No. Dok. : F - SMPHT.14.

2 – 005/03
PROSEDUR KERJA No. Revisi : 02
AUDIT MUTU INTERNAL Tgl. Revisi : 10-10-2019
Tgl. Berlaku : 22-01-2020
ISO 9001:2015
Halaman : 1 dari

DAFTAR PERIKSA AUDIT MUTU INTERNAL ISO 9001:2015

Auditor : 1. Sujarwanto Jenis Kunjungan : AMI ISO 9001:2015

2. Rahmat Subaidi Tanggal : 29-09-2020 s/d 2-10-2020
3. Trimantoro
Area/ : Puslitbang.
Kegiatan

Status Tindakan Koreksi

Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
Klausul Memahami Organisasi dan
4.1 Konteks Organisasi
SDM Organisasi harus:
- menetapkan isu eksternal a. Apakah Struktur a. Sudah mengacu kepada SK Direksi
dan internal yang relevan Organisasi Puslitbang No. 143/KPTs/Dir/2017. Pada SK
dengan tujuan dan arah sudah mengacu dan surat Perubahan sebagai
organisasi yang strategis. kepada SK Direksi No berikut :
- memantau dan meninjau 143/KPTs/Dir/2017 1. Nomor 1670/KPTS/Dir/2017
mengenai isu internal dan atau SK tentang Perubahan atas Keputusan
eksternal Perubahannya ? Direksi Perum Perhutani Nomor
Lampirkan struktur 143/KPTS/DIR/2017 tentang
organisasi terbaru Struktur Organisasi Perum
dan penunjukan Perhutani tanggal 14 Juli 2017.
pejabatnya. 2. Surat No. 430/011.1/SDM/Dir
Halaman. 1 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
b. Bila ada pejabat baru tanggal 14 Juli 2017 perihal
diluar struktur Keputusan Direksi Nomor
organisasi yang 1670/KPTS/Dir/2017 tentang
ditetapkan supaya Perubahan atas Keputusan Direksi
dijelaskan dasar Perum Perhutani Nomor
penetapannya. 143/KPTS/DIR/2017 tentang
c. Persyaratan apa saja Struktur Organisasi Perum
untuk memenuhi Perhutani.
perijinan 3. Nomor 700/KPTS/DIR/2018
pengelolaan hutan ? tentang Perubahan Ketiga Atas
Sebutkan secara Keputusan Direksi Perum Perhutani
rinci. Nomor 143/KPTS/DIR/2017
d. Apakah Perijinan tentang Struktur Organisasi Perum
pengelolaan hutan Perhutani.
tersebut sudah b. ......................................................
terpenuhi aspek c. .....................................................
legal formalnya ? d. .......................................................
e. Bila belum apa saja e. .......................................................
yang belum f. .......................................................
terpenuhi ? jelaskan
dengan rinci.
f. Apakah bukti-bukti
dokumen tersimpan
dengan baik, dalam
bentuk apa ?

Halaman. 2 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
Klausul Memahami Kebutuhan dan
4.2 Harapan Pihak Berkepentingan

PKSI Organisasi harus:

KBB -pihak-pihak berkepentingan - Apakah organisasi - Organisasi sudah memenuhi pihak
LIT yang relevan dengan sistem telah memenuhi yang berkepentingan dalam system
manajemen mutu. pihak yang manajemen mutu.
berkepentingan - Melakukan uji mutu benih dan bibit
-persyaratan pihak-pihak dalam sistem yang dijual dan didistribusikan.
berkepentingan yang relevan manajemen mutu?
dengan sistem manajemen Minta buktinya.
mutu.
- Sebutkan syarat-
syarat yang
diperlukan ?

