Daftar Verifikasi

Audit Kapal
Kode ISM
Halaman 1 dari 14

Jenis Audit Audit Awal Audit Menengah Audit Perpanjangan Audit Tambahan

Mengirim Data

Nama kapal

GL-Register No.

Bagaimana menggunakan ini Daftar verifikasi ini berisi semua elemen dari ISM Code yang menunjukkan poin-poin kunci yang harus diperhatikan
daftar verifikasi khusus selama audit kapal (elemen lain secara khusus diperiksa selama
pengendalian dokumen dan audit perusahaan).

Dengan demikian pendekatan audit utama tidak harus memeriksa apakah ada prosedur, tetapi kontrol, jika kebijakan dan prosedur
(seluruh SMS) diterapkan di semua tingkatan.

Daftar verifikasi ini harus dilengkapi setelah komentar pada halaman yang tidak rata.
Catatan pada halaman dengan angka genap digunakan sebagai catatan panduan saja.
Auditor dapat menemukan dan menggunakan pertanyaan berguna yang berkaitan dengan masing-masing departemen - ditandai sebagai:

M+ = Master + Chief Engineer + Chief Officer (Vessel's Command) Petugas -

HAI = Departemen geladak
E = Insinyur - Dek & Mesin Peringkat
R = departemen mesin
C = Departemen katering
atau Semua = berlaku untuk semua anggota kru
= tunjukkan semua pertanyaan terlepas dari departemennya

Ucapan dan / atau pertanyaan ini tidak boleh dianggap sebagai tiket.

Dengan mengacu pada Pembukaan Kode ISM, alinea. 4 dan 5, harus diingat bahwa Catatan Panduan ini harus
dianggap sebagai contoh saja.

Perhatian diarahkan ke persyaratan Negara Bendera tambahan (misalnya Liberia, Siprus, dan Luksemburg); dapat ditemukan di
ItS, Bagian I, Bab 6 'Otorisasi dan Persyaratan Nasional Statuta'

Edisi terakhir dari Syarat dan Ketentuan Umum Germanischer Lloyd berlaku. Hukum Jerman berlaku. Germanischer Lloyd

F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 2 dari 14

1 Tujuan
1.2 Nasional: Persyaratan Bendera Negara

Internasional: Peraturan IMO + lihat juga butir 6.4 Tujuan

1.2.1 Kode ISM
Semua Dimanakah tujuan perusahaan ditentukan? Tujuan
1.2.2 Manajemen Keselamatan
Semua Apa tujuan utamanya? Beri sampel!
Semua Bagaimana tujuan terkait keselamatan dan pencegahan polusi dapat dicapai? Aturan dan
1.2.3 Regulasi
M+ Apakah semua sertifikat Kelas & Statuta valid dan tersedia?
M+ Apakah sertifikat lain valid, misalnya untuk alat pernapasan, tes air minum, dll. Apakah semua sertifikat
M+ disahkan secara berkala sesuai kebutuhan?
M+ Ketentuan Kelas ditangani (tidak ada ketentuan dan memorandum yang belum dilunasi) Bagaimana Anda
M+ mengetahui tentang peraturan baru atau perubahan signifikan? Apakah audit kantor tahunan telah disahkan di
M+ DOC, copy on board? Sistem Manajemen Keselamatan (SMS)
1.4
M+ Apa persyaratan fungsional utama SMS
Review singkat SMM harus menjadi bagian dari setiap audit.

2 Kebijakan keselamatan dan perlindungan lingkungan

Item ini harus menjadi tiket / dijawab di akhir kebijakan S & E audit
2.1
M+ Apa tujuan perusahaan untuk memastikan perlindungan Keselamatan & Lingkungan? Dengan kata-kata Anda
Semua sendiri: Apa kebijakan perusahaan?
Semua Di mana Anda dapat menemukan kebijakan perusahaan tentang Keselamatan & Perlindungan Lingkungan? Penerapan

2.2 kebijakan S&E

M+ Bagaimana Anda menerapkan / mempertahankan kebijakan perusahaan? Siapa yang

M+ bertanggung jawab atas kebijakan Keselamatan & Lingkungan di kapal? Apakah kebijakan

Semua perusahaan diposting di suatu tempat? Dimana?

Semua Apa hal utama yang Anda ingat dari kebijakan perusahaan sehubungan dengan S & E, narkoba & alkohol?

