KEMENTERIAN ENERGI DAN SUMBER DAYA MINERAL

REPUBLIK INDONESIA
DIREKTORAT JENDERAL MINERAL DAN BATUBARA
JALAN PROF. DR. SUPOMO, SH. NO. 10 JAKARTA 12870

TELEPON : (021) 8295608 FAKSIMILE : (021) 8297642 e-mail : djmb@esdm.go.id www.minerba.esdm.go.id

Nomor : 79.Und/MB.07/DBT.KP/2022 22 Maret 2022

Sifat : Biasa
Lampiran : 1 (satu) berkas
Hal : Undangan Pertemuan Verifikasi Hasil Audit Internal Sistem
Manajemen Keselamatan Pertambangan Tahun 2021

Yang terhormat
Kepala Teknik Tambang
(Perusahaan terlampir)
di
Tempat

Dalam rangka pembinaan dan pengawasan untuk meningkatkan

pelaksanaan Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan
(SMKP) oleh perusahaan pertambangan sesuai dengan ketentuan Pasal 18 ayat
(3) Peraturan Menteri Energi dan Sumber Daya Mineral (ESDM) nomor 26 tahun
2018 tentang Pelaksanaan Kaidah Pertambangan yang Baik dan Pengawasan
Pertambangan Mineral dan Batubara, Lampiran IV Keputusan Menteri ESDM
nomor 1827.K/30/MEM/2018 tentang Pedoman Pelaksanaan Kaidah Teknik
Pertambangan yang Baik, dan Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral
dan Batubara nomor 185.K/37.04/DJB/2019 tentang Petunjuk Teknis
Pelaksanaan Keselamatan Pertambangan dan Pelaksanaan, Penilaian, dan
Pelaporan Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan, dengan ini kami
mengundang Saudara dan Auditor Internal perusahaan Saudara yang telah
memiliki nomor registrasi auditor dari Kepala Inspektur Tambang dan yang telah
Saudara tugaskan untuk melaksanakan Audit Internal SMKP Tahun 2021 pada:
Hari / Tanggal : Kamis / 31 Maret 2021
Pukul : 07.30 s.d. 16.00 WIB
Acara : Verifikasi Hasil Audit Internal SMKP Tahun 2021
Media : Virtual dengan Aplikasi ZOOM Cloud Meeting
(Meeting ID: 883 2410 7842, Passcode: 372825)

Saudara diminta untuk menyampaikan data dukung terkait untuk

pelaksanaan Verifikasi Hasil Audit Internal SMKP Tahun 2021 sebagaimana
terlampir melalui surat elektronik ke alamat evaluasismkpminerba@gmail.com
paling lambat 7 (tujuh) hari sebelum acara dimulai. Kami juga mohon kepada
Saudara agar menugaskan seluruh Auditor Internal SMKP yang telah Saudara
tugaskan untuk melaksanakan Audit Internal SMKP Tahun 2021 untuk dapat
mengisi kuesioner evaluasi mandiri pelaksanaan Audit Internal SMKP Tahun
2021 melalui tautan https://bit.ly/EvaluasiSMKP2021, sebagai bahan masukan
kepada Direktorat Teknik dan Lingkungan Mineral dan Batubara dalam upaya
meningkatkan fungsi pembinaan dan pengawasan regulasi Sistem Manajemen
Keselamatan Pertambangan ke depan.

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 Selanjutnya, konfirmasi kehadiran Saudara dan Auditor Internal
perusahaan Saudara agar dapat diisi melalui alamat tautan berikut
http://bit.ly/VerifikasiSMKP2021 paling lambat 3 (tiga) hari sebelum acara
dimulai (narahubung: Sdr. Dean Andreas, HP: 0813 9438 3518).
Atas perhatian Saudara, kami ucapkan terima kasih.

Plt. Direktur Teknik dan Lingkungan/

Kepala Inspektur Tambang,

Ditandatangani secara elektronik

Muhammad Wafid A.N.