Klausul Menentukan Lingkup Sistem

4.3 Manajemen Mutu
PKSI Organisasi harus menentukan
batasan dan aplikasi sistem
manajemen mutu untuk
menetapkan ruang
lingkup. Dalam menentukan
ruang lingkup, organisasi harus
mempertimbangkan:
a. isu internal dan
eksternal yang mengacu 4.1
b. persyaratan pihak
berkepentingan yang
- Apakah proses - ......................................................
penelitian dan - ....................................................
pengembangan - .......................................................
sudah mendapat - .......................................................
penetapan Sertifikat
ISO 9001:2015 dari
Lembaga Eksternal,
sebutkan lembaga
yang menetapkan
dengan rinci ?
- Produk & Jasa apa
Halaman. 3 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
mengacu 4.2 saja yang mendapat
c. produk dan jasa organisasi. sertifikat ISO
9001:2015 ,
Sebutkan ?
- Apakah sertifikat
tersebut sudah
didistribusikan
kesetiap area
terapan dan sudah
terpasang dimasing-
masing area
terapan ? Dengan
apa bukti
distribusinya
- Bila belum, sebutkan
area terapan mana
saja yang belum
menerima dan
memasang
sertifikat ?
Klausul Sistem manajemen mutu dan
4.4 proses-prosesnya
4.4.1 Organisasi harus menetapkan, Apakah Puslitbang a. ....................................................
PKSI menerapkan, memelihara dan sudah mempunyai b. ....................................................
terus menerus meningkatkan pedoman yang c. .....................................................
sistem manajemen mutu, dijadikan Dasar acuan d. .....................................................
termasuk proses-proses yang dalam penelitian dan e. ...................................................
diperlukan dan interaksinya, pengembangan ?
sesuai dengan persyaratan dari a. Pedoman
Halaman. 4 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
Standar Internasional ini. pengelolaan hutan
Organisasi harus menetapkan yang dikeluarkan
proses-proses yang diperlukan Pemerintah RI,
untuk sistem manajemen mutu sebutkan jenisnya
dan penerapannya di seluruh secara rinci.
organisasi dan harus : b. Pedoman
a) Menentukan input yang /Prosedur Kerja
diperlukan dan output yang yang dikeluarkan
diharapkan dari proses-proses Perhutani yang
tersebut; relevan dengan
b) Menentukan urutan dan pengelolaan
interaksi dari proses-proses hutan ? Berapa
tersebut; Jumlahnya dan
c) Menentukan dan sebutkan secara
menerapkan kriteria dan rinci.
metode (termasuk c. Apakah pedoman
pemantauan, pengukuran dan tersebut masih
indikator kinerja terkait) yang berlaku atau
diperlukan untuk memastikan tidak ? kalau ada
operasional yang efektif, dan yang sudah tidak
pengendalian atas proses- laku jelaskan
proses tersebut; d. Apakah
d) Menentukan sumber daya pedoman/Prosedur
yang dibutuhkan dan Kerja tersebut
memastikan ketersediaannya; sudah dicatat dan
e) Menentukan tanggung didokumentasikan
jawab dan wewenang untuk dengan baik ?
proses-proses tersebut; Lampirkan buktinya
f) Menangani risiko dan ?
Halaman. 5 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
peluang seperti yang e. Apakah sudah
ditentukan sesuai dengan dilakukan
persyaratan 6.1; pemeliharaan rutin
g) Mengevaluasi proses-proses terhadap fasilitas
dan menerapkan setiap pendukung
perubahan yang diperlukan pengelolaan hutan.
untuk
memastikan proses-proses
tersebut mencapai hasil yang
diinginkan;
h) Meningkatkan proses-proses
tersebut dan sistem
manajemen mutunya.

4.4.2 Dalam hal yang diperlukan, - Bagaimana - .................................................

PKSI organisasi harus : organisasi - ................................................
KPPIT a) Memelihara informasi memelihara
terdokumentasi untuk informasi
mendukung operasional terdokumentasi
proses-proses; untuk mendukung
b) Menyimpan informasi operasional proses ?
terdokumentasi untuk memiliki - Bagaimana
keyakinan bahwa proses-proses organisasi
yang menyimpan
sedang dilakukan berjalan informasi
seperti yang direncanakan. terdokumentasi
sebagaimana
persyaratan 7.5.3. ;
untuk memberikan
Halaman. 6 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
keyakinan bahwa
proses yang
dilakukan sesuai
dengan rencana ?

Klausul Umum
5.1.1
PKSI Manajemen puncak harus 1. ....................................................
memperlihatkan Bagaimana 2. ....................................................
kepemimpinan dan komitmen Manajemen puncak 3. ....................................................
terhadap sistem manajemen menerapkan komitmen 4. ....................................................
mutu dengan cara: terhadap sistem 5. ....................................................
a. bertanggung jawab manajemen mutu, 6. ...................................................
penuh atas keefektifan sis- dengan cara :
tem manajemen mutu 1. Memastikan kebi-
b. memastikan kebijakan jakan mutu dan
mutu dan sasaran sasaran mutu
mutu ditetapkan untuk sis- Sesuai dengan
tem manajemen mutu dan strategis organisasi.
selaras dengan konteks dan 2. Memastikan sistem
arahan strategis organisasi  manajemen mutu
c. memastikan integrasi per- dengan proses pen-
syaratan sistem manajemen dekatan dan
mutu dalam proses bisnis pemikiran berbasis
organisasi  resiko (minta buk-
d. mempromosikan kepedu- tinya)
lian pada pendekatan 3. Memastikan sum-
proses (process approach) ber daya yang
dan pemikiran berbasis cukup (minta buk-
Halaman. 7 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
risiko (risk based thinking)  tinya)
e. menjamin sumber daya 4. Cara yang dilakukan
yang cukup guna penera- untuk pencapaian
pan sistem manajemen sasaran mutu? Se-
mutu butkan.
f. mengkomunikasikan pent- 5. Apakah sudah ada
ingnya manajemen penunjukan ISO
mutu yang efektif dan ke- Officer dan ruang
Sesuaian persyaratan sis- kerja serta ke-
tem manajemen mutu lengkapan sistem
g. memastikan sistem manaje- manajemen mutu ?
men mutu mencapai hasil 6. Apakah seluruh in-
yang dimaksudkan  formasi terdoku-
h. melibatkan, mengarahkan mentasi
dan mendukukung orang Kan.
berkontribusi pada keefek-
tifan sistem manajemen
mutu
i. mempromosikan pen-
ingkatan
j. mendorong peran manaje-
men yang relevan lainnya
untuk memperlihatkan
kepemimpinan dalam
bidang tanggung jawab
mereka.

