SOAL

HUKUM ETIKA
WPPE PEMASARAN
 Soal 1
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh
Perusahaan Efek, menyatakan bahwa yang dimaksud dengan
Transaksi Short Selling adalah:
A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh
Perusahaan Efek
B. Transaksi penjualan Efek dimana Efek dimaksud tidak dimiliki oleh
penjual pada saat transaksi dilaksanakan
C. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang
bearish
D. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang
bullish
 Soal 1
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh
Perusahaan Efek, menyatakan bahwa yang dimaksud dengan
Transaksi Short Selling adalah:
A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh
Perusahaan Efek
B. Transaksi penjualan Efek dimana Efek dimaksud tidak dimiliki oleh
penjual pada saat transaksi dilaksanakan
C. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang
bearish
D. Transaksi pembelian dan penjualan saham saat kondisi pasar sedang
bullish
 Soal 2
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh Perusahaan
Efek, menyatakan bahwa yang dimaksud dengan Transaksi Marjin adalah:
A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh
Perusahaan Efek
B. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan Perusahaan Efek
menggunakan nama nasabah
C. Transaksi pembelian Efek sebanyak mungkin untuk kepentingan nasabah
pada sesi pembukaan dan menjual kembali pada sesi penutupan
D. Transaksi pembelian dan penjualan efek oleh nasabah tanpa mengeluarkan
dana
 Soal 2
Peraturan Bapepam LK No. V.D.6 tentang Pembiayaan Transaksi Efek oleh
Perusahaan Efek bagi Nasabah dan Transaksi Short Selling oleh Perusahaan
Efek, menyatakan bahwa yang dimaksud dengan Transaksi Marjin adalah:
A. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan nasabah yang dibiayai oleh
Perusahaan Efek
B. Transaksi pembelian Efek untuk kepentingan Perusahaan Efek
menggunakan nama nasabah
C. Transaksi pembelian Efek sebanyak mungkin untuk kepentingan nasabah
pada sesi pembukaan dan menjual kembali pada sesi penutupan
D. Transaksi pembelian dan penjualan efek oleh nasabah tanpa mengeluarkan
dana
 Soal 3
Mengacu pada Peraturan BAPEPAM Nomor III.A.10 tentang Transaksi Efek yang
menyatakan bahwa Perusahaan Efek wajib mengirim konfirmasi tertulis kepada
nasabah atas setiap Transaksi Nasabah Pemilik Rekening untuk kepentingan
nasabah tersebut dengan memuat hal-hal sebagai berikut:
1.Rincian mengenai transaksi seperti jumlah, jenis, denominasi, dan harga Efek
2.Rincian mengenai transaksi seperti nama, alamat dan no rekening perusahaan efek
3.Rincian mengenai transaksi seperti nama dan alamat nasabah dan no rekening Efek
4.Rincian mengenai tanggal transaksi dilaksanakan dan harus diselesaikan

A. 1, 2 & 3 Benar
B. 1, 2 & 4 Benar
C. 1, 3 & 4 Benar
D. 2, 3 & 4 Benar
 Soal 3
Mengacu pada Peraturan BAPEPAM Nomor III.A.10 tentang Transaksi Efek yang
menyatakan bahwa Perusahaan Efek wajib mengirim konfirmasi tertulis kepada
nasabah atas setiap Transaksi Nasabah Pemilik Rekening untuk kepentingan
nasabah tersebut dengan memuat hal-hal sebagai berikut:
1.Rincian mengenai transaksi seperti jumlah, jenis, denominasi, dan harga Efek
2.Rincian mengenai transaksi seperti nama, alamat dan no rekening perusahaan efek
3.Rincian mengenai transaksi seperti nama dan alamat nasabah dan no rekening Efek
4.Rincian mengenai tanggal transaksi dilaksanakan dan harus diselesaikan

