Gambaran Penerapan

Cara Ada/ Ada/ Tidak Catatan

No. Bidang Komponen Indikator Referensi
Pengamatan Sesuai Tidak Ada Temuan
Sesuai
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10)
1. Keamanan Visi dan 1. Dalam CTPAT
Perusahaan Tanggungjawab mempromosikan Minimum
Keamanan budaya keamanan, Security
Anggota CTPAT harus Criteria –
menunjukkan Highway
komitmen mereka Carriers
terhadap keamanan November
rantai pasokan dan 2019
Program CTPAT
melalui pernyataan
dukungan. Pernyataan
Harus ditandatangani
oleh pejabat senior
perusahaan dan
ditampilkan lokasi
perusahaan yang
sesuai.
2. Untuk membangun
Program Keamanan
Rantai Pasokan yang
kuat, sebuah
perusahaan harus
melibatkan perwakilan
dari semua yang
departemen yang
relevan menjadi tim
lintas fungsi.
 3. Program keamanan
rantai pasokan harus
dirancang,didukung,
dan dilaksanakan oleh
komponen tertulis yang
jelas.
4. The company’s point(s)
of contact (POC) ke C-
TPAT harus memiliki
pengetahuan tentang
persyaratan program
CTPAT. Individu perlu
memberikan
pembaruan rutin ke
manajemen atas pada
masalah yang berkaitan
dengan program,
termasuk kemajuan
atau hasil dari setiap
audit, latihan terkait
keamanan, dan validasi
CTPAT.
Penilaian Risiko 1. Anggota CTPAT harus
melakukan dan
mendokumentasikan
jumlah risiko dalam
rantai pasokan mereka.
Anggota CTPAT harus
melakukan penilaian
risk assessment (RA)
untuk mengidentifikasi
di mana kemungkinan
 kerentanan keamanan
ada. RA harus
mengidentifikasi
ancaman, menilai
risiko,dan
menggabungkan
langkah berkelanjutan
untuk mengurangi
kerentanan. Anggota
harus
memperhitungkan
Persyaratan khusus
CTPAT untuk peran
anggota dalam rantai
pasokan.
2. Penilaian risiko harus
ditinjau setiap tahun,
atau lebih sering
sebagai faktor risiko
dictate.
3. Anggota CTPAT harus
memiliki prosedur
tertulis di tempat itu
mengatasi manajemen
krisis, kelangsungan
bisnis, keamanan
rencana pemulihan, dan
bisnis dimulainya
kembali
Mitra Bisnis 1. Anggota CTPAT harus
memiliki proses tertulis
dan berbasis risiko
untuk penyaringan
 mitra bisnis baru dan
untuk memantau mitra
saat ini. Faktor yang
harus dimasukkan oleh
Anggota dalam proses
ini adalah memeriksa
aktivitas terkait
pencucian uang dan
pendanaan teroris.
2. Proses penyaringan
tertulis harus mencakup
indikator untuk
diidentifikasi
pengiriman atau
pelanggan yang
mungkin tidak sah. Jika
lebih tinggi faktor
risiko ditandai ketika
skrining pengiriman /
pelanggan, operator
harus menyelesaikan
ulasan yang lebih
mendalam. Jika
pemeriksaan mengarah
untuk keraguan
substansial terhadap
kebenaran pengiriman /
pelanggan, operator
harus memberi tahu
CBP U.S.
3. Proses penyaringan
mitra bisnis harus
memperhitungkan
 apakah mitra adalah
Anggota CTPAT atau
anggota dalam
menyetujui program
Authorized Economic
Operator (AEO)
dengan Mutual
Recognition
Arrangement (MRA)
dengan Amerika
Serikat (atau MRA
yang disetujui).
Sertifikasi dalam
CTPAT atau AEO yang
disetujui adalah bukti
yang dapat diterima
untuk program rapat
persyaratan untuk mitra
bisnis, dan Anggota
harus mendapatkan
bukti sertifikasi dan
terus memantau mitra
bisnis untuk
memastikan mereka
mempertahankan
sertifikasi mereka.
4. Ketika Anggota
CTPAT melakukan
outsourcing atau
mengontrak elemen-
elemennya rantai
pasokan, Anggota
harus melakukan uji
 tuntas (melalui
kunjungan, kuesioner,
dll.) untuk memastikan
mitra bisnis memiliki
langkah-langkah
keamanan di tempat
yang memenuhi atau
melampaui Minimum
Security Criteria
(MSC) CTPAT.
5. Untuk memastikan
mitra bisnis mereka
terus mematuhi Kriteria
keamanan CTPAT,
Anggota harus
memperbarui penilaian
keamanan mitra bisnis
mereka secara teratur,
atau sebagai keadaan /
risk dictate.
6. Untuk pengiriman
masuk ke Amerika
Serikat, jika menjadi
Anggota jasa
transportasi subkontrak
ke operator jalan raya
lain, Anggota harus
menggunakan angkutan
jalan raya bersertifikat
CTPAT atau a
pembawa jalan raya
yang bekerja langsung
untuk Anggota seperti
 yang digambarkan
melalui kontrak tertulis.
Kontrak harus
ditetapkan
kepatuhan terhadap
semua persyaratan
Minimum Security
Criteria (MSC).
Cybersecurity 1. Anggota CTPAT harus
memiliki kebijakan
tertulis tulisan yang
komprehensif dan /
atau prosedur
cybersecurity untuk
melindungi sistem
teknologi informasi
(IT). Kebijakan IT
tertulis, minimal, harus
mencakup semua
Kriteria cybersecurity
individu.
