AUDIT SMK3

 Definisi :
- Alat untuk mengukur besarnya keberhasilan
pelaksanaan dan penerapan SMK3 di tempat kerja.
- Audit adalah pemeriksaan secara sistematik
- Audit adalah secara independen
- Tujuan Audit SMK3
• Membuktikan apakah penerapan SMK3 di tempat kerja
telah dilaksanakan sesuai dengan pengaturan yang
direncanakan, dan apakah pengaturan tersebut telah
dilaksanakan secara efektif untuk mencapai kebijakan
dan tujuan perusahaan.
PRINSIP PENERAPAN SMK3
1. KOMITMEN DAN KEPEMIMPINAN
2. PERENCANAAN
3. PENERAPAN
4. PENGUKURAN / EVALUASI
5. PENINJAUAN ULANG DAN PERBAIKAN
 12 ELEMEN AUDIT 5 PRINSIP
SMK3
1. Pembangunan da  Leadership & Komitmen
(Prinsip 1)
Pemeliharaan Komitmen
2. Strategi Perencanaan(Prinsip 2)
Pendokumentasi
3. Peninjauan Ulang Perencanaan (Prinsip 3)
Perancangan
(Design) &Kontrak
4. Pengendalian Dokumen Pelaksanaan (Prinsip 3)
5. Pembelian
Pelaksanaan (Prinsip 3)
6. Keamanan Pelaksanaan ( Prisip 3 )
Bekerja
Berdasarkan SMK3

7. Standar Pengukuran ( Prinsip 4 )

Penentuan

8. Pelaporan & Perbaikan ( Prinsip 5 )

Perbaikan
Kekurangan

9. Pengelolaan Pelaksanaan ( Prinsip 3 )

Material &
Perpindahannya
10. Pengumpulan Pengukuran ( Prinsip 4 )
dan Penggunaan
Data
Pengukuran ( Prinsip 4 )
11. Audit SMK3
Perbaikan ( Prinsip 5 )
12. Pengembangan
Keterampilan &
Kemampuan
 Elemen Audit SMK3
1. Pembangunan dan pemeliharaan komitmen
2. Strategi pendokumentasian
3. Peninjauana Ulang Perancangan (desain) dan Kontrak
4. Pengendalian dokumen
5. Pembelian
6. Keamanan bekerja berdasarkan SMK3
7. Standar pemantauan
8. Pelaporan dan perbaikan kekurangan
9. Pengeloaan Material dan Perpindahannya
10. Pengumpulan dan penggunaan data
11. Audit SMK3
12. Pengembangan keterampilan dan kemampuan
 Elemen 1
Pembangunan dan
Pemeliharan
Komitmen
Pembangunan dan Pemeliharaan
Komitmen
 Agar dapat terlaksananya K3LK ini, perlu adanya
komitmen yang melibatkan keseluruhan organisasi
mulai manajemen puncak hingga karyawan

 Empat unsur harus diperhatikan dalam usaha

pembangunan dan pemeliharaan komitmen :
- Kebijakan K3LK
- Tanggung Jawab dan Wewenang untuk Bertindak
- Peninjauan Ulang dan Evaluasi
- Keikutsertaan dan Konsultasi Karyawan
 Strategi
Pendokumentasian
1. Strategi Pendokumentsian telah
memperhatikan PERENCANAAN
STRATEJIK
2. Tertulis dalam MANUAL SMK3
3. PENYEBARAN INFORMASI
 Elemen 3
Peninjauan Ulang
Perancangan
(Desain) dan
Kontrak
Peninjauan Ulang
Kontrak
 Apakah suatu kontrak mengandung unsur –
unsur mengenai K3 dan pengidentifikasian
bahaya yang akan terjadi ?

 Apakah telah dilakukan pemantauan terhadap

identifikasi bahaya tersebut ?