A. 1, 2 & 3 Benar
B. 1, 2 & 4 Benar
C. 1, 3 & 4 Benar
D. 2, 3 & 4 Benar
 Soal 4
Yang dimaksud dengan ETIKA adalah:

A. Standar perilaku manusia sebagai aturan-aturan yang tidak

dapat dilanggar dan diterima masyarakat sebagai baik atau buruk
B. Pedoman sebagai acuan dalam persaingan bisnis
C. Standar nilai sebagai pedoman perusahaan untuk menjalankan
usaha yang etik
D. Perilaku bisnis yang menghalalkan segala cara
 Soal 4
Yang dimaksud dengan ETIKA adalah:

A. Standar perilaku manusia sebagai aturan-aturan yang tidak

dapat dilanggar dan diterima masyarakat sebagai baik atau buruk
B. Pedoman sebagai acuan dalam persaingan bisnis
C. Standar nilai sebagai pedoman perusahaan untuk menjalankan
usaha yang etik
D. Perilaku bisnis yang menghalalkan segala cara
 Soal 5
Setiap WPPE wajib menjunjung tinggi etika berikut ini:
I. Melakukan transaksi untuk kepentingan Perusahaan Efek
II. Melakukan transaksi untuk kepentingan nasabah
III. Melakukan transaksi yang tidak menimbulkan benturan kepentingan
IV. Membuat catatan atas penjaminan emisi saham

A. I Benar
B. I & III Benar
C. I, II & III Benar
D. Semua Benar
 Soal 5
Setiap WPPE wajib menjunjung tinggi etika berikut ini:
I. Melakukan transaksi untuk kepentingan Perusahaan Efek
II. Melakukan transaksi untuk kepentingan nasabah
III. Melakukan transaksi yang tidak menimbulkan benturan kepentingan
IV. Membuat catatan atas penjaminan emisi saham

A. I Benar
B. I & III Benar
C. I, II & III Benar
D. Semua Benar
 Soal 6
Perantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp5.000/lb. Pada
saat yang hampir bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga
ingin membeli saham A dengan harga Rp5.200/lb. Dalam kasus ini berlaku:
I. PPE tidak boleh order beli di perusahaannya sendiri
II. PPE boleh order beli di perusahaannya sendiri
III. Nasabah boleh order lewat PPE tersebut
IV. Nasabah tidak boleh order lewat PPE tersebut

A. I & III Benar

B. I & IV Benar
C. II & III Benar
D. II & IV Benar
 Soal 6
Perantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp5.000/lb. Pada
saat yang hampir bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga
ingin membeli saham A dengan harga Rp5.200/lb. Dalam kasus ini berlaku:
I. PPE tidak boleh order beli di perusahaannya sendiri
II. PPE boleh order beli di perusahaannya sendiri
III. Nasabah boleh order lewat PPE tersebut
IV. Nasabah tidak boleh order lewat PPE tersebut

A. I & III Benar

B. I & IV Benar
C. II & III Benar
D. II & IV Benar
 Soal 7
Perusahaan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabah untuk
membeli atau menjual efek wajib:
I. Memperhatikan keadaan keuangan nasabah
II. Memperhatikan maksud serta tujuan investasi nasabah
III. Memberitahukan kepada nasabah bila mempunyai kepentingan dalam
efek yang direkomendasikan

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
 Soal 7
Perusahaan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabah untuk
membeli atau menjual efek wajib:
I. Memperhatikan keadaan keuangan nasabah
II. Memperhatikan maksud serta tujuan investasi nasabah
III. Memberitahukan kepada nasabah bila mempunyai kepentingan dalam
efek yang direkomendasikan

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
 Soal 8
Berdasarkan Peraturan OJK No. 22/2014 tentang Prinsip Mengenal Nasabah oleh
Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal, Prinsip Mengenal Nasabah adalah
prinsip yang diterapkan Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal untuk:
I. Mengetahui latar belakang dan identitas Nasabah
II. Memantau rekening Efek dan transaksi Nasabah
III. Melaporkan Transaksi Keuangan Mencurigakan dan transaksi keuangan yang
dilakukan secara tunai

