DIREKTORAT KELEMBAGAAN DAN SUMBER DAYA

KONSTRUKSI
DIREKTORAT JENDERAL BINA KONSTRUKSI
KEMENTERIAN PEKERJAAN UMUM DAN PERUMAHAN
RAKYAT

MODUL : M.71ABU00.006.1

MELAKUKAN PENILAIAN KOMITMEN

PENYELENGGARAAN SISTEM MANAJEMEN ANTI
PENYUAPAN (SMAP) BADAN USAHA

Disampaikan pada :
Pelatihan
Asesor Badan Usaha (ABU)
 DIREKTORAT KELEMBAGAAN DAN SUMBER DAYA KONSTRUKSI
DIREKTORAT JENDERAL BINA KONSTRUKSI
KEMENTERIAN PEKERJAAN UMUM DAN PERUMAHAN RAKYAT

KOMPETENSI KERJA ASESOR BADAN USAHA

1. Melakukan Penilaian Penjualan Tahunan Badan Usaha

2. Melakukan Penilaian Kemampuan Keuangan Badan Usaha
3. Melakukan Penilaian Ketersediaan Tenaga Kerja Konstruksi Badan
Usaha
4. Melakukan Penilaian Kemampuan dalam penyediaan Peralatan
Konstruksi Badan Usaha
5. Melakukan Penilaian Komitmen penyelenggaraan SMM Badan Usaha
Badan Usaha
6. Melakukan Penilaian Komitmen penyelenggaraan SMAP Badan
Usaha
 UNIT : Melakukan Penilaian Komitmen
penyelenggaraan
SMAP Badan Usaha

Deskripsi Unit : Unit ini berhubungan dengan pengetahuan, keterampilan dan

sikap kerja yang diperlukan untuk melaksanakan peraturan
perundang-undangan, tugas persiapan, pemeriksaan dokumen
SMAP, identifikasi, verifikasi dan validasi, penilaian kesesuaian
serta menyusun laporan dan rekomendasi penilaian komitmen
penyelenggaraan SMAP Badan Usaha.
ELEMEN KOMPETENSI KRITERIA UNJUK KERJA
1. Melaksanakan peraturan 1. Peraturan dan perundang-undangan yang
perundang-undangan yang terkait dengan penilaian dokumen SMAP badan
terkait dengan penilaian usaha diidentifikasi.
dokumen SMAP badan 2. Peraturan dan perundang-undangan yang terkait
usaha dengan penilaian dokumen SMAP badan usaha
  diterapkan sesuai dengan prosedur.
 ELEMEN KOMPETENSI
2. Melakukan pekerjaan
persiapan dalam penilaian
dokumen SMAP badan usaha
 
3. Melakukan verifikasi dan
validasi dokumen SMAP
KRITERIA UNJUK KERJA
1. Alat kerja, dokumen dan borang penilaian
Dokumen SMAP badan usaha disiapkan sesuai
dengan daftar periksa.
2. Alat kerja, dokumen dan borang penilaian
Dokumen SMAP badan usaha diperiksa
kelengkapannya sesuai dengan daftar periksa.
3. Alat kerja, dokumen dan borang penilaian
Dokumen SMAP badan usaha dicatat dalam
format yang telah ditentukan.
1. Dokumen SMAP beserta dokumen
pendukungnya diperiksa kelengkapannya
sesuai dengan ketentuan yang ditetapkan.
2. Dokumen SMAP beserta dokumen
pendukungnya yang telah disahkan oleh
pimpinan badan usaha diperiksa keabsahannya
sesuai dengan standar yang ditetapkan.
3. Hasil pemeriksaan kelengkapan dan keabsahan
dokumen SMAP badan usaha dicatat sesuai
instruksi kerja/SOP.
 ELEMEN KOMPETENSI KRITERIA UNJUK KERJA
4. Melakukan penilaian dokumen 1. Prosedur penilaian ditetapkan sesuai dengan
SMAP standar/kriteria penilaian.
2. Dokumen SMAP badan usaha diperiksa kesesuaiannya
berdasarkan persyaratan yang telah ditetapkan
3. Hasil penilaian terhadap dokumen SMAP badan
usaha dicatat pada borang (formulir) yang telah
ditetapkan.