Tembusan:
Direktur Jenderal Mineral dan Batubara

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 Lampiran
Nomor : 79.Und/MB.07/DBT.KP/2022
Tanggal : 22 Maret 2022
Hal : Undangan Pertemuan Verifikasi Hasil Audit Internal SMKP Tahun 2021

LAMPIRAN I
DATA DUKUNG VERIFIKASI HASIL AUDIT INTERNAL SMKP TAHUN 2021

1. Resume Pelaksanaan Audit Internal SMKP Tahun 2021 dengan format sebagai berikut:

Tanggal Pelaksanaan Audit

Auditor Internal
No Auditi Hasil Audit
Tahap I Tahap II SMKP yang bertugas

1 (…..diisi dengan nama (…..diisi dengan (…..diisi dengan (…..diisi dengan nama dan (…..diisi dengan
perusahaan tanggal pelaksanaan tanggal nomor registrasi auditor…) persentase tingkat
pertambangan…) tahap I Audit…) pelaksanaan tahap pencapaian penerapan
II Audit…) SMKP berdasarkan hasil
audit…)
2 (…..diisi dengan nama
perusahaan jasa
Pertambangan
pemegang IUJP I…)

3 (…..diisi dengan nama

perusahaan jasa
Pertambangan
pemegang IUJP II…)
4 (…..dst …)

2. Surat Pengangkatan Tim Audit Internal SMKP Tahun 2021 (termasuk seluruh perusahaan
jasa Pertambangan pemegang IUJP di bawahnya)

3. Rencana Audit Internal SMKP Tahun 2021 (termasuk seluruh perusahaan jasa
Pertambangan pemegang IUJP di bawahnya)

4. Laporan Audit Internal SMKP Tahun 2021 (termasuk seluruh perusahaan jasa
Pertambangan pemegang IUJP di bawahnya)

Catatan:
 Data dukung nomor 1 (satu) s.d. 4 (empat) tersebut di atas disampaikan melalui melalui
surat elektronik ke alamat evaluasismkpminerba@gmail.com paling lambat 7 (tujuh)
hari sebelum acara dimulai.
 Apabila masih terdapat perusahaan jasa Pertambangan IUJP yang belum melaksanakan
Audit Internal SMKP Tahun 2021 dengan auditor teregistrasi Kepala Inspektur Tambang
agar disampaikan alasan dan rencana tindak lanjutnya.
 Jika terdapat kendala dalam pengiriman data dukung, KTT dapat menghubungi
narahubung: Sdr. Dean Andreas, HP: 0813 9438 3518.

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 LAMPIRAN II
DAFTAR UNDANGAN

Perusahaan Pertambangan Batubara

1. PT Bukit Asam (Persero) Tbk Unit Pertambangan Peranap
2. PT Bukit Asam (Persero) Tbk Unit Pertambangan Ombilin
3. PT Bukit Asam (Persero) Tbk Unit Pertambangan Tanjung Enim
4. PT Bukit Asam (Persero) Tbk Unit Pelabuhan Tarahan
5. PT Bukit Asam (Persero) Tbk Unit Dermaga Kertapati
6. PT Adaro Indonesia
7. PT Antang Gunung Meratus
8. PT Arutmin Indonesia Tambang Asam-Asam
9. PT Arutmin Indonesia Tambang Batulicin
10. PT Arutmin Indonesia Tambang Kintap
11. PT Arutmin Indonesia Tambang NPLCT
12. PT Arutmin Indonesia Tambang Satui
13. PT Arutmin Indonesia Tambang Senakin
14. PT Asmin Bara Bronang
15. PT Asmin Bara Jaan
16. PT Bahari Cakrawala Sebuku
17. PT Bangun Banua Persada Kalimantan
18. PT Bara Pramulya Abadi
19. PT Baramulti Sukses Sarana
20. PT Baramutiara Prima
21. PT Berau Coal
22. PT Bharinto Ekatama
23. PT Borneo Indobara
24. PT Firman Ketaun Perkasa
25. PT Gunungbayan Pratamacoal Blok I
26. PT Gunungbayan Pratamacoal Blok II
27. PT Indexim Coalindo
28. PT Indominco Mandiri
29. PT Insani Baraperkasa
30. PT Interex Sacra Raya
31. PT Jorong Barutama Greston
32. PT Juloi Coal
33. PT Kalimantan Energi Lestari
34. PT Kalteng Coal
35. PT Kartika Selabumi Mining
36. PT Karya Bumi Baratama
37. PT Kideco Jaya Agung
38. PT Lanna Harita Indonesia
39. PT Mahakam Sumber Jaya
40. PT Mandiri Intiperkasa
41. PT Maruwai Coal
42. PT Multi Harapan Utama
43. PT Multi Tambangjaya Utama
44. PT Pari Coal
45. PT Pendopo Energi Batubara
46. PT Perkasa Inakakerta
47. PT Pesona Khatulistiwa Nusantara
48. PT Ratah Coal
49. PT Singlurus Pratama
50. PT Sumber Barito Coal
51. PT Suprabari Mapanindo Mineral
52. PT Tanjung Alam Jaya
53. PT Teguh Sinarabadi
Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 54. PT Trubaindo Coal Mining
55. PT Wahana Baratama Mining
56. PT Anugrah Harisma Barakah
57. PT Anugerah Jambi Coalindo
58. PT Artha Tunggal Mandiri
59. PT Bakti Sarolangun Sejahtera
60. PT Bara Alam Utama
61. PT Bina Insan Sukses Mandiri
62. PT Borneo Prima
63. PT Bukit Baiduri Energi
64. PT Duta Alam Sumatera
65. PT Energi Batubara Lestari
66. PT Ganda Alam Makmur
67. PT Jambi Prima Coal
68. PT Kapuas Prima Coal
69. PT Karya Bumi Baratama
70. PT Kitadin Site Embalut
71. PT Laskar Semesta Alam
72. PT Megaprima Persada
73. PT Mifa Bersaudara
74. PT Minemex Indonesia
75. PT Nemoasia
76. PT Nusantara Berau Coal
77. PT Paramitha Cipta Sarana
78. PT Persada Makmur Sejahtera
79. PT Persada Makmur Selaras Dua
80. PT PLN Batubara Investasi
81. PT Rimba Kurnia Alam
82. PT Semesta Centramas
83. PT Sinar Anugerah Sukses
84. PT Surya Kalimantan Sejati
85. PT Surya Kalimantan Sejati Dua
86. PT Triaryani
87. PT Tri Kencana Mulia
88. PT Tunas Inti Abadi

