PROSEDUR

AUDIT K3
(KESELAMATAN DAN KESEHATAN KERJA)
OLEH
NASRUL SJARIEF, SE, ME
AUDIT K3
Mengidentifikasi
Ketimpangan unsur
Sistem K3
TINDAKAN
TDK AMAN
(UNSAFE ACTS)
KEADAAN
TDK AMAN
(UNSAFE
CONDITIONS)
KECELAKAAN
PAK
KEBAKARAN
GANGGUAN
SISTEM
KERUGIAN
CIDERA
KERUSAKAN
- ASSET
- LINGK.
MANUSIA
SARANA
&
LINGKUNGAN
KERJA
(PERANGKAT
KERAS)
(PERANGKAT LUNAK)
SISTEM MANAJEMEN
CONSEQUENCES
I
D
L
E
njury
amage
oss
motion
Happen
After
the
ACCIDENT
CAUSES
P
E
E
P
S
lant, Processes, Premises
quipment
nvironment
EOPLE
ystems of work
All of which could not
happen without
REMOVE THE CAUSES
PREVENT THE ACCIDENT
PENGERTIAN
AUDIT K3
Sistem pengujian thd kegiatan operasi
perusahaan.
Dilakukan secara kritis dan sistematis.
Untuk menentukan kelemahan unsur sistem
(manusia, sarana, lingkungan kerja dan
perangkat lunak).
Sehingga dapat dilakukan langkah-langkah
perbaikan.

TUJUAN
AUDIT K3
MENILAI SECARA KRI TI S DAN
SI STEMATI S SEMUA POTENSI BAHAYA.
MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI
DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN.
MENENTUKAN LANGKAH UNTUK
PENGENDALI AN BAHAYA.


MANFAAT
AUDIT K3
MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM
OPERASI SEBELUM TIMBUL GANGGUAN.
MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN
LENGKAP TENTANG STATUS MUTU
PELAKSANAAN K3.
MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN
KESADARAN THD K3.
MENINGKATKAN CITRA PENGURUS
PERUSAHAAN.


KOMITMEN TERHADAP AUDIT
Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat
diganti
Senior manajemen bertanggungjawab terhadap
pelaksanaan Audit (fully committed); agar :
Efektif dalam pelaksanaan audit
Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang
tepat
Menindak lanjuti rekomendasi audit
Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui :
Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang
diperlukan
Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor
Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil
audit
KEBIJAKAN AUDIT
[AUDIT POLICY]
PERTIMBANGAN YANG DIPERLUKAN DALAM
KEBIJAKAN AUDIT :
Maksud dan tujuan pelaksanaan audit
Prosedur, standar dan referensi yang digunakan
Kompetensi personnel yg akan melakukan audit
Pengaturan pelaksanaan audit termasuk budget
Program audit
Format laporan audit dan pengaturan untuk merespon atau
menindak lanjutinya
Kinerja pencapaian standar u/ perencanaan dan penerapan
program audit, berikut pengaturan pemantauannya
Pengaturan u/ tinjauan ulang kebijakan audit dan penerapannya (u/
revisi bila diperlukan)

KERJASAMA DENGAN AUDITOR
Sering staf disemua tingkat manajemen,
melihat audit sebagai ANCAMAN
Semua staf harus memahami dan menyadari
tujuan dan manfaat pelaksanaan audit
Mereka diwajibkan untuk :
Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor
Menjawab pertanyaan dengan jujur
Memandang audit sebagai : continual improvement
process and not just a means of identifying problems
JENIS DAN CAKUPAN
AUDIT K3
1. DARI UNSUR YANG DIPERIKSA :
Audit Manajemen K3
Audit Tehnis K3

2. DARI ASPEK PELAKSANAAN :
Audit K3 Internal
Audit K3 Eksternal
DOKUMEN YANG DIPERLUKAN
Kebijakan K3 dan Pernyataan
dukungan organisasi berikut
pengaturannya
Penilaian Risiko
Laporan Audit sebelumnya
Manual K3 dan Prosedur
Keadaan Darurat
Pengaturan Pengendalian
Risiko di Tempat Kerja
Agenda Rapat2 P2K3
Minutes/Laporan Rapat2
P2K3
Laporan Inspeksi,
Kecelakaan, PAK dan
Insiden lainnya
Statistik Kecelakaan Kerja
Hasil Pengukuran
Lingkungan Kerja
Laporan Pengawasan K3 dari
Instansi Pemerintah
Pemenuhan peraturan
perundangan : pendaftaran,
rekomendasi dan sertifikasi
Saran pelaksanaan K3 dari
pekerja
CIRI UMUM
AUDIT K3
Keputusan Penerapan Audit harus datang dari
pimpinan puncak (termsk : pembentukan team audit,
dukungan anggaran dsb)
Pola penerapan audit harus ditetapkan terlebih dulu.
Anggota team harus dipilih secara cermat
Harus ditentukan waktu pelaksanaannya.
Melibatkan manajemen senior untuk memantau
pelaksanaan audit.

