1

1
 Yang Dimaksud
Dengan
AUDIT SMK3 adalah :

pemeriksaan secara sistematik dan

independen, untuk menentukan suatu
kegiatan dan hasil-hasil yang berkaitan
sesuai dengan pengaturan yang
direncanakan, dan dilaksanakan secara
efektif dan cocok untuk mencapai
kebijakan dan tujuan perusahaan
22
 MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT

• Untuk pembuktian penerapan SMK3, perusahaan dapat

melakukan audit melalui badan audit yg ditunjuk Menteri
• Audit SMK3 dilakukan meliputi 12 unsur
• Audit SMK3 dilaksanakan sekurang-kurangnya 3 tahun
sekali
• Audit SMK3 dilakukan badan audit
• Perusahaan wajib menyediakan dokumen yg diperlukan
untuk pelaksanaan audit
• Biaya pelaksanaan audit dibebankan kpd perusahaan ybs

3
3
Bagaimana Mekanisme
Pelaksanaan Audit

SMK3 ?
44
 Pengawasan oleh
Instansi
Ketenagakerjaan pd Dibuktikan dgn
Pem.Prop, Pem.Kab/Kot Audit

Ekternal Internal
(3 th sekali)
Badan Audit Pengusaha/
(Auditor) Pengurus

Wajib

Bagi perusahaan :
- Mempekerjakan Pekerja/buruh lebih dari 100 org
- < 100 org dgn tingkat resiko bahaya tinggi

5
 Tahapan Audit Eksternal
1. Pemeriksaan dokumen
2. Wawancara utk klarifikasi
3. Pengamatan aktivitas Prsh
Tahap Persiapan
4. Pengamatan kondisi dan ling.kerja
Pertemuan Awal
5. Penilaian kriteria berdasarkan temuan
Pemeriksaan

Tingkat Penilaian Penilaian Kriteria

1. Tidak Berlaku Pertemuan Akhir

2. Terpenuhi
3. Tdk Terpenuhi Minor
4. Tdk Terpenuhi Mayor
5. Observasi 6
6
Kategori temuan
KRITIKAL
Temuan yang
mengakibatkan Fatality /
Korban jiwa
Kategori temuan
MAYORo Tidak Memenuhi ketentuan
peraturan perundang-undangan.
o Tidak melaksanakan salah satu
prinsip SMK3.
o Terdapat temuan minor untuk satu
kreteria di beberapa lokasi.
Kategori temuan
MINOR
Ketidak konsistenan dalam
pemenuhan persyaratan
peraturan perundang
undangan, standar,
pedoman dan acuan
lainnya. 7
Laporan Audit
Hasil audit yg dilakukan oleh
Badan Audit yg
berisi fakta yg ditemukan pd saat
pelaksanaan
audit di tempat kerja sbg dasar
untuk
menerbitkan sertifikat pencapaian
kinerja SMK3
8
8
 Sertifikasi
Sistem Manajemen Keselamatan
Dan Kesehatan Kerja
9
9
Apa Sertifikasi
SMK3 ?

10
10
 Sertifikasi
• Sertifikat SMK3 adalah bukti pengakuan tingkat
pemenuhan penerapan peraturan perundangan
SMK3

• Proses sertifikasi SMK3 suatu perusahaan dilakukan

oleh Badan Audit Independen melalui proses audit
SMK3

• Sertifikat SMK3 diberikan oleh Menteri Tenaga

Kerja dan Transmigrasi
11
11
Perbedaan Inspeksi
dan Audit SMK3

Pengertian INSPEKSI
Kegiatan yang dilakukan secara periodik untuk memeriksa
kelengkapan secara teknis dari suatu tempat atau plant

Inspeksi K3

Pengujian secara rinsi dari suatu obyek seperti tempat kerja

yang khusus, departemen atau bagian, unit, ,mesin, instalasi
atau pun proses, yang bertujuan memastikan bahwa setiap
potensi bahaya diidentifikasi secara tepat dan untuk
mengetahui perioritas tindakan yang diambil.
12
12
 Beberapa tipe inspeksi yang di dasarkan
pada priode pelaksanaan

