasi dan keuntungan serupa melalui laporan yang diterima dari
UPG IM-11 N 0% 0%
68 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mengelola AI SMAP 1. Rencana kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
2. surat tugas AI SMAP 1. FKAP menyusun rencana kerja audit
3. laporan hasil pelaksanaan AI SMAP 2. FKAP menyusun konsep surat tugas AI SMAP untuk
ditandatangani oleh direktur yang membawahi Divisi kepatuhan
3. FKAP mengordinasikan pemilihan Auditor AI SMAP
4. FKAP mendokumentasikan laporan hasil serta pelaksanaan AI N 0% 0%
SMAP
69 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memelihara Laporan ketidaksesuaian dan Laporan Laporan ketidaksesuaian dan tindakan korektif Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Tindakan Korektif FKAP mengidentifkasi ketidaksesuaian terhadap SMAP berdasarkan
informasi dari :
1. Hasil Tinjauan FKAP yang disertai dengan bukti
2. Laporan hasil audit khusus dan audit operasional SPI yang terkait
dengan penyuapan N 0% 0%
3. Laporan hasil AI SMAP
70 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Membuat Tindakan Korektif Laporan ketidaksesuaian dan tindakan korektif Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
1. Tindakan Korektif yang dirumuskan harus menghilangkan
penyebab dari ketidaksesuaian yang terkait N 0% 0%
71 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mengkomunikasian SMAP Rencana komunikasi internal dan eksternal atas Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
penerapan SMAP Penyusunan rencana komunikasi internal dan eksternal yang
melingkupi:
1. Apa yang akan dikomunikasikan
2. Kapan berkomunikasi
3. Dengan siapa berkomunikasi
4. Bagaimana berkomunikasi N 0% 0%
5. Siapa yang akan berkomunikasi
6. Bahasa yang digunakan untuk berkomunikasi
72 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Membuat Laporan FKAP Laporan FKAP Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Laporan FKAP memuat:
1. Status tindakan dari tinjauan MP dan DP
2. Perubahan isu internal dan eksternal yang relevan dengan SMAP
3. Informasi pada kinerja SMAP
4. Keefektifan tindakan yang diambil untuk menunjukan risiko
penyuapan N 0% 0%
5. peluang peningkatan berkelanjutan dari SMAP
73 7.4 Pendeteksian Monitoring Harmonisasi Pemenuhan Pelaksanaan Harmonisasi Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan harmonisasi <50% peraturan/kebijakan diterbitkan setelah 50% peraturan/kebijakan diterbitkan setelah 70% peraturan/kebijakan diterbitkan setelah 90% peraturan/kebijakan diterbitkan setelah 100% peraturan/kebijakan diterbitkan setelah 1. Memenuhi kriteria Level 4
peraturan/kebijakan Peraturan/Kebijakan GM peraturan/kebijakan GM mendapat review dari DIVHK mendapat review dari DIVHK mendapat review dari DIVHK mendapat review dari DIVHK mendapat review dari DIVHK 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
GM
74 7.4 Pendeteksian Monitoring Harmonisasi Pemenuhan Pelaksanaan Harmonisasi Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Dokumentasi yang menunjukkan: Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
peraturan/kebijakan Peraturan/Kebijakan GM pelaksanaan harmonisasi peraturan/kebijakan GM a. Daftar seluruh peraturan/kebijakan GM yang 1. Dokumentasi yang menunjukkan:
GM diterbitkan pada semester berjalan a. Daftar seluruh peraturan/kebijakan GM yang diterbitkan pada
b. Daftar peraturan/kebijakan GM yang diterbitkan semester berjalan
pada semester berjalan telah direview oleh DIVHK b. Daftar peraturan/kebijakan GM yang diterbitkan pada semester
berjalan telah direview oleh DIVHK RPA-06 Y 0% 0%
75 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Kualitas tinjauan informasi terdokumentasi Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Terdokumentasi SMAP Terdokumentasi SMAP Informasi Terdokumentasi SMAP pelaksanaan tinjauan informasi terdokumentasi SMAP pelaksanaan tinjauan informasi terdokumentasi SMAP pelaksanaan tinjauan informasi terdokumentasi SMAP pelaksanaan tinjauan informasi terdokumentasi pelaksanaan tinjauan informasi terdokumentasi SMAP 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
<50% atau terdapat bagian leading yang memiliki 50% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 70% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang SMAPSMAP 90% dengan kondisi tidak ada bagian 100% Y 0.00 0.00
pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki pencapaian 0%
76 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui isu internal dan eksternal di divisi 1. Notulen peninjauan pembaruan isu internal dan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Terdokumentasi SMAP Terdokumentasi SMAP Informasi Terdokumentasi SMAP atau unit terkait eksternal Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai berikut :
2. Dokumen berisi daftar isu internal dan eksternal 1. Isu internal dan eksternal masih relevan dengan kondisi terkini
divisi atau unit 2. Deskripsi isu internal dan eksternal tergambar dengan jelas, tidak
multitafsir dan terukur (untuk aspek-aspek yang relevan)
3. Keterkaitan dengan tujuan SMAP tergambar dengan rinci, tidak Y 0% 0%
multitafsir dan menjelaskan korelasi secara spesifik
77 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui daftar pemangku kepentingan serta 1. Notulen peninjauan pembaruan daftar Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Terdokumentasi SMAP Terdokumentasi SMAP Informasi Terdokumentasi SMAP harapan dan persyaratan pemangku kepentingan pemangku kepentingan serta harapan dan Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai berikut :
persyaratan pemangku kepentingan 1. Daftar pemangku kepentingan serta harapan dan persyaratan
2. Dokumen berisi daftar kebutuhan dan harapan pemangku kepentingan masih relevan dengan kondisi terkini
pemangku kepentingan 2. Deskripsi harapan dan persyaratan pemangku kepentingan
tergambar dengan jelas, tidak multitafsir dan terukur (untuk aspek- Y 0% 0%
aspek yang relevan)
78 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui sasaran SMAP 1. Notulen peninjauan pembaruan sasaran SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Terdokumentasi SMAP Terdokumentasi SMAP Informasi Terdokumentasi SMAP 2. Dokumen berisi sasaran SMAP Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai berikut :
1. Sasaran SMAP masih relevan dengan kondisi terkini
2. Setiap sasaran SMAP harus memiliki:
a. Indikator yang dapat diukur.
b. Sumber dokumentasi sasaran yang berhubungan secara langsung
dengan indikator. Y 0% 0%
c. Target pencapaian yang dapat diukur.
d. Periode pencapaian yang dapat diukur.
79 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memperbarui rencana komunikasi 1. Notulen peninjauan pembaruan rencana Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Terdokumentasi SMAP Terdokumentasi SMAP Informasi Terdokumentasi SMAP komunikasi. Notulen peninjauan harus mencakup hal sebagai berikut :
2. Dokumentasi berisi rencana komunikasi internal 1. Rencana komunikasi masih relevan dengan kondisi terkini
dan eksternal perusahaan terkait SMAP 2. Seluruh komponen pada rencana komunikasi (target
pelaksanaan, target penerima informasi, media komunikasi, bahasa
yang digunakan, pihak yang terlibat, referensi dokumen pendukung Y 0% 0%
dan status pelaksanaan) tergambar secara jelas/eksplisit dan tidak
multitafsir
80 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan pengendalian keuangan Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Keuangan Keuangan pelaksanaan pengendalian keuangan <50% atau pelaksanaan pengendalian keuangan 50% atau pelaksanaan pengendalian keuangan 70% atau pelaksanaan pengendalian keuangan 90% atau pelaksanaan pengendalian keuangan 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
terdapat bagian leading yang memiliki pencapaian 0% terdapat bagian leading yang memiliki pencapaian 0% terdapat bagian leading yang memiliki pencapaian 0% terdapat bagian leading yang memiliki pencapaian 0% 3. Tidak ada temuan auditor internal (SPI, SMAP) /
eksternal (BPK, BPKP, konsultan audit) Y 0.00 0.00
81 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan pengendalian keuangan pada 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait indikator leading Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang dilakukan untuk
Keuangan Keuangan setiap proses bisnis pembayaran 2. Daftar Pembayaran selama periode asesmen Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
(sebagai populasi untuk pemilihan sample) Seluruh dokumen pendukung pembayaran memiliki:
1. Pemisahan tugas antara yang melakukan pengecekan verifikasi
dan persetujuan ; dan
2. Pemisahan tugas antara yang mengeluarkan dana, pemberian
persetujuan, serta pencatatan; dan
3. Persetujuan sesuai dengan matrix autorisasi; dan
4. Terdapat setidaknya dua tanda tangan pada dokumen
pengeluaran uang; dan
5. Terdapat bukti verifikasi terkait jumlah yang dibayarkan, rekening
penerima pembayaran, dokumen pendukung yang dibutuhkan
sesuai dengan kontrak, dan detil item apa yang ditagihkan; dan FRM 1 Y 0% 0%
6. Terdapat bukti pengecekan keakuratan deskripsi pembayaran
dan pencatatan pada akun yang sesuai
Catatan:
Jika tidak terdapat aturan Aturan/BPM/kebijakan , maka nilai
pemenuhan 0
82 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Pembayaran dilakukan sesuai dengan SLA 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait indikator leading Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang dilakukan untuk
Keuangan Keuangan 2. Laporan/Rekap/daftar Pembayaran selama Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
periode asesmen dibandingkan dengan SLA 1. Pembayaran dilakukan sesuai dengan SLA
Catatan: FRM 1 Y 0% 0%
pemenuhan 0
83 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan transaksi sesuai dengan guideline 1. Dokumentasi penyampaian laporan ICoFR Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Keuangan ICoFR 1. Penyampaian laporan ICoFR setiap 3 bulan dilakukan secara
tepat waktu (H+5 dari tanggal closing Akuntansi) FRM 1 Y 0% 0%
84 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan verifikasi jumlah yang dibayarkan 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang dilakukan untuk
Keuangan Keuangan untuk penggantian (reimbursement) kepada 2. Daftar Reimbursement selama periode asesmen Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
pegawai (SPPD dan kesehatan) dengan dokumen (sebagai populasi untuk pemilihan sample) 1. Melakukan verifikasi jumlah yang dibayarkan untuk penggantian
pendukung yang dibutuhkan (reimbursement) kepada pegawai (SPPD dan kesehatan) dengan
dokumen pendukung yang dibutuhkan
Catatan:
Jika tidak terdapat aturan Aturan/BPM/kebijakan , maka nilai FRM 1 Y 0% 0%
pemenuhan 0
85 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Persekot dinas menggunakan kartu persekot dinas 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang dilakukan untuk
Keuangan Keuangan (tidak secara tunai) 2. Laporan penggunaan persekot dinas selama Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
periode asesmen (sebagai populasi untuk 1. Persekot dinas dilakukan menggunakan kartu persekot dinas
pemilihan sample)
Catatan:
pemenuhan 0 FRM 1 Y 0% 0%
86 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Petty cash menggunakan cash card (tidak secara 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang dilakukan untuk
Keuangan Keuangan tunai) 2. Laporan penggunaan petty cash selama periode Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
asesmen (sebagai populasi untuk pemilihan 1. Petty cash dilakukan menggunakan cash card
sample)
Catatan:
Jika tidak terdapat aturan Aturan/BPM/kebijakan , maka nilai FRM 1 Y 0% 0%
pemenuhan 0
87 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menetapkan anggaran yang akuntabel sesuai 1. Aturan/BPM/kebijakan Terkait Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang dilakukan untuk
Keuangan Keuangan dengan kebutuhan 2. Daftar anggaran yang dibuat selama periode Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
asesmen (sebagai populasi untuk pemilihan 1. Memastikan anggaran yang ditetapkan sesuai dengan kebutuhan
sample) (terdapat dokumen pendukung sebagai basis)
Catatan:
pemenuhan 0 FRM 1 Y 0% 0%
88 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan dan menindaklanjuti evaluasi 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Keuangan pengendalian keuangan (pembayaran) keuangan terkait pembayaran 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian keuangan
2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas terkait pembayaran
pengendalian keuangan terkait pembayaran 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian keuangan
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas terkait pembayaran
pengendalian keuangan terkait pembayaran 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas pengendalian
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian keuangan terkait pembayaran FRM 2 Y 0% 0%
Keuangan terkait pembayaran 4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian Keuangan
terkait pembayaran
89 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Pemenuhan Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan pengadaan <50% Pengadaan dilakukan menggunakan aplikasi E- 50% Pengadaan dilakukan menggunakan aplikasi E- 70% Pengadaan dilakukan menggunakan aplikasi E- 90% Pengadaan dilakukan menggunakan aplikasi E- 100% Pengadaan dilakukan menggunakan aplikasi E- 1. Memenuhi kriteria Level 4
Keuangan Non-Keuangan fungsi Pengadaan menggunakan aplikasi E-Proc Proc Proc Proc Proc Proc 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
90 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Pemenuhan Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Rekap pengadaan yang menggunakan aplikasi E- Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Non-Keuangan fungsi Pengadaan pelaksanaan pengendalian Non-Keuangan fungsi Proc 1. Rekap pengadaan yang menggunakan aplikasi E-Proc
Pengadaan 2. Dokumentasi penggunaan aplikasi E-Proc 2. Dokumentasi penggunaan aplikasi E-Proc FRM 3 Y 0% 0%
91 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan pengendalian non-keuangan Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading 1. Memenuhi kriteria Level 4
Keuangan Non-Keuangan fungsi Pengadaan fungsi pengadaan pelaksanaan pengendalian non-keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non-keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non-keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non-keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non-keuangan fungsi 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
pengadaan <50% atau terdapat bagian yang leading pengadaan 50% dengan kondisi tidak ada bagian pengadaan 70% dengan kondisi tidak ada bagian pengadaan 90% dengan kondisi tidak ada bagian pengadaan 100% 3. Tidak ada temuan auditor internal (SPI, SMAP) Y 0.00 0.00
92 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan pengendalian non-keuangan pada 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait indikator leading Proporsi penilaian dari jumlah transaksi yang dilakukan untuk
Keuangan Non-Keuangan fungsi Pengadaan setiap proses bisnis pengadaan 2. Daftar Kontrak selama periode asesmen Semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
(sebagai populasi untuk pemilihan sample) Seluruh dokumen pendukung pengadaan memiliki:
1. Dokumentasi justifikasi/evaluasi dalam perencanaan pengadaan
barang atau jasa; dan
2. Dokumentasi evaluasi atas barang atau jasa yang diberikan oleh
Mitra sesuai dengan kontrak; dan
3. Dokumentasi verifikasi atas pembayaran yang akan dilakukan
adalah wajar dan sesuai dengan barang atau jasa yang diberikan;
dan
4. Dokumentasi penentuan metode pengadaan didukung oleh
dokumen pendukung/justifikasi yang relevan; dan
5. Persetujuan pemenang lelang sesuai dengan hasil evaluasi FRM 4 Y 0% 0%
pejabat pelaksana pengadaan; dan
6. Pemisahan tugas antara pejabat yang menyetujui pemenang
kontrak dan yang meminta atau yang mengelola kontrak.
Catatan:
pemenuhan 0
93 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan dan menindaklanjuti evaluasi 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Non-Keuangan fungsi Pengadaan pengendalian non-keuangan non-keuangan terkait pengadaan 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-keuangan
2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas terkait pengadaan
pengendalian non-keuangan terkait pengadaan 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas keuangan terkait pengadaan
pengendalian non-keuangan terkait pengadaan 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian keuangan terkait pengadaan
non-Keuangan terkait pengadaan 4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian non-Keuangan
terkait pengadaan FRM 5 Y 0% 0%
Keuangan Non-Keuangan fungsi IT fungsi IT pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi IT pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi IT pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi IT pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi IT pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi IT 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
<50% atau terdapat bagian leading yang memiliki 50% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 70% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 90% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 100% 3. Tidak ada temuan auditor internal (SPI, SMAP)
pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% Y 0.00 0.00
95 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyediakan sistem informasi yang memadai 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Non-Keuangan fungsi IT guna mendukung pelaksanaan Tata Kelola Anti 2. Laporan logical access security (siapa saja yang 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait
Penyuapan (SAP, AP2T, P2PST, e-Proc, PLN dapat akses menu apa saja) 2. Laporan logical access security (siapa saja yang dapat akses menu
Mobile, ERP Logistik, Aplikasi Gudang 3. Monitoring role user yang aktif/terkini apa saja) FRM 6 Y 0% 0%
Online/Aplikasi lokal) 3. Monitoring role user yang aktif/terkini
96 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menerapkan kebijakan keamanan data 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Non-Keuangan fungsi IT 2. Laporan back up aplikasi dan database 1. Aturan/BPM/kebijakan terkait
3. Bukti restriksi, enkripsi, dan proteksi lainnya 2. Laporan back up aplikasi dan database
3. Bukti restriksi, enkripsi, dan proteksi lainnya FRM 7 Y 0% 0%
Keuangan Non-Keuangan fungsi IT pengendalian non-keuangan non-keuangan terkait IT 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-keuangan
2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas terkait IT
pengendalian non-keuangan terkait IT 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas keuangan terkait IT
pengendalian non-keuangan terkait IT 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian keuangan terkait IT FRM 8 Y 0% 0%
non-Keuangan terkait IT 4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian non-Keuangan
terkait IT
Keuangan Non-Keuangan fungsi Umum fungsi umum pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi pelaksanaan pengendalian non keuangan fungsi 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
umum <50% atau terdapat bagian leading yang umum 50% dengan kondisi tidak ada bagian leading umum 70% dengan kondisi tidak ada bagian leading umum 90% dengan kondisi tidak ada bagian leading umum 100% 3. Tidak ada temuan auditor internal (SPI, SMAP) Y 0.00 0.00
memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0%
99 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melakukan pemasangan CCTV di kawasan 1. Kebijakan/Prosedur terkait Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Non-Keuangan fungsi Umum tertentu (gudang, area pelayanan, ruang 2. Rekap lokasi pemasangan CCTV 1. Kebijakan/Prosedur terkait
pertemuan dengan Mitra) 3. Sampling rekaman video CCTV pada proses 2. Rekap lokasi pemasangan CCTV
pengadaan barang/jasa 3. Sampling rekaman video CCTV pada proses pengadaan FRM 9 Y 0% 0%
barang/jasa
100 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memberlakukan aturan terkait zonasi pertemuan 1. Kebijakan/Prosedur terkait Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Keuangan Non-Keuangan fungsi Umum antara pegawai dengan Eksternal dan penerimaan 2. Bukti sosialisasi terkait zonasi pertemuan antara 1. Kebijakan/Prosedur terkait
tamu pegawai dengan Eksternal dan penerimaan tamu 2. Bukti sosialisasi terkait zonasi pertemuan antara pegawai dengan
Eksternal dan penerimaan tamu FRM 9 Y 0% 0%
Keuangan Non-Keuangan fungsi Umum pengendalian non-keuangan non-keuangan terkait fungsi umum 1. Notulen pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-keuangan
2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas terkait fungsi umum
pengendalian non-keuangan terkait fungsi umum 2. Daftar hadir pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-
3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas keuangan terkait fungsi umum
pengendalian non-keuangan terkait fungsi umum 3. Video rekaman pelaksanaan tinjauan atas pengendalian non-
4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian keuangan terkait fungsi umum
non-Keuangan terkait fungsi umum 4. Rekap Tindak Lanjut Hasil Evaluasi Pengendalian non-Keuangan FRM 10 Y 0% 0%
terkait fungsi umum
102 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Tim Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Tim Kepatuhan Catatan : Pejabat publik adalah pejabat pemerintahan, kandidat Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Anti Penyuapan keuntungan serupa Kepatuhan (untuk Unit)/UPG (untuk Unit (untuk unit)/UPG (untuk divisi) sebelum untuk jabatan pemerintah, pejabat partai politik, pejabat BUMN pelaksanaan persetujuan Tim Kepatuhan Unit/UPG pelaksanaan persetujuan Tim Kepatuhan Unit/UPG pelaksanaan persetujuan Tim Kepatuhan Unit/UPG pelaksanaan persetujuan Tim Kepatuhan Unit/UPG pelaksanaan persetujuan Tim Kepatuhan Unit/UPG 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
lainnya Divisi) sebelum Melakukan Pemberian melakukan pemberian kepada Pejabat Publik lainnya atau setiap orang yang melaksanakan fungsi publik, sebelum melakukan pemberian kepada Pejabat Publik sebelum melakukan pemberian kepada Pejabat Publik sebelum melakukan pemberian kepada Pejabat Publik sebelum melakukan pemberian kepada Pejabat Publik sebelum melakukan pemberian kepada Pejabat Publik
kepada Pejabat Publik termasuk instansi publik atau badan atau pejabat atau agen dan <50% atau terdapat bagian leading yang memiliki 50% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 70% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 90% dengan kondisi tidak ada bagian leading yang 100% Y 0.00 0.00
organisasi domestik atau internasional. pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0% memiliki pencapaian 0%
103 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Tim Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memastikan setiap pemberian honorarium, Daftar pembayaran kepada Pejabat Publik yang Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Kepatuhan (untuk Unit)/UPG (untuk jamuan, hadiah dan tunjangan untuk Pejabat telah disetujui oleh Tim Kepatuhan Unit (untuk 1. Daftar pembayaran kepada Pejabat Publik yang telah disetujui
lainnya Divisi) sebelum Melakukan Pemberian Publik dan/atau keluarganya telah mendapatkan unit)/UPG (untuk divisi) dan disahkan oleh EVP oleh Tim Kepatuhan Unit (untuk unit)/UPG (untuk divisi) dan
kepada Pejabat Publik persetujuan Tim Kepatuhan Unit (untuk unit)/UPG CMP (untuk divisi)/GM (untuk unit) disahkan oleh EVP CMP (untuk divisi)/GM (untuk unit)
(untuk divisi) dan dilaporkan ke UPG
Catatan:
Pembayaran terkait honorarium, jamuan, hadiah dan tunjangan
untuk Pejabat Publik dan/atau keluarganya yang dilakukan wajib
dilaporkan ke Tim Kepatuhan Unit (untuk unit)/UPG (untuk divisi)
dan disahkan oleh EVP CMP (untuk divisi)/GM (untuk unit) kecuali
untuk pemberian dengan ketentuan berikut:
1. Pemberian ditujukan langsung kepada instansi.
2. Pemberian tidak boleh dalam bentuk uang atau setara uang,
kecuali atas kerja sama kemitraan antar instansi dan Perusahaan,
dengan menyalurkan ke rekening kas instansi yang dapat IM-12 Y 0% 0%
dipertanggungjawabkan.
3. Penerima pembayaran dapat melalui wakil instansi yang sah
berdasarkan penunjukan dan instansi penerima.
4. Pemberian tidak bertentangan dengan aturan penerimaan
Gratifikasi yang berlaku di instansi penerima.
5. Pemberian tidak untuk tujuan Suap/Gratifikasi yang dianggap
Suap.
104 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Tim Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memastikan acuan biaya terkait tarif pemberian 1. Daftar pembayaran honorarium Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Kepatuhan (untuk Unit)/UPG (untuk ke Pejabat Publik dilakukan sesuai dengan 2. Rekap perbandingan daftar pembayaran 1. Daftar pembayaran honorarium
lainnya Divisi) sebelum Melakukan Pemberian Peraturan terkait Honorarium honorarium dengan acuan peraturan terkait 2. Rekap perbandingan daftar pembayaran honorarium dengan
kepada Pejabat Publik acuan peraturan terkait IM-13 Y 0% 0%
105 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas monitoring pelaksanaan persetujuan Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Anti Penyuapan keuntungan serupa Persetujuan UPG/Tim Kepatuhan dan UPG/Tim Kepatuhan dan pencatatan pembayaran monitoring pelaksanaan persetujuan UPG/Tim monitoring pelaksanaan persetujuan UPG/Tim monitoring pelaksanaan persetujuan UPG/Tim monitoring pelaksanaan persetujuan UPG/Tim monitoring pelaksanaan persetujuan UPG/Tim 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
lainnya Pencatatan Pembayaran ke Pejabat ke Pejabat Publik Kepatuhan dan pencatatan pembayaran ke Pejabat Kepatuhan dan pencatatan pembayaran ke Pejabat Kepatuhan dan pencatatan pembayaran ke Pejabat Kepatuhan dan pencatatan pembayaran ke Pejabat Kepatuhan dan pencatatan pembayaran ke Pejabat
Publik Publik <50% atau terdapat bagian leading yang Publik 50% dengan kondisi tidak ada bagian leading Publik 70% dengan kondisi tidak ada bagian leading Publik 90% dengan kondisi tidak ada bagian leading Publik 100% Y 0.00 0.00
memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0%
106 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Mendapatkan daftar seluruh transaksi yang Daftar seluruh transaksi yang dibayarkan kepada Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Persetujuan UPG/Tim Kepatuhan dan dibayarkan kepada Pejabat Publik terkait: Pejabat Publik 1. Daftar seluruh transaksi yang dibayarkan kepada Pejabat Publik
lainnya Pencatatan Pembayaran ke Pejabat 1. Honorarium
Publik 2. Jamuan
3. Hadiah, souvenir, oleh-oleh Y 0% 0%
4. Fasilitas/SPPD/Sewa Kendaraan