LANGKAH DASAR PENERAPAN
AUDIT K3
PEMBUATAN KEPUTUSAN
PELAKSANAAN AUDIT K3
PERENCANAAN AUDIT K3.
PERSIAPAN PELAKSANAAN.
PELAKSANAAN AUDIT K3.
PELAKSANAAN PERBAIKAN DAN
PEMANTAUAN HASIL PERBAIKAN.

EFFEKTIVITAS AUDIT
Tergantung kepada :
Proses pelaksanaan Audit;
Kerjasama dan Keterbukaan individu yg sedang
diaudit;
Kompetensi Audit;
Standar Audit.
Pembentukan
Team Audit :
Petugas Operasi
Ahli Bidang Terkait
Ahli K3
1.Perencanaan Audit
2. Penentuan Rencana
Keputusan
Penerapan
Audit K3
Pemeriksaan Persiapan Audit
Pemantauan
Perbaikan

Pelaksanaan
Perbaikan

Pelaporan
Hasil
Audit
LANGKAH DASAR
AUDIT K3
PELAKSANAAN
AUDIT K3
1. Persiapan sebelum pemeriksaan
2. Pertemuan Pra-Audit dengan Pimpinan
perusahaan
3. Pemeriksaan Lapangan
4. Verifikasi informasi
5. Pertemuan Penutup.
PELAPORAN HASIL
AUDIT K3
Isi Pokok Laporan Audit K3 :
1. Hasil pemeriksaan
2. Kelemahan sistem yang perlu perbaikan.
3. Saran perbaikan.
Susunan Laporan Audit K3 :
Kesimpulan
Pelaksanaan Audit
Temuan
Saran

MEKANISME
PELAKSANAAN AUDIT SMK3
Audit SMK3 dilaksanakan min. satu kali dalam
tiga tahun.
Untuk pelaksanaan audit, Badan Audit harus :
membuat RTA (rencana tahunan audit)
menyampaikan RTA kepada : Menteri/Pejabat yang
ditunjuk/pengurus tempat kerja/Dinas Tenaga Kerja
mengadakan koordinasi dengan Dinas Tenaga Kerja
setempat
Ringkasan Laporan
AUDIT SMK3
1. Perusahaan Yang Diaudit
2. Pelaksanaan Audit
3. Tujuan Audit
4. Lingkup Audit
5. Tim Auditor
6. Wakil Perusahaan Yang Diaudit
7. Daftar Temuan Ketidaksesuaian
8. Kesimpulan Umum
9. Tindak Lanjut
10. Hasil Audit


Lingkup Audit
1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen
2. Strategi Pendokumentasian
3. Peninjauan Ulang dan Kontrak
4. Pengendalian Dokumen
5. Pembelian
6. Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3
7. Standar Pementauan
8. Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan
9. Pengelolaan Material dan Perpindahannya
10. Pengumpulan dan Penggunaan Data
11. Audit SMK3
12. Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan

Daftar Temuan Ketidaksesuaian
No.
Kriteria
Kriteria Bukti Objektif Kategori
1.4.7
P2K3 mengadakan pertemuan
secara teratur dan hasilnya di
sebarluaskan di tempat kerja
P2K3 belum mengadakan pertemuan
secara teratur
Minor
1.4.8 P2K3 melaporkan kegiatannya
secara teratur sesuai dengan
peraturan perundangan
P2K3 belum melaporkan kegiatannya
secara teratur, tidak sesuai peraturan
perundangan
Minor
LAPORAN UTAMA
AUDIT SMK3
1. Gambaran Umum Tempat Kerja.
2. Struktur Organisasi K3 Tempat Kerja
3. Jadwal Audit
4. Laporan Pertemuan Awal
5. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya
6. Uraian Ketidaksesuaian
7. Laporan Pertemuan Akhir

No.

No.
Kriteria

Kriteria

Kesesuaian
Ketidak sesuaian
Major Minor
1. 1.1.1 Adanya kebijakan K3
yang tertulis, bertanggal,
dan secara jelas
menyatakan tujuan-
tujuan K3 dan komitmen
perusahaan dalam
memperbaiki kinerja K3



2. 1.1.2 Kebijakan yang ditanda
tangani oleh pengusaha
dan atau pengurus


3. 1.1.3 Kebijakan disusun oleh
pengusaha dan atau
pengurus setelah melalui
proses konsultasi dengan
wakil tenaga kerja



DAFTAR KRITERIA AUDIT
DAN PEMENUHANNYA
TINGKAT PENERAPAN SMK3
Perusahaan kecil atau perusahaan dgn
tingkat risiko rendah : 64 kriteria

Perusahaan sedang atau perusahaan dgn
tingkat risiko menengah : 122 kriteria

Perusahaan besar atau perusahaan dgn
tinggi : 166 kriteria
TINGKAT KEBERHASILAN
PENERAPAN SMK3
0 59 % dari total kriteria : tindakan hukum

60 84 % dari total kriteria : bendera perak &
sertifikat

85 100 % dari total krireria : bendera emas &
sertifikat