DOKUMEN CEKLIST ASESMEN RELISENSI

N
NAMA DOKUMEN KETERANGAN
O
Surat rekomendasi / dukungan dari asosiasi
1
pendirian LSP (LSP P3)
Surat Rekomendasi atau kuasa personil Asosiasi
2
yang menjadi pendiri LSP (LSP pihak ke 3)
Akta Notaris Pendirian LSP Ter Regristrasi
3
Kemenkumham (LSP Pihak ke 3)
Surat Keputusan pendirian LSP dari Pimpinan
4 Lembaga Induknya (LSP Pihak ke 1 atau Pihak
ke 2)
Surat Rekomendasi / Dukungan dari Instansi
5 Pembina sektor kepada CLSP ( untuk LSP pihak
Ke 3)
Surat Rekomendasi / Dukungan ( Bila ada) misal
6
dari :
a. Instansi Pembina Teknis Pusat / Daerah
b. Dari Industri /perusahaan terkait
c. Dari pemangku kepentingan /Stakeholder
terkait
Risalah rapat / Berita Acara rapat para pendiri
LSP tentang Pemilihan nama-nama Dewan
7
Pengarah dan Penetapan Struktur Organisasi,
Uraian tugas dan Bagan Struktur LSP
8 SK Pengangkatan Panitia Kerja oleh Pendiri LSP
SK Penetapan Struktur dan Bagan Organisasi,
9 Fungsi, Tugas dan Wewenang LSP oleh Pendiri
LSP
SK Penetapan Visi dan Misi LSP oleh Dewan
10
Pengarah
Rencana Strategis ditetapkan oleh Dewan
11
Pengarah untuk 5 tahun
Rencana Kerja dan Rencana Anggaran LSP
12 yang disahkan oleh Dewan Pengarah untuk 1
Tahun
SK Penetapan Kantor oleh Lembaga Induk
13 Pendiri LSP minimal 2 tahun (untuk LSP P1 dan
P2)
Surat Pernyataan Pengunaan Kantor Minimal 2
14
tahun (Untuk LSP P-3)
Surat Domisili Kantor LSP minimal Dari
15
Kelurahan/Desa
N
NAMA DOKUMEN KETERANGAN
O
Bukti Status kantor (Milik/Pinjam/Sewa) untuk
16
LSP P-3
NPWP atas Nama LSP atau oleh Lembaga Induk
17
Pendiri LSP P1 dan P2
Surat Keterangan kepemilikan Nomor Rekening
18 aktif atas nama LSP / Lembaga Induk Pendiri
LSP P1 dan P2 dari Bank
SK Penetapan Logo dan Penanda LSP oleh
19
Dewan Pengarah
SK Penetapan Persyaratan Personil oleh Dewan
20
Pengarah
SK Penetapan Dewan Pengarah disertai
21 Susunan Nama Dewan Pengarah dan uraian
tugas oleh pendiri LSP
SK Penetapan unsur pelaksana /pengurus LSP
22 disertai susunan nama dan uraian Tugas oleh
Dewan Pengarah
SK pengangkatan Personil / Staff LSP oleh
23
Ketua LSP
SK Penetapan Komite Skema oleh Ketua LSP
24
dan uraian tugas
SK Penetapan Asesor Kompetensi oleh Ketua
25
LSP dan uraian tugas
SK Penetapan Personil Penandatanganan
26
sertifikat Kompetensi oleh Dewan Pengarah
SK Penenaggungjawab Kerahasian dan
27
keamanan MUK / Instrumen Asesmen oleh LSP
Dok. Rekaman Personil dan Asesor Kompetensi
28 LSP ( EKTP, NPWP, CV dan Bukti Pemenuhan
Persyaratan Personil)
Surat Pernyataan (Pakta Integritas) Personil LSP
29
dan Asesor Kompetansi
30 Analisis Potensi Ketidakberpihakan
Daftar Inventaris Kantor yang ditandatangani
31
oleh LSP
32 Layout kantor ditandatangani oleh ketua LSP
33 Photo Papan Nama LSP
Sistem Informasi LSP (Website
34
/Facebook/Twitter, IG , Brosur/ Leaflet dll)
SK Persyaratan Teknis TUK perskema sesuai
35
metode uji
N
NAMA DOKUMEN KETERANGAN
O
Daftar TUK (Mandiri) yang sudah ditetapkan
36
ditandatangani ketua LSP ( Jika Ada )
Apabila LSP sudah mempunyai TUK Mandiri
37
maka Dokumen TUK Mandiri sebagai berikut :
a. SK pembentukan TUK mandiri oleh Lembaga
Induk
b. SK pengurus TUK mandiri oleh lembaga
induknya
c. Rencana kerja ditetapkan oleh kepala TUK
d. Sarana dan prasarana mencerminkan