2. Untuk
mempertahankan
sistem Teknologi
Informasi (TI) ancaman
cybersecurity umum,
perusahaan harus
menginstal
perlindungan perangkat
lunak / perangkat keras
yang memadai dari
malware (virus,
spyware, worm,
 Trojans, dll.) dan
intrusi internal /
eksternal (firewall) di
sistem computer
anggota. Anggota harus
memastikan bahwa
keamanan perangkat
lunak mereka terkini
dan menerima
pembaruan keamanan
regular. Anggota harus
memiliki kebijakan dan
prosedur untuk
mencegah serangan
melalui rekayasa sosial.
Jika terjadi pelanggaran
data terjadi atau
peristiwa lain yang
tidak terlihat
menyebabkan
hilangnya data dan /
atau peralatan, prosedur
harus mencakup
pemulihan (atau
penggantian) sistem
dan / atau data IT.
3. Anggota CTPAT yang
menggunakan sistem
jaringan harus secara
teratur menguji
keamanan infrastruktur
IT mereka. Jika
kerentanan ditemukan,
 tindakan korektif harus
dilaksanakan segera
secara layak.
4. Kebijakan
cybersecurity harus
membahas bagaimana
anggota berbagi
informasi tentang
ancaman cybersecurity
dengan pemerintah dan
mitra bisnis lainnya.
5. Sistem harus ada untuk
mengidentifikasi akses
sistem yang tidak sah /
data IT atau
penyalahgunaan
kebijakan dan prosedur
termasuk akses yang
tidak tepat dari sistem
internal atau eksternal
situs web dan merusak
atau mengubah data
bisnis oleh karyawan
atau kontraktor. Semua
pelanggar harus tunduk
pada tindakan
disipliner yang tepat.
6. Kebijakan dan prosedur
cybersecurity harus
ditinjau setiap tahun,
atau lebih sering,
sebagai risiko atau
keadaan dictate.
 Mengikuti ulasan,
kebijakan dan prosedur
harus diperbarui jika
perlu.
7. Akses pengguna harus
dibatasi berdasarkan
uraian tugas atau tugas
yang diberikan. Akses
resmi harus ditinjau
pada dasar reguler
untuk memastikan
akses ke sistem sensitif
berdasarkan pada
persyaratan pekerjaan.
Akses komputer dan
jaringan harus dihapus
setelah pemisahan
karyawan.
8. Individu dengan akses
ke sistem Teknologi
Informasi (IT) harus
menggunakan akun
yang ditetapkan secara
individual. Akses ke
sistem IT harus
dilindungi dari infiltrasi
melalui penggunaan
kata sandi yang kuat,
kata sandi, atau lainnya
bentuk otentikasi, dan
akses pengguna ke
sistem IT harus dijaga.
Kata sandi dan / atau
 frasa sandi harus
diubah segera mungkin
jika ada bukti
kecurigaan dari
kecurigaan yang ada.
9. Anggota yang
memungkinkan
penggunanya
terhubung dari jarak
jauh ke a jaringan harus
menggunakan
teknologi aman, seperti
virtual jaringan pribadi
(VPN), untuk
memungkinkan
karyawan mengakses
intranet perusahaan
dengan aman ketika
berada di luar kantor.
Anggota juga harus
memiliki prosedur yang
dirancang untuk
mencegah akses jarak
jauh dari pengguna
yang tidak sah.
10. Jika anggota
mengizinkan karyawan
untuk menggunakan
perangkat pribadi
melakukanpekerjaan
perusahaan, semua
perangkat tersebut
harus ditaati kebijakan
 dan prosedur
cybersecurity
perusahaan termasuk
pembaruan keamanan
rutin dan metode untuk
mengamankan
mengakses jaringan
perusahaan.
11. Kebijakan dan
prosedur cybersecurity
harus mencakup
langkah-langkah untuk
mencegah penggunaan
barang palsu atau
produk teknologi
berlisensi yang tidak
patut.
12. Data harus
dicadangkan seminggu
sekali atau sesuai
kebutuhan. Semua data
sensitif dan rahasia
harus disimpan dalam
format terenkripsi.
13. Semua media,
perangkat keras, atau
peralatan IT lainnya
yang berisi informasi
sensitif mengenai
proses impor / ekspor
harus
dipertanggungjawabka
n melalui persediaan
 reguler. Ketika
dibuang, mereka harus
dibersihkan dengan
benar dan / atau
dihancurkan sesuai
dengan Institut
Nasional Pedoman
Standar dan Teknologi
(NIST) untuk Media
Sanitasi atau pedoman
industri lain yang
sesuai.
2. Keamanan Alat Angkut dan 1. Penyampaian dan
Transportasi Keamanan Lalu Instrumen Lalu Lintas
Lintas Internasional (IIT)
Internasional harus disimpan di area
aman untuk mencegah
akses tidak sah, yang
bisa mengakibatkan
perubahan pada
struktur Instrumen Lalu
Lintas Internasional
atau (sebagaimana
berlaku) mengizinkan
segel / pintu yang
disetujui bersama.
2. Proses inspeksi CTPAT
harus memiliki
prosedur tertulis untuk
keamanan keduanya
dan inspeksi pertanian.