5. Membuat laporan hasil penilaian
dokumen SMAP
 
1. Catatan hasil penilaian dokumen SMAP badan usaha
dirangkum dalam borang (formulir) yang telah
ditetapkan.
2. Rekomendasi penetapan hasil penilaian kesesuaian
SMAP badan usaha sesuai kualifikasi entitasnya dibuat
berdasarkan ketentuan yang telah ditetapkan.
3. Rekomendasi penetapan hasil penilaian kesesuaian
SMAP badan usaha sesuai klasifikasi entitasnya
dituangkan ke dalam format rangkuman rekomendasi.
4. Laporan hasil dan rekomendasi penilaian dokumen
SMAP badan usaha dibuat sesuai dengan format yang
telah ditetapkan.
 PERATURAN-PERATURAN YANG DIPERLUKAN

1. Peraturan pemerintah Nomor 5 Tahun 2021 tentang Perizinan

Berusaha Berbasis Risiko yang terkait dengan jasa konstruksi;
2. Peraturan Menteri Pekerjaan Umum dan Perumahan Rakyat
Nomor 6 Tahun 2021 tentang Standar Kegiatan Usaha dan
Produk pada Penyelenggaraan Perizinan Berusaha Berbasis
Risiko Sektor Pekerjaan Umum dan Perumahan Rakyat; dan
3. ISO 37001 Sistem Manajemen Anti Penyuapan.
PENGETAHUAN YANG DIBUTUHKAN

1. Peraturan Perundang-undangan Jasa Konstruksi

yang terkait dengan penilaian;
2. Pengisian Borang (Formulir) penilaian dokumen
SMAP badan usaha;
3. Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP); dan
4. SOP yang terkait dan diberlakukan.

7
KETERAMPILAN YANG DIBUTUHKAN
1. Mampu memahami peraturan perundang-undangan yang terkait dengan
pelaksanaan pekerjaan;

2. Mampu mengisi Borang (Formulir) penilaian;

3. Mampu melaksanakan verifikasi dan validasi terhadap dokumen yang

meliputi validitas, otentik, kekinian dan kecukupan sesuai dengan
persyaratan standar yang ditetapkan;

4. Mampu menilai Dokumen SMAP badan usaha;

5. Mampu menyusun rekomendasi dan laporan hasil penilaian dokumen

SMAP badan usaha; dan

6. Mampu melaksanakan SOP/instruksi kerja.

8
SIKAP KERJA YANG DIBUTUHKAN
1. Taat asas imparsialitas dan kode etik;
2. Teliti dan Cermat dalam melakukan tugas; dan
3. Tepat waktu.

ASPEK KRITIS
1. Ketelitian dan kecermatan dalam melakukan verifikasi dan
validasi dokumen Sistem Manajemen Anti Penyuapan
(SMAP) badan usaha; dan
2. Ketepatan dalam melakukan penilaian Sistem Manajemen
Anti Penyuapan (SMAP) badan usaha sesuai dengan
standar yang ditetapkan.

9
 PENILAIAN KOMITMEN PENYELENGGARAAN SISTEM
MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN (SMAP) BADAN USAHA

Peraturan perundangan-undangan yang terkait dengan

penilaian dokumen SMAP badan usaha, adalah :
 Undang-Undang Nomor 19 Tahun 2019 tentang Perubahan Kedua
atas Undang-Undang Nomor 30 Tahun 2002 tentang Komisi
Pemberantasan Tindak Pidana Korupsi
 Peraturan Presiden Nomor 54 Tahun 2018 tentang Strategi Nasional
Pencegahan Korupsi
 Instruksi Presiden Nomor 10 tahun 2016 tentang Aksi Pencegahan
dan Pemberantasan Korupsi
 ISO 37001-2016 terkait Sistem Manajemen Anti Penyuapan atau
SMAP.

