AUDIT

SMK3
Februari 2021

February 18, 2021 File Nagan Training 2021 1

 TINDAKAN
SISTEM MANAJEMEN
TDK AMAN
(UNSAFE ACTS)
MANUSIA •KECELAKAAN KERUGIAN
SARANA •PAK •CIDERA
•KEBAKARAN •KERUSAKAN
& •GANGGUAN - ASSET
LINGKUNGAN - LINGK.
SISTEM
KERJA KEADAAN
(PERANGKAT
KERAS)
TDK AMAN
(UNSAFE
(PERANGKAT LUNAK) CONDITIONS)

AUDIT K3
Mengidentifikasi
Ketimpangan unsur
Sistem K3
 Happen
CONSEQUENCES After ACCIDENT
the

I njury
D amage
CAUSES
L oss
E motion P lant, Processes, Premises
E quipment
All of which could not
E nvironment
happen without
P EOPLE
REMOVE THE CAUSES S ystems of work

PREVENT THE ACCIDENT

 •
•
•
•

• •
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•

•
•

•
•

•
 AUDIT SMK3

• Proses yg sistematik, independen dan terdokumentasi utk

memperoleh bukti audit dan
• Mengevaluasinya secara objektif utk menentukan sampai sejauh
mana kriteria audit dipenuhi.
AUDITING
• Audits are conducted using established methods and techniques to
ensure the audit evidence and findings are relevant, reliable and
sufficient;
• The scope, objective and audit criteria are clearly defined prior to
commencing the audit.
TUJUAN
AUDIT K3
• MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA
POTENSI BAHAYA.
• MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI DENGAN
PERATURAN PERUNDANGAN.
• MENENTUKAN LANGKAH UNTUK PENGENDALIAN
BAHAYA.
TUJUAN PROGRAM AUDIT
Didasarkan pada pertimbangan :
1. Prioritas manajemen;
2. Tujuan komersial;
3. Persyaratan sistem manajemen;
4. Persyaratan peraturan peruu;
5. Persyaratan kontrak;
6. Kebutuhan utk evaluasi pemasok;
7. Persyaratan pelanggan;
8. Kebutuhan pihak lain yg berkepentingan;
9. Risiko terhadap organisasi.
 MANFAAT
AUDIT K3
• MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM OPERASI
SEBELUM TIMBUL GANGGUAN.
• MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN LENGKAP
TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3.
• MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD
K3.
• MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.
AUDIT DIGUNAKAN JUGA UNTUK :

• Identify strengths and weakness of OSH MS;

• Measure the performance of its OSH program;
• Establishment the extent of legal compliance;
• Identify and define areas for improvement;
• Compare organizational performance with an
established standards;
• Implement a cycle of continual improvement;
• Gain recognition for the standards achieved by its
management of safety and health.
KRITERIA AUDIT

 Seperangkat :
1.Kebijakan
2.Prosedur
3.Persyaratan
 Digunakan sebagai acuan pembanding terhadap
bukti audit.
Penerapan Kriteria Audit SMK3,
memungkinkan perusahaan utk:

• Mengukur kinerja pelaksanaan program K3;

• Menerapkan siklus perbaikan berkelanjutan;
• Membandingkan dengan standard yg berlaku;
• Mendapatkan pengakuan thd pencapaian dan
pemenuhan SMK3.
 PERFORMANCE INDICATOR

• A selected indicator how effectively a process is operating against

objectives;
• These indicators can be quantitative or qualitative and the choice is
dependent on the type of element they are used to measure, as
appropriate to the organization.
 PPI
(POSITIVE PERFORMANCE INDICATORS)

• Relevant • Unambiguous
• Clearly Defined • Attributable
• Measurable • Statistically Valid
• Acceptable • Timely
• Comparable • Cost Effective
SAFETY PERFORMANCE
Safety Indicator :
• LEADING INDICATOR (utama) : seberapa sering tindakan
pencegahan dilakukan, seperti : rate of inspection, rate of
unsafe acts observation, rate of training, rate of meeting
etc.
• LAGGING INDICATOR (ketinggalan waktu/masa lalu) :
seberapa sering incident yang telah terjadi, seperti : LTIR,
AFR, ASR, IR etc
BUKTI AUDIT

• Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau informasi

lain yang terkait dengan kriteria audit dan dapat
diverifikasi;
• Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.
REKAMAN K3 (1)
• Data pelatihan dan pendidikan K3, pelaksanaan, peserta dan
evaluasi.
• Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya
• Laporan inspeksi K3, pelaksanaan dan tindak lanjut
• Laporan Audit SMK3, internal dan eksternal
• Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3
• Laporan Kecelakaan Kerja
• Laporan tindak lanjut rekomendasi investigasi kecelakaan
• Laporan Konsultasi K3
• SOP, instruksi kerja, juklak, juknis
• Data penggunaan bahan kimia berbahaya dan LDKB
• Maintenance record
• Feedback dari staff, pekerja, pemasok, kontraktor
 REKAMAN K3 (2)
• Data pemeriksaan kesehatan tenaga kerja, awal, berkala dan
khusus
• Laporan monitoring lingkungan kerja; spt : kebisingan, udara
lingkungan kerja, iklim kerja
• Data APD, penyediaan, pengadaan, pelatihan, distribusi, perawatan
• Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3
• Laporan pelatihan keadaan darurat
• Sertifikasi peralatan, mesin, instalasi, pesawat
• Sertifikasi kompetensi personel, SIO, SKP
• Laporan identifikasi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko
• Laporan monitoring dan tinjauan ulang pengendalian risiko
• Data peralatan pengaman, spt. APAR, alat deteksi dini, rambu K3
• dll
EVIDENCE VALUE

• Valid ……. Relevant to audit criterion

• Authentic ...Authorized document
• Current …. Actioned, recorded, up to date
• Reliable ….Heard from source, observable
• Consistent ..Sampled from a number of sources
• Sufficient …Enough examples/samples
Kategori Penerapan
KRITERIA AUDIT SMK3

• PERUSAHAAN KECIL dgn tingkat risiko menengah

menerapkan sebanyak 64 kriteria
• PERUSAHAAN SEDANG dgn tingkat risiko menengah
menerapkan sebanyak 122 kriteria
• PERUSAHAAN BESAR dgn tingkat risiko tinggi
menerapkan 166 kriteria
• Berlaku untuk jangka waktu 3 tahun
TUJUAN PENETAPAN KRITERIA
• Sebagai pembanding;
• Untuk estimasi/perkiraan (forecast);
• Untuk analisis trend;
• Mengevaluasi efektivitas program K3;
• Identifikasi permasalahan K3 yang ada;
• Mengoptimalkan alokasi sumberdaya utk meningkatkan pelaksanaan
K3.
 KOMITMEN TERHADAP AUDIT
• Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat
diganti
• Senior manajemen bertanggungjawab terhadap
pelaksanaan Audit (fully committed); agar :
 Efektif dalam pelaksanaan audit
 Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang
tepat
 Menindak lanjuti rekomendasi audit
• Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui :
Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang
diperlukan
Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor
Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil
audit
 KERJASAMA DENGAN AUDITOR
• Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat audit
sebagai ANCAMAN
• Semua staf harus memahami dan menyadari tujuan dan
manfaat pelaksanaan audit
• Mereka diwajibkan untuk :
 Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor
 Menjawab pertanyaan dengan jujur
 Memandang audit sebagai : “continual improvement process and
not just a means of identifying problems”
MEKANISME AUDIT SMK3
• Audit SMK3 dilaksanakan sekurang-kurangnya satu
kali dalam 3 tahun
• Untuk pelaksanaan audit, Badan Audit harus :
• Membuat rencana tahunan audit
• Mengadakan koordinasi
• Menyampaikan rencana tahunan audit kepada :
• Menteri/ Pejabat yang ditunjuk
• Pengurus tempat kerja yang akan diaudit
• Dinas Tenaga Kerja setempat
 Mengadakan koordinasi dengan Dinas Tenaga Kerja
setempat
• Perusahaan yang akan diaudit wajib menyediakan
dokumen yg diperlukan
PRINSIP AUDIT
• Ethika
• Objektif/ fair
• Profesional
• Independen
• Terpercaya
• Konsisten
Gambaran Proses Pengumpulan Informasi sampai Pencapaian
Kesimpulan Audit

Sumber-sumber Informasi

Pengumpulan Informasi dgn

Sampling yg sesuai dan Verifikasi

Bukti Audit

Evaluasi thd Kriteria Audit

Temuan Audit

Peninjauan

Kesimpulan Audit
GAMBARAN UMUM KEGIATAN AUDIT
1. Permulaan Audit (Rapat Pembukaan)
2. Pelaksanaan Tinjauan Dokumen
3. Persiapan utk Kegiatan Audit Lapangan
4. Pelaksanaan Kegiatan Audit Lapangan
5. Penyiapan Pengesahan dan Penyampaian Laporan
Audit
6. Penyelesaian Audit
7. Pelaksanaan Tindak Lanjut
TUJUAN
Pelaksanaan Rapat Pembukaan
1. Mengkonfirmasikan Rencana Audit
2. Memberikan Ringkasan ttg bagaimana kegiatan audit
akan dilaksanakan
3. Mengkonfirmasikan saluran komunikasi
4. Memberikan kesempatan kepada Auditi untuk
mengajukan pertanyaan.
 Ringkasan Laporan
AUDIT SMK3