M+ Bagaimana pemisahan sampah diatur di kapal? Bagaimana cara

C/R menangani sampah plastik?
E Apa saja persyaratan untuk membuang air lambung kapal dari ruang mesin? Apakah Buku Catatan
E Minyak diisi di acc. untuk persyaratan?
Semua Di mana Anda dapat menemukan SMM?

3 Tanggung jawab dan kewenangan perusahaan

3.1 Otorisasi Manajemen Perusahaan
M+ Apakah ada bukti informasi kepada administrasi tentang tanggung jawab SMS? Organisasi
3.2
M+ Di mana dan wewenang dan tanggung jawab apa yang ditentukan dan untuk siapa? Siapa yang ditunjuk
Semua untuk Safety Officer?
HAI Siapa yang bertanggung jawab atas GMDSS selama perjalanan laut atau dalam keadaan darurat? Sumber daya &

3.3 dukungan yang memadai

Semua Berapa frekuensi kunjungan DP ke kapal? Berapa lama dia bertahan? Dukungan darat atau
M+ sumber daya apa yang disediakan untuk implementasi SMS? Bukti:
situasi kerja aktual sejalan dengan uraian tugas / skema tanggung jawab.
Contoh: Apakah garis pesanan jelas untuk peringkat multiguna (dek & mesin)?
Siapa atasan langsung mereka?

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 3 dari 14

Daftar Verifikasi Audit Kapal

Hasil Penilaian
Persyaratan tidak sesuai Catatan
Iya tidak na

1 Tujuan

1.2 Aturan dan regulasi nasional dan internasional yang sesuai

untuk kapal yang relevan dipatuhi Apakah sertifikat statutori
valid?

Aturan dan regulasi masyarakat klasifikasi untuk kapal yang

relevan telah dipatuhi

Apakah sertifikat kelas valid?

2 Kebijakan keselamatan dan perlindungan lingkungan

- tersedia

- pada dasarnya dikenal oleh personel

kapal

- diimplementasikan dan dipelihara

di semua level di papan

3 Tanggung jawab dan wewenang perusahaan

3.2 Personil yang peduli dengan SMS memiliki definisi yang

jelas dan jelas tentang tanggung jawab dan wewenang
mereka

Tingkat kompetensi untuk tugas yang terlibat ditentukan

Petugas memastikan bahwa personelnya memiliki kualifikasi dan

pengalaman yang memadai untuk menjalankan tugasnya

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 4 dari 14

4 Orang yang ditunjuk

Semua Siapa yang ditunjuk sebagai DP dan bagaimana / dimana diterbitkan? Apa
Semua peran atau fungsi DP?
M + / O / E Apa kewenangan dan tanggung jawab DP? Semua
Bagaimana Anda bisa menghubungi DP?

M + / O / E Kepada siapa Anda akan membahas Ketidaksesuaian / Penyimpangan?

5 Tanggung jawab dan kewenangan master

5.1.1 Implementasi kebijakan
M+ Bagaimana Anda menerapkan dan memelihara kebijakan Perusahaan? Motivasi

5.1.2
M+ Bagaimana Anda melanjutkan dengan motivasi kru? (bukti selama wawancara) Umpan balik seperti apa
M+ yang Anda dapatkan?
M+ Jenis pelatihan apa yang Anda berikan kepada kru Anda untuk mengikuti prosedur SMS? Perintah tetap
5.1.3
M+ Jenis perintah apa yang Anda berikan?
M+ Bagaimana Anda memastikan bahwa pesanan Anda diikuti?

M+ Apakah ada 'Night Order Book' yang digunakan di jembatan? Apakah itu mutakhir dan diikuti? Apakah
M+ ada pesanan tetap untuk Ruang Mesin dan operasi teknis? (Bukti harus ditemukan dengan melihat
catatan masing-masing)
5.1.4 Verifikasi
M+ Bagaimana Anda memverifikasi, bahwa persyaratan SMS diperhatikan di pesawat?

M+ Apakah Anda melakukan tur inspeksi di atas kapal? Frekuensi apa? Didokumentasikan? Ulasan Guru
5.1.5
M+ Apakah tinjauan Guru telah dilakukan sesuai prosedur? Pada frekuensi apa? Apakah ruang lingkup tinjauan setidaknya
M+ sesuai dengan prosedur terdokumentasi? Apakah ada Ketidaksesuaian yang ditemukan selama peninjauan? Apakah ada
M+ tindak lanjut yang diperlukan? Tolong tunjukkan laporan review Guru terakhir!
M+

5.2 Otoritas utama

M+ Di mana otoritas dan tanggung jawab Anda ditentukan? Apa yang didefinisikan? Apa
M+ arti "otoritas utama Guru" bagi Anda?
M+ Dapatkah Anda memberi tahu / menunjukkan bukti apa pun tentang penggunaan otoritas utama Anda? Kapan? Bagaimana?