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
 Soal 8
Berdasarkan Peraturan OJK No. 22/2014 tentang Prinsip Mengenal Nasabah oleh
Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal, Prinsip Mengenal Nasabah adalah
prinsip yang diterapkan Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal untuk:
I. Mengetahui latar belakang dan identitas Nasabah
II. Memantau rekening Efek dan transaksi Nasabah
III. Melaporkan Transaksi Keuangan Mencurigakan dan transaksi keuangan yang
dilakukan secara tunai

A. I Benar
B. I dan II Benar
C. II dan III Benar
D. Semua Benar
 Soal 9
Tidak seorang pun diperbolehkan ambil bagian sendiri atau dengan teman
sekutu dalam dua atau lebih transaksi efek dari emiten yang dirancang untuk:
I. Menaikan harga dari efek tersebut
II. Menurunkan dari harga efek tersebut
III. Mempertahankan dari harga efek tersebut

A. I Benar
B. I & II Benar
C. I & III Benar
D. Semua benar
 Soal 9
Tidak seorang pun diperbolehkan ambil bagian sendiri atau dengan teman
sekutu dalam dua atau lebih transaksi efek dari emiten yang dirancang untuk:
I. Menaikan harga dari efek tersebut
II. Menurunkan dari harga efek tersebut
III. Mempertahankan dari harga efek tersebut

A. I Benar
B. I & II Benar
C. I & III Benar
D. Semua benar
 Soal 10
Berikut ini adalah tindakan yang dilarang dalam perdagangan efek:
I. Perusahaan Efek menentukan harga jual efek dalam rangka penawaran umum perusahaan seperti
yang dijelaskan dalam prospektus penawaran umum
II. Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetap, naik atau turun
dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli, menjual atau menahan efek
III. Melakukan tindakan dengan tujuan menciptakan gambaran semu atau menyesatkan mengenai
kegiatan perdagangan, keadaan pasar atau harga efek di Bursa Efek
IV. Perusahaan Efek melakukan penjualan dan pembelian efek untuk kepentingan portofolionya
sendiri

A. I dan III Benar

B. II dan III Benar
C. I, II dan III Benar
D. Semua Benar
 Soal 10
Berikut ini adalah tindakan yang dilarang dalam perdagangan efek:
I. Perusahaan Efek menentukan harga jual efek dalam rangka penawaran umum perusahaan seperti
yang dijelaskan dalam prospektus penawaran umum
II. Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetap, naik atau turun
dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli, menjual atau menahan efek
III. Melakukan tindakan dengan tujuan menciptakan gambaran semu atau menyesatkan mengenai
kegiatan perdagangan, keadaan pasar atau harga efek di Bursa Efek
IV. Perusahaan Efek melakukan penjualan dan pembelian efek untuk kepentingan portofolionya
sendiri

A. I dan III Benar

B. II dan III Benar
C. I, II dan III Benar
D. Semua Benar
 Soal 11
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE harus memiliki karakter yang baik seperti:
I. Memiliki akhlak dan moral yang baik
II. Cakap melakukan perbuatan hukum
III. Tidak pernah melakukan perbuatan tercela dan/atau dihukum karena terbukti
melakukan tindak pidana di bidang jasa keuangan
IV. Memiliki komitmen yang tinggi untuk mematuhi peraturan perundang-undangan yang
berlaku

A. I & II Benar
B. I, II & III Benar
C. II, III & IV Benar
D. Semua Benar
 Soal 11
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE harus memiliki karakter yang baik seperti:
I. Memiliki akhlak dan moral yang baik
II. Cakap melakukan perbuatan hukum
III. Tidak pernah melakukan perbuatan tercela dan/atau dihukum karena terbukti
melakukan tindak pidana di bidang jasa keuangan
IV. Memiliki komitmen yang tinggi untuk mematuhi peraturan perundang-undangan yang
berlaku