Klausul Fokus Pada Pelanggan

Halaman. 8 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
5.1.2
KBB Manajemen puncak harus 1. Bagaimana 1.
LIT memperagakan kepemimpinan manajemen puncak
dan komitmen untuk fokus memastikan bahwa
pada pelanggan dengan
persyaratan
memastikan bahwa:
pelanggan dan
a. persyaratan pelanggan peraturan serta
dan peraturan serta perundang-
perundang-undangan undangan telah
telah ditentukan, ditentukan,
dipahami dan dipenuhi dipahami dan
b. risiko dan peluang yang
dipenuhi dalam
mempunyai pengaruh
terhadap produk dan rangka komitmen
jasa serta kemampuan untuk fokus pada
untuk meningkatkan pelanggan ?
kepuasan pelanggan 2. Bagaimana
telah ditentukan dan manajemen puncak
disampaikan. memastikan bahwa
c. fokus terhadap
risiko dan peluang
peningkatan kepuasan
pelanggan tetap yang mempunyai
dipelihara. pengaruh terhadap
produk dan jasa
serta kemampuan
untuk
meningkatkan

Halaman. 9 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
kepuasan
pelanggan telah
ditentukan dan
disampaikan
3. Bagaimana
manajemen puncak
memastikan bahwa
fokus terhadap
peningkatan
kepuasan
pelanggan tetap
dipelihara ?

Klausul Penetapan Kebijakan Mutu

5.2.1
PKSI Manajemen puncak harus - Apakah
menetapkan, menerapkan dan Manajemenen
memelihara kebijakan mutu Puncak sudah
yang: membuat dan
a. Sesuai dengan tujuan dan menetapkan
konteks organisasi dan Kebijakan mutu,
mendukung arahan strate- sasaran mutu dan
gis upaya
b. menyediakan kerangka pencapaiannya.?
kerja untuk menetap- - Apakah sudah
kan sasaran mutu tersosialisasikan dan
c. termasuk komitmen untuk diterapkan
Halaman. 10 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
memenuhi  persyaratan dijajarannya ?
yang berlaku  - Minta buktinya di
d. termasuk komitmen area terapan
meningkatkan sistem man-
ajemen yang berkelanjutan 

Klausul Komunikasi Kebijakan Mutu

5.2.2
PKSI Komunikasi Kebijakan Mutu Bagaimana manajemen
Komunikasi Kebijakan Mutu memelihara Kebijakan
Kebijakan mutu harus: Mutu sebagai informasi
a. Tersedia dan terpelihara
terdokumentasi ?
sebagai informasi
terdokumentasi 
b. Dikomunikasikan,
dipahami dan
diterapkan dalam
organsisasi
c. Tersedia bagi pihak
berkepentingan yang
relevan jika diperlukan

Klausul Peran, tanggung jawab dan

5.3 Wewenang Organisasi
PKSI  Manajemen puncak harus 1. Bagaimana
KTU memastikan bahwa tanggung manajemen
jawab dan wewenang untuk puncak memastikan
peran yang relevan telah bahwa tanggung