Tipe Pelaku Frekuensi

Terus menerus - Supervisor tingkat Tidak terjadwal

atas
- Pekerja yang
terlatih
Periodik Ahli atau profesional yang Terjadwal
terlatih

Jarang Manajemen puncak atau Sesuai dengan kebutuhan

menengah

13
13
 Kegiatan inspeksi dilaksanakan tergantung
Dari berbagai aspek, yaitu antara lain :
1. Potensi kecelakaan : semakin besar potensi kecelakaan terjadi
semakin sering dilakukan inspeksi ;
2. Sejarah kecelakaan : dapat dilihat pada riwayat kecelakaan masa
lalu mengacu pada catatan perawatan, produksi, laporan
penyelidikan kecelkaan dan laporan inspeksi ;
3. Persyaratan peralatan : menagcu pada petunjuk dari peralatan
manufatur ;
4. Usia peralatan : semakin lama usia dari suatu peralatan semakin
sering dilakukan inspeksi ;
5. Persyaratan : hasil perundingan dengan departemen terkait

14
14
 Perbedaan Audit SMK3 dan Inspeksi K3

Audit SMK3 Inspeksi K3

Upaya mengukur efektivitas Upaya menemukan keserasian dari

pelaksanaan suatu sistem suatu obyek berdasarkan standar
tertentu

Difokuskan terhadap suatu Difokuskan terhadap suatu obyek

sistem

Penekanan terhadap proses Penekanan terhadap hasil akhir

Metode pelaksanaan : tinjauan Metode pelaksanaan : dengan

ulang, verifikasi dan observasi pengujian secara teknis dan
mendetil

Jangka panjang Jangka panjang

15
15
PROSES AUDIT

16
 TAHAPAN AUDIT

 PERENCANAAN
 PERSIAPAN
 PELAKSANAAN
 PEMBUATAN LAPORAN
 TINDAK LANJUT

17
 PERENCANAAN

 JENIS PERUSAHAAN
 RUANG LINGKUP AUDIT
 PERSONIL
 TUGAS DAN TANGGUNG
JAWAB
 JADWAL AUDIT

18
 Kriteria pada Tingkat Penerapan SMK3
NO ELEMEN TINGKAT AWAL TINGKAT TRANSISI TINGKAT LANJUTAN (Seluruh
(Seluruh tingkat awal dan tingkat awal, transisi dan
transisi) lanjutan)
1 2 3 4 5
1 Pembangunan dan pemeliharaan 1.1.1, 1.1.3, 1.2.2, 1.2.4, 1.1.2, 1.2.1, 1.2.3, 1.3.1, 1.1.4, 1.1.5, 1.2.7, 1.3.2,
komitmen 1.2.5, 1.2.6, 1.3.3, 1.4.1, 1.4.2 1.4.10, 1.4.11
1.4.3, 1.4.4, 1.4.5, 1.4.6,
1.4.7, 1.4.8, 1.4.9

2 Strategi pendokumentasian 2.1.1, 2.4.1 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.2.1, 2.1.5, 2.1.6, 2.2.2, 2.2.3, 2.3.3
2.3.1, 2.3.2, 2.3.4
3 Peninjauan ulang desain dan kontrak 3.1.1, 3.2.2 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.2.1 3.2.3, 3.2.4
4 Pengendalian dokumen 4.1.1 4.1.2, 4.2.1 4.1.3, 4.1.4, 4.2.2, 4.2.3
5 Pembelian 5.1.1, 5.1.2, 5..2.1 5.1.3 5.1.4, 5.1.5, 5.3.1, 5.4.1, 5.4.2
6 Keamanan bekerja berdasarkan SMK3 6.1.1, 6.1.5, 6.1.6, 6.1.7, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2.2, 6.1.8, 6.6.1, 6.6.2, 6.9.1
6.2.1, 6.3.1, 6.3.2, 6.4.1, 6.2.3, 6.2.4, 6.2.5, 6.5.1,
6.4.2, 6.4.3, 6.4.4, 6.5.2, 6.5.5, 6.5.6, 6.5.10,
6.5.3, 6.5.4, 6.5.7, 6.5.8, 6.7.1, 6.7.2, 6.7.3, 6.7.5,
6.5.9, 6.7.4, 6.7.6, 6.8.1, 6.7.7
6.8.2