5. Entertainment (biaya keramahtamahan)
107 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Meninjau kesesuaian daftar transaksi pembayaran Laporan hasil tinjauan Tim Kepatuhan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Persetujuan UPG/Tim Kepatuhan dan ke Pejabat Publik dengan daftar pembayaran Laporan hasil tinjauan Tim Kepatuhan perlu memuat informasi
lainnya Pencatatan Pembayaran ke Pejabat kepada Pejabat Publik yang telah disetujui oleh mengenai:
Publik UPG/Tim Kepatuhan dan disahkan oleh 1. Status kesesuaian daftar transaksi pembayaran ke Pejabat Publik
EVP/GM/Manager Unit dengan daftar yang telah disetujui oleh UPG/Tim Kepatuhan dan
disahkan oleh EVP/GM IM-14 Y 0% 0%
2. Temuan ketidaksesuaian (apabila ada)
108 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Lagging Kualitas evaluasi pemberian Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Anti Penyuapan keuntungan serupa Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi /CSR evaluasi pemberian sponsorship/donasi/CSR <50% evaluasi pemberian sponsorship/donasi/CSR 50% evaluasi pemberian sponsorship/donasi/CSR 70% evaluasi pemberian sponsorship/donasi/CSR 90% evaluasi pemberian sponsorship/donasi/CSR 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
lainnya atau terdapat bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki dengan kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki Y 0.00 0.00
109 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Mendapatkan daftar seluruh transaksi pemberian Daftar seluruh transaksi pemberian Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi/CSR sponsorship/donasi/CSR 1. Daftar seluruh transaksi pemberian sponsorship/donasi/CSR Y 0% 0%
lainnya
110 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan pengecekan kepada dokumentasi 1. Surat Pengantar Proposal Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Sponsorship/Donasi/CSR permohonan sponsorship/donasi/CSR 2. Proposal kegiatan yang berisikan paket 1. Dokumentasi yang diberikan permohonan
lainnya penawaran nilai dan kontraprestasi sponsorship/donasi/CSR telah lengkap dan sesuai ketentuan Y 0% 0%
111 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Melakukan evaluasi pemberian Form Evaluasi Sponsorship/Donasi/CSR yang telah Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi/CSR disetujui oleh EVP Corcom & CRS/GM 1. Memastikan PLN mendapatkan benefit dan dampak nama baik
lainnya 2. Nilai sponsorship/donasi/CSR yang diberikan telah pantas
Y 0% 0%
112 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memberikan persetujuan pemberian Form Evaluasi Sponsorship/Donasi/CSR yang telah Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi/CSR disetujui oleh EVP Corcom & CRS/GM 1. Form Evaluasi Sponsorship/Donasi/CSR telah disetujui EVP
lainnya Corcom & CRS/GM Y 0% 0%
113 8.7 Pencegahan Pemantauan Aktivitas Hadiah, jamuan dan Kualitas Evaluasi Pemberian Dilakukan setiap semester April Oktober Kualitas Leading Memastikan pemenuhan berkas penagihan 1. Bukti Pembayaran Sponsorship /Donasi/CSR Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Anti Penyuapan keuntungan serupa Sponsorship/Donasi/CSR sponsorship/donasi/CSR yang diajukan oleh 2. Laporan Bukti Kontraprestasi 1. Seluruh dokumen terpenuhi dan kontraprestasi yang diberikan
lainnya penerima sponsorship/donasi/CSR sesuai dengan yang disetujui PLN Y 0% 0%
114 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Pelaksanaan Fraud Risk Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan Fraud Risk Assessment FRA dilakukan terhadap <50% proses bisnis dan FRA dilakukan terhadap 50% proses bisnis dan FRA dilakukan terhadap 70% proses bisnis dan FRA dilakukan terhadap 90% proses bisnis dan FRA dilakukan terhadap 100% proses bisnis dan 1. Memenuhi kriteria Level 4
Assessment tahapan di divisi/UI/UP/UL terkait tahapan di divisi/UI/UP/UL terkait tahapan di divisi/UI/UP/UL terkait tahapan di divisi/UI/UP/UL terkait tahapan di divisi/UI/UP/UL terkait 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
115 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Pelaksanaan Fraud Risk Dilakukan di Semester 1 Januari Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar seluruh proses bisnis beserta tahapannya Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Assessment pelaksanaan Fraud Risk Assessment 2. Rekap proses bisnis beserta tahapannya yang 1. Daftar seluruh proses bisnis beserta tahapannya
telah dilakukan FRA 2. Rekap proses bisnis beserta tahapannya yang telah dilakukan
3. Dokumentasi penyimpanan FRA FRA FRM 11 Y 0% 0%
3. Dokumentasi penyimpanan FRA
116 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Lagging Kualitas Fraud Risk Assessment Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
pelaksanaan FRA <50% atau terdapat bagian leading pelaksanaan FRA 50% dengan kondisi tidak ada bagian pelaksanaan FRA 70% dengan kondisi tidak ada bagian pelaksanaan FRA 90% dengan kondisi tidak ada bagian pelaksanaan FRA 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
yang memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki pencapaian 0% leading yang memiliki pencapaian 0%
117 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan identifikasi skema risiko fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang teridentifikasi di seluruh
proses bisnis sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
Penjabaran risiko fraud mengandung:
1. kejelasan soal skema;
2. subjek dan predikat yang menggambarkan modus aktivitas fraud,
objek dan keterangan terkait dilakukannya fraud. Y 0% 0%
118 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan pemetaan klasifikasi fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang teridentifikasi di seluruh
1. Risiko fraud yang teridentifikasi diklasifikasikan dengan tepat
sesuai kriteria pada Petunjuk Teknis FRA. Y 0% 0%
119 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan identifikasi penyebab fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang teridentifikasi di seluruh
1. Penyebab-penyebab risiko fraud yang teridentifikasi berpedoman
pada teori fraud diamond dan relevan terhadap risiko fraud
tersebut. Y 0% 0%
120 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan pemetaan kontrol eksisting Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang teridentifikasi di seluruh
1. Seluruh kontrol eksisting yang teridentifikasi berupa aktivitas
spesifik yang terdapat pada pengendalian yang telah baku dan
relevan serta dapat meminimalisasi terjadinya risiko fraud tersebut. Y 0% 0%
121 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan pengukuran level risiko fraud Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang teridentifikasi di seluruh
1. Risiko fraud yang teridentifikasi dinilai dengan
mempertimbangkan seluruh kriteria kemungkinan dan kriteria Y 0% 0%
dampak sesuai pedoman FRA.
122 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Melakukan identifikasi penanganan (mitigasi) Kertas kerja atau laporan FRA. Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang teridentifikasi di seluruh
risiko fraud proses bisnis sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Penanganan (mitigasi) risiko fraud berupa pengendalian
pencegahan atau pengendalian deteksi, sesuai pedoman FRA.
2. Seluruh penanganan (mitigasi) risiko fraud yang teridentifikasi
tepat guna atau memiliki keterikatan langsung dengan risiko fraud.
3. Seluruh penanganan (mitigasi) risiko fraud yang teridentifikasi Y 0% 0%
memiliki target waktu penyelesaian.
123 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Menentukan PIC untuk setiap tindak lanjut risiko Notulen diskusi antara pihak-pihak yang Proporsi penilaian dari jumlah risiko yang teridentifikasi di seluruh
fraud hasil dari fraud risk assessment berkepentingan, serta kertas kerja fraud risk proses bisnis sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
assessment. 1. Seluruh penanganan risiko fraud yang teridentifikasi memiliki
kejelasan soal penanggung jawab pelaksanaan mitigasi risiko Y 0% 0%
tersebut.
124 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Dilakukan di Semester 1 Januari Kualitas Leading Persetujuan EVP/Pimpinan Unit yang relevan Kertas kerja final fraud risk assessment. Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
1. Hasil fraud risk assessment sudah mendapatkan persetujuan
EVP/Pimpinan Unit yang relevan dan sudah sesuai dengan kertas
kerja pada Edaran Direksi FRA Y 0% 0%
125 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Tindak Lanjut Mitigasi Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan tindak lanjut mitigasi risiko Dari seluruh tindak lanjut mitigasi risiko yang sudah Dari seluruh tindak lanjut mitigasi risiko yang sudah Dari seluruh tindak lanjut mitigasi risiko yang sudah Dari seluruh tindak lanjut mitigasi risiko yang sudah Dari seluruh tindak lanjut mitigasi risiko yang sudah 1. Memenuhi kriteria Level 4
Fraud Risk Assessment melewati target waktu, <50% di antaranya sudah melewati target waktu, 50% di antaranya sudah melewati target waktu, 70% di antaranya sudah melewati target waktu, 90% di antaranya sudah melewati target waktu, 100% di antaranya sudah 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA selesai selesai selesai selesai selesai
yang telah disusun tahun sebelumnya.
Semester 2 untuk Mitigasi atas FRA yang Y 0.00 0.00
telah disusun pada Semester 1 tahun
berjalan)
126 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Tindak Lanjut Mitigasi Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan tindak 1. Daftar/Laporan monitoring mitigasi FRA Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Fraud Risk Assessment lanjut mitigasi risiko 2. Rekap tindak lanjut mitigasi yang sudah selesai 1. Daftar/Laporan monitoring mitigasi FRA
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA tepat waktu 2. Rekap tindak lanjut mitigasi yang sudah selesai tepat waktu
yang telah disusun tahun sebelumnya. 3. Dokumentasi penyimpanan tindak lanjut 3. Dokumentasi penyimpanan tindak lanjut mitigasi FRA
Semester 2 untuk Mitigasi atas FRA yang mitigasi FRA FRM 12 Y 0% 0%
berjalan)
127 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Pelaksanaan Pemantauan Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Pemantauan Fraud Risk Risk owner tidak melaporkan tindak lanjut mitigasi Risk owner tidak melaporkan tindak lanjut mitigasi Risk owner tidak melaporkan tindak lanjut mitigasi Risk owner tidak melaporkan tindak lanjut mitigasi Risk owner rutin melaporkan tindak lanjut mitigasi 1. Memenuhi kriteria Level 4
Fraud Risk Assessment Assessment risiko kepada top management setempat dan EVP risiko kepada top management setempat dan EVP risiko kepada top management setempat dan EVP risiko kepada top management setempat dan EVP risiko setiap triwulan kepada top management 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
kepatuhan selama 4 triwulan berturut-turut atau kepatuhan selama 3 triwulan berturut-turut. kepatuhan selama 2 triwulan berturut-turut. kepatuhan selama 1 triwulan. setempat dan EVP kepatuhan. Y
lebih.
128 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Pelaksanaan Pemantauan Dilakukan setiap semester Maret Juli Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Laporan monitoring mitigasi FRA, beserta Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Fraud Risk Assessment pelaksanaan pemantauan Fraud Risk Assessment 2. Rekap pelaporan kepada EVP/Pimpinan Unit 1. Laporan monitoring mitigasi FRA, beserta
3. bukti pelaporannya kepada EVP/Pimpinan Unit 2. Rekap pelaporan kepada EVP/Pimpinan Unit
baik berupa notulen diskusi atau komunikasi. 3. bukti pelaporannya kepada EVP/Pimpinan Unit baik berupa FRM 13 Y 0% 0%
notulen diskusi atau komunikasi.
129 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Lagging Kualitas pemantauan tindak lanjut mitigasi risiko Total rata-rata kriteria leading kualitas pemantauan Total rata-rata kriteria leading kualitas pemantauan Total rata-rata kriteria leading kualitas pemantauan Total rata-rata kriteria leading kualitas pemantauan Total rata-rata kriteria leading kualitas pemantauan 1. Memenuhi kriteria Level 4
Assessment tindak lanjut mitigasi risiko FRA <50% atau terdapat tindak lanjut mitigasi risiko FRA 50% dengan kondisi tindak lanjut mitigasi risiko FRA 70% dengan kondisi tindak lanjut mitigasi risiko FRA 90% dengan kondisi tindak lanjut mitigasi risiko FRA 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0%
berjalan)
130 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan kesesuaian pelaksanaan mitigasi Laporan monitoring mitigasi FRA Proporsi penilaian dari jumlah mitigasi risiko yang sudah selesai
Assessment sesuai dengan target waktu yang telah ditetapkan. 100% di semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA berikut:
yang telah disusun tahun sebelumnya. 1. mitigasi risiko yang sudah selesai 100% dilaksanakan sebelum
Semester 2 untuk Mitigasi atas FRA yang target waktu yang ditetapkan FRM 12 Y 0% 0%
berjalan)
131 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan seluruh mitigasi dengan status 1. Bukti dokumen pendukung yang relevan Proporsi penilaian dari jumlah mitigasi risiko yang sudah selesai
Assessment penyelesaian 100% harus didukung oleh dokumen 2. Laporan monitoring mitigasi FRA 100% di semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA yang relevan. berikut:
yang telah disusun tahun sebelumnya. 1. mitigasi dengan status penyelesaian 100% harus didukung oleh
Semester 2 untuk Mitigasi atas FRA yang dokumen pendukung yang relevan FRM 12 Y 0% 0%
berjalan)
132 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Pemantauan Fraud Risk Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan seluruh mitigasi dengan status Laporan monitoring mitigasi FRA Proporsi penilaian dari jumlah mitigasi risiko yang sudah selesai
Assessment penyelesaian 100% harus mengukur level risiko 100% di semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA (residual) setelah memperhitungkan mitigasi yang berikut:
yang telah disusun tahun sebelumnya. telah diimplementasikan 1. Melakukan pengukuran level risiko (residual) atas tindak lanjut
Semester 2 untuk Mitigasi atas FRA yang mitigasi yang telah diterapkan FRM 12 Y 0% 0%
berjalan)
133 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Lagging Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Total rata-rata kriteria leading kualitas Fraud Risk Total rata-rata kriteria leading kualitas Fraud Risk Total rata-rata kriteria leading kualitas Fraud Risk Total rata-rata kriteria leading kualitas Fraud Risk Total rata-rata kriteria leading kualitas Fraud Risk 1. Memenuhi kriteria Level 4
Profile <50% atau terdapat bagian leading yang Profile 50% dengan kondisi tidak ada bagian leading Profile 70% dengan kondisi tidak ada bagian leading Profile 90% dengan kondisi tidak ada bagian leading Profile 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0% yang memiliki pencapaian 0%
berjalan)
134 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Dilakukan di Semester 1 Maret Kualitas Leading Penetapan pendahuluan pada Fraud Risk Profile Scan dokumen penetapan pendahuluan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Pendahuluan pada Fraud Risk Profile harus mencakup sesuai
dengan Edir Pedoman Pelaksanaan FRA:
1. Latar belakang
2. Ruang lingkup Y 0% 0%
3. Identifikasi stakeholder
135 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Dilakukan di Semester 1 Maret Kualitas Leading Memastikan entry pada Fraud Risk Profile Scan entry Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
merupakan risiko penyuapan strategis di 1. Terdapat Justifikasi risiko penyuapan strategis
Divisi/Unit antara lain: 2. Entry pada Fraud Risk Profile harus mencakup dan sesuai dengan
1. Keselarasan dengan strategi utama perusahaan Edir Pedoman Pelaksanaan FRA:
(RUPTL, RJP, RKAP) 1. Pemetaan alur
2. Memiliki daya tarik bisnis/keuntungan yang 2. Identifikasi skema
besar 3. Klasifikasi
3. Menggunakan anggaran yang besar 4. Identifikasi penyebab
4. Mendapat arahan yang intens dari pemerintah 5. Red flag
5. Memiliki interaksi yang intens terhadap 6. Kontrol eksisting
stakeholder eksternal 7. Level risiko Y 0% 0%
6. Memiliki eksposure penilaian risiko kategori
ekstrem/tinggi
7. Dapat menjadi role model terdepan dalam
compliance, business ethic, membangun kultur
perusahaan (membangun citra perusahaan)
136 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Dilakukan setiap semester Maret Juli Kualitas Leading Memastikan kesesuaian pelaksanaan mitigasi 1. Rekap mitigasi Fraud Risk Profile (tahun n) Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
sesuai dengan target waktu yang telah ditetapkan 2. MonEv FRP tahun n-1 1. Penetapan mitigasi pada Fraud Risk Profile sesuai dengan Edir
(Semester 1 untuk Mitigasi atas FRA Pedoman Pelaksanaan FRA
Semester 2 untuk Mitigasi atas FRA yang FRM 14 Y 0% 0%
berjalan)
137 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Dilakukan di Semester 1 Maret Kualitas Leading Persetujuan EVP/Pimpinan Unit pada Fraud Risk Laporan final FRP Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Profile 1. Hasil fraud risk profile sudah mendapatkan persetujuan
EVP/Pimpinan Unit yang relevan Y 0% 0%
138 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Diligence Pemenuhan Pelaksanaan Penilaian Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Penilaian Integrity Due <50% Mitra sudah dilakukan penilaian IDD 50% Mitra sudah dilakukan penilaian IDD 70% Mitra sudah dilakukan penilaian IDD 90% Mitra sudah dilakukan penilaian IDD 100% Mitra sudah dilakukan penilaian IDD 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Integrity Due Diligence Mitra Diligence Mitra 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
139 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Diligence Pemenuhan Pelaksanaan Penilaian Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Integrity Due Diligence Mitra pelaksanaan Penilaian Integrity Due Diligence 2. Rekap Mitra yang telah dilakukan IDD Mitra 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit
Mitra 3. Dokumentasi penyimpanan scan hasil 2. Rekap Mitra yang telah dilakukan IDD Mitra RPA-02
pelaksanaan IDD 3. Dokumentasi penyimpanan scan hasil pelaksanaan IDD RPA-03 Y 0% 0%
140 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Diligence Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Penilaian Integrity Due Diligence yang berkualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading leading 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Diligence Mitra kualitas pelaksanaan IDD Mitra <50% atau terdapat kualitas pelaksanaan IDD Mitra 50% dengan kondisi kualitas pelaksanaan IDD Mitra 70% dengan kondisi kualitas pelaksanaan IDD Mitra 90% dengan kondisi kualitas pelaksanaan IDD Mitra 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% tidak ada bagian leading yang memiliki pencapaian 0% Y 0.00 0.00
141 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Diligence Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan seluruh dokumentasi penilaian IDD Scan penilaian isian kuesioner Proporsi penilaian dari jumlah IDD yang dilaksanakan di semester
Mitra Diligence Mitra telah ditandatangani oleh pihak yang berwenang berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Kuesioner Mitra ditandatangani oleh Mitra RPA-01a, RPA-
2. Form penilaian IDD ditandatangani oleh pejabat yang berwenang 01b Y 0% 0%
di PLN
142 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Diligence Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Untuk kerja sama dengan Mitra risiko tinggi kelas 1. Form penilaian justifikasi Proporsi penilaian dari jumlah IDD yang dilaksanakan di semester
Mitra Diligence Mitra 2, memastikan tersedianya dokumen pendukung 2. Dokumentasi persetujuan pejabat yang berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
yang relevan berwenang untuk melanjutkan kerja sama tersebut 1. Form penilaian justifikasi yang ditandatangani oleh pimpinan
divisi/unit Y 0% 0%
2. Persetujuan pejabat yang berwenang untuk melanjutkan kerja
sama tersebut
143 8.6 Pencegahan Hubungan dengan Aturan Pencegahan Pemenuhan aturan Pencegahan Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan aturan pencegahan korupsi Mitra <50% Mitra mempunyai aturan/kebijakan tentang 50% Mitra mempunyai aturan/kebijakan tentang 70% Mitra mempunyai aturan/kebijakan tentang 90% Mitra mempunyai aturan/kebijakan tentang 100% Mitra mempunyai aturan/kebijakan tentang 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Korupsi Mitra Korupsi Mitra Pencegahan Korupsi yang selaras dengan PLN Pencegahan Korupsi yang selaras dengan PLN Pencegahan Korupsi yang selaras dengan PLN Pencegahan Korupsi yang selaras dengan PLN Pencegahan Korupsi yang selaras dengan PLN 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
144 8.6 Pencegahan Hubungan dengan Aturan Pencegahan Pemenuhan aturan Pencegahan Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan aturan 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Korupsi Mitra Korupsi Mitra pencegahan korupsi Mitra 2. Rekap Mitra yang telah memiliki aturan 1. Daftar Mitra yang dimiliki Divisi/Unit
pencegahan korupsi 2. Rekap Mitra yang telah memiliki aturan pencegahan korupsi
3. Dokumentasi penyimpanan scan aturan 3. Dokumentasi penyimpanan scan aturan pencegahan korupsi RPA-03 Y 0% 0%
pencegahan korupsi Mitra Mitra
145 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Pemenuhan Persentase Mitra yang Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan Persentase Mitra yang mendukung <50% Mitra menghadiri pelaksanaan sosialisasi SMAP 50% Mitra menghadiri pelaksanaan sosialisasi SMAP 70% Mitra menghadiri pelaksanaan sosialisasi SMAP 90% Mitra menghadiri pelaksanaan sosialisasi SMAP 100% Mitra menghadiri pelaksanaan sosialisasi SMAP 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Sosialisasi Awareness mendukung SMAP dengan menghadiri SMAP dengan menghadiri sosialisasi Awareness kepada Mitra kepada Mitra kepada Mitra kepada Mitra kepada Mitra 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
SMAP sosialisasi Awareness SMAP SMAP Y 0.00 0.00
146 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Pemenuhan Persentase Mitra yang Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan persentase 1.Rekap daftar hadir sosialisasi SMAP yang Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Sosialisasi Awareness mendukung SMAP dengan menghadiri Mitra yang mendukung SMAP dengan menghadiri mencantumkan pernyataan dukungan Mitra atas 1.Rekap daftar hadir sosialisasi SMAP yang mencantumkan
SMAP sosialisasi Awareness SMAP sosialisasi Awareness SMAP pelaksanaan SMAP di Lingkungan PLN pernyataan dukungan Mitra atas pelaksanaan SMAP di Lingkungan
2.Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi berupa PLN
foto, rekaman sosialisasi 2.Dokumentasi pelaksanaan sosialisasi berupa foto, rekaman RPA-05 Y 0% 0%
sosialisasi
147 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Kualitas pelaksanaan sosialisasi awareness SMAP Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Sosialisasi Awareness Awareness SMAP kepada Mitra oleh kepada Mitra oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit pelaksanaan sosialisasi awareness SMAP kepada pelaksanaan sosialisasi awareness SMAP kepada pelaksanaan sosialisasi awareness SMAP kepada pelaksanaan sosialisasi awareness SMAP kepada pelaksanaan sosialisasi awareness SMAP kepada 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
SMAP Tim Kepatuhan Divisi/Unit Mitra oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit <50% atau Mitra oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 50% dengan Mitra oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 70% dengan Mitra oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 90% dengan Mitra oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit 100%
terdapat bagian leading yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki Y 0.00 0.00
148 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Daftar hadir mencantumkan pernyataan Daftar Hadir Mitra Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Sosialisasi Awareness Awareness SMAP kepada Mitra oleh dukungan Mitra atas pelaksanaan SMAP di 1. Daftar hadir harus mencantumkan pernyataan dukungan Mitra
SMAP Tim Kepatuhan Divisi/Unit Lingkungan PLN atas pelaksanaan SMAP di Lingkungan PLN Y 0% 0%
149 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan kualitas materi sosialisasi yang Materi Sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Sosialisasi Awareness Awareness SMAP kepada Mitra oleh disampaikan oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit Materi sosialisasi yang dibuat oleh Divisi CMP telah mencakup :
SMAP Tim Kepatuhan Divisi/Unit sesuai dengan Tata Kelola Anti Penyuapan 1. Informasi yang relevan dalam Tata Kelola Anti Penyuapan yang
dimiliki oleh Perusahaan
2. Mekanisme pelaporan tindakan Penyuapan melalui WBS Y 0% 0%
3. Larangan Pemberian gratifikasi
150 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan kapabilitas pembawa materi Sertifikat Diklat Kepatuhan Pemateri Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Sosialisasi Awareness Awareness SMAP kepada Mitra oleh sosialisasi 1. Pemateri berasal dari divisi/unit yang memiliki Mitra; dan
SMAP Tim Kepatuhan Divisi/Unit 2. Pemateri telah mendapatkan sertifikasi Diklat Kepatuhan Y 0% 0%
151 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Melaksanakan tes terkait materi sosialisasi Soal tes sosialisasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Sosialisasi Awareness Awareness SMAP kepada Mitra oleh 1. Terdapat pre-test dan post-test
SMAP Tim Kepatuhan Divisi/Unit 2. Soal tes terdiri dari 5 pertanyaan atau lebih
3. Terdapat soal tes yang bersifat contoh kasus Y 0% 0%
152 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan nilai hasil tes atas sosialisasi di atas Laporan hasil tes sosialisasi Proporsi penilaian dari jumlah Mitra yang mengikuti Collective
Mitra Sosialisasi Awareness Awareness SMAP kepada Mitra oleh standar minimal Action di semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria
SMAP Tim Kepatuhan Divisi/Unit berikut:
1. Mitra yang mengikuti sosialisasi memperoleh nilai post test >=70 Y 0% 0%
153 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Pemenuhan Survei Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan Survei Customer/Stakeholder terkait <50% Mitra mengisi survei Implementasi SMAP 50% Mitra mengisi survei Implementasi SMAP 70% Mitra mengisi survei Implementasi SMAP 90% Mitra mengisi survei Implementasi SMAP 100% Mitra mengisi survei Implementasi SMAP 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Sosialisasi Awareness Customer/Stakeholder terkait Implementasi SMAP 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
SMAP Implementasi SMAP