Terlepas dari pernyataan masing-masing dalam dokumentasi, implementasi otoritas utama dapat
dikonfirmasi oleh kejadian seperti:
- Guru telah memilih rute lain dari yang direkomendasikan oleh perusahaan / penyewa, karena pengalamannya sendiri dalam
pengaturan cuaca.

- Batasan perusahaan untuk lembur dibatalkan oleh master karena perlu perbaikan / pemeliharaan /
penjagaan.

6 Sumber daya dan personel

6.1.1 Kualifikasi master
M+ Apakah Lisensi Master yang valid dengan dukungan bendera yang diperlukan tersedia? Apa
M+ sejarah dan pengalaman profesional master?
M+ Berapa tahun Anda bekerja di kapal jenis ini? Pengenalan Guru dengan
6.1.2 SMS
M+ Berapa lama Anda bekerja di perusahaan Anda saat ini?
M+ Kapan, bagaimana dan apa yang telah Anda ketahui tentang SMS perusahaan?
M+ Apakah sang master akrab dengan SMM? Bisakah dia dengan mudah merujuk ke bab masing-masing? Apakah Anda pernah

M+ terlibat dalam pembuatan SMM?

M+ Jenis dukungan berbasis pantai apa yang Anda dapatkan?

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 5 dari 14

Hasil Penilaian
Persyaratan tidak sesuai Catatan
Iya tidak na

4 Orang yang ditunjuk

- dikenal di kapal

- peran DP pada dasarnya diketahui

5 Tanggung jawab dan otoritas Guru

5.1.1 - menerapkan keamanan dan

kebijakan perlindungan lingkungan Perusahaan

5.1.2 - memotivasi kru untuk mengamati kebijakan itu

5.1.3 - mengeluarkan perintah dan instruksi yang sesuai

dengan cara yang jelas dan sederhana

5.1.4 - memverifikasi bahwa persyaratan tertentu telah

dipatuhi

5.1.5 - meninjau SMS dan melaporkan

kekurangannya ke manajemen berbasis
pantai

5.2 - Apakah ada pernyataan jelas yang

menekankan bahwa master memiliki otoritas
utama dan

tanggung jawab untuk membuat keputusan

sehubungan dengan keselamatan dan pencegahan

polusi dan untuk meminta bantuan Perusahaan sebisa

mungkin

diperlukan.
Apakah ada kejadian yang tidak
konfirmasi otoritas utama master?

6 Sumber daya dan personel

Masternya adalah:

6.1.1 - memenuhi syarat untuk perintah dengan benar

(STCW'95 Reg. 1 / 14.1.1)

6.1.2 - sepenuhnya memahami SMS Perusahaan

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 6 dari 14

6.2 Kualifikasi kru

Daftar kru tersedia? Apakah Sertifikat Safe Manning tersedia? Siapa yang
M+ bertanggung jawab untuk memeriksa lisensi / sertifikat kru?
M+ Apa yang akan Anda lakukan, jika anggota kru baru tanpa sertifikat lengkap / tidak valid?
M+ Apakah semua sertifikat STCW petugas dan awak yang diterbitkan / diakui oleh negara bendera tersedia di kapal? Jika tidak: Apakah
aplikasi tersedia untuk dukungan?

M+ Siapa yang bertanggung jawab atas perawatan medis di kapal acc. untuk prosedur? Apa kualifikasinya? Pengenalan
6.3 personel baru di papan
M+ Siapa yang bertanggung jawab untuk sosialisasi dan bagaimana ini didokumentasikan?

Semua Apakah Anda pernah menerima pelatihan pendahuluan sebelum bergabung dengan kapal? Kapan? Bukti? Apakah Anda sudah

Semua menerima pengenalan dari Safety Officer atau lainnya? Kapan? Ada catatan? Apa tugas Anda acc. ke Daftar Muster untuk

Semua latihan perahu, latihan kebakaran?

Semua Apa sinyal untuk alarm umum, tinggalkan kapal?

Semua Di manakah tombol pemadam kebakaran / selang kebakaran / alarm terdekat dari kabin / area kerja biasa?