7 Standar pemantauan 7.1.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.3.1, 7.3.2
7.4.1, 7.4.3, 7.4.4, 7.4.5 7.1.6, 7.1.7, 7.4.2

8 Pelaporan dan perbaikan 8.3.1 8.1.1, 8.2.1, 8.3.2 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4.1
9 Pengelolaan material dan 9.1.1, 9.1.2, 9.2.1, 9.2.3, 9.1.3, 9.1.4, 9.3.5 9.2.2, 9.3.2
perpindahannya 9.3.1, 9.3.3, 9.3.4

10 Pengumpulan dan penggunaan jasa 10.1.1, 10.1.2, 10.2.1, 10.1.3, 10.1.4

10.2.2
11 Audit SMK3 11.1.1, 11.1.2, 11.1.3
12 Pengembangan keterampilan dan 12.2.1, 12.2.2, 12.3.1, 12.5.1 12.1.2, 12.1.4, 12.1.5, 12.1.1, 12.1.3, 12.1.7, 12.3.3
kemampuan 12.1.6, 12.3.2, 12.4.1
19
 PERSIAPAN

 PENGUMPULAN
INFORMASI
 PENINJAUAN DOKUMEN
 MEMPERSIAPKAN TOOLS
 PENJADWALAN AUDIT
 BRIEFING TIM AUDITOR
 KOMUNIKASI DENGAN
AUDITEE
20
 PELAKSANAAN

 PERTEMUAN PEMBUKAN
 KEGIATAN AUDIT
 PERTEMUAN AUDITOR
 PERTEMUAN PENUTUP

21
 PELAKSANAAN

PERTEMUAN PEMBUKAAN

 Perkenalan tim auditor

 Penjelasan ruang lingkup
 Penjelasan jadwal
 Penjelasan proses audit
 Daftar hadir

22
 PELAKSANAAN

KEGIATAN AUDIT

 Menggunakan daftar periksa / checklist

 Melihat bukti obyektif dengan :
 Pemeriksaan dokumen
 Verifikasi
 Observasi
 Wawancara
 Mencatat secara detail
23
 PELAKSANAAN

PERTEMUAN AUDITOR

 Melakukan evaluasi terhadap hasil temuan audit

 Mencatat hasil temuan ke dalam daftar periksa audit
 Mempersiapkan laporan temuan ketidaksesuaian
untuk pertemuan penutup

24
 PELAKSANAAN

PERTEMUAN PENUTUP

 Ucapan terima kasih

 Penjelasan seluruh hasil temuan
 Auditee melakukan verifikasi terhadap hasli temuan
 Auditee menentukan tindakan perbaikan
 Daftar hadir

25
 PEMBUATAN LAPORAN
 Laporan audit yang dibuat merupakan
dokumentasi dari kegiatan audit dan hasil
temuan audit
 Bentuknya sesuai Lampiran III-PP50/2012

26
27
 PEDOMAN PENILAIAN PENERAPAN SMK3
Penilaian Tingkat Penerapan Smk3

Kategori Tingkat Pencapaian Penerapan

Perusahaan 0-59% 60-84% 85-100%

Kategori tingkat Tingkat Penilaian

Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian
awal Penerapan
Penerapan Kurang Penerapan Baik
(64 kriteria) Memuaskan

Kategori tingkat Tingkat Penilaian

Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian
transisi Penerapan
Penerapan Kurang Penerapan Baik
(122 kriteria) Memuaskan