3. Anggota CTPAT harus
memastikan bahwa
 CTPAT sistematis
dilakukan inspeksi
keamanan dan
pertanian. Persyaratan
inspeksi tambahan
untuk penyeberangan
perbatasan darat via
operator jalan raya:
Inspeksi alat angkut
dan IIT harus dilakukan
di halaman
penyimpanan
conveyance / IIT. Jika
memungkinkan,
inspeksi harus
dilakukan saat
memasuki dan
meninggalkan
pangkalan
penyimpanan dan pada
titik pemuatan / isian.
Inspeksi sistematis ini
harus mencakup
inspeksi 17 poin:
Traktor:
1. Bumper / ban / pelek;
2. Pintu, kompartemen
alat dan mekanisme
penguncian;
3. Kotak baterai;
4. bernafas udara;
5. Tangki bahan bakar;
6. Kompartemen / tidur
 kabin interior; dan
7. Tarif / atap.
Trailer :
1. Area roda kelima -
periksa kompartemen
alami / pelat selip;
2. Eksterior - depan /
samping;
3. Belakang - bumper /
pintu;
4. Dinding depan;
5. Sisi kiri;
6. Sisi kanan;
7. Lantai;
8. Langit-langit / atap;
9. Di dalam / di luar pintu
dan mekanisme
penguncian; dan
10. Luar /Undercarriage.
4. Pengangkutan dan
Instrumen Lalu Lintas
Internasional
(sebagaimana
diperlukan) harus
dilengkapi dengan
perangkat keras
eksternal yang bisa
tahan upaya untuk
menghapusnya. Pintu,
pegangan, batang,
pengait, paku keling,
tanda kurung, dan
semua bagian lain dari
 mekanisme penguncian
wadah harus
sepenuhnya diperiksa
untuk mendeteksi
gangguan dan
perangkat keras apa
pun inkonsistensi
sebelum pemasangan
perangkat penyegelan.
5. Pemeriksaan semua
alat angkut dan
Instrumen Lalu Lintas
Internasional harus
dicatat pada daftar
periksa. Pengikut
elemen harus
didokumentasikan pada
daftar periksa:
o Kontainer / Trailer /
Instrumen nomor Lalu
Lintas Internasional;
o Tanggal inspeksi;
o Waktu inspeksi;
o Nama karyawan yang
melakukan inspeksi;
dan
o Bidang spesifik
Instrumen Lalu Lintas
Internasional yang
diperiksa.
Jika inspeksi diawasi,
supervisor juga harus
menandatangani daftar
 periksa.
Instrumen Lalu Lintas
Internasional yang
sudah diisi lembar
inspeksi harus menjadi
bagian dari
dokumentasi
pengiriman paket.
Penerima harus
menerima pengiriman
lengkap paket
dokumentasi sebelum
menerima barang
dagangan.
6. Semua inspeksi
keamanan harus
dilakukan di area yang
dikontrol dan, jika
tersedia, dipantau
melalui sistem CCTV.
7. Jika kontaminasi hama
yang terlihat ditemukan
selama pengangkutan /
Instrumen inspeksi
Lalu Lintas
Internasional, mencuci
/ menyedot debu harus
dilakukan untuk
menghilangkan
kontaminasi.
Dokumentasi harus
disimpan selama satu
tahun sampai
 menunjukkan
kepatuhan dengan
persyaratan inspeksi
ini.
8. Berdasarkan risiko,
personel manajemen
harus melakukan secara
acak pencarian alat
angkut setelah staf
transportasi melakukan
pengangkutan /
Instrumen Lalu Lintas
Internasional inspeksi.
9. Log aktivitas pelacakan
dan pemantauan atau
teknologi yang setara
(misalnya sebagai
GPS) harus digunakan
untuk melacak alat
angkut saat sedang
dalam perjalanan ke
Amerika Serikat. Jika
log driver digunakan,
driver harus mencatat
berhenti dan perhatikan
bahwa inspeksi alat
angkut, Instrumen dari
Lalu Lintas
Internasional (IIT), dan
segel dilakukan.
10. Anggota CTPAT
harus bekerja dengan
penyedia transportasi
 mereka melacak alat
angkut dari titik asal ke
titik tujuan akhir.
Spesifik persyaratan
untuk pelacakan,
pelaporan, dan berbagi
data seharusnya
dimasukkan dalam
ketentuan perjanjian
layanan dengan
penyedia layanan.
11. Untuk pengiriman
perbatasan darat yang
dekat dengan
perbatasan Amerika
Serikat, suatu kebijakan
"no stop" harus
diterapkan sehubungan
dengan terjadwal
berhenti.
12. Jika sistem
pelacakan GPS
digunakan, operator
harus menggunakan
sensor kopling /
konektor atau teknologi
setara dari traktor ke
trailer untuk
memastikan trailer juga
dimonitor dan dilacak.
13. Operator harus
menggunakan log
pengiriman elektronik;
 log seharusnya direkam
dan disimpan untuk
keperluan audit.
14. Untuk pengiriman
lintas batas, rute transit
yang ditentukan
haruslah didirikan,
yang mencakup waktu
transit yang diantisipasi
antara titik arah.
Setelah waktu antara
poin yang ditugaskan
telah ditentukan, untuk
waktu puncak dan non-
puncak, waktu ini harus
direkam dan
dimasukkan ke dalam
proses pelacakan.
15. Operator harus
memiliki sistem atau
prosedur tertulis untuk
merespons
penyimpangan rute
yang signifikan dan
kedatangan terlambat
ke pemuatan dock /
area, titik transfer, atau
tujuan akhir.
Pengemudi harus
memberi tahu operator
dari setiap
keterlambatan rute
yang signifikan karena
 cuaca, lalu lintas, dan /
atau pengalihan rute.