154 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Pemenuhan Survei Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan survei 1. Rekap Mitra yang mengisi survei Implementasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Sosialisasi Awareness Customer/Stakeholder terkait customer/stakeholder terkait Implementasi SMAP SMAP 1. Rekap Mitra yang mengisi survei Implementasi SMAP
SMAP Implementasi SMAP 2. Tindak lanjut perbaikan dari hasil survei 2. Tindak lanjut perbaikan dari hasil survei Implementasi SMAP Y 0% 0%
Implementasi SMAP
155 8.8 Pencegahan Hubungan dengan Klausul Anti Pemenuhan Pencantuman Klausul Anti Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pencantuman Klausul Anti Penyuapan <50% kontrak pada tahun ini terdapat klausul Anti 50 % kontrak pada tahun ini terdapat klausul Anti 70% kontrak pada tahun ini terdapat klausul Anti 90% kontrak pada tahun ini terdapat klausul Anti 100% kontrak pada tahun ini terdapat klausul Anti 1. Memenuhi kriteria Level 4
Mitra Penyuapan Penyuapan sesuai dengan Tata Kelola sesuai dengan Tata Kelola Anti Penyuapan Penyuapan Penyuapan Penyuapan Penyuapan Penyuapan 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut Y 0.00 0.00
Anti Penyuapan
156 8.8 Pencegahan Hubungan dengan Klausul Anti Pemenuhan Pencantuman Klausul Anti Dilakukan setiap semester Februari Agustus Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar seluruh Kontrak per divisi/unit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Mitra Penyuapan Penyuapan sesuai dengan Tata Kelola Pencantuman Klausul Anti Penyuapan sesuai 2. Rekap kontrak yang terdapat klausul Anti 1. Daftar seluruh Kontrak per divisi/unit
Anti Penyuapan dengan Tata Kelola Anti Penyuapan Penyuapan 2. Rekap kontrak yang terdapat klausul Anti Penyuapan RPA-04D
3. Dokumentasi kontrak yang terdapat klausul Anti 3. Dokumentasi kontrak yang terdapat klausul Anti Penyuapan (Divisi) Y 0% 0%
Penyuapan RPA-04U (Unit)
157 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum AI SMAP Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading Total rata-rata pencapaian kriteria leading 1. Memenuhi kriteria Level 4
AI SMAP pemenuhan ketentuan umum AI SMAP <50% atau pemenuhan ketentuan umum AI SMAP 50% dengan pemenuhan ketentuan umum AI SMAP 70% dengan pemenuhan ketentuan umum AI SMAP 90% dengan pemenuhan ketentuan umum AI SMAP 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
terdapat bagian leading yang memiliki pencapaian 0% kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki kondisi tidak ada bagian leading yang memiliki N 0.00 0.00
158 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan terdapat persetujuan tim AI SMAP Bukti persetujuan dari direktur yang membawahi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
AI SMAP bidang kepatuhan, baik dalam bentuk dokumen 1. Tim AI SMAP, baik eksternal maupun internal, mendapat
tertulis atau komunikasi. persetujuan dari direktur yang membawahi bidang kepatuhan. N 0% 0%
159 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyusun struktur organisasi tim AI SMAP Program kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
AI SMAP 1. Terdapat minimal 1 ketua dan 1 anggota dalam satu tim AI
SMAP. N 0% 0%
160 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan kesesuaian kompetensi ketua tim Al Resume ketua tim audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
AI SMAP SMAP 1. Ketua tim AI SMAP memenuhi seluruh kompetensi umum yang
dipersyaratkan pada pedoman AI SMAP (lampiran I).
2. Telah mengikuti pelatihan ISO 19011:2018. N 0% 0%
161 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan kesesuaian Kompetensi anggota tim Resume para anggota tim audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
AI SMAP Al SMAP 1. Seluruh anggota tim AI SMAP memenuhi seluruh kompetensi
umum yang dipersyaratkan pada pedoman AI SMAP (lampiran I).
N 0% 0%
162 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Memastikan Independensi tim AI SMAP Rencana Kerja Audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
AI SMAP 1. Tidak terdapat karyawan unit/divisi auditee pada tim AI SMAP.
N 0% 0%
163 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Lagging Kualitas Pelaksanaan Audit Internal SMAP Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
SMAP pelaksanaan AI SMAP <50% atau terdapat bagian pelaksanaan AI SMAP 50% dengan kondisi tidak ada pelaksanaan AI SMAP 70% dengan kondisi tidak ada pelaksanaan AI SMAP 90% dengan kondisi tidak ada pelaksanaan AI SMAP 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N 0.00 0.00
leading yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki pencapaian 0%
164 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menetapkan proses bisnis dan area yang menjadi Laporan Hasil Audit dan Rencana Kerja Audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP ruang lingkup AI SMAP 1. AI SMAP dilakukan terhadap seluruh proses bisnis, transaksi,
kontrak, ketentuan, prosedur, dan aktivitas kontrol yang sudah
disepakati pada saat perencanaan.
2. AI SMAP dilakukan terhadap seluruh area yang berisiko moderat,
tinggi dan ekstrim berdasarkan hasil BRA, dan seluruh area yang N 0% 0%
diprioritaskan didukung oleh justifikasi yang jelas dan tidak
multitafsir.
165 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menetapkan rencana Tugas Al SMAP Rencana kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP 1. Rencana Kerja Audit, termasuk perubahannya, disusun sesuai
dengan ketentuan/format dalam pedoman pelaksanaan AI SMAP
(Lampiran II) dan disetujui oleh direktur yang membawahi divisi N 0% 0%
kepatuhan.
166 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menerbitkan surat tugas sebagai bagian dari Surat Tugas dan notulen kick-off meeting Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP persiapan pelaksanaan Al SMAP 1. Surat tugas berisi seluruh informasi yang dipersyaratkan dalam
pedoman pelaksanaan AI SMAP serta disetujui oleh direktur yang
membawahi divisi kepatuhan dan disampaikan pada saat kick-off N 0% 0%
meeting.
167 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyusun program kerja audit sebagai bagian Program Kerja Audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP dari persiapan pelaksanaan Al SMAP 1. Program kerja audit berisi seluruh informasi yang dipersyaratkan
dalam pedoman pelaksanaan AI SMAP (lampiran III) serta disetujui
oleh ketua tim AI SMAP. N 0% 0%
168 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan kick-off meeting sebagai bagian Notulen kick-off meeting Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP dari pelaksanaan AI SMAP 1. Tim AI SMAP melaksanakan kick-off meeting dan memaparkan
ruang lingkup dan tujuan audit, jadwal pekerjaan, surat tugas,
permintaan data awal dan hal-hal lainnya yang dianggap relevan
untuk disampaikan kepada auditee sebelum Al SMAP dimulai. N 0% 0%
169 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan tahapan pada setiap area Rencana kerja audit dan kertas kerja audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP pelaksanaan Al SMAP 1. Seluruh tahapan untuk setiap area pelaksanaan pemeriksaan
yang diatur dalam pedoman pelaksanaan AI SMAP (section "3.
Pelaksanaan SMAP", bagian "c. Perencanaan") N 0% 0%
170 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Mendokumentasikan temuan AI SMAP Kertas kerja audit dan dokumen-dokumen Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP pendukung temuan 1. Seluruh temuan disertai oleh dokumen pendukung yang relevan.
N 0% 0%
171 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyusun Laporan Hasil Audit sebagai bagian dari Draft awal Laporan Hasil Audit, Laporan Hasil Audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP pelaporan hasil AI SMAP final, dokumentasi klarifikasi temuan kepada 1. Laporan Hasil Audit berisi seluruh informasi yang dipersyaratkan
auditee baik dalam bentuk komunikasi maupun dalam pedoman pelaksanaan AI SMAP.
notulen diskusi. 2. Seluruh temuan yang terdapat dalam Laporan Hasil Audit telah
disepakati auditor dan auditee serta didukung oleh dokumen yang N 0% 0%
relevan.
172 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Melaksanakan closing meeting sebagai bagian dari Notulen closing meeting Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP pelaporan hasil AI SMAP 1. Closing meeting dilaksanakan dengan melibatkan seluruh tim IA
SMAP dan seluruh pemimpin unit/divisi auditee. N 0% 0%
173 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyampaikan Laporan Hasil Audit sebagai Bukti pelaporan dan penyampaian LHA kepada Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP bagian dari pelaporan hasil AI SMAP manajemen puncak dan FKAP dalam bentuk 1. Ketua tim AI SMAP menandatangani, melaporkan dan
komunikasi atau MoM. menyampaikan LHA kepada manajemen puncak, FKAP dan auditee.
N 0% 0%
174 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal Dilakukan setiap semester Mei November Kualitas Leading Menyimpan dokumentasi AI SMAP 1 Surat Tugas Auditor Internal SMAP Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
SMAP 2 Program Kerja Audit 1. Seluruh dokumen pendukung AI SMAP disampaikan kepada FKAP
3 Notulensi dan Daftar Hadir Kick Off Meeting dan didokumentasikan oleh FKAP.
4 Notulensi pemahaman proses bisnis dengan
auditee
5 Dokumentasi Walkthrough
6 Kertas Kerja Audit
7 Dokumentasi pendukung temuan (jika ada)
8 Korespondensi dengan auditee N 0% 0%
9 Bukti penyampaian LHA kepada Manejemen
Puncak
10 Notulensi dan daftar hadir Closing Meeting
11 Hasil survey pelaksanaan audit SMAP
175 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Proses SMAP di Divisi/Unit Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan jumlah temuan AI SMAP 1. Terdapat lebih dari 1 temuan yang salah satu atau Hanya terdapat 1 temuan dengan signifikansi tinggi 1. Terdapat 1 atau lebih temuan yang memiliki 1. Terdapat 1 atau lebih temuan yang memiliki Tidak ada temuan AI SMAP. 1. Memenuhi kriteria Level 4
terkait dengan ketentuan-ketentuan lebih temuan memiliki signifikansi tinggi; dan signifikansi medium. signifikansi rendah 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
terkait SMAP yang menjadi kriteria AI 2. Temuan lainnya dengan signifikansi medium atau 2. Tidak ada temuan dengan signifikansi tinggi. 2. Tidak ada temuan dengan signifikansi medium dan Y
SMAP. rendah. tinggi.
176 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Proses SMAP di Divisi/Unit Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan jumlah Laporan hasil audit Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
terkait dengan ketentuan-ketentuan temuan AI SMAP 1. Laporan hasil audit
terkait SMAP yang menjadi kriteria AI Y 0% 0%
SMAP.
177 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Pelaksanaan tindak lanjut Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan tindak lanjut lanjut atas Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 50% Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 70% Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 90% Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 1. Memenuhi kriteria Level 4
lanjut atas hasil AI SMAP hasil AI SMAP <50% diantaranya sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan target waktu yang 100% diantaranya sesuai dengan target waktu yang 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
ditentukan. ditentukan. ditentukan. ditentukan. ditentukan. Y 0.00 0.00
178 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Pelaksanaan tindak lanjut Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Dokumen yang menunjukkan status Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
lanjut atas hasil AI SMAP Pelaksanaan tindak lanjut lanjut atas hasil AI penindaklanjutan hasil audit, seperti dokumen 1. Dokumen yang menunjukkan status penindaklanjutan hasil audit,
SMAP komunikasi atau notulen diskusi antara pihak- seperti dokumen komunikasi atau notulen diskusi antara pihak-
pihak yang berkepentingan. pihak yang berkepentingan. FRM 15 Y 0% 0%
179 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Pelaksanaan Follow Up Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan Pelaksanaan Follow Up Tindak Lanjut FKAP tidak melakukan follow up kepada auditee sama FKAP melakukan follow up kepada auditee setiap 4 FKAP melakukan follow up kepada auditee setiap 3 FKAP melakukan follow up kepada auditee setiap 2 FKAP melakukan follow up kepada auditee setiap 1 1. Memenuhi kriteria Level 4
Tindak Lanjut Perbaikan AI SMAP Perbaikan AI SMAP sekali. minggu untuk setiap temuan AI SMAP yang belum minggu untuk setiap temuan AI SMAP yang belum minggu untuk setiap temuan AI SMAP yang belum minggu untuk setiap temuan AI SMAP yang belum 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N
diselesaikan. diselesaikan. diselesaikan. diselesaikan.
180 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Pelaksanaan Follow Up Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Dokumen yang menunjukkan bahwa FKAP telah Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Tindak Lanjut Perbaikan AI SMAP Pelaksanaan Follow Up Tindak Lanjut Perbaikan AI mengingatkan auditee untuk menindaklanjuti 1. Dokumen yang menunjukkan bahwa FKAP telah mengingatkan
SMAP rekomendasi AI SMAP, seperti dokumen auditee untuk menindaklanjuti rekomendasi AI SMAP, seperti
komunikasi atau notulen diskusi antara pihak- dokumen komunikasi atau notulen diskusi antara pihak-pihak yang N 0% 0%
pihak yang berkepentingan. berkepentingan.
181 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Penyelesaian AI SMAP Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan penyelesaian AI SMAP dengan jadwal Lebih lambat 4 minggu atau lebih dari target Lebih lambat 3 minggu dari target penyelesaian di Lebih lambat 2 minggu dari target penyelesaian di Lebih lambat 1 minggu dari target penyelesaian di Sesuai dengan target penyelesaian di PKA. 1. Memenuhi kriteria Level 4
perencanaan penyelesaian di PKA. PKA. PKA. PKA. 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N
182 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Penyelesaian AI SMAP Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Dokumen yang menunjukkan status pelaksanaan Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
penyelesaian AI SMAP dengan jadwal hasil audit, seperti dokumen komunikasi atau 1. Dokumen yang menunjukkan status pelaksanaan hasil audit,
perencanaan notulen diskusi antara pihak-pihak yang seperti dokumen komunikasi atau notulen diskusi antara pihak-
berkepentingan. pihak yang berkepentingan. FRM 15 N 0% 0%
183 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Pemenuhan Pelaksanaan Evaluasi Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan evaluasi laporan WBS <50% laporan yang masuk melalui WBS dievaluasi 50% laporan yang masuk melalui WBS dievaluasi 70% laporan yang masuk melalui WBS dievaluasi 90% laporan yang masuk melalui WBS dievaluasi 100% laporan yang masuk melalui WBS dievaluasi 1. Memenuhi kriteria Level 4
Laporan Whistleblowing system yang diterima 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N 0.00 0.00
184 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Pemenuhan Pelaksanaan Evaluasi Dilakukan setiap semester Maret September Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Rekap jumlah laporan WBS yang diterima beserta Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Laporan Whistleblowing system pelaksanaan evaluasi laporan WBS yang diterima status evaluasinya 1. Rekap jumlah laporan WBS yang diterima beserta status
evaluasinya FRM 16 N 0% 0%
185 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Lagging Kualitas Evaluasi Laporan WBS Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas Total rata-rata pencapaian kriteria leading kualitas 1. Memenuhi kriteria Level 4
Whistleblowing system Evaluasi Laporan WBS <50% atau terdapat bagian Evaluasi Laporan WBS 50% dengan kondisi tidak ada Evaluasi Laporan WBS 70% dengan kondisi tidak ada Evaluasi Laporan WBS 90% dengan kondisi tidak ada Evaluasi Laporan WBS 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut N 0.00 0.00
leading yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki pencapaian 0% bagian leading yang memiliki pencapaian 0%
186 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan terdapat justifikasi dan keputusan Dokumen justifikasi hasil evaluasi laporan WBS Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang dievaluasi di
Whistleblowing system ditindaklanjuti atas hasil evaluasi laporan WBS semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
yang diterima 1. Terdapat dokumen pendukung sesuai dengan aturan yang
berlaku di perusahaan yang menjelaskan alasan laporan wbs akan FRM 16 N 0% 0%
ditindaklanjuti atau tidak
187 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Memastikan kesesuaian SLA atas pelaksanaan Rekap tanggal penerimaan laporan WBS dengan Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang dievaluasi di
Whistleblowing system evaluasi laporan WBS yang diterima tanggal evaluasi yang dilakukan semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Evaluasi laporan WBS dilaksanakan dalam jangka waktu 10 hari FRM 16 N 0% 0%
dari tanggal pelaporan diterima
188 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Mendapatkan persetujuan atas hasil evaluasi Dokumen justifikasi hasil evaluasi laporan WBS Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang dievaluasi di
Whistleblowing system laporan WBS semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Dokumen justifikasi ditandatangani oleh pejabat yang berwenang N 0% 0%
di CMP
189 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Kualitas Evaluasi Laporan Dilakukan setiap semester Maret September Kualitas Leading Meneruskan hasil evaluasi laporan WBS ke pihak Notulen serah terima/bukti dokumentasi lainnya Proporsi penilaian dari jumlah laporan WBS yang dievaluasi di
Whistleblowing system terkait semester berjalan sesuai dengan pemenuhan kriteria berikut:
1. Terdapat berita acara serah terima dengan divisi yang terkait N 0% 0%
yang akan melakukan tindak lanjut
190 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan pelaksanaan audit Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan pelaksanaan audit investigasi atas Dari seluruh evaluasi laporan WBS yang harus Dari seluruh evaluasi laporan WBS yang harus Dari seluruh evaluasi laporan WBS yang harus Dari seluruh evaluasi laporan WBS yang harus Dari seluruh evaluasi laporan WBS yang harus 1. Memenuhi kriteria Level 4
Investigasi investigasi atas hasil evaluasi laporan hasil evaluasi laporan WBS dilakukan pelaksanaan audit investigasi, <50% yang dilakukan pelaksanaan audit investigasi, 50% yang dilakukan pelaksanaan audit investigasi, 70% yang dilakukan pelaksanaan audit investigasi, 90% yang dilakukan pelaksanaan audit investigasi, sudah 100% 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
WBS (SPI) sudah dalam proses audit investigasi sesuai dengan sudah dalam proses audit investigasi sesuai dengan sudah dalam proses audit investigasi sesuai dengan sudah dalam proses audit investigasi sesuai dengan dalam proses audit investigasi sesuai dengan target N 0.00 0.00
target waktu pelaksanaan yang ditentukan target waktu pelaksanaan yang ditentukan target waktu pelaksanaan yang ditentukan target waktu pelaksanaan yang ditentukan waktu pelaksanaan yang ditentukan
191 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan pelaksanaan audit Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan 1. Daftar evaluasi laporan WBS yang harus Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Investigasi investigasi atas hasil evaluasi laporan pelaksanaan audit investigasi atas hasil evaluasi ditindaklanjuti dengan audit investigasi 1. Daftar evaluasi laporan WBS yang harus ditindaklanjuti dengan
WBS (SPI) laporan WBS 2. Status/hasil audit investigasi audit investigasi
2. Status/hasil audit investigasi FRM 17 N 0% 0%
192 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan Pemantauan Status Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Lagging Pemenuhan pemantauan status penyelesaian Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 50% Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 70% Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 90% Dari seluruh temuan yang selesai ditindaklanjuti, 1. Memenuhi kriteria Level 4
Investigasi Penyelesaian Rekomendasi Audit rekomendasi audit <50% diantaranya sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan target waktu yang diantaranya sesuai dengan target waktu yang 100% diantaranya sesuai dengan target waktu yang 2. Konsisten dilakukan minimal 3 tahun berturut-turut
(Divisi/Unit) ditentukan. ditentukan. ditentukan. ditentukan. ditentukan. Y 0.00 0.00
193 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan Pemantauan Status Dilakukan setiap semester Mei November Pemenuhan Leading Menyampaikan dokumen pemenuhan Laporan status Tindak Lanjut Audit Investigasi Proporsi penilaian menggunakan basis pemenuhan kriteria berikut:
Investigasi Penyelesaian Rekomendasi Audit pemantauan status penyelesaian rekomendasi 1. Laporan status Tindak Lanjut Audit Investigasi FRM 18 Y 0% 0%
(Divisi/Unit) audit
PT PLN (Persero)
Perhitungan Maturity Level Kepatuhan
Semester 1
Self Assessment Assessor
Penilaian Penilaian
Klausul Elemen sesuai Bobot Bobot Nilai Maksimum Nilai Maksimum Nilai Nilai Nilai Penilaian proporsi Nilai Penilaian
No Pilar Sub-Elemen Pengukuran Kualitas / Pemenuhan Applicable ( Y / N ) Bobot pengukuran proporsi proporsi Hasil ML Nilai Hasil ML Nilai
SMAP Framework Lagging Leading Lagging Leading Lagging Leading Lagging Lagging Leading proporsi Leading
Lagging Leading
1 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Kualitas 30% 70% Y 9 5 8 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Pemantauan Fraud Risk Assessment Kualitas 30% 70% Y 4 5 3 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Pelaksanaan Fraud Risk Pemenuhan
Assessment 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
4 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Pelaksanaan Pemantauan Fraud Pemenuhan
Risk Assessment 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
5 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Tindak Lanjut Mitigasi Fraud Risk Pemenuhan
Assessment 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
6 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Kualitas 30% 70% Y 5 5 4 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
7 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Manajemen Kualitas pelaksanaan komitmen SMAP Kualitas 30% 70% Y 4 5 3 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
8 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit dalam Kualitas
Sosialisasi SMAP 30% 70% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
9 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Tanggung Kualitas
Jawab Tim Kepatuhan 30% 70% Y 5 5 4 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
10 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Pemenuhan Kompetensi Anggota Tim Pemenuhan
Kepatuhan 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
11 7.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pakta Integritas Pemenuhan Pakta Integritas Pegawai Pemenuhan 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
12 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Calon Kualitas Pelaksanaan Background Check Calon Kualitas
Pegawai Pegawai 30% 70% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
13 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Calon Pemenuhan Pelaksanaan Background Check Pemenuhan
Pegawai Calon Pegawai 70% 30% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
14 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Check Kualitas
Pegawai Pegawai sebelum diberikan promosi atau 30% 70% Y 3 5 2 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
mutasi
15 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Background Check Pemenuhan Pelaksanaan Background Check Pemenuhan
Pegawai untuk Pegawai sebelum diberikan promosi 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
atau mutasi
16 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Laporan Pengidentifikasian Area Titik Kualitas
8.7 Kepentingan dan Rawan COI & Gratifikasi 30% 70% Y 7 5 6 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Gratifikasi
17 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan atas laporan Kualitas
8.7 Kepentingan dan pengungkapan situasi konflik kepentingan 30% 70% Y 4 5 3 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Gratifikasi sesuai dengan sumbernya
18 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan Konfirmasi Situasi COI & Kejadian Pemenuhan
8.7 Kepentingan dan Gratifikasi 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Gratifikasi
19 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Deklarasi Konflik Pemenuhan pengungkapan situasi konflik Pemenuhan
8.7 Kepentingan dan kepentingan sesuai dengan sumbernya 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Gratifikasi
20 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Awareness Kualitas
Mitra Sosialisasi Awareness SMAP kepada Mitra oleh Tim Kepatuhan 30% 70% Y 6 5 5 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
SMAP Divisi/Unit
21 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Pemenuhan Persentase Mitra yang Pemenuhan
Mitra Sosialisasi Awareness mendukung SMAP dengan menghadiri 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
SMAP sosialisasi Awareness SMAP
22 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Collective Action / Pemenuhan Survei Customer/Stakeholder Pemenuhan
Mitra Sosialisasi Awareness terkait Implementasi SMAP 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
SMAP
23 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pelatihan Eksternal Pemenuhan Pelaksanaan Sertifikasi Eksternal Pemenuhan
Pegawai 70% 30% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
24 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai pada Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Pegawai pada Kualitas
Divisi/Unit Divisi/Unit 30% 70% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
25 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Sosialisasi Pegawai pada Pemenuhan Pelaksanaan Sosialisasi Pegawai Pemenuhan
Divisi/Unit pada Divisi/Unit 70% 30% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
26 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Survei Pemahaman Pemenuhan Pelaksanaan Awareness Integritas Pemenuhan
Awareness Integritas 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
27 7.4 Pendeteksian Monitoring Harmonisasi Pemenuhan Pelaksanaan Harmonisasi Pemenuhan
peraturan/kebijakan GM Peraturan/Kebijakan GM 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
28 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Informasi Kualitas

