Mekanisme, Teknik Audit SMK3,

7/18/2023 1
 Mekanisme Audit SMK3,
dan Sertifikasi SMK3
Regulasi terkait Audit SMK3

1. PP RI NOMOR 50 TAHUN 2012 TENTANG PENERAPAN SMK3

2. PERMENAKER RI NOMOR 26 TAHUN 2014 TENTANG PENYELENGGARAAN

PENILAIAN PENERAPAN SMK3
7/18/2023 2
 Internal Audit Eksternal

Dilakukan Dilakukan oleh Lembaga Audit

perusahaan (yang telah ditunjuk
Menakertrans) Mengacu Pada
Permenaker No.26 Tahun 2014
 ▪

bukti audit

adalah pemeriksaan secara

▪
sistematis dan independen
terhadap pemenuhan
kriteria yang telah ditetap kriteria
audit
kan untuk mengukur suatu
hasil kegiatan yang telah ▪
direncanakan dan
dilaksanakan dalam
penerapan SMK3 di
perusahaan
Audit internal SMK3 harus dilakukan secara berkala untuk mengetahui
keefektifan penerapan SMK3.
❑ Audit internal SMK3 harus dilakukan secara berkala untuk mengetahui keefektifan
penerapan SMK3.
❑ Dilaksanakan secara sistematik dan independen oleh personil yang memiliki
kompetensi kerja dengan menggunakan metodologi yang telah ditetapkan.
❑ Pelaksanaan audit internal dapat menggunakan kriteria audit eksternal
sebagaimana tercantum pada Lampiran II peraturan ini, dan pelaporannya dapat
menggunakan format laporan yang tercantum pada Lampiran III peraturan ini.
❑ Frekuensi audit harus ditentukan berdasarkan tinjauan ulang hasil audit
sebelumnya (jika ada) dan bukti sumber bahaya yang didapatkan di tempat
kerja dan hasil audit harus digunakan oleh pengurus dalam proses tinjauan ulang
manajemen.
❑ Hasil temuan dari pelaksanaan audit SMK3 harus didokumentasikan dan
digunakan untuk tindakan perbaikan dan pencegahan.
❑ Pemeriksaan, Pengujian dan Pengukuran (Audit Internal) SMK3 dapat dilakukan
oleh pihak lain apabila perusahaan tdk memiliki SDM yg kompeten
Audit Eksternal SMK3
adalah audit SMK3 yang
diselenggarakan oleh
Lembaga Audit dalam
rangka penilaian
penerapan SMK3 di
perusahaan.

BAB I Pasal 1 nomor 5

PERMENAKER
No. PER.26/2014
▪
(management tool)
o

▪
, seperti :
o

o
o
o
o
▪ Manajemen dapat mengetahui kelemahan-
kelemahan setiap unsur dalam SMK3 untuk
mencegah timbulnya gangguan
operasional, insiden, dan kerugian-
kerugian.

▪ Mengetahui gambaran-gambaran secara

jelas dan lengkap tentang kinerja K3 di
perusahaan.

▪ Meningkatkan pemenuhan terhadap

peraturan perundang-undangan bidang K3.

▪ Meningkatkan pengetahuan, keterampilan,

dan kesadaran tentang K3, khususnya bagi
pekerja yang terlibat dalam pelaksanaan
audit.

▪ Meningkatkan citra Perusahaan dan

produktivitas kerja.
 MEKANISME AUDIT EKSTERNAL SMK3

KEMENAKER RI
Cq. Dirjen Binawasnaker

6. Evaluasi &
2. Pengajuan RTA
Penilaian Hasil Audit

cc. Disnaker 3. Penepatan RTA

cc. Lembaga Audit

1. Permohonan Audit
5. Laporan Hasil Audit

PERUSAHAAN 4. Pelaksanaan Audit 7. Sertifkat SMK3

7/18/2023 13
▪

▪
▪

▪
 ▪

▪
• Sertifikat ditanda tangani
Menteri dan berlaku
untuk waktu 3 tahun ▪
• Pembinaan dan
pengawasan thd
penerapan SMK3
dilakukan oleh Menteri
atau Pejabat yg ditunjuk
• Biaya pelaksanaan audit
dibebankan kpd prsh ybs
o
fakta
informasi

diverifikasi;