Semua Tolong tunjukkan lokasi Muster Station, Fire locker, CO2-room, dll.? Berapa banyak jalan keluar
E/R darurat yang ada di E / R dan di mana?
Semua Manakah peralatan penyelamat kehidupan pribadi dan di mana lokasinya?
O/E/R Apakah ada prosedur 'serah terima' yang ditentukan dan diikuti? Bukti terdokumentasi? Waktu 'serah terima' apa yang

O/E/R Anda dapatkan saat bergabung dengan kapal?

M+ Apakah ada / berapa lama periode waktu yang tumpang tindih saat masuk? Memahami
6.4 persyaratan yang relevan
O/E/R Harap sebutkan instrumen internasional utama yang relevan terkait dengan Keselamatan dan perlindungan Lingkungan!

Semua Apa arti STCW 95 bagi Anda?

O/E/R Bagaimana Anda mendapatkan pengetahuan dan pemahaman tentang aturan dan regulasi utama, yaitu SOLAS, MARPOL, STCW

95, ILO, ISPS dll?

6.5 Latihan
Bukti yang mungkin: - rencana / jadwal pelatihan
- catatan pelatihan
(STCW'95 Bab V / VI)
(Kode HSC Bab 18.3.6 + Bagian B 18.6)
M+ Bagaimana Anda memverifikasi kebutuhan pelatihan untuk kru Anda?

M+ Bagaimana kebutuhan pelatihan diidentifikasi dan dilaporkan ke pantai? Kapan

Semua latihan terakhir dilakukan? Bagaimana skenarionya?

O/E/R Kapan rapat keselamatan terakhir berlangsung? Topik apa? Ada catatan? Jika kebakaran terjadi di
R/C kabin / area kerja Anda, apa yang akan Anda lakukan? Informasi dalam bahasa kerja
6.6
M+ Apa bahasa kerja resmi yang didefinisikan dengan SMS / dilaporkan di buku log? Apa bahasa yang
O/E/R dipahami oleh semua anggota kru?
O/E/R Apa yang akan Anda lakukan jika Anda mendeteksi bahwa beberapa peringkat tidak memahami pesanan Anda? Apakah

R/C Anda memahami semua kata / bahasa perintah SMM dan petugas? Komunikasi

6.7
M+ Berapa banyak bahasa yang digunakan di pesawat?

O/E/R Bisakah kru berkomunikasi satu sama lain dan dengan Anda secara efektif?
Semua Apa bahasa yang digunakan selama latihan, instruksi, operasi kritis, dll.?
Bukti yang baik: Menyaksikan latihan keselamatan (Pemadam Kebakaran, Perahu, MOB-drill dll.) Termasuk peragaan
penggunaan berbagai peralatan keselamatan, misal perangkat BA, pemadam kebakaran, EEBD, peralatan kemudi darurat
dan perangkat komunikasi yang memadai, dll. (Harus setuju dengan master).

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 7 dari 14

Hasil Penilaian
Persyaratan tidak sesuai Catatan
Iya tidak na

6.2 Kapal ini diawaki oleh pelaut yang memenuhi syarat, bersertifikat dan
sehat secara medis sesuai dengan persyaratan nasional dan
internasional (catatan tersedia) (STCW'95 Reg. 1 / 14.1.1-2)

dokumentasi dan data yang relevan untuk semua pelaut yang dipekerjakan
disimpan dan mudah diakses, dan termasuk, tanpa terbatas pada,
dokumentasi dan data tentang pengalaman, pelatihan, kebugaran medis
dan kompetensi mereka dalam tugas yang diberikan.

(STCW'95 Reg. 1 / 14.1.3)

6.3 Apakah tersedia bukti bahwa personel dan personel baru

yang dipindahkan ke penugasan baru yang terkait dengan

keselamatan dan perlindungan lingkungan diberikan

pengenalan yang tepat dengan tugas mereka? (STCW'95

Reg. 1 / 14.1.4)

6.4 Dipastikan bahwa semua personel yang terlibat dalam SMS

perusahaan memiliki pemahaman yang memadai tentang

aturan, regulasi, kode, dan pedoman yang relevan

6.5 Apakah tersedia bukti bahwa pelatihan yang diperlukan

diidentifikasi dan disediakan termasuk

persyaratan pelatihan tambahan.

6.6 Apakah tersedia bukti bahwa personel kapal menerima informasi

yang relevan melalui SMS dalam bahasa kerja atau bahasa yang
mereka pahami?