Terdokumentasi Terdokumentasi SMAP Terdokumentasi SMAP 30% 70% Y 5 5 4 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
SMAP
29 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan pelaksanaan audit investigasi atas Pemenuhan
Investigasi hasil evaluasi laporan WBS (SPI) 70% 30% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
30 8.10 Respon Proses Audit Audit Investigasi Pemenuhan Pemantauan Status Penyelesaian Pemenuhan
Investigasi Rekomendasi Audit (Divisi/Unit) 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
31 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Diligence Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Diligence Kualitas
Mitra Mitra 30% 70% Y 3 5 2 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
32 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Integrity Due Diligence Pemenuhan Pelaksanaan Penilaian Integrity Pemenuhan
Mitra Due Diligence Mitra 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
33 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Keuangan Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Keuangan Kualitas
30% 70% Y 9 5 8 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
34 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Non- Kualitas
Keuangan Keuangan fungsi IT 30% 70% Y 4 5 3 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Keuangan Keuangan fungsi Pengadaan 30% 70% Y 3 5 2 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Keuangan Keuangan fungsi Umum 30% 70% Y 4 5 3 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
37 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Non- Pemenuhan Pelaksanaan Pengendalian Non- Pemenuhan
Keuangan Keuangan fungsi Pengadaan 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
38 8.6 Pencegahan Hubungan dengan Aturan Pencegahan Pemenuhan aturan Pencegahan Korupsi Mitra Pemenuhan
Mitra Korupsi Mitra 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Semester 1
Self Assessment Assessor
Penilaian Penilaian
Klausul Elemen sesuai Bobot Bobot Nilai Maksimum Nilai Maksimum Nilai Nilai Nilai Penilaian proporsi Nilai Penilaian
No Pilar Sub-Elemen Pengukuran Kualitas / Pemenuhan Applicable ( Y / N ) Bobot pengukuran proporsi proporsi Hasil ML Nilai Hasil ML Nilai
SMAP Framework Lagging Leading Lagging Leading Lagging Leading Lagging Lagging Leading proporsi Leading
Lagging Leading
39 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan dan Kualitas Evaluasi Pemberian Kualitas
Aktivitas Anti keuntungan serupa Sponsorship/Donasi/CSR 30% 70% Y 6 5 5 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Penyuapan lainnya
40 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan dan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Persetujuan Kualitas
Aktivitas Anti keuntungan serupa UPG/Tim Kepatuhan dan Pencatatan 30% 70% Y 3 5 2 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Penyuapan lainnya Pembayaran ke Pejabat Publik
41 8.7 Pencegahan Pemantauan Hadiah, jamuan dan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Tim Kualitas
Aktivitas Anti keuntungan serupa Kepatuhan (untuk Unit)/UPG (untuk Divisi)
Penyuapan lainnya sebelum Melakukan Pemberian kepada 30% 70% Y 3 5 2 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Pejabat Publik
42 8.8 Pencegahan Hubungan dengan Klausul Anti Penyuapan Pemenuhan Pencantuman Klausul Anti Pemenuhan
Mitra Penyuapan sesuai dengan Tata Kelola Anti 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Penyuapan
43 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Kualitas Evaluasi Laporan Whistleblowing Kualitas
system 30% 70% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
44 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Pemenuhan Pelaksanaan Evaluasi Laporan Pemenuhan
Whistleblowing system 70% 30% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
45 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal SMAP Kualitas 30% 70% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
46 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum AI Kualitas
SMAP 30% 70% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
47 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Pelaksanaan Follow Up Tindak Pemenuhan
Lanjut Perbaikan AI SMAP 70% 30% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
48 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Pelaksanaan tindak lanjut lanjut Pemenuhan
atas hasil AI SMAP 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
49 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Penyelesaian AI SMAP Pemenuhan 70% 30% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
50 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Proses SMAP di Divisi/Unit terkait Pemenuhan
dengan ketentuan-ketentuan terkait SMAP 70% 30% Y 2 5 1 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
yang menjadi kriteria AI SMAP.
51 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Manajemen Kualitas Pelaksanaan Tinjauan oleh EVP/GM Kualitas 30% 70% Y 5 5 4 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
52 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Kualitas 30% 70% N 0 0 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
53 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Pemenuhan 70% 30% Y 3 5 2 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
133 0.00 0.00
Nilai Akhir
Self Assessment Assessor Self Assessmen
Hasil ML Final 0.00 0.00 Hasil ML Final
Gap Pemenuhan Syarat
SMAP* 0.00 0.00
*) Catatan:
Kategori Kriteria Kategori
Hasil Pengukuran Maturity Level untuk kriteria Pemenuhan mendapatakan <1
Hasil Pengukuran Maturity Level untuk kriteria Pemenuhan mendapatakan 1-3
Hasil Pengukuran Maturity Level untuk kriteria Pemenuhan mendapatakan >3
PT PLN (Persero)
Diagram Hasil Per Sub-Elemen
Semester 1
No Sub Elemen Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor Target