o kualitatif
atau kuantitatif
o
o
o

o
o

o
o

o
TAHAPAN ▪ PERENCANAAN

AUDIT
▪ PERSIAPAN

▪ PELAKSANAAN

▪ PEMBUATAN LAPORAN

▪ TINDAK LANJUT
▪ JENIS PERUSAHAAN

▪ RUANG LINGKUP AUDIT

▪ PERSONIL

▪ TUGAS DAN TANGGUNG

JAWAB

▪ JADWAL AUDIT
▪ PENGUMPULAN INFORMASI
▪ PENINJAUAN DOKUMEN
▪ MEMPERSIAPKAN TOOLS
▪ PENJADWALAN AUDIT
▪ BRIEFING TIM AUDITOR
▪ KOMUNIKASI DENGAN AUDITEE
▪ PERTEMUAN PEMBUKAAN/ AWAL

▪ KEGIATAN AUDIT

▪ PERTEMUAN AUDITOR

▪ PERTEMUAN PENUTUP
PERTEMUAN PEMBUKAAN
▪ Perkenalan tim auditor
▪ Penjelasan ruang lingkup
▪ Penjelasan jadwal
▪ Penjelasan proses audit
▪ Daftar hadir

KEGIATAN AUDIT
▪ Menggunakan daftar periksa/checklist
▪ Melihat bukti obyektif dengan :
o Pemeriksaan dokumen
o Verifikasi
o Observasi
o Wawancara
▪ Mencatat temuan secara detail
 PERTEMUAN AUDITOR
(dilaksanakan pemeriksaan/audit selesai dilaksanakan)

▪ Melakukan evaluasi terhadap hasil temuan audit

▪ Mencatat hasil temuan ke dalam daftar periksa audit
▪ Mempersiapkan laporan temuan ketidaksesuaian untuk
pertemuan penutup

PERTEMUAN AKHIR/PENUTUP
▪ Ucapan terima kasih
▪ Penjelasan seluruh hasil temuan
▪ Auditee melakukan verifikasi terhadap hasli temuan
▪ Auditee menentukan tindakan perbaikan
▪ Daftar hadir
 PERTEMUAN AKHIR/PENUTUP

▪ Penjelasan seluruh hasil temuan

▪ Auditee melakukan verifikasi terhadap hasil temuan
▪ Auditee menentukan tindakan perbaikan
▪ Daftar hadir
▪ Ucapan terima kasih
▪ Laporan audit yang
dibuat merupakan
dokumentasi dari
kegiatan audit dan hasil
temuan audit

▪ Bentuknya sesuai
Lampiran III PP No.50
Tahun 2012
▪

▪
7/18/2023 Sesi 7-8-9 Mekanisme, Teknik, 34
Tingkat Penerapan, Sertifikasi
7/18/2023 35
▪ (P) Ditemukan peralatan pH meter
dengan no. inventeris xxx.yy belum
dikalibrasi ulang, (L) Di Laboratorium,
(O) dibuktikan dengan tidak adanya
surat kalibrasi yang sesuai dengan (R)
jadwal yang terdapat pada prosedur
PK/xx/yy.

▪ (P) Personel yang melakukan analisa di

Laboratorium tidak memahami metoda
analisa yang harus diacunya. (L) Di
Laboratorium. (O) dibuktikan pada saat
saat wawancara, personil tidak dapat
menjelaskan metoda. (R) Hal ini tidak
sesuai dengan prosedur operasi no.
PO/zzz/yy.
 HASIL TEMUAN AUDIT
•

Kategori Kritikal :
• Temuan pada peralatan/mesin/pesawat/instalasi/bahan, cara kerja, sifat kerja, lingkungan kerja
dan proses kerja yang dapat menimbulkan korban jiwa
Maksimum Closing Temuan Kritikal 1x24 jam oleh Auditee

Kategori Mayor :
• Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundang-undangan K3;
• Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3; dan
• Terdapat temuan minor untuk satu kriteria audit di beberapa (3) lokasi.
Maksimum Closing Temuan Mayor 1 bulan oleh Auditee

Kategori Minor :
• Ketidakkonsistenan dalam pemenuhan persyaratan peraturan perundang-undangan, standar,
pedoman, dan acuan lainnya

Observation :
• Merupakan penilaian Auditor yang bertujuan untuk meningkatkan efektifitas sistem manajemen.
terima kasih