Kategori tingkat Tingkat Penilaian

Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian
lanjutan Penerapan
Penerapan Kurang Penerapan Baik
(166 kriteria) Memuaskan
 Pelaporan Audit SMK3
Sistem Manajemen Keselamatan Dan
Kesehatan Kerja
29
29
 FORMULIR LAPORAN AUDIT

LAPORAN AUDIT SISTEM MANAJAMEN

KESELAMATAN DAN KESEHATAN KERJA

TINGKAT PENCAPAIAN : < AWAL/TRANSISI/LANJUTAN>

Nomor : < No. laporan >

< NAMA PERUSAHAAN YANG DIADIT >

< LOKAI >

< NAMA BADAN AUDIT >

DISTRIBUSI LAPORAN :
1. < NAMA PERUSAHAAN YANG DIAUDIT >
2. < DEPARTEMEN TENAGA KERJA >
3. < NAMA BADAN AUDIT > 30
30
 No. Laporan <No.Laporan> Laporan Audit Halaman <No.Halaman>
SMK3
Audit ke : <No.Audit>
Tgl. Laporan <Tgl. Laporan>
<Nama Distribusi <No.Distribusi>n
Perusahaan>
No. Pekerjaan <No.Pekerjaan> Ringkasan auditor koordiator

1. PERUSAHAAN YANG DIAUDIT :

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………
2. PELAKSANA AUDIT
Tanggal :
Tempat :
3. TUJUAN AUDIT
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………
4. LINGKUP AUDIT
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
5. TIM AUDITOR
Tim Auditor (NAMA BADAN AUDIT) terdiri dari :
1. <NAMA>, Ketua
2. <NAMA>, Anggota
6. WAKIL PERUSAHAAN YANG DIAUDIT
1. <NAMA>, <JABATAN>
31
31
 No. Laporan <No.Laporan> Laporan Audit Halaman <No.Halaman>
SMK3
Audit ke : <No.Audit>
Tgl. Laporan <Tgl. Laporan>
<Nama Distribusi <No.Distribusi>
Perusahaan>

No. Pekerjaan <No.Pekerjaan> Ringkasan Auditor Koordinator

7. DAFTAR TEMUAN KETIDAK SESUAIAN

No. Kriteria Kriteria Bukti Objektif Kategori

8. KESIMPULAN UMUM
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
9. TINDAK LANJUT
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
10. HASIL AUDIT
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
32
32
 No. Laporan <No.Laporan> Laporan Audit Halaman <No.Halaman>
SMK3
Audit ke : <No.Audit>
Tgl. Laporan <Tgl. Laporan>
<Nama Distribusi <No.Distribusi>
Perusahaan>
No. Pekerjaan <No.Pekerjaan> Ringkasan Auditor Koordinator

1.GAMBAR UMUM TEMPAT KERJA

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
2. STRUKTUR ORGANISASI K3 TEMPAT KERJA

3. JADWAL AUDIT

No. KEGIATAN WAKTU KETERANGAN PERHUBUNGAN

1 PERTEMUAN AWAL
2 PELAKSANAAN AUDIT
3 PERTEMUAN AKHIR

4. LAPORAN PERTEMUAN AWAL

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………..... 33
33
 No. Laporan <No.Laporan> Laporan Audit Halaman <No.Halaman>
SMK3
Audit ke : <No.Audit>
Tgl. Laporan <Tgl. Laporan>
<Nama Distribusi <No.Distribusi>
Perusahaan>
No. Pekerjaan <No.Pekerjaan> Ringksan Auditor Koordinator

5. DAFTAR KRITERIA AUDIT DAN PEMENUHANNYA

PEMENUHANNYA
No. No. KRITERIA KRITERIA
TIDAK SESUAI
SESUAI
MAYOR MINOR

6. URAIAN KETIDAK SESUAIAN

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………….........
7. LAPORAN PERTEMUAN AKHIR
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
34
34
 TINDAK LANJUT
 MELAKUKAN PEMANTAUAN
TINDAKAN PERBAIKAN
ATAS TEMUAN
 BAHAN MASUKAN INSTANSI
TERKAIT

35