1. Perusahaan Yang Diaudit

2. Pelaksanaan Audit
3. Tujuan Audit
4. Lingkup Audit
5. Tim Auditor
6. Wakil Perusahaan Yang Diaudit
7. Daftar Temuan Ketidaksesuaian
8. Kesimpulan Umum
9. Tindak Lanjut
10. Hasil Audit
 Daftar Temuan Ketidaksesuaian

No. Kriteria Bukti Objektif Kategori

Kriteria
1.4.7 P2K3 mengadakan pertemuan P2K3 belum mengadakan Minor
secara teratur dan hasilnya di pertemuan secara teratur
sebarluaskan di tempat kerja

1.4.8 P2K3 melaporkan P2K3 belum melaporkan Minor

kegiatannya secara teratur kegiatannya secara teratur, tidak
sesuai dengan peraturan sesuai peraturan perundangan
perundangan
 Prinsip Pedoman
Dasar Penerapan
1 Penetapan 1. Komitmen dan kebijakan
. Kebijakan K3 1.1 Kepemimpinan dan
komitmen
2. Perencanaan 1.2 Initial Review
Penerapan K3 1.3 Kebijakan K3
3. Penerapan K3 2. Perencanaan
2.1 Perenc ident bhy, penilaian
4. Pengukuran, resiko dan pengend resiko
Pemantauan, dan 2.2 Per. per uu dan persyart
Evaluasi Kinerja lainnya
5. K3 2.3 Tujuan dan sasaran
2.4 Indikator kinerja
Peninjauan 2.5 Perenc awal dan
secara perencanaan
teratur untuk kegiatan yg berlangsung
meningkatkan 3. Penerapan
3.1 Jaminan kemampuan
kinerja K3 3.2 Kegiatan pendukung
secara 3.3 Ident SB, penilaian dan
berkesinambung pengendalian resiko
an 4.Pengukuran dan evaluasi
4.1 Inspeksi dan pengujian
4.2 Audit SMK3
4.3 Tindakan perbaikan dan
Hw 1
HUBUNGAN ANTARA PRINSIP-PRINSIP SMK3
DENGAN ELEMEN AUDIT SMK3

12 ELEMEN 5 PRINSIP SMK3

Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen Komitmen ( prinsip 1)

Strategi Pendokumentasian Perencanaan ( prinsip 2)

Peninjauan Ulang Desain dan Kontrak Perencanaan ( prinsip 2)
Pengendalian Dokumen Pelaksanaan (prinsip 3 )
Pembelian Pelaksanaan (prinsip 3 )
Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3 Pelaksanaan (prinsip 3 )
Standar Pemantauan Pengukuran ( prinsip 4 )
Pelaporan dan Perbaikan Perbaikan (prinsip 5)
Pengelolaan material dan perpindahannya Pelaksanaan (prinsip 3 )
Pengumpulan dan penggunaan data Pengukuran ( prinsip 4 )
Audit SMK3 Pengukuran ( prinsip 4 )

Pengembangan Ketrampilan dan Kemampuan Perbaikan (prinsip 5 )