1 Aturan Pencegahan Korupsi Mitra - - 3.30
2 Audit Internal SMAP - - 3.30
3 Audit Investigasi - - 3.30 Diagram Hasil ML per Sub-elemen
4 Background Check Calon Pegawai - - 3.30
3.50
5 Background Check Pegawai - - 3.30
6 Collective Action / Sosialisasi Awareness SMAP - - 3.30 3.00
7 Deklarasi Konflik Kepentingan dan Gratifikasi - - 3.30
2.50
8 FKAP Pusat - - 3.30
9 Fraud Risk Assessment - - 3.30 2.00
10 Fraud Risk Profile - - 3.30
11 Hadiah, jamuan dan keuntungan serupa lainnya - - 3.30 1.50
12 Harmonisasi peraturan/kebijakan GM - - 3.30 1.00

13 Informasi Terdokumentasi SMAP - - 3.30
14 Integrity Due Diligence - - 3.30 0.50
15 Klausul Anti Penyuapan - - 3.30
-
16 Komitmen Manajemen - - 3.30 a AP as
i ai ai AP as
i t t
fil
e a AP e an en PN as ai an an el ni
t
AP s en
itr aw aw fik
sa en ny GM nc ap rit aw ng ng od ita em
is M al S
M tig SM Pu m ro in n SM ge em HK i/U M gr em st
17 LHKPN - - 3.30
p ve s
P e g
P e g
s s ra ti
A P e s s
s k P
a
l a
a ka s i i l i
n yu
na j L
te g
P e g
e u a
e u a
l e
M
vi s urS n te n aj g
sy
n n e s i j a D e n l K K i t I
18 Pakta Integritas - - 3.30 ru te
r tI on ec
k
en n
G FK As R ru
p bi en
t e P M
a
a
I
na n n- Ro D
ru
k
ss M
a in
Ko In di al Ch ar da sk ud se ke Du nti en kt er lia No da St ne n lo
w
19 Pelatihan Eksternal Pegawai - - 3.30 han dit Au ckC n d A w a n Ri F ra a n ra n/ ku
m
r ity u lA tm Pa kst nda a n i pa
a re a ua l eb
e d o i E i a j t
eg
a Au Ch ro
u
as
i ng au un
g
at
u rd te
g
au
s m n ng
e al w Aw Ti
n
hi
s
20 Pengendalian Keuangan - - 3.30 nc d kg lis nti Fr nt er Te In Kl Ko ha Pe nd ga an W
Pe oun ac s ia e pe eu ip a si l ati nge i Pe m
r B o k s e
21 Pengendalian Non-Keuangan - - 3.30 an g /S ik
K n is a rm P Pe as ah
a
ur ck nfl da on fo lis
22 Role Model - - 3.30 At Ba tio
n
Ko an rm
In s ia Pe
m
c i u a S o i
A s m H e
23 Sosialisasi Pegawai pada Divisi/Unit - - 3.30 ve ra ja rv
cti la h, Su
le ek ia
24 Struktur SMAP - - 3.30 l D d
Co Ha
25 Survei Pemahaman Awareness Integritas - - 3.30
26 Tinjauan Manajemen - - 3.30 Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor Target
27 Whistleblowing system - - 3.30
Diagram Hasil ML per Elemen
No Elemen Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor Target Target Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor
1 Audit Internal - - 3.30
2 Hubungan dengan Mitra - - Audit Internal
3.30
3 Informasi Terdokumentasi SMAP - - 3.30
Struktur Organisasi Hubungan dengan Mitra
4 Kepemimpinan - - 3.30 4.00
5 Monitoring - - 3.30
6 Pelaporan - - 3.30
7 Pemantauan Aktivitas Anti Penyuapan - - 3.30
8 Pengelolaan SDM - - 3.30 Proses Pengendalian Informasi Terdokumentasi SMAP
9 Penilaian Risiko - - 3.30
2.00
10 Proses Audit Investigasi - - 3.30
11 Proses Pengendalian - - 3.30
12 Struktur Organisasi - - 3.30
Proses Audit Investigasi - Kepemimpinan
Penilaian Risiko Monitoring
Pengelolaan SDM Pelaporan
Pemantauan Aktivitas Anti Penyuapan