Perusahaan Pertambangan Mineral

1. PT Antam Tbk UBPE Pongkor
2. PT Antam Tbk UBPB Kalimantan Barat
3. PT Antam Tbk UBPN Konawe Utara
4. PT Antam Tbk UBPN Maluku Utara
5. PT Antam Tbk UBPN Sulawesi Tenggara
6. PT Antam Tbk Unit Geomin
7. PT Timah Tbk Unit Produksi Belitung
8. PT Timah Tbk Unit Produksi Darat Bangka
9. PT Timah Tbk Unit Produksi Laut Bangka
10. PT Timah Tbk Unit Produksi Timah Primer
11. PT Timah Tbk Wilayah Operasi Kepulauan Riau dan Riau
12. PT Agincourt Resources
13. PT Amman Mineral Nusa Tenggara
14. PT Citra Palu Minerals
15. PT Freeport Indonesia
16. PT Gag Nickel
17. PT Galuh Cempaka
18. PT Indo Muro Kencana
19. PT Jogja Magasa Iron
20. PT J Resources Bolaang Mongondow
21. PT Kasongan Bumi Kencana
22. PT Masmindo Dwi Area
23.ditandatangani
Dokumen ini telah PT Meares Soputan
secara elektronik Mining
menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 24. PT Natarang Mining
25. PT Nusa Halmahera Minerals
26. PT Paragon Perdana Mining
27. PT Pelsart Tambang Kencana
28. PT Sorikmas Mining
29. PT Sumbawa Timur Mining
30. PT Tambang Tondano Nusajaya
31. PT Vale Indonesia
32. PT Weda Bay Nickel
33. PT Adidaya Tangguh
34. PT Arafura Surya Alam
35. PT Batutua Kharisma Permai
36. PT Bintang Artha Makmur
37. PT Bukit Makmur Istindo Nikeltama
38. PT Bumi Suksesindo
39. PT Cibaliung Sumberdaya
40. PT Eternal Richway
41. PT Prisma Multi Karya
42. PT Sago Prima Pratama
43. PT Sebuku Iron Lateritic Ores
44. PT Semen Baturaja
45. PT Semen Indonesia (Persero) Tbk
46. PT Semen Padang
47. PT Semen Tonasa
48. PT Sinar Mutiara Sejahtera
49. PT Solusi Bangun Indonesia