Pengiriman harus
secara independen
memverifikasi
penyebab
keterlambatan.
16. Setelah berhenti,
pengemudi harus
memeriksa penyegelan
atau penguncian alat
angkut perangkat untuk
tanda-tanda gangguan
sebelum melanjutkan
perjalanan. Inspeksi
harus
didokumentasikan.
17. Di daerah yang
berisiko tinggi, dan
segera sebelum tiba di
perbatasan
persimpangan,
Anggota CTPAT
harus memasukkan
"last chance" proses
verifikasi untuk
pengiriman terikat AS
untuk memeriksa alat
angkut / Instrumen
Lalu Lintas
Internasional untuk
tanda – tanda
mengutak-atik untuk
 memasukkan inspeksi
visual dari alat angkut
dan VVTT proses
verifikasi segel.
Individu yang terlatih
dengan baik harus
melakukan inspeksi.
• V - Lihat mekanisme
penguncian segel dan
wadah; memastikan
semuanya baik-baik
saja;
• V - Verifikasi nomor
segel terhadap
dokumen pengiriman
untuk akurasi;
• T - Tarik segel untuk
memastikan ditempel
dengan benar;
• T - Putar dan putar
segel baut untuk
memastikan
komponennya tidak
buka, terpisah satu
sama lain, atau bagian
mana pun dari segel
menjadi longgar.
18. Pengemudi harus
melaporkan dan
mencatat anomali atau
struktur yang tidak
biasa modifikasi
ditemukan pada alat
 angkut mengikuti
inspeksi Pemerintah.
19. Manajemen harus
secara teratur
melakukan tinjauan
acak atas pelacakan
dan prosedur
pemantauan. Temuan-
temuan tinjauan harus
dicatat. Peninjauan
harus mencakup
verifikasi log
pelacakan terhadap
waktu dokumen
indikatif dan sistem
internal; waktu transit
yang tidak terhitung
penyimpangan juga
harus disertakan.
Manajemen harus
melakukan secara
berkala verifikasi
acak dalam
perjalanan.
20. Pengangkut jalan raya
CTPAT harus
memberi tahu pihak
yang tepat (misalnya,
pengirim, penerima,
dan importir) dari
setiap keterlambatan
signifikan termasuk
kerusakan mekanis
 selama transit.
21. Jika kredibel (atau
terdeteksi)
mengancam
keamanan pengiriman
atau pengangkutan
ditemukan, Anggota
harus waspada
(sesegera mungkin
mungkin) setiap mitra
bisnis dalam rantai
pasokan yang
mungkin terkena
dampak dan lembaga
penegak hukum, yang
sesuai.
22. Setiap teknologi,
termasuk transponder,
disediakan oleh CBP
kepada angkutan jalan
raya, harus dilindungi
terhadap
penyalahgunaan,
kompromi, pencurian,
perusakan, perubahan
atau duplikasi. Setiap
penyalahgunaan
transponder, untuk
memasukkan
pengadaan mereka
untuk operator
eksternal, akan
menghasilkan
 penangguhan atau
penghapusan dari
program. Apalagi
agar mengurangi
waktu tunggu,
operator CTPAT
harus membayar
pengguna tahunan
biaya atau biaya
pengguna
persimpangan tunggal
online sebelum
kedatangan di
pelabuhan.
Keamanan Segel 1. Anggota CTPAT harus
memiliki prosedur
meterai keamanan
tinggi yang terperinci
dan tertulis
menggambarkan
bagaimana segel
dikeluarkan dan
dikendalikan di fasilitas
dan selama transit.
Prosedur harus
menyediakan langkah-
langkah yang harus
diambil jika segel
diubah, dirusak, atau
dimiliki nomor segel
salah, termasuk
dokumentasi acara,
komunikasi protokol
 untuk mitra, dan
investigasi insiden
tersebut. Temuan dari
investigasi harus
didokumentasikan, dan
tindakan korektif apa
pun harus dilakukan
diimplementasikan
secepat mungkin.
Prosedur tertulis ini
harus dipertahankan
pada tingkat operasi
lokal sehingga mereka
mudah diakses.
Prosedur harus ditinjau
setidaknya setahun
sekali dan diperbarui
seperlunya.
Kontrol segel tertulis
harus mencakup
elemen-elemen berikut:
Mengontrol Akses ke
Segel :
• Manajemen segel
dibatasi untuk personel
yang berwenang.
• Penyimpanan aman.
Inventaris, Distribusi, &
Pelacakan (Seal Log):
• Merekam tandaterima
segel baru.
• Penerbitan segel yang
dicatat dalam log.
• Lacak segel melalui log.
• Hanya personel yang
terlatih dan berwenang
yang dapat memasang
segel ke Instrumen
Internasional
Lalu lintas (IIT).
Mengontrol Segel dalam
Transit :
• Saat mengambil IIT
yang disegel (atau setelah
berhenti) pastikan
segelnya masih utuh tanpa
tanda-tanda gangguan.
• Pastikan nomor segel
cocok dengan apa yang
tercantum pada dokumen
pengiriman.
Segel Patah dalam Transit:
• Jika beban diperiksa,
catat nomor segel
pengganti.
• Sopir harus segera
memberi tahu pengiriman
jika segel rusak, tunjukkan
siapa
memecahkan segel, dan
memberikan nomor segel
baru.
• Pengangkut harus segera
memberi tahu pengirim,
perantara, dan importir
anjing laut
ganti dan nomor segel
pengganti.