6.7 Apakah tersedia bukti bahwa personel kapal mampu

berkomunikasi secara efektif dalam pelaksanaan tugasnya
terkait SMS?
(STCW'95 Reg.1 / 14.1.5)

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 8 dari 14

7 Pengembangan rencana operasi kapal

M+ Bagaimana Anda membuat instruksi dan pedoman yang relevan diketahui oleh staf yang dibebaskan? Apakah ada bukti yang

Semua dikatakan di atas?

HAI Tolong tunjukkan saya perencanaan perjalanan Anda (termasuk. Grafik, titik jalan, publikasi bahari dan metrologi dll.)!

O/E Tolong tunjukkan saya sebelum keberangkatan, daftar periksa sebelum kedatangan! Bagaimana mereka didokumentasikan?

M+/O Langkah apa yang akan diambil jika jarak pandang berkurang, lalu lintas padat, kondisi cuaca buruk, dll.? Apakah ini didokumentasikan di
suatu tempat? Dimana?
O/E/R Tolong tunjukkan rencana jam tangan yang sebenarnya

O/E Bagaimana waktu istirahat anggota kru yang berjaga dicatat?

HAI Apakah Anda memiliki cadangan yang tersedia untuk grafik laut elektronik, jika ada? Prosedur apa yang

HAI Anda dapatkan untuk pengawasan pemuatan?

HAI Tolong tunjukkan saya perhitungan stabilitas Anda untuk operasi pemuatan? Kondisi sebelumnya? Bagaimana Anda

HAI mengontrol pemuatan / pembongkaran Kargo Berbahaya?

R/C Apakah dan bagaimana Anda mengetahui tentang posisi dan risiko kargo yang berbahaya? Tolong
HAI tunjukkan manifes kargo IMDG Anda?

HAI Berapa banyak reefer container yang akan ada di pesawat saat keberangkatan? Berapa maks. kapasitas?

O/E/R Apa operasi kritis di mana berbagai tugas ditentukan dan ditugaskan kepada personel yang berkualifikasi di dalam
SMM?
E Persiapan seperti apa yang harus dilakukan sebelum bunkering?
E Apakah Anda tetap berada di dalam sampel bunker setidaknya selama satu tahun? (Marpol Annex 6) Apakah Anda

E menyimpan tanda terima bunker setidaknya selama tiga tahun? (Marpol Lampiran 6)

E Apakah perusahaan memiliki kontrak dengan laboratorium khusus untuk analisis bunker? (Marpol Lampiran 6)

E Apakah Anda membandingkan hasil analisis laboratorium dengan nilai yang disebutkan dalam penerimaan bunker? Tolong jelaskan prosedur

E Anda bagaimana menangani air berminyak / lumpur dll.!

O/E Bagaimana prosedur untuk memasuki ruang tertutup? Apakah ini ditentukan / didokumentasikan? Bagaimana Anda

O/E mengontrol penyimpanan bahan kimia pembersih, cat, dll.?

HAI Bisakah Anda menunjukkan cara mengoperasikan GMDSS? Bagaimana cara mengirim pesan darurat melalui MF / HF?

Contoh untuk operasi kapal utama (tidak harus daftar lengkap):

- memastikan integritas kedap air

- keamanan navigasi (termasuk koreksi grafik)

- operasi pemeliharaan
- operasi bunkering dan transfer minyak di pelabuhan (di laut)

- Mencegah kelebihan beban dan tekanan berlebihan

- pengikatan kargo (kontainer)

- keamanan kapal, pembajakan, terorisme

- navigasi di perairan terbatas atau area lalu lintas dengan kepadatan tinggi

- navigasi dalam kondisi jarak pandang yang berkurang

- operasi dalam kondisi cuaca buruk

- penanganan dan penyimpanan kargo berbahaya dan zat berbahaya
- Operasi kargo di kapal tanker gas, kimia dan minyak
- pengoperasian mesin yang kritis

8 Kesiapsiagaan darurat
8.1 Prosedur untuk situasi Darurat Kapal
O/E/R Berapa banyak kasus darurat yang diidentifikasi didefinisikan dalam SMM? Apakah ada

O/E/R rencana darurat untuk mencakup semua kasus darurat?