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 LAMPIRAN III
SUSUNAN ACARA
Susunan Acara
Hasil Verifikasi Audit Internal SMKP Minerba Tahun 2021
Kamis, 31 Maret 2022
No Waktu
1 07.30 – 08.00
2 08.00 – 09.00
3 09.05 – 09.40
09.40 – 09.55
4 09.55 – 10.30
10.30 – 10.45
5 10.45 – 11.20
11.20 – 11.35
6 11.35 – 12.00
7 12.00 – 13.00
Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
Kegiatan Keterangan
Pra-Pembukaan Acara MC:
Dina Rizki Andrina, ST, MBA
Pembukaan Acara dan Narasumber:
Keynote Speech Dr. Muhammad Wafid A.N, M.Sc
(Plt. Direktur Teknik dan Lingkungan/
Kepala Inspektur Tambang)
Sharing Penerapan, Narasumber:
Penilaian, Pelaporan Audit Perwakilan Perusahaan
Internal SMKP pada Pertambangan Batubara
Perusahaan Pertambangan
Batubara
Diskusi dan Tanya Jawab Moderator:
Alex Sander Lumban Gaol, ST
(Inspektur Tambang)
Sharing Penerapan, Narasumber:
Penilaian, Pelaporan Audit Perwakilan Perusahaan
Internal SMKP pada Pertambangan Mineral
Perusahaan Pertambangan
Mineral
Diskusi dan Tanya Jawab Moderator:
Dr. Yuli Sulistiyohadi, M.Si
(Inspektur Tambang)
Sharing Penerapan, Narasumber:
Penilaian, Pelaporan Audit Perwakilan Perusahaan
Internal SMKP pada Pertambangan Jasa Pertambangan
Perusahaan Jasa
Pertambangan
Diskusi dan Tanya Jawab Moderator:
Alles Sandra Tardeli, ST
(Inspektur Tambang)
Penyampaian Hasil Evaluasi Narasumber:
Audit Internal SMKP Tahun Warid Nurdiansyah, S.KM, M.OHS.Sc
2021 setiap perusahaan Dwinanto Herlambang, ST
pertambangan yang (Sub Koordinator Keselamatan
diundang Pertambangan)
ISHOMA
 8 13.00 – 15.45
9 15.45 - 16.00
Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
Verifikasi Audit Internal
SMKP Tahun 202
setiap perusahaan yang
diundang
Kesimpulan dan Penutup
Evaluator:
Warid Nurdiansyah, S.KM, M.OHS.Sc
Dwinanto Herlambang, ST
(Sub Koordinator Keselamatan
Pertambangan)
Adrianus, ST, MT
Alex Sander Lumban Gaol, ST
Alles Sandra Tardeli, ST
Dean Andreas Simorangkir, ST, MBA
Dina Rizki Andrina, ST, MBA
Dio Wiratama Indrafahrudi, ST
Firmansyah Adi Prianto, ST, M.Si
Herna Rosalin Manulang, S.ST
Hijrawati Hamid, ST
Mersi Abadi, ST, M.Eng
Putu Kambium Prasaba, ST
Rifki Aristantyo, ST
Rinaldi Yudha Pratama, ST
Theodora Octavina, ST, MT
Topan Satria Gumilang, ST
Dr. Yuli Sulistiyohadi, M.Si
(Inspektur Tambang)
Narasumber:
Dr. Muhammad Wafid A.N, M.Sc
(Plt. Direktur Teknik dan Lingkungan/
Kepala Inspektur Tambang)
 LAMPIRAN IV
KUESIONER EVALUASI MANDIRI AUDITOR INTERNAL

KUESIONER EVALUASI MANDIRI AUDITOR INTERNAL

TERHADAP PELAKSANAAN AUDIT INTERNAL
SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN TAHUN 2021

PENDAHULUAN

Peraturan Menteri Energi dan Sumber Daya Mineral Nomor 26 Tahun 2018
tentang Pelaksanaan Kaidah Pertambangan yang Baik dan Pengawasan Mineral dan
Batubara Pasal 18 mengamanatkan kewajiban Pemegang IUP Eksplorasi, IUPK
Eksplorasi, IUP Operasi Produksi, IUPK Operasi Produksi untuk melakukan audit
internal penerapan Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan (SMKP) paling
sedikit 1 (satu) kali dalam 1 (satu) tahun. Berdasarkan Lampiran IV Keputusan Menteri
ESDM Nomor 1827.K/30/MEM/2018 dan Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal
Mineral dan Batubara Kementerian Energi dan Sumber Daya Mineral dan Batubara
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019, audit internal SMKP wajib dilakukan oleh auditor
internal SMKP yang memiliki pengetahuan dan pengalaman mengenai teknis audit
dan disiplin ilmu yang relevan dengan bidang tugasnya, yang dibuktikan dengan surat
keterangan atau sertifikat pelatihan audit SMKP Minerba dari instansi pembina yang
diregistrasi oleh Kepala Inspektur Tambang.
Kuesioner ini bertujuan untuk mengevaluasi pelaksanaan audit internal SMKP
tersebut dari perspektif auditor internal SMKP perusahaan pertambangan dan
perusahaan jasa pertambangan yang sudah pernah melaksanakan audit internal
SMKP pada perusahaannya masing-masing pasca mendapatkan registrasi dari
Kepala Inspektur Tambang, sebagai bahan masukan kepada Direktorat Teknik dan
Lingkungan Mineral dan Batubara dalam upaya meningkatkan fungsi pembinaan dan
pengawasan regulasi SMKP ke depan. Seluruh auditor internal SMKP perusahaan
pertambangan dan perusahaan jasa pertambangan diminta untuk berpartisipasi
dengan mengisi kuesioner secara Online melalui tautan berikut
https://bit.ly/EvaluasiSMKP2021. Kepala Teknik Tambang (KTT) diminta untuk
memastikan agar seluruh auditor internal SMKP yang ditugaskan untuk melaksanakan
Audit Internal SMKP Tahun 2021 pada perusahaannya untuk dapat mengisi
kuesioner tersebut.
Jawaban auditor internal SMKP terhadap kuesioner ini akan dijaga
kerahasiaannya. Informasi akan tersimpan secara aman dan akan didokumentasikan,
ditranskrip dan dikode sebagai sumber informasi pengembangan kebijakan
pembinaan dan pengawasan SMKP ke depan. Auditor internal SMKP diminta untuk
jujur dan tidak perlu takut dalam menyampaikan hal-hal yang menjadi permasalahan.
KTT wajib memberikan dukungan atas pengisian yang jujur oleh auditor internal SMKP
tersebut. Tidak ada sanksi atas jawaban kuesioner ini. Kami mengucapkan terima
kasih atas partisipasi seluruh auditor internal SMKP.
LANGKAH PENGISIAN