A. I & II Benar
B. I, II & III Benar
C. II, III & IV Benar
D. Semua Benar
 Soal 12
Berdasarkan POJK 20/2018, kewajiban untuk memiliki izin dari OJK sebagai WPPE
berlaku untuk pegawai Perusahaan Efek Perantara Pedagang Efek yang :
I. Melakukan kegiatan pemasaran
II. Melakukan kegiatan manajemen risiko
III. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi kepatuhan
IV. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi analisis/riset
perdagangan efek

A. I, II & III Benar

B. II, III & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. Semua Benar
 Soal 12
Berdasarkan POJK 20/2018, kewajiban untuk memiliki izin dari OJK sebagai WPPE
berlaku untuk pegawai Perusahaan Efek Perantara Pedagang Efek yang :
I. Melakukan kegiatan pemasaran
II. Melakukan kegiatan manajemen risiko
III. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi kepatuhan
IV. Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi analisis/riset
perdagangan efek

A. I, II & III Benar

B. II, III & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. Semua Benar
 Soal 13
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE diwajibkan untuk:
I. Tidak bekerja lebih dari 1 Perusahaan Efek
II. Melaporkan kepindahan ke Perusahaan Efek lain dalam waktu 14 (empat belas)
hari
III. Mengikuti pendidikan berkelanjutan minimal 2 kali dalam setahun
IV. Bertindak dan bersikap profesional serta mempunyai wawasan yang luas di
bidang Pasar Modal

A. I, II & III Benar

B. I, II & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. II, III & IV Benar
 Soal 13
Berdasarkan POJK 20/2018, seorang WPPE diwajibkan untuk:
I. Tidak bekerja lebih dari 1 Perusahaan Efek
II. Melaporkan kepindahan ke Perusahaan Efek lain dalam waktu 14 (empat belas)
hari
III. Mengikuti pendidikan berkelanjutan minimal 2 kali dalam setahun
IV. Bertindak dan bersikap profesional serta mempunyai wawasan yang luas di
bidang Pasar Modal

A. I, II & III Benar

B. I, II & IV Benar
C. I, III & IV Benar
D. II, III & IV Benar
 Soal 14
Berdasarkan POJK 24/2016, Agen Perantara Pedagang Efek terdiri
dari:
I. APPE Kelembagaan
II. APPE Perorangan
III. APPE Khusus

A. I, III Benar
B. I, II Benar
C. II, III Benar
D. Semua Benar
 Soal 14
Berdasarkan POJK 24/2016, Agen Perantara Pedagang Efek terdiri
dari:
I. APPE Kelembagaan
II. APPE Perorangan
III. APPE Khusus

A. I, III Benar
B. I, II Benar
C. II, III Benar
D. Semua Benar
 Soal 15
Berdasarkan POJK 22/2016, seorang WPPE Pemasaran Terbatas
diperbolehkan:
I. Mencari nasabah
II. Menerima pesanan nasabah
III. Melakukan opening account

A. I, II Benar
B. I, III Benar
C. II, III Benar
D. Semua Benar
 Soal 15
Berdasarkan POJK 22/2016, seorang WPPE Pemasaran Terbatas
diperbolehkan:
I. Mencari nasabah
II. Menerima pesanan nasabah
III. Melakukan opening account

A. I, II Benar
B. I, III Benar
C. II, III Benar
D. Semua Benar
 Soal 16
Manakah dibawah ini termasuk larangan seorang WPPE:
1. Melakukan transaksi atas nama nasabah yang tidak sesuai dengan perintah nasabahnya
2. Meminta bagian laba dari nasabahnya
3. Menerima uang nasabah sebagai jaminan atas kerugian yang diderita nasabah dalam suatu
transaksi efek pembiayaan
4. Atas nama perusahaan memberikan rekomendasi untuk membeli atau menjual saham
tanpa memperhatikan tujuan investasi dan keadaan keuangan nasabah