Diagram Hasil per Klausul SMAP
No Klausul SMAP Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor Target
1 4.5 - - 3 3.50
2 5.1.2 - - 3
3 5.3.2 - - 3
3.00
4 7.2 - - 3
5 7.2.2.2
7.2.2.2 - - 3
6 8.7 - - 3 2.50
7 7.3 - - 3
8 7.4 - - 3
9 7.5 - - 3 2.00
10 8.10 - - 3
11 8.2 - - 3
- - 1.50
12 8.3 3
13 8.4 - - 3
14 8.6 - - 3 1.00
15 8.7 - - 3
16 8.8 - - 3
17 8.9 - - 3 0.50
18 9.2 - - 3
19 9.3 - - 3
20 9.4 - - 3 -
4.5 5.1.2 5.3.2 7.2 7.2.2.2 7.2.2.2 7.3 7.4 7.5 8.10 8.2 8.3 8.4 8.6 8.7 8.8 8.9 9.2 9.3 9.4 LHKPN
21 LHKPN - - 3 8.7
Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor Target

PT PLN (Persero)
Basis Penentuan Sampel
HANYA BERLAKU UNTUK DIVISI KEPATUHAN (SEBAGAI ASSESSOR)
Frekuensi Aktivitas/Transaksi
Ukuran Sampel yang Diambil
yang Dilakukan
Tahunan 1
Triwulanan 2
Bulanan 2
Mingguan 5
Harian 15
Lebih dari sekali per hari 25
Ukuran sampel di atas hanya digunakan sebagai panduan dalam proses pemilihan sampel, Assessor tetap dapat menambahkan atau mengurangi jumlah sampel
yang akan diuji dengan menggunakan professional judgement. Adapun beberapa hal yang dapat menjadi pertimbangannya antara lain:
a. Potensi adanya implikasi buruk bagi PLN;
b. Potensi adanya Penyuapan;
c. Ketidakpatuhan atas peraturan dan kebijakan Perusahaan.
PT PLN (Persero)
Summary Calculation
Hasil ML 1 Tahun
0.00
Final
Klausul Kualitas / Bobot pengukuran 1 Nilai 1 Hasil ML 1