 Membuka tautan https://bit.ly/EvaluasiSMKP2021

 Mengisi jawaban dengan memilih jawaban yang tersedia untuk pertanyaan dengan
jenis pilihan yang sudah ditetapkan, dan dengan uraian narasi/deskripsi untuk
pertanyaan yang membutuhkan penjelasan Saudara.
 Mengkliksecara
Dokumen ini telah ditandatangani ‘kirim’ setelah
elektronik Saudara
menggunakan selesai
sertifikat mengisi
elektronik jawaban
yang diterbitkan kuesioner ini.
oleh BSrE
  Jika terdapat kendala dalam pengisian, KTT dapat menghubungi narahubung:
Sdr. Dean Andreas Simorangkir (0813 9438 3518).

PERTANYAAN

1. Sebutkan hal yang terpikirkan pertama kali oleh Saudara ketika mendengar "Audit
Internal SMKP" (maksimal 2 kata)
………………………………………………………………………………………………

2. Setelah mendapatkan registrasi auditor dari Kepala Inspektur Tambang, berapa

kali Saudara telah melakukan audit internal SMKP pada perusahaan tempat
Saudara bekerja?
a. 1
b. 1 ≤ x ≤ 3
c. > 3

3. Berapa hasil tingkat pencapaian penerapan SMKP perusahaan tempat Saudara

bekerja berdasarkan hasil audit internal SMKP tahun 2021?
a. <25%
b. 25 ≤ x ≤ 50%
c. 50 ≤ x ≤ 75%
d. > 75%

4. Menurut pendapat Saudara, hasil audit internal SMKP tahun 2021 perusahaan
tempat Saudara bekerja tersebut sudah valid dan reliable serta mencerminkan
kinerja Keselamatan Pertambangan yang sebenar-benarnya dari kegiatan
operasional pertambangan perusahaan tempat Saudara bekerja?
a. Ya
b. Ragu-ragu
c. Belum

5. Elemen manakah yang memiliki kesenjangan paling signifikan dari total nilai
maksimalnya berdasarkan hasil audit internal SMKP tahun 2021 perusahaan
tempat Saudara bekerja?
a. Kebijakan
b. Perencanaan
c. Organisasi dan Personel
d. Implementasi
e. Pemantauan, Evaluasi, dan Tindak Lanjut
f. Dokumentasi
g. Tinjauan Manajemen dan Peningkatan Kinerja

6. Dalam melaksanakan audit internal SMKP tahun 2021 untuk Elemen 1, apakah
Saudara masih memiliki kesulitan atau keragu-raguan dalam menginterpretasikan
kriteria audit secara tepat? Apabila ya, pada Sub Elemen manakah? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Penyusunan Kebijakan
Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
b. Isi Kebijakan
 c. Penetapan Kebijakan
d. Komunikasi Kebijakan
e. Tinjauan Kebijakan
f. Tidak ada

7. Dalam melaksanakan audit internal SMKP tahun 2021 untuk Elemen 2, apakah
Saudara masih memiliki kesulitan atau keragu-raguan dalam menginterpretasikan
kriteria audit secara tepat? Apabila ya, pada Sub Elemen manakah? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Penelahaan Awal
b. Manajemen Risiko
c. Identifikasi dan Kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan Perundang-
undangan dan Persyaratan lainnya yang Terkait
d. Penetapan Tujuan, Sasaran, dan Program
e. Rencana Kerja dan Anggaran Keselamatan Pertambangan
f. Tidak ada