M+/O Berapa frekuensi uji peralatan kemudi darurat? Apakah itu didokumentasikan? Tolong jelaskan /
O/E/R peragakan proses untuk perangkat kemudi darurat! Anda melihat asap keluar dari ventilasi pintu kabin,
R/C apa yang akan Anda lakukan? Anda melihat asap keluar dari ruang pemisah, apa yang akan Anda
R lakukan? Apa fungsi Anda jika terjadi kebakaran, kapal terbengkalai, tumpahan minyak, dll.? Program
Semua untuk latihan dan latihan
8.2
M+ Tolong tunjukkan rencana (tahunan) Anda untuk latihan dan latihan!

M+ Apa tugas utama dan personel yang memenuhi syarat untuk situasi kapal potensial berikut? (Satu situasi
untuk dipilih dari SMM)
Semua Kapan latihan keselamatan terakhir Anda? Apa fungsi Anda? Menyaksikan
Semua latihan keamanan lihat 6.7

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 9 dari 14

Hasil Penilaian
Persyaratan tidak sesuai Catatan
Iya tidak na

7 Pengembangan rencana operasi kapal

Operasi kunci kapal diidentifikasi dan dicakup oleh prosedur /

instruksi

Tugas yang terlibat ditentukan dan ditugaskan kepada personel yang

berkualifikasi

Apakah personel mengikuti prosedur yang telah ditetapkan

(pemeriksaan acak)?

apakah ada bukti yang terdokumentasi bahwa

waktu istirahat untuk personel penjaga jam dipatuhi

(STCW'95 Bab A-VIII / 1.1-4)

adalah jadwal menonton yang diposting dan dapat diakses dengan

mudah

(STCW'95 Bab A-VIII / 1.5)

8 Kesiapsiagaan darurat

8.1 - Potensi kapal darurat

situasi diidentifikasi dan dijelaskan

- Rencana darurat tersedia

8.2 - Program latihan dan latihan yang mencakup

semua kasus darurat yang teridentifikasi
tersedia

(STCW'95 Reg.1 / 14.1.5)

- Rekaman latihan dan latihan dipelihara

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 10 dari 14

8.3 Tanggap darurat perusahaan

M+ Dalam keadaan darurat, bagaimana Anda bisa berkomunikasi dengan perusahaan?

M+ Bagaimana prosedur untuk melaporkan latihan & latihan ke perusahaan? Formulir khusus? Pihak mana yang
M+ harus diinformasikan mengenai situasi darurat?
O/E Tolong tunjukkan saya daftar kontak untuk menghubungi kantor perusahaan? Rencana
kontinjensi kapal harus mencakup
- alokasi tugas dan tanggung jawab di dewan
- tindakan yang harus diambil untuk mendapatkan kembali kendali atas situasi

- metode komunikasi yang akan digunakan

- prosedur untuk meminta bantuan dari pihak ketiga

- prosedur untuk memberi tahu Perusahaan
- menjaga komunikasi antara kapal dan pantai
- prosedur untuk menangani media
Contoh situasi darurat (belum tentu daftar lengkap):
- kerusakan struktural, - kerusakan mesin utama, - kerusakan gigi kemudi, - tabrakan

- pelarangan / pemindahan kargo, - kebakaran, - cedera serius, - terorisme atau pembajakan

- kerusakan cuaca parah

Bukti minimum untuk kinerja bor adalah entri dalam buku log.

9 Laporan dan analisis ketidaksesuaian, kecelakaan dan kejadian berbahaya Prosedur pelaporan
9.1
M+ Prosedur apa yang harus Anda ikuti untuk pelaporan? Formulir mana yang harus diisi? Tolong tunjukkan
O/E/R bukti N / C sebelumnya, kecelakaan dan situasi berbahaya!
M+ Bagaimana proses tersebut didokumentasikan untuk memastikan bahwa N / Cs, kecelakaan dan bahaya. Situasi dilaporkan, diselidiki, dan

dianalisis dengan benar? Siapa yang bertanggung jawab?

M+ Tindakan Korektif apa yang Anda terima dari perusahaan Anda setelah N / C di kapal ini / lainnya? Prosedur
9.2 pelaksanaan Tindakan Perbaikan
M+ Tolong jelaskan prosedur untuk mengusulkan tindakan korektif dan tindak lanjut! Bagaimana Anda
M+ mengevaluasi keefektifan C / A di papan?
M+ Apa kerangka waktu untuk penyelesaian tindakan korektif?
- Kemungkinan bukti: salinan laporan yang dikirim ke darat

10 Perawatan kapal dan peralatan Prosedur untuk

10.1 perawatan
M+ Tolong tunjukkan rencana perawatan tahunan Anda!
M+ Sudahkah Anda memverifikasi bahwa rencana ini ditetapkan mnrt. terhadap kondisi SMM & kapal / mesin? Tolong tunjukkan saya

O/E/R catatan perawatan untuk pekerjaan terakhir yang dilakukan!