No Pilar Elemen sesuai Framework Sub-Elemen Pengukuran
SMAP Pemenuhan Tahun Tahun Tahun
1 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Fraud Risk Assessment Kualitas 9 0.00 0.00
2 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Kualitas Pemantauan Fraud Risk Assessment Kualitas 4 0.00 0.00
3 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan Pelaksanaan Fraud Risk Assessment Pemenuhan 2 0.00 0.00
Pemenuhan Pelaksanaan Pemantauan Fraud Risk
4 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan 2 0.00 0.00
Assessment
Pemenuhan Tindak Lanjut Mitigasi Fraud Risk
5 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Assessment Pemenuhan 2 0.00 0.00
Assessment
6 4.5 Pencegahan Penilaian Risiko Fraud Risk Profile Kualitas Fraud Risk Profile Divisi/Unit Kualitas 2 0.00 0.00
7 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Komitmen Manajemen Kualitas pelaksanaan komitmen SMAP Kualitas 4 0.00 0.00
Kualitas Keterlibatan Pimpinan Unit dalam Sosialisasi
8 5.1.2 Pencegahan Kepemimpinan Role Model Kualitas 4 0.00 0.00
SMAP
Kualitas Pelaksanaan Tugas dan Tanggung Jawab Tim
9 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Kualitas 5 0.00 0.00
Kepatuhan
10 5.3.2 Pencegahan Struktur Organisasi Struktur SMAP Pemenuhan Kompetensi Anggota Tim Kepatuhan Pemenuhan 2 0.00 0.00
11 7.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pakta Integritas Pemenuhan Pakta Integritas Pegawai Pemenuhan 2 0.00 0.00
Background Check Calon
12 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Kualitas Pelaksanaan Background Check Calon Pegawai Kualitas 0 0.00 0.00
Pegawai
Background Check Calon Pemenuhan Pelaksanaan Background Check Calon
13 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pemenuhan 0 0.00 0.00
Pegawai Pegawai
Background Check Kualitas Pelaksanaan Background Check Pegawai
14 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Kualitas 3 0.00 0.00
Pegawai sebelum diberikan promosi atau mutasi
Background Check Pemenuhan Pelaksanaan Background Check untuk
15 7.2.2.2 Pencegahan Pengelolaan SDM Pemenuhan 2 0.00 0.00
Pegawai Pegawai sebelum diberikan promosi atau mutasi
Deklarasi Konflik
7.2.2.2 Kualitas Laporan Pengidentifikasian Area Titik Rawan
16 Pencegahan Pengelolaan SDM Kepentingan dan Kualitas 7 0.00 0.00
8.7 COI & Gratifikasi
Gratifikasi
Deklarasi Konflik Kualitas Pelaksanaan Tinjauan atas laporan
7.2.2.2
17 Pencegahan Pengelolaan SDM Kepentingan dan pengungkapan situasi konflik kepentingan sesuai Kualitas 4 0.00 0.00
8.7
Gratifikasi dengan sumbernya
Deklarasi Konflik
7.2.2.2 Pemenuhan Konfirmasi Situasi COI & Kejadian
18 Pencegahan Pengelolaan SDM Kepentingan dan Pemenuhan 2 0.00 0.00
8.7 Gratifikasi
Gratifikasi
Deklarasi Konflik
7.2.2.2 Pemenuhan pengungkapan situasi konflik kepentingan
19 Pencegahan Pengelolaan SDM Kepentingan dan Pemenuhan 2 0.00 0.00
8.7 sesuai dengan sumbernya
Gratifikasi
Collective Action /
Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Awareness SMAP
20 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Mitra Sosialisasi Awareness Kualitas 6 0.00 0.00
kepada Mitra oleh Tim Kepatuhan Divisi/Unit
SMAP
Collective Action /
Pemenuhan Persentase Mitra yang mendukung SMAP
21 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Mitra Sosialisasi Awareness Pemenuhan 2 0.00 0.00
dengan menghadiri sosialisasi Awareness SMAP
SMAP
Collective Action /
Pemenuhan Survei Customer/Stakeholder terkait
22 7.3 Pencegahan Hubungan dengan Mitra Sosialisasi Awareness Pemenuhan 2 0.00 0.00
Implementasi SMAP
SMAP
Pelatihan Eksternal
23 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pemenuhan Pelaksanaan Sertifikasi Eksternal Pemenuhan 2 0.00 0.00
Pegawai
Sosialisasi Pegawai pada Kualitas Pelaksanaan Sosialisasi Pegawai pada
24 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Kualitas 5 0.00 0.00
Divisi/Unit Divisi/Unit
Sosialisasi Pegawai pada Pemenuhan Pelaksanaan Sosialisasi Pegawai pada
25 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pemenuhan 2 0.00 0.00
Divisi/Unit Divisi/Unit
Survei Pemahaman
26 7.3 Pencegahan Pengelolaan SDM Pemenuhan Pelaksanaan Awareness Integritas Pemenuhan 2 0.00 0.00
Awareness Integritas
Harmonisasi
Pemenuhan Pelaksanaan Harmonisasi
27 7.4 Pendeteksian Monitoring peraturan/kebijakan Pemenuhan 2 0.00 0.00
Peraturan/Kebijakan GM
GM
Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Informasi
28 7.5 Pencegahan Informasi Terdokumentasi SMAP Kualitas 5 0.00 0.00
Terdokumentasi SMAP Terdokumentasi SMAP
Pemenuhan pelaksanaan audit investigasi atas hasil
29 8.10 Respon Proses Audit Investigasi Audit Investigasi Pemenuhan 0 0.00 0.00
evaluasi laporan WBS (SPI)
Pemenuhan Pemantauan Status Penyelesaian
30 8.10 Respon Proses Audit Investigasi Audit Investigasi Pemenuhan 2 0.00 0.00
Rekomendasi Audit (Divisi/Unit)
31 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Mitra Integrity Due Diligence Kualitas Pelaksanaan Integrity Due Diligence Mitra Kualitas 3 0.00 0.00
Pemenuhan Pelaksanaan Penilaian Integrity Due
32 8.2 Pencegahan Hubungan dengan Mitra Integrity Due Diligence Pemenuhan 2 0.00 0.00
Diligence Mitra
33 8.3 Pencegahan Proses Pengendalian Pengendalian Keuangan Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Keuangan Kualitas 9 0.00 0.00
Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Non-Keuangan