 Apakah peninjauan ulang kontrak telah

dilakukan secara berkala ?
 Kontrak Desain
 Apakah prosedur dan instruksi kerja dalam
peninjauan ulang perancangan kerja ?
 Apakah perancangan ulang yang telah
dirubah dan dimodifikasi, diperriksa dan
disetujui oleh orang yang berkompeten ?
 Apakah semua perubahan dan modifikasi
perancangan telah di dokumentasikan ?
 Apakah cara Pendokumentasian tersebut
telah berdasarkan jenis pengidentifikasian
bahaya ?
Elemen 4
Pengendalian
Dokumen
Pengendalian Dokumen
Sistem persetujuan dan penerbitan dokumen
 Dokumen yang terkait dengan K3LK harus memiliki :
- status
- persetujuan
- tanggal pengeluaran
- tanggal modifikasi
 Maksud dan tujuan pendistribusian dokumen
dijelaskan dan dicantumkan pada dokumen tersebut
 Sistem penyimpanan dan pembaharuan dokmen
pada tempat yang ditentukan, diatur dalam prosedur
 Dokumen-dokumen yang sudah tidak digunakan
(usang) harus ditarik dari peredaran dan dipastikan
telah sesuai dengan Peraturan Perundangan yang
berlaku dan diketahui oleh semua pihak terkait.
Pengendalian Dokumen
Perubahan dan Modifikasi dokumen
1. Setiap perubahan dan modifikasi
dokumen, harus mengikuti sistem
yang berlaku
2. Tercantum juga didalamnya mengenai
persetujuan, identifikasi perubahan
3. Tersedianya daftar dokumen yang
telah usang dan alasannya
Peninjauan Ulang
perancangan (Desain) dan
Kontrak
Peninjauan Ulang Kontrak
 Apakah suatu kontrak mengandung unsur –
unsur mengenai K3 dan pengidentifikasian
bahaya yang akan terjadi ?
 Apakah telah dilkukan pemantauan terhadap
identifikasi bahaya tersebut ?
 Apakah peninjauan ulang kontrak telah
dilakukan secara berkala ?
KONTROL DESAIN
 Adakah prosedur dan instruksi kerja dalam
peninjauan ulang perancangan kerja ?
 Apakah perancangan ulang yang telah
dirubah dan dimodifikasi, diperiksa dan
disetujui oleh orang yang berkompeten ?
 Apakah semua perubahan dan modifikasi
perancangan, telah didokumentsikan ?
 Apakah cara pendokumentasian tersebut
telah berdasarkan jenis pengidentifikasian
bahaya ?
Elemen 5
Pembelian
 Pembelian Barang dan Jasa
Yang Berkaitan Dengan Proses
Produksi yang
Sesuai Dengan Persyaratan K3LK

1. Spesifikasi pembelian barang dan jasa

a. Adanya prosedur dan catatan
b. Spesifikasi pembelian
c. Konsultasi
d. Kebutuhan training
 Elemen 6
Keamanan Bekerja
Berdasarkan SMK3
 Pembelian Barang dan Jasa
Yang Berkaitan Dengan Proses
Produksi yang
Sesuai Dengan Persyaratan SMK3

2. Sistem Verifikasi Pembelian

a. Barang yang dibeli diperiksa sesuai
spesifikasinya
3. Kontrol barang dan jasa yang dipasok
pelanggan
a. Identifikasi pasokan
b. Produk teridentifikasi
KEAMANAN BEKERJA
BERDASARKAN SISTEM
1. Sistem Kerja
 Telah identifikasi bahaya dan penilaian
resiko oleh orang yang berkompeten
 Bukti pengendalian resiko : hirarki dan
ditinjau ulang
 Sistem kerja terutama untuk resiko tinggi
 Instruksi kerja : sesuai peraturan dan
disusun oleh orang yang berkompeten dan
disahkan
 Alat pelindung diri
KEAMANAN BEKERJA
BERDASARKAN SISTEM
2. Pengawasan
 Agar sesuai prosedur dan petunjuk kerja
 Pengawasan sesuai tingkat kemampuan dan
resiko tugas
 Keikut sertaan pengawas dalam :
* Identifikasi bahaya
* Dalam pelaporan dan penyidikan
* Konsultasi
KEAMANAN BEKERJA
BERDASARKAN SISTEM
3. Seleksi dan penempatan Personil
 Persyaratan tugas tertentu untuk tugas dan
seleksi
 Tugas : kemampuan dan ketrampilan
4. Lingkungan tempat kerja
 Pembatasan ijin masuk
 Pengendaliannya
 Fasilitas dan pelayanan
 Marka-marka.
KEAMANAN BEKERJA
BERDASARKAN SISTEM
5.Pemeliharaan, Perbaikan dan Perubahan Fasilitas
Proses
 Penjadwalan pemeriksaan dan pemeliharaan
fasilitas proses
 Catatan seluruh data disimpan dan dipelihara
 Fasilitas proses : sertifikat dan sesuai peraturan
 Perawatan oleh orang berkompeten
 Prosedur permintaan pemeliharaan
 Penandaan kondisi, sistem “lock out” dan status
perbaikan
KEAMANAN BEKERJA
BERDASARKAN SISTEM
6. Pelayanan
Memberi dan mendapat pelayanan dibuat
prosedur sesuai peraturan

7. Pertolongan pada kecelakaan

Alat dan sistem
KEAMANAN BEKERJA
BERDASARKAN SISTEM
8. Darurat
 Pengidentifikasan
 Pengujian & Kaji ulang
 Instruksi & Pelatihan
 Peralatan & Tanda bahaya
 Kemudahan peralatan