pelayanan yang disahkan oleh kepala TUK
e. Kantor minimal 2 tahun
f. Rekaman audit internal dan kajian
manajemen untuk lebih 1 tahun
g. SK penetapan TUK mandiri oleh LSP
h. Skema Sertifikasi
i. Panduan mutu
j. Standar Kompetensi yang diacu
k. Persyaratan Teknis TUK yang ditetapkan
oleh LSP
l. Pakta integritas dari TUK menjamin
keamanan dan kerahasiaan materi uji
kompetensi dan ketidakberpihakan dalam
pelaksanaan uji kompetensi
Dokumen skema sertifikasi yang sudah
dikeluarkan Surat Keputusan Verifikasi skema
38
sertifikasi oleh BNSP atau lembar verifikasi
skema oleh BNSP
Formulir Permohonan ( FR. APL 01 ) setiap ske
39
ma
Formulir Asesmen Mandiri (FR. APL 02 ) setiap s
40
kema
Dokumen Rekaman uji coba instrument asesmen
41 /MUK sesuai Skema yang diajukan termasuk F
R. APL 01 dan FR. APL 02
Instrumen asesmen / MUK sesuai skema
42
tervalidasi
43 Buku Panduan Mutu
Standar Operating Procedure( SOP ) dan
44
Formulir Pendukung SOP
N
NAMA DOKUMEN KETERANGAN
O
45 Daftar SOP :
1. SOP Mengelola Ketidakberpihakan
2. SOP Menjaga Keamanan Dan Kerahasiaan
Perangkat Uji Kompetensi
3. SOP Pengembangan Perangkat Asesmen
Kompetensi
4. SOP Sertifikasi Kompetensi
5. SOP Pengembangan dan Pemeilharaan
Skema Sertifikasi
6. SOP Pengendalian Dokumen
7. SOP Melaksanakan Asesmen
8. SOP Pengendalian Rekaman
9. SOP Kaji Ulang Menajemen
10. SOP Audit Internal
11. SOP Tindakan Perbaikan dan Pencegahan
12. SOP Pembekuan Dan Pencabutan
Sertifikat
13. SOP Sertifikasi Ulang (LSP non-Diklat)
14. SOP Penanganan Banding
15. SOP Penanganan Keluhan
16. SOP Verifikasi TUK
Dokumen Standar Kompetensi yang diacu sesuai
46
skema sertifikasi
Dokumen Pedoman,Juknis dan aturan lainnya
47
dari BNSP
48 Dokumen Regulasi sektor terkait
Rekaman Surat Permohonan penggunaan
49 tempat sebagai TUK (Apabila TUK bukan milik
LSP)
Rekaman Surat Persetujuan Penggunaan TUK
50
dari pemilik TUK/Lembaga
51 Rekaman SPT Verifikator TUK
Rekaman Form Ceklist dan Berita Acara
52
Verifikasi TUK divalidasi oleh Verifikator
53 Rekaman Surat Penetapan TUK terverifikasi
N
NAMA DOKUMEN KETERANGAN
O
54 Rekaman SK pelaksanaan Uji Kompetensi
55 Rekaman SPT Asesor Kompetensi
56 Rekaman Daftar hadir Assesor Kompetensi
57 Rekaman Daftar hadir peserta Uji Kompetensi
58 Rekaman FR. APL 01
59 Rekaman FR. APL 02
Rekaman Instrumen Asesmen / MUK / Hasil Uji
60
Kompetensi
SK Komite Teknis / Tim Teknis Pengambilan
61
Keputusan Sertifikasi
62 Rekaman Berita acara pleno Komite / Tim Teknis
63 SK penetapan hasil Uji Kompetensi
64 Berita acara serah terima blangko
65 Tanda terima sertifikat
66 Surat pernyataan pemegang sertifikat
67 SK Penetapan Auditor Internal LSP oleh LSP
68 SPT Pelaksanaan Audit Internal LSP oleh LSP
Rekaman Hasil Audit Internal dan Tindakan
69
Perbaikan
70 Rekaman Kaji Ulang Manajemen LSP
71 Laporan Per Enam Bulan Ke BNSP
72 SPT Tahunan 2 tahun terakhir
73 Data Asesi dan Sertifikat yang sudah dikeluarkan
Rekaman Surveilen oleh BNSP (jika pernah
74
dilakukan)
Rekaman Monitoring dan Evaluasi oleh BNSP
75
(jika pernah dilakukan)
Dokumen Advokasi oleh BNSP (jika pernah
76
dilakukan)
Data Pencabutan dan Pembekuan Sertifikat (jika
77
ada)
78 Rekaman Survailen Pemagang sertifikat
79 SK Lisensi dan Sertifikat Lisensi