Halaman. 11 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
ditentukan, dikomunikasikan jawab dan
dan dipahami dalam wewenang untuk
organisasi. peran yang relevan
telah ditentukan,
 Manajemen puncak harus
dikomunikasikan
menunjuk tanggung jawab
dan dipahami
dan wewenang untuk:
dalam setiap level
a. Memastikan sistem organisasi ?
manajemen
mutu memenuhi 2. Bagaimana
persyaratan standar ISO manajemen puncak
9001:2015. memastikan bahwa
b. Memastikan bahwa sistem manajemen
proses-proses mutu
menghasilkan keluaran telah memenuhi
yang diinginkan. persyaratan
c. Melaporkan kinerja sistem standar ISO
manajemen mutu dan 9001:2015 dan
peluang peluang
peningkatan (lihat 10.1) peningkatan
khususnya kepada (sebagaimana
manajemen puncak  klausul 10.1.)
d. Memastikan fokus
pelanggan
dipromosikan ke seluruh
jajaran manajemen
Halaman. 12 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
organisasi.
e. Memastikan integritas 
Sistem manajemen mutu
tetap terpelihara kendati
terdapat rencana
perubahan dan perubahan
telah diimplementasikan.
Klausul Penanganan Risiko Dan
6.1 Peluang
6.1.1 Dalam mengembangkan 1. Apakah manajemen √
TIM MR sistem manajemen mutu, Puslitbang telah
organisasi harus mempertimbangkan
mempertimbangkan isu-isu resiko yang mungkin
yang di maksud poin 4.1. dan terjadi dan dapat
persyaratan 4.2 serta menggagalkan atau
menetapkan risiko dan menghambat pener-
peluang untuk: apan sistem manaje-
a. menjamin penerapan sis- men mutu
tem manajemen mutu men- 2. Apakah manajemen
capai target yang diinginkan telah menyusun
b. meningkatkan dampak yang
target yang ingin
diharapkan dicapai beserta tata
c. mencegah atau mengurangi
waktunya dan
dampak yang tidak di- membuat kajian
inginkan, risiko terkait dengan
d. mencapai perbaikan kinerja
pencapaian target ini
yang berkelanjutan (minta bukti
dokumen kajian
Halaman. 13 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
risiko yang telah
dibuat)
3. Apakah terdapat
bukti bahwa manaje-
men telah menyusun
rencana peningkatan
dampakyang
diharapkan.
4. Minta dokumen
realisasi dampak
yang diharapkan
5. Apakah sudah ada
daftar dampak yang
tidak diinginkan
6. Apa upaya-upaya
yang dilakukan untuk
mencegah/mengura
ngi dampak yang
tidak diinginkan
tersebut.
7. Periksa efektifitas
pencegahan/
pengurangan
dampak yang tidak
diinginkan
8. Periksa perbaikan
kinerja yang telah

Halaman. 14 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
dilakukan.
9. Perbaikan kinerja
yang dilakukan
apakah bersifat tem-
porer atau berkelan-
jutan

Klausul Organisasi Harus

6.1.2 Merencanakan :
TIM MR a. langkah-langkah 1. Bagaimana cara
pengendalian risiko dan manajemen
peluang, menginventarisir
b. cara untuk: risiko-risiko yang ada
- mengintegrasikan dan 2. Bagaimana cara
mengambil tindakan manajemen peluang-
proses sistem peluang yang ada
manajemen mutu (lihat
4.4), 3. Terkait dengan
- melakukan evaluasi risiko-risiko yang ada
keefektifan tindakan tersebut apa
yang telah diambil. langkah-langkah
pengendalian yang
telah dilakukan
manajemen
4. Terhadap peluang-
peluang yang ada
sudah dimanfaatkan
secara optimal

Halaman. 15 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
5. Apakah telah
disusun prosedur
penerapan hasil
inventarisir risiko
dan langkah
penanggulangannya
secara terintegrasi
didalam proses
Sistem Manajemen
Mutu
6. Apakah telah
dilakukan evaluasi
terhadap efektifitas
tindakanpenngendali
an risiko
7. Apakah telah
dilakukan evaluasi
terhadap efektifitas
tindakan
pemanfaatan
peluang

Klausul Sasaran mutu dan

6.2 perencanaan untuk
mencapainya
6.2.1 Organisasi harus menetapkan Apakah Puslitbang A. ....................................................
PKSI sasaran mutu pada fungsi, sudah menyusun B. ...................................................
tingkat dan proses-proses yang Rencana penelitian dan C. ...................................................

Halaman. 16 dari 35

Klausul Persyaratan
dibutuhkan untuk sistem
manajemen mutu.
Sasaran mutu harus:
a) Konsisten dengan kebijakan
mutu;
b) Dapat diukur;
c) Memperhitungkan
persyaratan yang berlaku;
d) Relevan dengan kesesuaian
terhadap produk dan
layanan dan peningkatan
kepuasan pelanggan;
e) Dapat dipantau;
f) Dapat dikomunikasikan;
g) Dapat diperbarui secara
tepat.
h) Organisasi harus
memelihara informasi
terdokumentasi pada
sasaran mutu.
6.2.2 Ketika merencanakan
PKSI bagaimana mencapai sasaran
KTU mutu, organisasi harus
menetapkan :
a) Apa yang akan dilakukan;
b) Sumber daya apa yang
diperlukan;
c) Siapa yang akan bertanggung
jawab;
Status Tindakan Koreksi
Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
pengembangan :
a. Jangka panjang ?
sebutkan dan
lampirkan buktinya.
b. Jangka Menengah ?
Sebutkan dan
lampirkan buktinya .
c. Rencana Tahunan ?
sebutkan dan
Lampirkan buktinya
 Apakah penetapan - ........................................................ √
Rencana Anggaran - .......................................................
Perusahaan (RKAP) - .......................................................
telah dijabarkan - ........................................................
kepada: - ........................................................
a. Rencana - .......................................................
Operasional - ........................................................
Biaya dan
Pendapatan
Halaman. 17 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
d) Kapan akan selesai; b. Tarif Upah
e) Bagaimana hasilnya akan c. Normal
dievaluasi. Progress
Schedul (NPS)
Pendapatan.
 Apakah dokumen
tersebut diatas
telah disyahkan
oleh pejabat ?
 Apakah dokumen
tersebut diatas
telah telah
didistribusikan
kepada area
terapan ISO
9001:2015
diwilayah
Puslitbang?
 Bagaimana dan
kapan melakukan
pengukuran
kepuasan
pelanggan sesuai
dengan sasaran
mutu dan rencana
tersebut apakah
sudah dituangkan
dalam rencana
yang terdokumen?
Halaman. 18 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
 Apakah Laporan
Pendapatan dan
biaya telah dibuat
secara berkala ?
dalam bentuk apa.
 Apakah ada
realisasi
pendapatan yang
tidak tercapai dari
rencana ?
 Bagaimana cara
pengambilan
langkahnya ? jelas
secara rinci
 Bagaimana upaya
Puslitbang dalam
melakukan
peningkatan
pencapaian sasaran
mutu tahun 2020 ?
jelaskan.