8. Dalam melaksanakan audit internal SMKP tahun 2021 untuk Elemen 3, apakah
Saudara masih memiliki kesulitan atau keragu-raguan dalam menginterpretasikan
kriteria audit secara tepat? Apabila ya, pada Sub Elemen manakah? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Penyusunan dan Penetapan Struktur Organisasi
b. Penunjukkan KTT, KTBT, KKK
c. Penunjukan PJO untuk Perusahaan Jasa Pertambangan
d. Pembentukan dan Penetapan Bagian K3 KO
e. Penunjukkan Pengawas Operasional dan Pengawas Teknik
f. Penunjukkan Tenaga Teknik Khusus Pertambangan
g. Pembentukan dan Penetapan Komite Keselamatan Pertambangan
h. Penunjukan Tim Tanggap Darurat
i. Seleksi dan Penempatan Personel
j. Pendidikan dan Pelatihan serta Kompetensi Kerja
k. Penyusunan, Penetapan, dan Penerapan Komunikasi Keselamatan
Pertambangan
l. Pengelolaan Administrasi Keselamatan Pertambangan
m. Penyusunan, Penerapan, dan Pendokumentasian Prosedur Partisipasi,
Konsultasi, Motivasi, dan Kesadaran Penerapan SMKP Minerba
n. Tidak ada

9. Dalam melaksanakan audit internal SMKP tahun 2021 untuk Elemen 4, apakah
Saudara masih memiliki kesulitan atau keragu-raguan dalam menginterpretasikan
kriteria audit secara tepat? Apabila ya, pada Sub Elemen manakah? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Pelaksanaan Pengelolaan Operasional
b. Pelaksanaan Pengelolaan Lingkungan Kerja
c. Pelaksanaan Pengelolaan Kesehatan Kerja
d. Pelaksanaan Pengelolaan KO Pertambangan
e. Pelaksanaan Pengelolaan Bahan Peledak dan Peledakan
f. Penetapan Sistem Perancangan dan Rekayasa
Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 g. Penetapan Sistem Pembelian
h. Pemantauan dan Pengelolaan Perusahaan Jasa Pertambangan
i. Pengelolaan Keadaan Darurat
j. Penyediaan dan Penyiapan P3K
k. Pelaksanaan Keselamatan di Luar Pekerjaan (Off The Job Safety)
l. Tidak ada

10. Dalam melaksanakan audit internal SMKP tahun 2021 untuk Elemen 5, apakah
Saudara masih memiliki kesulitan atau keragu-raguan dalam menginterpretasikan
kriteria audit secara tepat? Apabila ya, pada Sub Elemen manakah? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Pemantauan dan Pengukuran Kinerja
b. Inspeksi Pelaksanaan Keselamatan Pertambangan
c. Evaluasi Kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan Perundang-undangan
dan Persyaratan lainnya yang terkait
d. Penyelidikan Kecelakaan, Kejadian Berbahaya, dan Penyakit Akibat Kerja
e. Evaluasi Pengelolaan Administrasi Keselamatan Pertambangan
f. Audit Internal Penerapan SMKP Minerba
g. Rencana Perbaikan dan Tindak Lanjut
h. Tidak ada

11. Dalam melaksanakan audit internal SMKP tahun 2021 untuk Elemen 6, apakah
Saudara masih memiliki kesulitan atau keragu-raguan dalam menginterpretasikan
kriteria audit secara tepat? Apabila ya, pada Sub Elemen manakah? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Penyusunan, Penetapan, dan Pendokumentasian Manual SMKP Minerba
b. Penyusunan, Penetapan, Penerapan, dan Pendokumentasian Prosedur
Pengendalian Dokumen Keselamatan Pertambangan
c. Penyusunan, Penetapan, Penerapan, dan Pendokumentasian Prosedur
Pengendalian Rekaman Keselamatan Pertambangan
d. Penetapan Jenis Dokumen dan Rekaman
e. Tidak ada

12. Dalam melaksanakan audit internal SMKP tahun 2021 untuk Elemen 7, apakah
Saudara masih memiliki kesulitan atau keragu-raguan dalam menginterpretasikan
kriteria audit secara tepat? Apabila ya, pada Sub Elemen manakah? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Pelaksanaan Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP Minerba
b. Pendokumentasian Catatan Hasil Tinjauan Manajemen
c. Keluaran dari Tinjauan Manajemen Keselamatan Pertambangan
d. Pencatatan, Pendokumentasian, dan Pelaporan Hasil Tinjauan Manajemen
e. Pelaksanaan Peningkatan Kinerja
f. Penggunaan Tinjauan Hasil dari Tindak Lanjut Rencana Perbaikan dalam
Penentuan Kebijakan
g. Tidak ada