• Pengirim harus mencatat
nomor segel pengganti di
log segel.
Perbedaan Segel:
• Simpan segel yang
diubah atau dirusak untuk
membantu penyelidikan.
• Selidiki selisihnya;
tindak lanjuti dengan
tindakan korektif (jika
diperlukan).
• Sebagaimana berlaku,
laporkan segel yang
dikompromikan ke CBP
dan orang asing yang
sesuaipemerintah untuk
membantu penyelidikan.
2. Semua pengiriman
CTPAT yang dapat
ditutup harus segera
diamankan setelahnya
pemuatan / isian /
pengepakan oleh pihak
yang bertanggung
jawab (yaitu pengirim
atau pengepak paket
yang bertindak atas
nama pengirim) dengan
segel keamanan tinggi
yang paling banyak
memenuhi atau
 melebihi standar
Organisasi
Internasional untuk
Standardisasi (ISO)
17712 saat ini untuk
segel keamanan tinggi.
3. Less Than Truck Load
(LTL) harus (paling
tidak) menggunakan
keamanan tinggi
gembok ketika
mengambil barang
lokal di lingkungan
LTL internasional di
mana hub konsolidasi
tidak digunakan. Di
lokasi pengambilan
terakhir sebelum
melintas perbatasan,
pembawa harus
menyegel beban
dengan keamanan
tinggi yang memenuhi
persyaratan segel ISO
17712.
4. Anggota CTPAT (yang
memelihara inventaris
segel) harus dapat
mendokumentasikanny
a segel keamanan
tinggi yang mereka
gunakan memenuhi
atau melampaui standar
 terbaru ISO 17712.
5. Jika Anggota
memelihara inventaris
segel, manajemen
perusahaan, atau
keamanan pengawas
harus melakukan audit
meterai yang mencakup
inventaris berkala yang
disimpan segel dan
rekonsiliasi terhadap
log persediaan segel
dan dokumen
pengiriman. Semua
audit harus
didokumentasikan.
Sebagai bagian dari
keseluruhan proses
audit segel, pengawas
dermaga dan / atau
gudang manajer harus
secara berkala
memverifikasi nomor
segel yang digunakan
pada alat angkut dan
Instrumen Lalu Lintas
Internasional.
6. Proses verifikasi segel
CTPAT harus diikuti
untuk memastikan
semua segel dengan
keamanan tinggi (baut /
kabel) telah
 ditempelkan dengan
benar ke Instrumen
Lalu Lintas
Internasional, dan
beroperasi seperti yang
dirancang. Prosedur ini
dikenal sebagai proses
VVTT
Keamanan 1. Area kargo, dan daerah
Prosedural sekitarnya langsung,
harus diperiksa secara
teratur untuk
memastikan area ini
tetap bebas dari
kontaminasi hama yang
terlihat.
2. Prosedur harus ada
untuk memastikan
bahwa semua informasi
digunakan kliring
barang dagangan/
kargo dapat dibaca;
lengkap; tepat;
dilindungi terhadap
pertukaran, kehilangan,
atau pengenalan yang
salah informasi; dan
dilaporkan tepat waktu.
3. Jika dokumen kertas
digunakan, formulir
dan impor/ ekspor lain
terkait dokumentasi
harus diamankan untuk
 mencegah penggunaan
yang tidak sah.
4. Pengirim atau agennya
harus memastikan
bahwa bill of ladings
(BOLs) dan / atau
manifes secara akurat
mencerminkan
informasi yang
diberikan kepada
operator, dan operator
harus melakukan uji
tuntas untuk
memastikan hal ini
dokumen akurat. BOL
dan manifes harus
diajukan ke AS
Perlindungan Bea
Cukai dan Perbatasan
(CBP) tepat waktu.
BOL informasi yang
diajukan dengan CBP
harus menunjukkan
lokasi orang asing
pertama / fasilitas di
mana pengangkut
mengambil barang
diperuntukkan bagi
Amerika Serikat. Berat
dan jumlah bagian
harus tepat.
5. Personil harus
meninjau informasi
 yang termasuk dalam
impor / ekspor
dokumen untuk
mengidentifikasi atau
mengenali pengiriman
kargo yang
mencurigakan. seperti
yang:
• Berasal dari atau
memiliki lokasi tujuan
yang tidak biasa;
• Dibayar dengan uang
tunai atau cek
bersertifikasi;
• Gunakan metode routing
yang tidak biasa;
• Memperlihatkan praktik
pengiriman / penerimaan
yang tidak biasa;
• Memberikan informasi
yang tidak jelas, umum,
atau kurang.
6. Pengemudi harus
mengumpulkan sampah
pribadi dan
membuangnya
sebelumnya memasuki
Amerika Serikat. Kalau
tidak, pengemudi harus
menyatakannya ke
CBP U.S. sehingga
mungkin dibuang
dengan benar.
7. Berdasarkan risiko,
operator jalan raya
harus memiliki
prosedur khusus dalam
tempat untuk
mengurangi risiko
kolusi antara karyawan,
seperti antara
pengemudi dan petugas
pengiriman, yang
mungkin
memungkinkan
keamanan ukuran yang
harus diatasi.
8. Jika diizinkan secara
hukum, dan diizinkan
berdasarkan aturan
serikat pekerja,
operator harus
melakukan penyaringan
acak atas barang
bawaan dan pribadi
pengemudi truk. Jika
ditemukan anomali
mencurigakan selama
penyaringan, operator
harus
mendokumentasikan
dan melaporkan
temuannya ke CBP
U.S.