Klausul Perubahan Perencanaan Dan

6.3 Prinsip Manajemen Mutu.
PKSI Ketika organisasi menentukan Apakah sudah √
kebutuhan untuk merubah dilakukan sinkronisasi
sistem manajemen mutu, ketika terjadi
perubahan harus dilakukan perubahan sistem
secara terencana . manajemen mutu,
Halaman. 19 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
Organisasi harus jelaskan.
mempertimbangkan:
a. tujuan perubahan dan
konsekuensi potensi
perubahan;
b. keutuhan dari sistem
manajemen mutu;
c. ketersediaan sumber daya.
d. alokasi atau realokasi
tanggung jawab dan
wewenang.

Klausul Sumber Daya

7.1
7.1.1 Umum
LIT Organisasi harus menentukan 1. Bagaimana -
KBB dan menyediakan sumberdaya organisasi - ......................................................
yang diperlukan untuk menentukan dan - .......................................................
menetapkan, menerapkan, menyediakan
memelihara dan meningkatkan sumber daya yang
sistem manejemen mutu yang diperlukan untuk
berkelanjutan. memastikan
Dalam menentukan keabsahan dan
sumberdaya yang diperlukan, kehandalan hasil
organisasi harus pemantauan dan
mempertimbangkan: pengukuran yang
 Kemampuan dan kendala digunakan untuk

Halaman. 20 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
pada sumberdaya internal memverifikasi
saat ini; kesesuaian
 Hal-hal yang dibutuhkan persyaratan produk
dari penyedia eksternal. dan jasa ?
2. Bagaimana
organisasi
memastikan bahwa
sumber daya yang
disediakan sesuai
dengan kegiatan
untuk jenis
pemantauan dan
pengukuran yang
spesifik yang
sedang dilakukan ?
3. Bagaimana
organisasi
menyimpan
informasi
terdokumentasi
yang sesuai sebagai
bukti kesesuaian
dari tujuan
pemantauan dan
pengukuran sumber

Halaman. 21 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
daya ?

Klausul Infrastruktur
7.1.3
LIT Organisasi harus menentukan,  Apakah sertifikat Ѵ
KBB menyediakan dan memelihara tersebut sudah
SARPRA infrastruktur untuk didistribusikan
pengoperasian proses guna kesetiap area
mencapai kesesuaian produk terapan dan sudah
dan jasa. terpasang
dimasing-masing
area terapan ?
Dengan apa bukti
distribusinya .Bila
belum, sebutkan
area terapan mana
saja yang belum
menerima dan
memasang
sertifikat ?
 Apakah sistem
pengamanan hutan
sudah dilaksanakan
sesuai ketentuan
yang masih berlaku
dengan baik?
 Apakah rambu-
rambu sudah
terpasang di lokasi
Halaman. 22 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
kawasan hutan
(misal rambu-
rambu peringatan
maupun larangan)
 Apakah sudah ada
peralatan dalam
menghadapi
bencana alam
maupun
kecelakaan ?
 Apakah sudah ada
gudang khusus
penyimpanan
sarpra ?
 Apakah sudah ada
pemeliharaan
berkelanjutan
terhadap fasilitas
pendukung proses.

Klausul Mampu Telusur Pengukuran

7.1.5.2
LIT Apabila mampu telusur Apakah sudah
pengukuran merupakan dilakukan keabsahan
persyaratan atau peralatan pengukuran
telah di kalibrasi atau
dipertimbangkan oleh
di verifikasi?
organisasi untuk menjadi Apabila sudah buktinya
bagian yang penting dalam apa?
Halaman. 23 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
memberikan keyakinan pada
keabsahan hasil pengukuran,
peralatan pengukuran harus:
 Dikalibrasi atau diverifikasi,
atau keduanya, pada
rentang waktu yang sudah
ditentukan atau sebelum
digunakan terhadap standar
pengukuran yang mampu
telusur pada standar
pengukuran nasional
maupun internasional.
Apabila tidak tersedia
standar, dasar kalibrasi atau
verifikasi harus disimpan
sebagai informasi
terdokumentasi;
 Diidentifikasi untuk
menentukan status
kalibrasi;
 Dijaga dari penyetelan,
perusakan atau penurunan
mutu yang dapat membuat
status kalibrasi dan
sebagian hasil pengukuran