1.1 KEBIJAKAN K3

1.2. TANGGUNG JAWAB DAN WEWENANG BERTINDAK

*
1.3 TINJAUAN ULANG DAN
EVALUASI

1.4 KERTELIBATAN DAN KONSULTASI DNG

TK
2.1 PERENCANAAN RENSTRA K3

2.2 MANUAL SMK3

2.5 PENYEBARAN INFORMASI K3

3.1 PENGENDALIA PERANCANGA
N N

3.2 PENINJAUAN ULANGKONTRAK

•

•
4.1 PERSETUJUAN DAN PENGELUARA DOKUME
• N N

4.2 PERUBAHA DAN MODIFIKASI

N DOMUKEN
•

•
5.1 SPESIFIKASI PEMBELIAN BARANG DANJASA
•

5.2 SISTEM VERIFIKASI UNTUK BARANG DAN JASA YANG DIBELI

•

5.3 KONTROL BARANG DAN JASAYANG DIPASOK PELANGGAN

•
6.1 SISTEM KERJA
•

•
6.2 PENGAWASAN
•

6.3 SELEKSI DAN PENEMPATAN PERSONIL

•

•
6.4 LINGKUNGAN KERJA
•

•
6.5 PEMELIHARAAN PERBAIKAN DAN PERUBAHAN SARANA PRODUKSI

•
6.6 PELAYANAN
•

6.7 KESIAPAN UNTUK MENANGAN KEADAAN DARURAT

•
I

•
6.8 PERTOLONGAN PERTAMA PADA KECELAKAAN
•

•
7.1 PEMERIKSAAN BAHAYA
•

7.2 PEMANTAUAN LINGKUNGAN KERJA

•

7.3 PERALATAN INSPEKSI, PENGUKURAN DAN PENGUJIAN

•

•
7.4 PEMANTAUAN KESEHATAN
•

•
8.1 PELAPORAN KEADAAN DARURAT
•

8.2 PELAPORAN INSIDEN

•

8.3 PENYELIDIKAN KECELAKAAN

•

•
8.4 PENANGAN MASALAH
•

•
9.1 PENANGANANSECARA MANUALDAN MEKANIS
•

9.2 SISTEM PENGANKUTAN DAN, PENYIMPANAN DAN PEMBUANGAN

•

•
9.3 BAHAN-BAHAN BERBAHAYA
•

•
10.1 CATATAN K3
•

10.2 DATA DAN PELAPORAN K3

•

•
11.1 AUDIT INTERNAL SMK3
•

•
12.1 STRATEGI PELATIHAN
•

•
12.2 PELATIHAN BAGI MANAJEMENDAN SUPERVISOR
•

12.3 PELATIHAN BAGI TENAGA KERJA

•

•
12.4 PELATIHAN UNTUK PENGENALAN BAGI PENGUNJUNG
DAN KONTRAKTOR
•

12.5 PELATIHAN KEAHLIAN KHUSUS

•
 TEMUAN AUDIT

• Hasil eveluasi dari bukti audit yg dikumpulkan

terhadap kriteria audit;

• Dapat mengindikasikan baik kesesuaian ataupun

ketidaksesuaian dengan kriteria audit atau peluang
perbaikan.
Kesimpulan Umum
Terhadap Pemenuhan Kriteria
1. Conformance;
2. Non-conformance;
3. Not applicable;
4. Not able to be verified
Kesimpulan
Terhadap Pemenuhan Kriteria SMK3

1. Kesesuaian (Conformance).
2. Ketidaksesuaian (Non-conformance) :
• Major;
• Minor.
LAPORAN UTAMA
AUDIT SMK3
1. Gambaran Umum Tempat Kerja.
2. Struktur Organisasi K3 Tempat Kerja
3. Jadwal Audit
4. Laporan Pertemuan Awal
5. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya
6. Uraian Ketidaksesuaian
7. Laporan Pertemuan Akhir
 DAFTAR KRITERIA AUDIT
DAN PEMENUHANNYA
Ketidak sesuaian
No No. Kriteria Kesesuaian
. Kriteria Major Minor

1. 1.1.1 Adanya kebijakan K3

yang tertulis, 
bertanggal, dan secara
jelas menyatakan
tujuan-tujuan K3 dan
komitmen perusahaan
dalam memperbaiki
kinerja K3
2. 1.1.2 Kebijakan yang ditanda
tangani oleh pengusaha 
dan atau pengurus

3. 1.1.3 Kebijakan disusun oleh

pengusaha dan atau 
pengurus setelah
melalui proses
konsultasi dengan
wakil tenaga kerja
KESIMPULAN AUDIT

Hasil dari suatu audit yang disampaikan oleh tim audit

setelah mempertimbangkan tujuan audit dan seluruh
temuan audit.
Effectiveness of Audits is dependent on
factors such as :
1. Audit process;
2. Cooperation and openness of the individuals being
audited;
3. Competency of the auditors; and
4. The audit standard.
TINDAK LANJUT HASIL AUDIT SMK3

• BADAN AUDIT wajib menyampaikan laporan audit

kepada Direktur, dgn tembusan perusahaan yang
diaudit;
• Setelah menerima Laporan Audit SMK3, direktur
melakukan evaluasi dan penilaian;
• Berdasarkan hasil evaluasi, dilakukan :
• Pemberian sertifikat dan bendera penghargaan
• Menginstruksikan utk mengambil tindakan apabila
ditemukan pelanggaran peraturan peruu.
 TINGKAT KEBERHASILAN PENERAPAN
SMK3
 0 – 59 % dari total kriteria : tindakan hukum

 60 – 84 % dari total kriteria : bendera perak &

sertifikat

 85 – 100 % dari total krireria : bendera emas &

sertifikat
Sertifikat SMK3

• Ditandatangani oleh Menteri

 PERAN K3
DALAM PERUSAHAAN
• Sebagai LOSS CONTROL untuk mengendalikan kerugian atau
inefisiensi
• Sebagai COMPLIANCE AGENT untuk meyakinkan
terpenuhinya norma-norma dan peraturan K3 dalam
perusahaan
• Sebagai ADVISORY BODY terhadap unit usaha/karyawan
dalam penerapan K3
• Sebagai MANAGEMENT TOOLS dalam menjalankan tugas
kontrolnya dalam aspek K3

66
Discussion Sessions.
HEAD OFFICE:
Centennial Tower Lt. 29, Kav. 24-25, Unit D-E
Jl. Jendral Gatot Subroto No. 27
Jakarta Selatan 12950

0812 2926 9091 | IG @nagantraining

February 18, 2021 File Nagan Training 2021 67