9. Operator jalan raya
CTPAT harus
 memastikan driver
bersertifikat FAST
mereka mengikuti
semua persyaratan
FAST saat
menggunakan jalur
FAST, untuk
memasukkan hanya
memiliki penumpang di
kabin truk yang
bersertifikat FAST.
10. Untuk pengiriman ke
AS, operator jalan raya
mengangkut kargo
(termasuk operator
subkontrak) harus
menggunakan kode
SCAC-nya sendiri
terlepas dari apakah
operator menggunakan
jalur FAST atau
reguler.
11. Sesuai dengan standar
Departemen
Transportasi AS,
Pengangkut jalan raya
CTPAT harus memiliki
kendaraan yang
komprehensif program
pemeliharaan preventif
sudah ada dan
memastikan drivernya
ada melakukan
 pemeriksaan kendaraan
mereka secara
memadai. Catatan
pemeliharaan harus
disimpan minimal
selama satu tahun.
12. Di daerah berisiko
tinggi, di mana secara
operasional layak, jalan
raya operator harus
menggunakan metode
konvoi (mis., minimum
dua truk bepergian
bersama) untuk
mengangkut kargo.
Setiap truk di konvoi
harus memiliki sarana
untuk berkomunikasi
dengan truk lain
dikonvoi dan dengan
staf pengiriman.
13. Anggota CTPAT
harus memiliki
prosedur tertulis untuk
melaporkan suatu
insiden, yang
mencakup deskripsi
internal fasilitas proses
eskalasi.
14. Prosedur harus ada
untuk mengidentifikasi,
menantang, dan
mengatasi orang tidak
 sah / tidak dikenal.
Personil harus
mengetahui protokol
untuk menantang orang
yang tidak dikenal /
tidak sah, bagaimana
caranya menanggapi
situasi, dan terbiasa
dengan prosedur untuk
menghapus seseorang
yang tidak berwenang
dari tempat tersebut.
15. Anggota CTPAT
harus membuat
mekanisme untuk
melaporkan keamanan
masalah terkait secara
anonim. Ketika sebuah
tuduhan diterima, itu
seharusnya diselidiki,
dan jika berlaku,
tindakan korektif harus
diambil.
16. Nomor segel
harus dicetak secara
elektronik pada bill of
lading atau dokumen
pengiriman lainnya.
17. Pengangkut jalan raya
CTPAT (atau pihak
yang berwenang
mentransmisikan atas
nama pengangkut)
 harus mengirimkan
manifes elektronik
untuk ekor dan untuk
wadah / trailer kosong
sebelum kedatangan
pengangkutan di US
Customs and Border
Protection stan
menggunakan
Automated
Commercial
Environment (ACE)
Sistem Electronic
Truck Manifest (e-
Manifest).
18. Jika transponder
digunakan, operator
jalan raya harus
memiliki tulisan
prosedur untuk
mengelola pemesanan,
penerbitan, aktivasi,
dan penonaktifan
transponder. Operator
jalan raya CTPAT
dilarang dari meminta
transponder untuk
angkutan jalan bebas
hambatan apa pun yang
tidakdimiliki dan
dikendalikan oleh
operator jalan raya
anggota.
 19. Anggota harus
memulai investigasi
internal mereka sendiri
atas apa pun insiden
terkait keamanan
(terorisme, narkotika,
penumpang gelap,
absconders, dll.) segera
setelah mengetahui
kejadian tersebut.
Investigasi perusahaan
tidak boleh
menghalangi/
mengganggu
investigasi yang
dilakukan oleh lembaga
penegak hukum
pemerintah. Investigasi
internal perusahaan
harus
didokumentasikan,
diselesaikan sesegera
mungkin, dan tersedia
untuk CBP / CTPAT
dan lembaga penegak
hukum lainnya, jika
perlu, atas permintaan.
Keamanan Anggota CTPAT harus,
Agricultural sesuai dengan
model bisnis mereka, telah
ditulis
prosedur yang dirancang
untuk mencegah hama
 yang terlihat
kontaminasi untuk
memasukkan kepatuhan
terhadap
Wood Packaging
Materials (WPM)
peraturan. Pencegahan
hama yang terlihat
langkah-langkah harus
dipatuhi sepanjang
rantai pasokan. Langkah-
langkah tentang WPM
harus memenuhi Pabrik
Internasional
Konvensi Perlindungan
(IPPC)
Standar Internasional
untuk Fitosanitasi
Tindakan No. 15 (ISPM
15).
3. Keamanan Keamanan Fisik 1. Semua fasilitas
Fisik dan penanganan dan
Personal penyimpanan kargo,
termasuk halaman
trailer dan kantor harus
memiliki hambatan
fisik dan / atau
pencegah yang
mencegah orang yang
tidak berwenang
mengakses.
2. Pagar perimeter harus
melingkupi area sekitar
 penanganan kargo dan
fasilitas penyimpanan.
Jika sebuah fasilitas
menangani kargo,
pagar interior
seharusnya digunakan
untuk mengamankan
kargo dan area
penanganan kargo.
Berdasarkan risiko,
tambahan pagar interior
harus memisahkan
berbagai jenis kargo
seperti domestik,
internasional, bernilai
tinggi, dan / atau bahan
berbahaya. Pagar
seharusnya diperiksa
secara teratur untuk
integritas dan
kerusakan oleh
personel yang ditunjuk.
Jika Kerusakan
ditemukan di pagar,
perbaikan harus
dilakukan segera.