Halaman. 24 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
menjadi tidak sah.
Organisasi harus menentukan
jika validasi hasil pengukuran
sebelumnya terpengaruh ketika
peralatan pengukuran
ditemukan cacat saat verifikasi
atau kalibrasi yang
direncanakan, atau selama
penggunaannya, dan diambil
tindakan korektif yang sesuai
dengan kebutuhan.
Klausul Kompetensi
7.2
SDM Organisasi harus:
 Menentukan kompetensi - Bagaimana
Puslitbang
yang cukup bagi orang yang
menentukan
melaksanakan pekerjaan kompetensi SDM
dalam kondisi terkendali berdasarkan
yang dapat berpengaruh pendidikan,
pada kinerja dan kefektifan pelatihan atau
sistem manajemen mutu; pengalaman yang
 Memastikan orang ini sesuai?
- Apakah masing-
kompeten berdasarkan
masing orang yang
pendidikan, pelatihan, atau berkompeten sudah
pengalaman yang sesuai; memiliki sertifikat
 Jika dapat, mengambil dan masa
tindakan untuk berlakunya?
Halaman. 25 dari 35

Klausul Persyaratan
memperoleh kompetensi
yang diperlukan, dan
mengevaluasi keefektifan
dari tindakan yang diambil;
 Menyimpan informasi
terdokumentasi yang sesuai
sebagai bukti kompeten.
Klausul Perencanaan Dan
8.1 Pengendalian Operasional;
SDM Organisasi harus
LIT merencanakan, melaksanakan
KBB dan mengendalikan proses-
proses (lihat 4.4) yang
diperlukan untuk memenuhi
persyaratan penyediaan produk
dan jasa serta melakukan
tindakan yang
ditentukan klausul 6 dengan
cara :
    a) menetapkan persyaratan
untuk produk dan jasa;
    b) menetapkan kriteria
untuk:
        1) proses-proses;
        2) keberterimaan produk
dan jasa;
    c) menetapkan sumber daya
yang dibutuhkan untuk
Status Tindakan Koreksi
Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
 Apakah Puslitbang - Sudah menerima Rencana yang
sudah menerima digunakan dalam pengelolaan
Rencana (RO, SK-SK produk/jasa tahun 2020.
penetapan, Tarif - Pedoman yang digunakan :
upah, NPS dll) yang a. PK Pengelolaan Sumber benih
yang digunakan b.PK Uji mutu benih
dalam pengelolaan c. PK Uji mutu bibit
Produk/jasa tahun d. PK Pengelolaan Kebun Pangkas
2020 ? sebutkan e. PK Pengelolaan Persemaian stek
secara rinci pucuk jati
 Pedoman -Perijinan sebagai pengada/pengedar
(SK,/PK/IK/SOP) benih dan bibit terdaftar.
apa saja yang -Perijinan sudah terdokumentasi
digunakan dalam -Tersedia blangko untuk laporan
pengelolaan produk/jasa, yaitu laporan produksi
produk /jasa di KPH dan mutasi benih dan bibit.
? sebutkan dengan
rinci.
 Apakah ada
Halaman. 26 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
mencapai kesesuaian pedoman lain yang
persyaratan produk dan jasa; masih diperlukan
    d) melaksanakan tetapi belum
pengendalian proses-proses tersedia
sesuai dengan kriteria; Pedomannya untuk
    e) menetapkan, memelihara pengelolaan
dan menyimpan informasi produk dan jasa ?
terdokumentasi sejauh  Perijinan apa saja
diperlukan: yang harus ada
          1) untuk meyakinkan pada pengelolaan
bahwa proses-proses telah produk dan jasa di
dilaksanakan seperti yang KPH, sebutkan
direncanakan; yang diperlukan ?
          2) untuk menunjukkan  Apakah pedoman
kesesuaian persyaratan produk dan perijinan
dan jasa. tersebut diatas
telah
CATATAN “Menjaga” didokumentasikan
mengisyaratkan baik ? Lihat bukti
memelihara atau menyimpan dokumen.
informasi terdokumentasi.   Apakah sudah
tersedia
Output perencanaan harus form/blanko yang
sesuai dengan operasi digunakan untuk
organisasi. Organisasi harus laporan
mengendalikan perubahan produk/Jasa, yang
yang terencana dan mengkaji direncanakan,
konsekuensi perubahan yang sebutkan apa saja ?
tidak diinginkan, mengambil
Halaman. 27 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
tindakan penanggulangan
dampak merugikan, sesuai
yang diperlukan. 

