PELAPORAN AUDIT K3

Tyas Lilia Wardani, SST., M.KKK

 Elemen, Sub elemen & Kriteria Audit K3
No Elemen Sub elemen Kriteria
1 Pembangunan & pemeliharaan komitmen 4 26
2 Strategi pendokumentasian 4 14
3 Peninjauan ulang perancangan (design) dan 2 8
kontrak
4 Pengendalian dokumen 2 7
5 Pembelian 4 9
6 Keamanan bekerja berdasarkan SMK3 9 41
7 Standar pemantauan 4 17
8 Pelaporan & perbaikan kekurangan 4 9
9 Pengelolaan material & perpindahannya 3 12
10 Pengumpulan & penggunaan data 2 6
11 Audit SMk3 1 3
12 Pengembangan keterampilan & kemampuan 5 14
12 Elemen 44 166
 Laporan Audit
• Laporan audit yg dibuat merupakan
dokumentasi dari kegiatan audit & hasil temuan
audit
• Bentuknya sesuai Lampiran III PP No. 50 Tahun
2012
• Untuk laporan audit external SMK3 dibuat &
didistribusikan menjadi 4 rangkap:
• DirJend PNK3 Kemenaker RI
• Arsip Lembaga Audit
• Perusahaan yg diaudit
• Disnaker setempat
 Pengesahan & Pendistribusian
• Laporan audit harus diterbitkan sesuai jangka
waktu yg telah ditetapkan
• Laporan audit harus ada tanggalnya, nomor &
disahkan
• Laporan yg telah disahkan harus didistribusikan
kepada penerima yg telah ditentukan
 Karakteristik Laporan Audit
• Mampu mengkomunikasikan fakta dng baik
• Mengkomunikasikan juga kelebihan selain
kekurangan
• Tidak menggeneralisasi
• Hindari opini
• Berfokus pada sistem bukan orang
 Kategori Ketidaksesuaian (NC) SMK3
• Kategori Kritikal
Temuan yg mengakibatkan fatality/kematian
SMK3 PP 50 Tahun 2012, Lampiran II Klausul C
 Kategori Ketidaksesuaian (NC) SMK3
• Kategori Kritikal
• Penilaian terhadap kriteria Audit SMK3 dengan kategori
kritikal sebagaimana dimaksud dalam pasal 25 huruf a
ditetapkan terhadap temuan pada
peralatan/mesin/pesawat/instalasi/bahan, cara kerja,
sifat kerja, lingkungan kerja & proses kerja yg dapat
menimbulkan korban jiwa
• Penilaian terhadap kriteria Audit SMK3 dengan kategori
kritikal sebagaimana dimaksud pada ayat (1) harus
ditindaklanjuti dng tindakan koreksi paling lambat dalam
jangka waktu 1 x 24 jam
Permenakaer No 26 Tahun 2014 Pasal 26
 Kategori Ketidaksesuaian (NC) SMK3
• Kategori Mayor
 Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundang-
undangan
 Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3
 Terdapat temuan minor untuk satu kriteria audit pada
beberapa lokasi
SMK3 PP No 50 Tahun 2012 Lampiran II Klausul C
 Kategori Ketidaksesuaian (NC) SMK3
• Penjelasan Mayor
 Temuan minor sebagaimana dimaksud pada ayat (1)
huruf c dibuktikan apabila terdapat (tiga) temuan lokasi
dengan kriteria minor
 Penilaian terhadap kriteria Audit SMK3 dengan kategori
mayor sebagaimana dimaksud ayat (1) harus
ditindaklanjuti dengan tindakan koreksi paling lambat
dalam jangka waktu 1 (satu) bulan
Permenakaer No 26 Tahun 2014 Pasal 27
 Kategori Ketidaksesuaian (NC) SMK3
• Kategori Minor
Ketidakkonsistensian dalam pemenuhan peraturan
perundang-undangan, standar, pedoman & acuan
lainnya
SMK3 PP No 50 Tahun 2012 Lampiran II Klausul C
 Kategori Ketidaksesuaian (NC) SMK3
• Penjelasan Minor
 Di perbaiki maksimum 2 bulan & berkoordinasi dengan
Pengawas Ketenagakerjaan setempat
 Laporan perbaikan diserahkan ke Lembaga Audit SMK3
untuk diarsipkan
Kesepakatan Auditor External SMK3 saat sarasehan
Auditor
 Pengawasan SMK3
1. Pengawasan SMK3 dilakukan oleh pengawas
ketenagakerjaan pusat, provinsi dan/atau kabupaten
kota sesuai dengan kewenangannya
2. Pengawasan sebagaimana dimaksud pada ayat (1)
meliputi:
• Pembangunan & terjaminnya pelaksanaan komitmen
• Organisasi
• Sumber daya manusia
• Pelaksanaan peraturan perUU bidang K3
• Keamanan bekerja
• Pemeriksaan, pengujian & pengukuran penerapan
SMK3
 Pengawasan SMK3
2. Pengawasan sebagaimana dimaksud pada ayat (1)
meliputi:
• Pengendalian keadaan darurat & bahaya industri
• Pelaporan & perbaikan kekurangan &
• Tindak lanjut audit
 Penentapan Kriteria Audit Berdasar
Tingkat Penilaian Penerapan SMK3
• Penilaian Tingkat Awal : 64 kriteria
• Penilaian Tingkat Transisi : 122 kriteria
• Penilaian Tingkat Lanjutan : 166 kriteria
LAMP II C_Tabel I : PEMBAGIAN KRITERIA TIAP TINGKAT PENCAPAIAN PENERAPAN
PP NO 50 TAHUN 2012
 Tingkat Penerapan & Keberhasilan
Pencapaian SMK3
Awal Transisi Lanjutan
%
64 kriteria 122 kriteria 166 kriteria
Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian
Tingkat Penilaian
0 –59 % Penerapan Penerapan
Penerapan Kurang
Kurang Kurang
Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian
60 – 84 %
Penerapan Baik Penerapan Baik Penerapan Baik
Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian
Tingkat Penilaian
85 – 100 % Penerapan Penerapan
Penerapan Memuaskan
Memuaskan Memuaskan