A. 1 Benar
B. 1 dan 2 Benar
C. 1, 2 dan 3 Benar
D. 1, 2 dan 4 Benar
 Soal 16
Manakah dibawah ini termasuk larangan seorang WPPE:
1. Melakukan transaksi atas nama nasabah yang tidak sesuai dengan perintah nasabahnya
2. Meminta bagian laba dari nasabahnya
3. Menerima uang nasabah sebagai jaminan atas kerugian yang diderita nasabah dalam suatu
transaksi efek pembiayaan
4. Atas nama perusahaan memberikan rekomendasi untuk membeli atau menjual saham
tanpa memperhatikan tujuan investasi dan keadaan keuangan nasabah

A. 1 Benar
B. 1 dan 2 Benar
C. 1, 2 dan 3 Benar
D. 1, 2 dan 4 Benar
 Soal 17
Perbedaan antara ETIKA dan ETIKET yang salah adalah:

A. Etika memandang manusia rohaniah, etiket memandang lahiriah

B. Etiket bersifat mutlak, etika bersifat relative
C. Etiket berlaku di pergaulan tertentu dan etika berlaku untuk
pergaulan umum (global)
D. Semua Benar
 Soal 17
Perbedaan antara ETIKA dan ETIKET yang salah adalah:

A. Etika memandang manusia rohaniah, etiket memandang lahiriah

B. Etiket bersifat mutlak, etika bersifat relative
C. Etiket berlaku di pergaulan tertentu dan etika berlaku untuk
pergaulan umum (global)
D. Semua Benar
 Soal 18

Yang BUKAN TERMASUK dalam prinsip-prinsip etika profesi yaitu:

A. Sikap baik
B. Tanggung jawab
C. Kejujuran
D. Suka menolong
 Soal 18

Yang BUKAN TERMASUK dalam prinsip-prinsip etika profesi yaitu:

A. Sikap baik
B. Tanggung jawab
C. Kejujuran
D. Suka menolong
 Soal 19
Perusahaan Efek yang bertindak sebagai Perantara Pedagang Efek dalam melakukan aktivitas bisnisnya
wajib mematuhi ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan menjunjung tinggi etika.
Pengertian etika dapat diartikan sebagai:

A. Suatu cabang dari filosofi yang berkaitan dengan kebaikan (rightness) atau kesusilaan (morality
dari perilaku manusia yang diartikan sebagai aturan-aturan yang tidak dapat dilanggar dari
perilaku yang diterima masyarakat sebagai baik atau buruk
B. Pedoman yang digunakan oleh perusahaan sebagai acuan dalam menghadapi persaingan bisnis
C. Standar-standar nilai yang menjadi pedoman atau acuan bagi direksi, manajer dan segenap
karyawan dalam pengambilan keputusan dan mengoperasikan bisnis yang etik
D. Perilaku bisnis yang bertujuan untuk memperoleh laba sebesar-besarnya dengan menghalalkan
segala cara
 Soal 19
Perusahaan Efek yang bertindak sebagai Perantara Pedagang Efek dalam melakukan aktivitas bisnisnya
wajib mematuhi ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan menjunjung tinggi etika.
Pengertian etika dapat diartikan sebagai:

A. Suatu cabang dari filosofi yang berkaitan dengan kebaikan (rightness) atau kesusilaan (morality
dari perilaku manusia yang diartikan sebagai aturan-aturan yang tidak dapat dilanggar dari
perilaku yang diterima masyarakat sebagai baik atau buruk
B. Pedoman yang digunakan oleh perusahaan sebagai acuan dalam menghadapi persaingan bisnis
C. Standar-standar nilai yang menjadi pedoman atau acuan bagi direksi, manajer dan segenap
karyawan dalam pengambilan keputusan dan mengoperasikan bisnis yang etik
D. Perilaku bisnis yang bertujuan untuk memperoleh laba sebesar-besarnya dengan menghalalkan
segala cara
 Soal 20
OJK dapat memberikan izin WPPE kepada perseorangan dalam fungsi
Perusahaan Efek sebanyak:

A. Hanya 1 (satu) segmentasi

B. Maksimal 2 (dua) segmentasi
C. 1 (satu) atau lebih segmentasi
D. Minimal 2 (dua) segmentasi
 Soal 20
OJK dapat memberikan izin WPPE kepada perseorangan dalam fungsi
Perusahaan Efek sebanyak:

A. Hanya 1 (satu) segmentasi

B. Maksimal 2 (dua) segmentasi
C. 1 (satu) atau lebih segmentasi
D. Minimal 2 (dua) segmentasi
 Soal 21

Izin WPPE Pemasaran dan Pemasaran Terbatas tidak dapat digunakan sebagai
salah satu syarat:

1. Bekerja Sebagai Perusahan Efek yang menjalankan kegiatan usaha sebagai

Perantara Pedagang Efek di fungsi pemasaran
2. Bertindak sebagai Agen Perantara Pedagang Efek
3. Pemenuhan Persyaratan kompetensi sebagai Direktur Perusahaan Efek

A. 1 benar
B. 2 benar
C. 3 benar
D. 2 dan 3 benar
 Soal 21

Izin WPPE Pemasaran dan Pemasaran Terbatas tidak dapat digunakan sebagai
salah satu syarat:

1. Bekerja Sebagai Perusahan Efek yang menjalankan kegiatan usaha sebagai

Perantara Pedagang Efek di fungsi pemasaran
2. Bertindak sebagai Agen Perantara Pedagang Efek
3. Pemenuhan Persyaratan kompetensi sebagai Direktur Perusahaan Efek

A. 1 benar
B. 2 benar
C. 3 benar
D. 2 dan 3 benar
 Soal 22
WPPE Pemasaran dapat bertindak sebagai penanggung jawab atas fungsi
pemasaran yang melakukan kegiatan usaha sebagai perantara pedagang efek di
lokasi dibawah ini:

1. Kantor Pusat
2. Kantor Cabang
3. 1 dan 2 Benar
4. 1 dan 2 Salah

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4
 Soal 22
WPPE Pemasaran dapat bertindak sebagai penanggung jawab atas fungsi
pemasaran yang melakukan kegiatan usaha sebagai perantara pedagang efek di
lokasi dibawah ini:

1. Kantor Pusat
2. Kantor Cabang
3. 1 dan 2 Benar
4. 1 dan 2 Salah

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4
 Soal 23
Peraturan mengenai tata cara permohonan izin WPPE Pemasaran dan WPPE Pemasaran
Terbatas diatur di dalam Peraturan OJK (POJK) dibawah ini:

1. 20/POJK.04/2018 tentang Perizinan Wakil Penjamin Emisi Efek dan Wakil Perantara
Pedagang Efek.
2. 20/POJK.04/2016 tentang Perizinan Perusahaan Efek yang Melakukan kegiatan Usaha
Sebagai Penjamin Emisi Efek dan Perantara Pedagang Efek.

A. 1 benar
B. 2 benar
C. semua salah
D. semua benar
 Soal 23
Peraturan mengenai tata cara permohonan izin WPPE Pemasaran dan WPPE Pemasaran
Terbatas diatur di dalam Peraturan OJK (POJK) dibawah ini:

1. 20/POJK.04/2018 tentang Perizinan Wakil Penjamin Emisi Efek dan Wakil Perantara
Pedagang Efek.
2. 20/POJK.04/2016 tentang Perizinan Perusahaan Efek yang Melakukan kegiatan Usaha
Sebagai Penjamin Emisi Efek dan Perantara Pedagang Efek.

A. 1 benar
B. 2 benar
C. semua salah
D. semua benar
 Soal 24
Syarat Pemilik Izin WPPE Pemasaran dan Pemasaran Terbatas untuk menjadi Direksi pada
Perusahaan antara lain:

1. Bekerja lebih dari 5 (lima) tahun sebagai WPPE Pemasaran atau Pemasaran Terbatas
2. Bekerja lebih dari 8 (delapan) tahun sebagai WPPE Pemasaran atau Pemasaran Terbatas
3. Mendapatkan sertifikat keahlian untuk memiliki izin WPPE

A. 1 benar
B. 2 benar
C. 3 benar
D. semua salah
 Soal 24
Syarat Pemilik Izin WPPE Pemasaran dan Pemasaran Terbatas untuk menjadi Direksi pada
Perusahaan antara lain:

1. Bekerja lebih dari 5 (lima) tahun sebagai WPPE Pemasaran atau Pemasaran Terbatas
2. Bekerja lebih dari 8 (delapan) tahun sebagai WPPE Pemasaran atau Pemasaran Terbatas
3. Mendapatkan sertifikat keahlian untuk memiliki izin WPPE

A. 1 benar
B. 2 benar
C. 3 benar
D. semua salah
 Soal 25
Apakah yang dapat melatarbelakangi adanya kebutuhan Agen Perantara Pedagang Efek:

1. Memperluas jaring kegiatan pemasaran Efek bagi PPE, termasuk membentuk linkage
Pemasaran Efek dengan Lembaga Jasa keuangan
2. Membentuk lembaga/perorangan untuk melakukan kegiatan pemasaran efek
(Kegiatan Pasar Modal)
3. Menata praktik jasa pemasaran Efek
4. Pengembangan praktik dan produk jasa keuangan termasuk jasa keuangan selain
Pasar Modal

A. hanya 1 dan 2 yang benar

B. hanya 1, 2 dan 3 yang benar
C. hanya 2 dan 3 yang benar
D. Semua Benar
 Soal 25
Apakah yang dapat melatarbelakangi adanya kebutuhan Agen Perantara Pedagang Efek:

1. Memperluas jaring kegiatan pemasaran Efek bagi PPE, termasuk membentuk linkage
Pemasaran Efek dengan Lembaga Jasa keuangan
2. Membentuk lembaga/perorangan untuk melakukan kegiatan pemasaran efek
(Kegiatan Pasar Modal)
3. Menata praktik jasa pemasaran Efek
4. Pengembangan praktik dan produk jasa keuangan termasuk jasa keuangan selain
Pasar Modal

A. hanya 1 dan 2 yang benar

B. hanya 1, 2 dan 3 yang benar
C. hanya 2 dan 3 yang benar
D. Semua Benar
 Soal 26

Gerai sebagai sarana kegiatan APPE memiliki jangka waktu paling

lama

A. 2 (dua) bulan pada 1 (satu) tempat yang sama

B. 3 (tiga) bulan pada 1 (satu) tempat yang sama
C. 3 (tiga) bulan pada 2 (dua) tempat yang sama
D. 2 (dua) bulan pada 2 (dua) tempat yang sama
 Soal 26

Gerai sebagai sarana kegiatan APPE memiliki jangka waktu paling

lama

A. 2 (dua) bulan pada 1 (satu) tempat yang sama

B. 3 (tiga) bulan pada 1 (satu) tempat yang sama
C. 3 (tiga) bulan pada 2 (dua) tempat yang sama
D. 2 (dua) bulan pada 2 (dua) tempat yang sama
 Soal 27
Apakah yang wajib mendasari kegiatan Agen Perantara Pedagang Efek
dengan Perantara Pedagang Efek:

A. Perjanjian Lisan
B. Akta Notaris
C. Kontrak Kerja Sama
D. Memorandum of Understanding
 Soal 27
Apakah yang wajib mendasari kegiatan Agen Perantara Pedagang Efek
dengan Perantara Pedagang Efek:

A. Perjanjian Lisan
B. Akta Notaris
C. Kontrak Kerja Sama
D. Memorandum of Understanding
 Soal 28
Manakah yang termasuk larangan APPE Perseorangan:

1. Memberikan Rekomendasi atas Efek tertentu kepada calon nasabah untuk

mendapatkan keuntungan
2. Memastikan dan menjanjikan hasil investasi
3. Menyarankan untuk melakukan transaksi
4. Menjalankan tugas sebaik mungkin dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab
sesuai dengan kontrak kerja sama dengan PPE