Organisasi harus memastikan

bahwa proses outsourcing
harus dikendalikan (Lihat 8.4).
Klausul Pelepasan Produk Dan Jasa
8.6
KBB Organisasi harus melaksanakan Bagaiman cara/metode - Produk benih/bibit yang berasal
LIT pengaturan yang direncanakan untuk kontrol dari sumber benih bersertifikat
pada tahap-tahap yang sesuai persiapan pelepasan dilakukan uji mutu benih/bibit,
untuk memverifikasi bahwa produk dan jasa, baik secara internal maupun ke
persyaratan produk dan jasa jelaskan beserta BPTH/BSPTH/UPT Perbenihan
telah dipenuhi. buktinya. Tanaman Hutan.
Pelepasan produk dan jasa
kepada pelanggan tidak boleh
dilanjutkan hingga semua
pengaturan yang direncanakan
telah selesai dan memuaskan,
terkecuali disetujui oleh pihak
yang relevan dan, bila dapat
diterapkan, oleh pelanggan.
Organisasi harus memelihara
nformasi terdokumentasi
tentang pelepasan produk dan
jasa.
Informasi terdokumentasi
harus mencakup:
Halaman. 28 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
a) bukti kesesuaian dengan
kriteria keberterimaan;
b) ketelusuran hingga ke
personil yang berwenang
melakukan pelepasan.
Klausul Tindakan Koreksi Terhadap
8.7.1 Keluaran Produk Dan Jasa
Yang Tidak Sesuai Dengan
Persyaratan
KBB Organisasi harus memastikan, Apakah sudah ada -Memberitahukan kepada pelanggan Ѵ
LIT output yang tidak sesuai bukti tindakan koreksi tentang perlakuan benih agar daya
dengan persyaratan telah terhadap keluaran kecambah lebih optimal.
diidentifikasi dan dikendalikan produk dan jasa yang Bukti : surat ke KPH Kedu Selatan,
guna mencegah pemakaian tidak sesuai Surat ke KPH Tasikmalaya, dan surat ke
atau pengiriman yang tidak persyaratan, jelaskan KPH Purwakarta terkait daya
disengaja beserta buktinya. kecambah benih jati yang kurang dari
Organisasi harus mengambil standar.
tindakan yang tepat
berdasarkan sifat dari
ketidaksesuaian dan dampak
terhadap kesesuaian produk
dan jasa. Hal ini juga berlaku
bagi produk dan jasa yang tidak
sesuai yang terdeteksi setelah
produk terkirim, selama atau
setelah penyediaan jasa.
Organisasi harus menangani
output yang tidak sesuai
dengan satu cara atau lebih
Halaman. 29 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
cara sebagai berikut:
a) koreksi;
b) pemisahan, penahanan,
pengembalian atau
penghentian penyediaan
produk dan jasa;
c) memberitahu pelanggan;
d) memperoleh otorisasi untuk
diterima melalui konsesi;
Kesesuaian dengan persyaratan
harus diverifikasi ketika output
yang tidak sesuai telah
dikoreksi.
9.1. Pemantauan, pengukuran,
analisis dan evaluasi
9.1.1. Umum
KBB Organisasi harus menetapkan: - Bagaimana organisasi -Melakukan komunikasi terhadap
LIT a) Apa yang perlu dipantau menetapkan pelanggan terhadap produk yang
dan diukur; kesesuaian terhadap sudah dijual/didistribusikan.
b) Metode untuk 9.1.1.a. sd 9.1.1.d. ?
pemantauan, pengukuran, - Bagaimana organisasi
analisis dan evaluasi yang mengevaluasi kinerja
diperlukan untuk dan efektivitas sistem
memastikan hasil yang manajemen mutu ?
valid; - Bagaimana organisasi
c) Kapan pemantauan dan menyimpan informasi
pengukuran harus terdokumentasi yang
dilakukan; sesuai sebagai bukti
d) Bila hasil dari pemantauan hasil kesesuaian ?
Halaman. 30 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
dan pengukuran harus
dianalisa dan dievaluasi.
Organisasi harus mengevaluasi
kinerja dan efektivitas sistem
manajemen mutu.
Organisasi harus menyimpan
informasi terdokumentasi yang
tepat sebagai bukti hasil.
9.1.2. Kepuasan pelanggan
KBB Organisasi harus memantau - Apakah Puslitbang -sudah memiliki mekanisme
LIT persepsi para pelanggan sejauh telah memiliki penanganan complain pelanggan
mana kebutuhan dan harapan mekanisme dan telah memantau persepsi
mereka telah terpenuhi. penanganan pelanggan.
Organisasi harus menentukan komplain pelanggan, - Sudah melakukan analisa dan
metode untuk memperoleh, termasuk telah evaluasi dengan memberi
memantau, dan meninjau memantau persepsi rekomendasi/solusi sebagai tindak