34 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Kualitas 4 0.00 0.00
Keuangan fungsi IT
Keuangan fungsi Pengadaan
Keuangan fungsi Umum
Pengendalian Non- Pemenuhan Pelaksanaan Pengendalian Non-Keuangan
37 8.4 Pencegahan Proses Pengendalian Pemenuhan 2 0.00 0.00
Keuangan fungsi Pengadaan
Aturan Pencegahan
38 8.6 Pencegahan Hubungan dengan Mitra Pemenuhan aturan Pencegahan Korupsi Mitra Pemenuhan 2 0.00 0.00
Korupsi Mitra
Hadiah, jamuan dan
Pemantauan Aktivitas Anti
39 8.7 Pencegahan keuntungan serupa Kualitas Evaluasi Pemberian Sponsorship/Donasi/CSR Kualitas 6 0.00 0.00
Penyuapan
lainnya
Hadiah, jamuan dan Kualitas Monitoring Pelaksanaan Persetujuan UPG/Tim
40 8.7 Pencegahan keuntungan serupa Kepatuhan dan Pencatatan Pembayaran ke Pejabat Kualitas 3 0.00 0.00
Penyuapan
lainnya Publik
Hadiah, jamuan dan Kualitas Pelaksanaan Persetujuan Tim Kepatuhan
41 8.7 Pencegahan keuntungan serupa (untuk Unit)/UPG (untuk Divisi) sebelum Melakukan Kualitas 3 0.00 0.00
Penyuapan
lainnya Pemberian kepada Pejabat Publik
Pemenuhan Pencantuman Klausul Anti Penyuapan
42 8.8 Pencegahan Hubungan dengan Mitra Klausul Anti Penyuapan Pemenuhan 2 0.00 0.00
sesuai dengan Tata Kelola Anti Penyuapan
43 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Kualitas Evaluasi Laporan Whistleblowing system Kualitas 0 0.00 0.00
Pemenuhan Pelaksanaan Evaluasi Laporan
44 8.9 Pendeteksian Pelaporan Whistleblowing system Pemenuhan 0 0.00 0.00
Whistleblowing system
45 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Audit Internal SMAP Kualitas 0 0.00 0.00
46 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Kualitas Pelaksanaan Ketentuan Umum AI SMAP Kualitas 0 0.00 0.00
Pemenuhan Pelaksanaan Follow Up Tindak Lanjut
47 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan 0 0.00 0.00
Perbaikan AI SMAP
Pemenuhan Pelaksanaan tindak lanjut lanjut atas hasil
48 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan 2 0.00 0.00
AI SMAP
49 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP Pemenuhan Penyelesaian AI SMAP Pemenuhan 0 0.00 0.00
Pemenuhan Proses SMAP di Divisi/Unit terkait dengan
50 9.2 Pendeteksian Audit Internal Audit Internal SMAP ketentuan-ketentuan terkait SMAP yang menjadi Pemenuhan 2 0.00 0.00
kriteria AI SMAP.
51 9.3 Pencegahan Kepemimpinan Tinjauan Manajemen Kualitas Pelaksanaan Tinjauan oleh EVP/GM Kualitas 5 0.00 0.00
52 9.4 Pendeteksian Monitoring FKAP Pusat Kualitas Pelaksanaan FKAP Pusat Kualitas 0 0.00 0.00
53 LHKPN Pencegahan Pengelolaan SDM LHKPN Pemenuhan pelaporan LHKPN Pemenuhan 3 0.00 0.00

ML KPT SM I 2021 Reviewed Divpkp-P3bs

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

ML KPT SM I 2021 Reviewed Divpkp-P3bs

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

PT PLN (Persero)

Prosedur Pengisian Maturity Level Kepatuhan

Prosedur Approval Matlev oleh Divisi/Unit

Prosedur Pengisian oleh Asesor

Hasil Penilaian Maturity Level

2. Tim Kepatuhan di masing-masing Divisi/Unit

3. Hasil evaluasi survei pemahaman awereness

2. Dokumentasi hasil review dari DIVHK

Usulan Waktu Pengerjaan Lagging Semester 1

28 7.5 Pencegahan Informasi Informasi Kualitas Pelaksanaan Tinjauan Informasi Kualitas

133 0.00 0.00

No Sub Elemen Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor Target

12 Harmonisasi peraturan/kebijakan GM - - 3.30 1.00

Proses Audit Investigasi - Kepemimpinan

Penilaian Risiko Monitoring

Pengelolaan SDM Pelaporan

Pemantauan Aktivitas Anti Penyuapan

Hasil ML Self Assessment Hasil ML Assessor Target

HANYA BERLAKU UNTUK DIVISI KEPATUHAN (SEBAGAI ASSESSOR)

Klausul Kualitas / Bobot pengukuran 1 Nilai 1 Hasil ML 1

Pengendalian Non- Kualitas Pelaksanaan Pengendalian Non-Keuangan

Anda mungkin juga menyukai