3. Gerbang di mana
kendaraan dan / atau
personel masuk atau
keluar (dan juga
lainnya poin keluar)
harus dijaga atau
dipantau. Individu dan
 kendaraan dapat
dikenakan pencarian
sesuai dengan hukum
setempat dan
perburuhan.
4. Kendaraan penumpang
pribadi harus dilarang
parkir di atau
berdekatan dengan area
penanganan dan
penyimpanan kargo,
dan alat angkut.
5. Penerangan yang
memadai harus
disediakan di dalam
dan di luar fasilitas
termasuk, yang sesuai,
bidang-bidang berikut:
pintu masuk dan
keluar, kargo area
penanganan dan
penyimpanan, garis
pagar, dan area parkir.
6. Teknologi keamanan
harus digunakan untuk
memantau bangunan
dan mencegahnya
akses tidak sah ke area
sensitif.
7. Anggota yang
mengandalkan
teknologi keamanan
untuk keamanan fisik
harus memiliki
kebijakan dan prosedur
tertulis yang mengatur
penggunaan,
pemeliharaan, dan
perlindungan teknologi
ini.
Minimal, kebijakan dan
prosedur ini harus
menetapkan:
• Bahwa akses ke lokasi di
mana teknologi
dikendalikan atau
dikelola terbatas untuk
personel yang
berwenang;
• Prosedur yang telah
diterapkan untuk
menguji / memeriksa
teknologi secara teratur;
• Bahwa inspeksi meliputi
verifikasi bahwa semua
peralatan itu berfungsi
dengan baik, dan jika
ada, peralatan
diposisikan benar;
• Bahwa hasil dari
inspeksi dan pengujian
kinerja adalah
 didokumentasikan;
• Bahwa jika tindakan
korektif diperlukan,
tindakan tersebut harus
dilaksanakan sebagai
sesegera mungkin dan
tindakan korektif
didokumentasikan;
• Agar hasil pemeriksaan
yang terdokumentasi
ini dipertahankan untuk
waktu yang cukup
untuk keperluan audit.
8. Anggota CTPAT harus
menggunakan sumber
daya berlisensi /
bersertifikat ketika
mempertimbangkan
desain dan pemasangan
teknologi keamanan.
9. Semua infrastruktur
teknologi keamanan
harus secara fisik
diamankan akses yang
tidak sah.
10. Sistem teknologi
keamanan harus
dikonfigurasikan
dengan alternative
sumber daya yang akan
memungkinkan sistem
untuk terus beroperasi
di Peristiwa hilangnya
 kekuatan langsung
secara tak terduga.
11. Jika sistem kamera
digunakan, kamera
harus memantau
fasilitas tempat dan
area sensitif untuk
mencegah akses tidak
sah. Alarm harus
digunakan untuk
mengingatkan
perusahaan agar akses
tidak sah menjadi
sensitive area.
12. Jika sistem kamera
digunakan, kamera
harus diposisikan untuk
menutupi bidang utama
fasilitas yang berkaitan
dengan proses impor /
ekspor.
13. Jika sistem kamera
digunakan, kamera
harus memiliki fitur
alarm / pemberitahuan,
yang akan menandakan
“kegagalan untuk
mengoperasikan /
merekam ”kondisi.
14. Jika sistem kamera
dikerahkan, tinjauan
berkala, acak dari
kamera rekaman
 harus dilakukan (oleh
manajemen,
keamanan, atau
personel lainnya yang
ditunjuk) untuk
memverifikasi bahwa
prosedur keamanan
kargo sedang
dilakukan diikuti
dengan benar sesuai
dengan hukum. Hasil
ulasan harus diringkas
secara tertulis untuk
memasukkan tindakan
korektif yang diambil.
Hasil harus
dipertahankan untuk
waktu yang cukup
untuk keperluan audit.
15. Jika kamera sedang
digunakan, rekaman
kunci penutup
rekaman proses impor
/ ekspor harus
dipertahankan pada
pengiriman yang
dipantau untuk waktu
yang cukup untuk
memungkinkan
penyelidikan
diselesaikan.
Kontrol Akses 1. Anggota CTPAT harus
Fisik memiliki prosedur
 tertulis yang mengatur
caranya lencana
identifikasi dan
perangkat akses
diberikan, diubah, dan
dihapus.
2. Pengunjung, vendor,
dan penyedia layanan
harus menunjukkan
foto identifikasi pada
saat kedatangan, dan
catatan harus dipelihara
mencatat rincian
kunjungan. Semua
pengunjung harus
dikawal. Di Selain itu,
semua pengunjung dan
penyedia layanan harus
dikeluarkan identifikasi
sementara. Jika
identifikasi sementara
digunakan, itu harus
terlihat jelas setiap saat
selama kunjungan.
Log pendaftaran harus
mencakup yang berikut
ini:
• Tanggal kunjungan;
• Nama pengunjung;
• Verifikasi identifikasi
foto (jenis diverifikasi
seperti lisensi atau
kartu identitas
 nasional). Pengunjung
yang sering dan
terkenal seperti biasa
vendor mungkin
melepaskan identitas
foto, tetapi harus tetap
demikian masuk dan
keluar dari fasilitas;
• Waktu kedatangan;
• Kontak perusahaan; dan
 Waktu keberangkatan
3. Pengemudi yang
mengirim atau
menerima kargo harus
diidentifikasi secara
positif sebelum kargo
diterima atau dirilis.