informasi ini. pelanggan untuk lanjut terhadap permasalahan
CATATAN Contoh pemantauan menilai seberapa pelanggan dengan mengirim surat
persepsi pelanggan dapat jauh kebutuhan dan dan berkomunikasi.
meliputi survei pelanggan, harapan pelanggan
umpan balik pelanggan pada telah dipenuhi?
produk dan layanan yang - Dari hasil
dikirim, pertemuan dengan penanganan
pelanggan, analisis pangsa komplain pelanggan
pasar, pujian, klaim garansi dan pemantauan
dan laporan agen. persepsi pelanggan
telah melakukan
analisa dan
evaluasi? Termasuk
Halaman. 31 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
rencana tindak
lanjut
penanganannya?
9.1.3. Analisis dan evaluasi
KBB Organisasi harus menganalisis - Bagaimana organisasi
LIT dan mengevaluasi data dan menganalisa dan
informasi yang sesuai yang mengevaluasi data
timbul dari pemantauan, dan informasi yang
pengukuran. sesuai yang berasal
Hasil analisis harus digunakan dari pemantauan dan
untuk mengevaluasi : pengukuran ?
a) kesesuaian produk dan - Bagaimana organisasi
layanan; mempergunakan hasil
b) tingkat kepuasan analisis untuk
pelanggan; mengevaluasi
c) kinerja dan efektivitas terhadap kesesuaian
sistem manajemen mutu; sebagaimana 9.1.3.a.
d) apakah perencanaan telah sd 9.1.3.g. ?
dilaksanakan dengan - Bila terjadi
efektif; ketidaksesuaian
e) efektivitas tindakan yang sebagaimana 10.2.1.
diambil untuk menangani bagaimana organisasi
risiko dan peluang; menanganinya ?
f) kinerja penyedia eksternal;
g) Kebutuhan untuk
peningkatan dalam sistem
manajemen mutu.
CATATAN Metode analisis data
dapat termasuk teknik statistik
Halaman. 32 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
9.3. Tinjauan Manajemen
9.3.1 Umum
KTU Manajemen puncak harus - Apakah Puslitbang
meninjau sistem manajemen telah melaksanakan
mutu organisasi, pada selang Rapat Tinjauan
waktu terencana, untuk Manajemen (RTM)
memastikan kesesuaian, secara berkala?
kecukupan, efektivitas, dan - Apakah hasil dari
keselarasan dengan arah RTM telah
strategis organisasi. ditindaklanjuti
seluruhnya, dan
terhadap hasil RTM
yang belum selesai
tindaklanjutnya
apakah telah
dibuatkan tata
waktu
penyelesaiannya?
10.2.1 Ketidaksesuaian Dan Tindakan
Koreksi
KBB Apabila terjadi ketidaksesuaian, Apakah sudah ada
LIT termasuk yang berasal dari bukti ketidaksesuaian
komplain, organisasi harus: dan tindakan koreksi
a) bereaksi terhadap telah dilaksanakan
ketidaksesuaian dan, jika terhadap temuan AMI
berlaku; Tindaklanjut
1) mengambil tindakan untuk Penanganan Komplain
mengendalikan dan Pelanggan?
memperbaiki ketidaksesuaian;
Halaman. 33 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
2) menangani konsekuensinya;
b) mengevaluasi kebutuhan
tindakan untuk menghilangkan
penyebab ketidaksesuaian agar
tidak terulang atau terjadi di
tempat lain dengan cara:
1) meninjau dan menganalisis
ketidaksesuaian;
2) menetapkan penyebab
ketidaksesuaian;
3) menetapkan apakah
ketidaksesuaian yang serupa
pernah terjadi atau berpotensi
terjadi;
c) mengambil tindakan apapun
yang diperlukan;
d) meninjau keefektifan
tindakan korektif yang diambil;
e) memperbaharui risiko dan
peluang yang ditetapkan
selama perencanaan, jika
diperlukan;
f) melakukan perubahan sistem
manajemen mutu, jika
diperlukan.
Tindakan korektif harus sesuai
dengan dampak
ketidaksesuaian yang dihadapi.
10.3 Perbaikan Berkesinambungan
Halaman. 34 dari 35
 Status Tindakan Koreksi
Klausul Persyaratan Pertanyaan Kondisi Kinerja Aktual Tidak
Sesuai
Sesuai
KBB Organisasi harus meningkatkan Bagaimana KPH harus
PKSI kesesuaian, kecukupan dan meningkatkan
LIT keefektifan sistem manajemen kesesuaian, kecukupan
KTU
mutu secara dan keefektifan sistem
berkesinambungan. manajemen mutu
Organisasi harus secara
mempertimbangkan berkesinambungan?
hasil analisis dan evaluasi,
termasuk keluaran tinjauan
manajemen, untuk
menentukan kebutuhan atau
peluang yang harus dilakukan
sebagai bagian dari perbaikan
terus-menerus.

Menyetujui: Auditor :
Ketua Tim AMI
Rahmat Subaidi :

Sujarwanto
Trimantoro :

Halaman. 35 dari 35