M+ Dokumen pendukung apa (gambar, manual, dll.) Yang tersedia? Bagaimana suku cadang
O/E/R direncanakan disimpan dan dicatat?
O/E Tolong tunjukkan rencana perawatan Anda untuk peralatan di bawah tanggung jawab Anda! Bagaimana daftar
O/E pekerjaan harian dibuat?
E Jika mesin Anda> 130 kw dilengkapi dengan Sertifikat EIAPP (Eingine International Air Pollution Prevention), apakah Anda memiliki prosedur dalam
sistem perawatan Anda untuk menjamin bahwa hanya suku cadang utama asli yang digunakan? (Marpol Lampiran 6)

10.2.2 Interval pemeriksaan

HAI Apakah peralatan penyelamat nyawa diperiksa setiap bulan? Bukti terdokumentasi?
M+ Berapa frekuensi inspeksi oleh perwakilan perusahaan? Pelaporan Ketidaksesuaian

M+ Apakah ada Ketidaksesuaian yang dicatat dari pemeriksaan terakhir? Tindakan

10.2.3 perbaikan
M+ Bagaimana Anda menangani N / C dan tindakan korektif ini? Rekaman
10.2.4
M+ Dokumen apa yang digunakan untuk melaporkan hasil setelah pemeriksaan selesai? Tolong tunjukkan catatan

HAI tentang perawatan untuk LSA & peralatan pemadam kebakaran

E Apakah ada catatan yang tersedia untuk ME terkait kondisi operasi, Cyl. Kondisi, defleksi crankweb.

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 11 dari 14

Hasil Penilaian
Persyaratan tidak sesuai Catatan
Iya tidak na

8.3 Link kapal / perusahaan dijamin?

9 Laporan dan analisis ketidaksesuaian, kecelakaan

dan kejadian berbahaya

9.1 Prosedur yang relevan tersedia dan diketahui?

Ketidaksesuaian, kecelakaan dan kejadian

berbahaya dilaporkan ke pantai

9.2 Tindakan korektif diterapkan untuk kasus ini

10 Perawatan kapal dan perlengkapannya

10.1 Apakah tersedia prosedur untuk memastikan bahwa kapal dirawat

sesuai dengan ketentuan peraturan dan regulasi yang relevan dan
dengan persyaratan tambahan yang mungkin ditetapkan oleh
Perusahaan?

Apakah tersedia bukti bahwa:

10.2.2 setiap ketidaksesuaian dilaporkan dengan kemungkinan penyebabnya

10.2.3 Tindakan korektif yang tepat diambil

10.2.4 Rekaman aktivitas ini disimpan

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 12 dari 14

10.3 Prosedur untuk mengidentifikasi peralatan keselamatan dan pengujian

O/E/R Jelaskan peralatan dan sistem teknis, kegagalan operasional yang tiba-tiba dapat mengakibatkan situasi
berbahaya! Bagaimana ini diidentifikasi?
O/E Bagaimana peralatan siaga, yang tidak biasa digunakan, diuji? Peralatan apa ini? Bukti yang mungkin:

- daftar peralatan
- rekaman inspeksi / pengujian peralatan

11 Dokumentasi
11.1 Prosedur untuk mengontrol dokumen dan data
M+ Siapa yang berwenang untuk menyetujui perubahan dokumen?

Semua Bagaimana Anda bisa memeriksa apakah dokumentasi tetap terkendali? Bagaimana SMM
M+ didistribusikan ke lokasi yang berbeda tetap terkendali? Harap tunjukkan beberapa
M+ perubahan terakhir di SMM!
11.2 Pengarsipan dokumen

O/E/R Bagaimana dokumen terkait SMS diajukan di pesawat?

M+ Tugas apa yang terlibat dan kepada siapa mereka ditugaskan untuk memastikan bahwa hanya dokumen valid yang

didistribusikan ke semua lokasi yang relevan?

M+/O/E Bagaimana perubahan yang diterima oleh perusahaan diintegrasikan dalam dokumentasi kapal? SMM
11.3
M+ Berapa banyak set SMM terkontrol yang Anda miliki? Bagaimana cara mengontrolnya? Bentuk manakah
M+ yang paling efektif untuk menyimpan dokumentasi SMS?
M+ Tindakan apa yang diambil untuk memastikan bahwa informasi relevan yang diberikan oleh SMM dapat diperoleh kembali?