KEBERHASILAN = 166 – T.MINOR X 100%

166
 KESIMPULAN AUDIT

Hasil dari suatu audit yang disampaikan

oleh tim audit setelah mempertimbangkan
tujuan audit dan seluruh temuan audit.
 Ringkasan Laporan
AUDIT SMK3

1. Perusahaan Yang Diaudit

2. Pelaksanaan Audit
3. Tujuan Audit
4. Lingkup Audit
5. Tim Auditor
6. Wakil Perusahaan Yang Diaudit
7. Daftar Temuan Ketidaksesuaian
8. Kesimpulan Umum
9. Tindak Lanjut
10. Hasil Audit
 Format Laporan Audit SMK3

• Lampiran III PP No 50 Tahun 2012

 DAFTAR KRITERIA AUDIT
DAN PEMENUHANNYA
Ketidak sesuaian
No No. Kriteria Kesesuaian
. Major Minor
Kriteria

1. 1.1.1 Adanya kebijakan K3

yang tertulis, 
bertanggal, dan secara
jelas menyatakan
tujuan-tujuan K3 dan
komitmen perusahaan
dalam memperbaiki
kinerja K3
2. 1.1.2 Kebijakan yang ditanda
tangani oleh pengusaha 
dan atau pengurus

3. 1.1.3 Kebijakan disusun oleh

pengusaha dan atau 
pengurus setelah
melalui proses
 Daftar Temuan Ketidaksesuaian

No. Kriteria Bukti Objektif Kategori

Kriteria
1.4.7 P2K3 mengadakan pertemuan P2K3 belum mengadakan Minor
secara teratur dan hasilnya di pertemuan secara teratur
sebarluaskan di tempat kerja

1.4.8 P2K3 melaporkan P2K3 belum melaporkan Minor

kegiatannya secara teratur kegiatannya secara teratur, tidak
sesuai dengan peraturan sesuai peraturan perundangan
perundangan
 Tindak Lanjut Audit SMK3
• Kesimpulan audit dapat mengindikasikan kebutuhan
akan tindakan koreksi, pencegahan & peningkatan yg
akan dilakukan oleh auditee
• Penyelesaian & efektifitas tindak lanjut audit harus
diverifikasi
• Verifikasi tersebut dapat merupakan proses audit
Tindak Lanjut:
• Melakukan pemantauan tindakan perbaikan atas temuan
• Bahan masukan pengurus perusahaan/menteri
 Tindak Lanjut Audit SMK3
• Lembaga audit wajib menyampaikan laporan audit
kepada Menteri c.q DirJend, dengan tembusan kepada
Dinas Provinsi & perusahaan yg diaudit
• Setelah menerima laporan audit SMK3 DirJend
melakukan evaluasi & penilaian
• Berdasarkan hasil evaluasi, dilakukan:
 Pemberian sertifikat & bendera penghargaan
 Menginstruksikan utk mengambil tindakan apabila
ditemukan ketidaksesuaian dengan perUU
• Auditee harus melakukan tindakan perbaikan atas
ketidaksesuaian yg ditemukan sesuai jangka waktu yg
telah disepakati
• Pelaksanaan tindakan perbaikan sebaiknya mengacu
pada prosedur tindakan perbaikan yg berlaku
• Verifikasi utk clossing hasil temuan akan dilakukan oleh
Disnaker setempat/dapat dilakukan oleh MR/Ketua
P2K3/sekretaris P2K3 yg telah ditunjuk & mengirimkan
bukti hasil clossing ke lembaga audit SMK3 yg
mengaudit
 Penetapan hari Audit SMK3 (Permenaker No 26/2014)
1.Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat awal dilakukan sekurang-
kurangnya 40% dari tabel 1
2.Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat transisi dilakukan sekurang-
kurangnya 60% dari tabel 1
3.Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat lanjutan dilakukan sekurang-
kurangnya 80% dari Tabel 1
TERIMA KASIH