A. 1, 2 dan 4
B. 2, 3 dan 4
C. 3 dan 4
D. 1, 2 dan 3
 Soal 28
Manakah yang termasuk larangan APPE Perseorangan:

1. Memberikan Rekomendasi atas Efek tertentu kepada calon nasabah untuk

mendapatkan keuntungan
2. Memastikan dan menjanjikan hasil investasi
3. Menyarankan untuk melakukan transaksi
4. Menjalankan tugas sebaik mungkin dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab
sesuai dengan kontrak kerja sama dengan PPE

A. 1, 2 dan 4
B. 2, 3 dan 4
C. 3 dan 4
D. 1, 2 dan 3
 Soal 29
Pilihlah pernyataan yang tidak benar berkaitan dengan kode etik dari
WPPE :
A. WPPE wajib memahami dan mematuhi segala ketentuan peraturan
perundang-undangan yang berlaku dan berkaitan dengan pasar
modal
B. WPPE dituntut untuk bertindak dan bersikap profesional serta
mempunyai wawasan yang luas di bidang pasar modal
C. WPPE telah memahami segala hak dan kewajiban sebagai WPPE dari
perusahaan efek termasuk segala sanksi yang melekat pada
kewajiban
D. WPPE wajib bekerja minimal pada suatu perusahaan efek minimal 2
tahun sebelum WPPE tersebut pindah bekerja untuk perusahaan lain
 Soal 29
Pilihlah pernyataan yang tidak benar berkaitan dengan kode etik dari
WPPE :
A. WPPE wajib memahami dan mematuhi segala ketentuan peraturan
perundang-undangan yang berlaku dan berkaitan dengan pasar
modal
B. WPPE dituntut untuk bertindak dan bersikap profesional serta
mempunyai wawasan yang luas di bidang pasar modal
C. WPPE telah memahami segala hak dan kewajiban sebagai WPPE dari
perusahaan efek termasuk segala sanksi yang melekat pada
kewajiban
D. WPPE wajib bekerja minimal pada suatu perusahaan efek minimal 2
tahun sebelum WPPE tersebut pindah bekerja untuk perusahaan lain
 Soal 30
Manakah yang tidak termasuk Orang Dalam Emiten atau Perusahaan
Publik adalah sebagai berikut:

A. Karyawan
B. Pemegang saham minoritas
C. Komisaris
D. Direksi
 Soal 30
Manakah yang tidak termasuk Orang Dalam Emiten atau Perusahaan
Publik adalah sebagai berikut:

A. Karyawan
B. Pemegang saham minoritas
C. Komisaris
D. Direksi
 Soal 31
Apabila anda sebagai seorang perantara pedagang efek tindakan apa yang harus anda
lakukan terkait dengan menerima pesanan jual atau beli saham dari nasabah ?

1. Untuk pesanan atas saham yang sama dengan harga yang sama, maka pesanan jual dan
atau beli yang didahulukan berdasarkan urutan waktu
2. Untuk pesanan atas saham yang sama dengan harga yang sama, maka pesanan nasabah
didahulukan daripada pesanan untuk kepentingan sendiri
3. Hanya pesanan dari nasabah yang tertulis saja yang dilaksanakan sedangkan pesanan
tidak tertulis (lisan) tidak perlu dilaksanakan

A. 1 & 2 Benar
B. 1 & 3 Benar
C. 3 Benar
D. Semua Benar
 Soal 31
Apabila anda sebagai seorang perantara pedagang efek tindakan apa yang harus anda
lakukan terkait dengan menerima pesanan jual atau beli saham dari nasabah ?

1. Untuk pesanan atas saham yang sama dengan harga yang sama, maka pesanan jual dan
atau beli yang didahulukan berdasarkan urutan waktu
2. Untuk pesanan atas saham yang sama dengan harga yang sama, maka pesanan nasabah
didahulukan daripada pesanan untuk kepentingan sendiri
3. Hanya pesanan dari nasabah yang tertulis saja yang dilaksanakan sedangkan pesanan
tidak tertulis (lisan) tidak perlu dilaksanakan

A. 1 & 2 Benar
B. 1 & 3 Benar
C. 3 Benar
D. Semua Benar