Pengemudi harus hadir
identifikasi foto yang
dikeluarkan pemerintah
kepada karyawan
fasilitas memberikan
akses untuk
memverifikasi identitas
mereka. Jika
menghadirkan
identifikasi foto yang
dikeluarkan pemerintah
tidak layak, fasilitas itu
karyawan dapat
menerima bentuk
identifikasi foto yang
dapat dikenali
 dikeluarkan oleh
perusahaan angkutan
jalan raya yang
mempekerjakan
pengemudi mengambil
beban.
4. Sebelum kedatangan,
operator harus memberi
tahu fasilitas perkiraan
waktu kedatangan
untuk penjemputan
yang dijadwalkan,
nama pengemudi, dan
nomor truk. Dimana
layak secara
operasional,Anggota
CTPAT harus
mengizinkan
pengiriman dan
pengambilan oleh janji
temu saja.
5. Paket yang tiba dan
surat harus diperiksa
secara berkala barang
selundupan sebelum
diterima.
6. Jika penjaga keamanan
digunakan, instruksi
kerja untuk penjaga
keamanan harus
terkandung dalam
kebijakan dan prosedur
tertulis. Manajemen
 harus secara berkala
memverifikasi
kepatuhan dan
kesesuaian dengan
prosedur ini melalui
audit dan kebijakan
ulasan.
Keamanan 1. Proses tertulis harus
Personal dilakukan untuk
menyaring calon
karyawan dan untuk
secara berkala
memeriksa karyawan
saat ini. Informasi
aplikasi, seperti riwayat
pekerjaan dan referensi,
harus diverifikasi
sebelum pekerjaan,
sejauh mungkin dan
diizinkan berdasarkan
hukum.
2. Sesuai dengan batasan
hukum yang berlaku,
dan ketersediaan
database catatan
kriminal, pemeriksaan
latar belakang
karyawan harus
dilakukan. Berdasarkan
sensitivitas posisi,
skrining karyawan
persyaratan harus
diperluas ke tenaga
 kerja sementara dan
kontraktor. Setelah
dipekerjakan,
penyelidikan ulang
berkala harus dilakukan
berdasarkan tentang
penyebab, dan / atau
sensitivitas posisi
karyawan.
3. Anggota CTPAT harus
memiliki Kode Etik
Pegawai itu termasuk
harapan dan
mendefinisikan
perilaku yang dapat
diterima. Hukuman dan
prosedur disipliner
harus dimasukkan
dalam Pedoman
Perilaku. Karyawan /
kontraktor harus
mengakui bahwa
mereka telah membaca
dan memahami Kode
Etik dengan
menandatanganinya,
dan ini pengakuan
harus disimpan dalam
file karyawan untuk
dokumentasi.
Pendidikan, 1. Anggota harus
Pelatihan dan membuat dan
Kesadaran memelihara pelatihan
 keamanan dan program
kesadaran untuk
mengenali dan
menumbuhkan
kesadaran masyarakat
kerentanan keamanan
terhadap fasilitas, alat
angkut, dan kargo di
masing-masing titik
dalam rantai pasokan,
yang dapat
dieksploitasi oleh
teroris atau
penyelundup barang
selundupan. Program
pelatihan harus
komprehensif dan
mencakup semua
persyaratan keamanan
CTPAT. Personil
dalam sensitive posisi
harus menerima
pelatihan khusus
tambahan yang
diarahkan tanggung
jawab yang dipegang
oleh posisi tersebut.
2. Pengemudi dan
personel lain yang
melakukan
pengamanan dan
pertanian inspeksi alat
angkut kosong dan
 Instrumen Internasional
Lalu lintas (IIT) harus
dilatih untuk
memeriksa alat angkut /
IIT mereka untuk
keduanya tujuan
keamanan dan
pertanian.
3. Personil harus
menerima pelatihan
tentang pelaporan
situasional prosedur
yang harus diikuti jika
ada sesuatu yang
ditemukan selama
pengangkutan inspeksi
atau jika insiden
keamanan terjadi saat
dalam perjalanan.
Selain itu, personel
harus diinstruksikan
untuk mengendalikan /
menggunakan segel
selama transit, dan
untuk mencari tanda
seseorang yang
mengamati pergerakan
alat angkut dan / atau
barang.
4. Anggota CTPAT harus
memiliki langkah-
langkah untuk
memverifikasi bahwa
 pelatihan yang
diberikan memenuhi
semua tujuan pelatihan.
5. Pelatihan harus, sesuai
dengan model bisnis
Anggota, menjadi
diberikan kepada
personel yang berlaku
untuk mencegah hama
yang terlihat
kontaminasi. Pelatihan
harus mencakup
langkah-langkah
pencegahan hama,
persyaratan peraturan
yang berlaku untuk
bahan kemasan kayu
(WPM), dan
identifikasi kayu yang
terinfestasi.
6. Sebagaimana berlaku,
berdasarkan fungsi dan
/ atau posisi mereka,
personel harus dilatih
tentang kebijakan
keamanan siber
perusahaan dan
Prosedur. Ini harus
mencakup kebutuhan
karyawan untuk
dilindungi kata sandi /
frasa sandi dan akses
komputer.
7. Personel yang
mengoperasikan dan
mengelola sistem
teknologi keamanan
harus menerima operasi
dan pelatihan
pemeliharaan di area
spesifik mereka.
Pengalaman
sebelumnya dengan
sistem yang serupa
dapat diterima.
Pelatihan mandiri
melalui manual
operasional dan metode
lain dapat diterima.
8. Personil harus dilatih
tentang cara
melaporkan insiden
keamanan dan kegiatan
mencurigakan.