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 13. Menurut pendapat Saudara, apakah perusahaan tempat Saudara bekerja telah
merasakan manfaat dari kegiatan audit internal SMKP yang dilakukan?
a. Ya
b. Ragu-ragu
c. Belum

14. Menurut pendapat Saudara, manfaat apakah yang sudah dirasakan oleh
perusahaan tempat Saudara dari kegiatan audit internal SMKP yang dilakukan?
(Saudara dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Memenuhi persyaratan perundangan (compliance)
b. Mendapatkan deskripsi dan potret umum penerapan Keselamatan
Pertambangan perusahaan
c. Meningkatkan safety awareness pekerja tambang yang terlibat dalam proses
pelaksanaan audit
d. Mendeteksi kondisi tidak aman dan tindakan tidak aman pada kegiatan
operasional pertambangan
e. Mendeteksi deviasi dari sistem operasi penerapan Keselamatan
Pertambangan yang merupakan kondisi laten penyebab terjadinya kerugian
f. Mendeteksi peluang untuk peningkatan pencapaian leading dan lagging
indicator Keselamatan Pertambangan
g. Mendeteksi peluang untuk peningkatan efisiensi dan produktivitas kerja
h. Meningkatkan reputasi baik perusahaan di mata stakeholder
i. Lainnya (sebutkan)
j. Tidak ada manfaat

15. Menurut pendapat Saudara, apakah seluruh tujuan audit internal SMKP telah
tercapai pada pelaksanaan audit internal SMKP tahun 2021 perusahaan tempat
Saudara bekerja?
a. Ya
b. Ragu-ragu
c. Belum

16. Menurut pendapat Saudara, manakah tujuan audit internal SMKP yang belum
tercapai pada pelaksanaan audit internal SMKP tahun 2021 perusahaan tempat
Saudara bekerja? (Saudara dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Penentuan tingkat kesesuaian SMKP Minerba milik auditi, atau bagiannya,
dengan kriteria audit
b. Evaluasi kemampuan SMKP Minerba untuk menjamin pemenuhan persyaratan
peraturan perundang-undangan
c. Evaluasi keefektifan SMKP Minerba dalam memenuhi tujuan yang ditetapkan
d. Identifikasi penerapan SMKP Minerba yang potensial untuk ditingkatkan
e. Tidak ada, karena seluruh tujuan telah tercapai

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 17. Menurut pendapat Saudara, apa saja yang menjadi kendala untuk pencapaian
tujuan audit internal SMKP pada perusahaan tempat Saudara bekerja? (Saudara
dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Kurangnya dukungan dari manajemen puncak perusahaan (baik untuk
pemberian nilai audit yang objektif maupun dukungan lainnya)
b. Kurangnya dukungan dari pimpinan operasional site (KTT atau PJO)
c. Kurangnya kerjasama yang baik dari Auditi
d. Kurangnya kerjasama yang baik pada internal Tim Audit
e. Kurang sesuainya acuan perhitungan Man-Days yang ditetapkan pemerintah
dengan kondisi operasional pertambangan
f. Kurang sesuainya SOP Audit Internal perusahaan terhadap persyaratan
perundangan
g. Ketidaktepatan dalam menetapkan ruang lingkup audit
h. Ketidaktepatan dalam menetapkan metode audit
i. Ketidaktepatan dalam menetapkan sampel audit berbasis risiko
j. Kurang sesuainya instrumen kerja auditor (formulir audit)
k. Kurang memadainya sarana, prasarana, dan fasilitas penunjang audit bagi
auditor
l. Belum seragamnya interpretasi auditor terhadap kriteria penerapan dan
penilaian
m. Kurangnya integritas dan perilaku auditor yang profesinal, independen, jujur,
dan objektif auditor dalam pelaksanaan tugas, akibat conflict of interest
n. Kurangnya kompetensi teknis dari auditor dalam melaksanakan audit terhadap
sub elemen yang memerlukan penguasaan terhadap disiplin ilmu spesifik
tertentu dalam menginterpretasikannya
o. Kurangnya pemahaman auditi terkait penerapan SMKP sehingga
menghambat auditor dalam melakukan proses verifikasi terhadap bukti audit
p. Kurangnya jumlah auditor internal SMKP pada perusahaan
q. Lainnya (sebutkan)
r. Tidak ada kendala