Bukti yang mungkin:

- Dokumen diberi tanggal dan ditandatangani

- amandemen dokumen diberi tanggal dan ditandatangani

- tidak ada dokumen usang (dokumen yang sama tersedia dua kali dengan status revisi berbeda)
- orang mengetahui apa yang harus dilakukan dengan dokumen yang digantikan / usang

12 Verifikasi perusahaan, review dan evaluasi Internal

12.1 audit
M+ Kapan audit internal terakhir dilakukan di dewan? Oleh siapa? Sesuai dengan SMM? Apa temuan dari
M+ audit internal terakhir?
M+ Tolong tunjukkan laporan audit internal terakhir!
M+ Menurut Anda, apa tujuan utama audit internal? Ulasan Manajemen
12.2
M+ Apakah Anda memiliki pengetahuan / catatan tentang tinjauan Manajemen terakhir (tidak wajib!)? Tindakan perbaikan
12.3
M+ Apakah tindakan korektif diusulkan sesuai dengan prosedur? Apa N / C yang
M+ ditemukan selama audit internal terakhir di dewan? Auditor internal
12.4
M+ Siapa yang ditunjuk oleh perusahaan untuk melakukan audit internal kapal? Apakah auditor
M+ internal independen dari area yang diaudit?
12.5 Tanggung jawab untuk tindakan korektif

M+ Bagaimana proses untuk memutuskan K / A yang sesuai untuk N / C yang ditemukan selama audit internal terakhir? Bagaimana C / A

M+ untuk N / C diimplementasikan?

M+ Apakah ada tindak lanjut tersedia di pesawat? Tercatat? Kapan ditutup? Bukti yang
mungkin:
- salinan laporan audit tersedia di kapal
- hasil audit / ketidaksesuaian diketahui oleh master / pejabat
- rekaman tindakan korektif yang dilakukan

13 Sertifikasi dan verifikasi berkala Apakah salinan DOC

M+ tersedia? Apakah itu valid Apakah SMC asli
M+ tersedia? Apakah itu valid
M+ Apakah Anda mengetahui detail audit eksternal terakhir? Rekaman tersedia? Apakah audit
M+ perantara dengan / dalam kerangka waktu?

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 13 dari 14

Hasil Penilaian
Persyaratan tidak sesuai Catatan
Iya tidak na

10.3 - Apakah peralatan dan sistem teknis mengidentifikasi

kegagalan operasional mendadak yang dapat
mengakibatkannya

situasi berbahaya

- Apakah tersedia bukti bahwa peralatan

tersebut diuji secara teratur?

11 Dokumentasi

Apakah tersedia bukti bahwa:

- Dokumen yang valid dan disetujui tersedia di

semua lokasi yang relevan

- Perubahan dokumen disetujui oleh

personel terkait

- Dokumen yang kadaluwarsa segera dihapus

12 Verifikasi, review dan evaluasi perusahaan

12.1 Terdapat bukti bahwa audit internal (setidaknya satu sebelum

audit sertifikasi) telah dilakukan di atas kapal

12.4 Audit dilakukan oleh personel independen

12.5 Hasil audit dan ulasan diketahui oleh personel terkait di kapal

12.6 Tersedia bukti bahwa tindakan korektif telah diambil untuk setiap
kekurangan yang ditemukan di kapal
(jika ada)

Ketidaksesuaian audit internal sebelumnya telah

ditutup

Ketidaksesuaian audit eksternal sebelumnya telah

ditutup

13 Sertifikasi, verifikasi dan kontrol

13.1 Salinan Dokumen Kepatuhan yang valid (dikeluarkan oleh

Administrasi, oleh organisasi yang diakui oleh Administrasi atau oleh
Pemerintah negara di mana Perusahaan telah memilih untuk
melakukan bisnisnya kepada Perusahaan yang mengoperasikan
kapal) tersedia di atas kapal

13.2 Bukti tersedia bahwa Administrasi atau organisasi yang diakui

oleh Administrasi telah secara berkala memverifikasi fungsi
SMS kapal yang benar (Berlaku untuk audit tindak lanjut saja).

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO

 Halaman 14 dari 14

Komentar (jika ada)

Auditor Tanggal Tanda tangan

Germanischer Lloyd F578E / 2007-05 / IPO