18. Menurut pendapat Saudara, apakah tabel acuan perhitungan Man-Days yang saat
ini digunakan sudah sesuai dengan kondisi operasional pertambangan?
a. Sesuai
b. Belum sesuai: kurang dari yang dibutuhkan untuk menyelesaikan audit
c. Belum sesuai: lebih dari yang dibutuhkan untuk menyelesaikan audit

19. Menurut pendapat Saudara, apakah formulir audit yang digunakan untuk merekam
proses audit saat ini sudah relevan dan sesuai untuk menunjang proses
pelaksanaan audit?
a. Sesuai
b. Belum sesuai: jumlah kurang dari yang dibutuhkan
c. Belum sesuai: jumlah terlalu banyak dari yang dibutuhkan
d. Belum sesuai: daftar informasi yang direkam pada formulir perlu diperbaiki

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE
 20. Menurut pendapat Saudara, formulir audit manakah yang masih perlu diperbaiki?
(Saudara dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Formulir Rencana Audit
b. Formulir Penilaian Audit
c. Formulir Kesesuaian Audit
d. Formulir Ketidaksesuaian Audit
e. Formulir Rekapitulasi Ketidaksesuaian Audit
f. Formulir Rencana Tindak Lanjut Audit
g. Formulir Rekomendasi dan Peluang untuk Perbaikan
h. Tidak ada

21. Menurut pendapat Saudara, apakah perencanaan audit internal SMKP perusahan
tempat Saudara bekerja telah berhasil disusun dengan dasar hasil penilaian risiko
(risk based) dan hasil penilaian kinerja Keselamatan Pertambangan sebelumnya
(performance – accident based)?
a. Sudah
b. Belum sepenuhnya
c. Belum sama sekali

22. Menurut pendapat Saudara, apakah yang menjadi kendala dalam menyusun
perencanaan audit internal SMKP berbasis penilaian risiko (risk based) dan hasil
penilaian kinerja Keselamatan Pertambangan sebelumnya (performance –
accident based) pada perusahan tempat Saudara bekerja?
a. Kurangnya penyiapan waktu dan sumberdaya yang memadai untuk
pelaksanaan Tahap I Audit
b. Tidak tersedianya data profil perusahaan, proses bisnis, dan profil risiko yang
memadai dari Auditi
c. Tidak tersedianya data kinerja Keselamatan Pertambangan perusahaan yang
memadai dari Auditi
d. Kurangnya kerjasama yang baik dari Auditi dalam menyediakan data profil
perusahaan, proses bisnis, profil risiko, dan kinerja perusahaan
e. Kurangnya kemampuan Auditor dalam menyusun Rencana Audit secara tepat
f. Lainnya (sebutkan)
g. Tidak ada kendala

23. Berikan saran Saudara kepada Direktorat Teknik dan Lingkungan dalam
menyusun kebijakan untuk meningkatkan kinerja pelaksanaan Audit Internal
SMKP ke depan! (Saudara dapat memilih lebih dari satu jawaban)
a. Penetapan masa berlaku untuk registrasi KaIT kepada auditor dan penetapan
kewajiban skema penyegaran
b. Penambahan frekuensi program sharing session auditor internal SMKP yang
difasilitasi oleh Direktorat Teknik dan Lingkungan
c. Peningkatan fungsi pengawasan terhadap kesesuaian hasil audit internal
SMKP perusahaan oleh Inspektur Tambang
d. Peningkatan fungsi pengawasan terhadap tindak lanjut hasil audit internal
SMKP perusahaan oleh Inspektur Tambang
e. Peningkatan konsistensi pemberian sanksi administratif bagi pemegang IUP
yang
Dokumen ini telah ditandatangani belum
secara melaksanakan
elektronik audit
menggunakan sertifikat internal
elektronik yangSMKP
diterbitkan oleh BSrE
 f. Peningkatan konsistensi pemberian sanksi administratif bagi pemegang IUJP
yang belum melaksanakan audit internal SMKP
g. Penerbitan petunjuk teknis tambahan yang menyesuaikan dengan
perkembangan kebutuhan operasional pelaksanaan audit internal SMKP
h. Inisiasi kerjasama dengan PPSDM Geominerba untuk membuat diklat lanjutan
dari Diklat Audit SMKP, yang bersifat competency enhancement secara
sukarela
i. Sosialisasi SMKP untuk Manajemen Puncak
j. Lainnya (sebutkan)
k. Tidak ada

24. Berikan penjelasan Saudara terhadap jawaban nomor 23 di atas! (jika diperlukan)
………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………

Dokumen ini telah ditandatangani secara elektronik menggunakan sertifikat elektronik yang diterbitkan oleh BSrE