10
 PENILAIAN KOMITMEN PENYELENGGARAAN SISTEM
MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN (SMAP) BADAN USAHA

 Dalam rangka mencegah praktik penyuapan, pada tahun 2016 ISO

mengeluarkan Sistem Manajemen Anti Penyuapan 37001:2016.
Standar tersebut mengharuskan organisasi untuk menerapkan
serangkaian tindakan seperti mengadopsi kebijakan anti-penyuapan,
memilih seseorang untuk mengawasi kepatuhan terhadap kebijakan
tersebut, menerapkan kontrol keuangan, dan mengadopsi prosedur
pelaporan dan investigasi.
 Di dalam skema teknis ISO 37001: 2016 sendiri, penerapan struktur
umum yang dijadikan mekanisme pelaksanaan bagi suatu organisasi
menggunakan pola PDCA (Plan, Do, Check, and Act) sebagaimana
pendekatan yang diarahkan oleh BSN

11
MEKANISME PENYELENGGARAAN SISTEM MANAJEMEN
ANTI PENYUAPAN (SMAP) BADAN USAHA

12
 Peralatan dan Perlengkapan yang dibutuhkan
Peralatan:
1. Alat hitung
2. laptop, komputer
3. Printer
4. Aplikasi Sistem Informasi Sertifikat Badan Usaha (SBU) Konstruksi
5. Dokumen Dokumen penyelenggaraan SMAP (ada tigas jenis)
6. Borang (formulir) Penilaian komitmen penyelenggaraan SMAP badan usaha

Perlengkapan : Alat tulis

Borang (Formulir-formulir):
7. Formulir Penilaian Badan Usaha yang Memiliki Sertifikat ISO SMAP (FSMAP-01)
8. Formulir Penilaian Badan Usaha yang Memiliki Dokumen SMAP (FSMAP-02)
9. Formulir Penilaian dan Rekomendasi Kesesuaian Dokumen SMAP Badan Usaha (FSMAP-
03)
10. Formulir Penilaian dan Rekomendasi Kesesuaian Dokumen SMAP Badan Usaha (FSMAP-
04)

13
 DOKUMEN KOMITMEN PENYELENGGARAAN
SMAP
Sertifikat ISO 37001: 2016 oleh Lembaga yang
terakreditasi KAN : PT. Garuda Sertifikasi Indonesia, PT
Asricert Indonesia, PT. TUV NORD Indonesia, PT Mutu
Agung Lestari, PT Mutu Hijau Indonesia, PT Sucofindo
Persero, PT Chesna, SAI Global Indonesia, PT Global
Inspeksi Indonesia dan PT BSI Group Indonesia
Dokumen SMAP yang dibuat oleh BUJK
Surat Pernyataan akan memenuhi kelengkapan
persyaratan Dokumen SMAP / Sertifikat ISO 37001 : 2016
 Dokumen Penyelenggaran SMAP badan usaha
1. Badan Usaha yang telah memiliki sertifikat ISO 37001:2016 dari lembaga yang berwenang
dapat melampirkan sertifikat tersebut sebagai pemenuhan persyaratan dokumen sistem
manajemen anti penyuapan
2. Isi Sokumen SMAP yang dibuat Badan Usaha, mencakup:
a. Kebijakan anti penyuapan
b. Identifikasi
c. Pemenuhan Perundang-undangan dan Persyaratan Lainnya
d. Sasaran Program
e. Sumber daya, Struktur organisasi dan Pertanggungjawaban
f. Kompetensi, Pelatihan dan Kepedulian
g. Komunikasi, Partisipasi dan Konsultasi
h. Dokumentasi
i. Pengendalian Dokumen
j. Pengendalian Operasional
k. Kesiagaan dan Tanggap Darurat
l. Pengukuran dan Pemantauan
m. Evaluasi Kepatuhan
n. Pengendalian Rekaman
o. Audit Internal
p. Tinjauan Manajemen
15
 Dokumen Penyelenggaran SMAP badan usaha

c. Dalam Badan Usaha belum memiliki dokumen tersebut diatas

pada 4.2 huruf a, badan usaha dapat menyampaikan surat
pernyataan akan memenuhi dokumen tersebut selambat-
lambatnya 1 (satu) tahun untuk Badan Usaha Jasa Konstruksi
kualifikasi besar, 2 (dua) tahun untuk Badan Usaha Jasa
Konstruksi kualifikasi menengah dan 3 (tiga) tahun untuk Badan
Usaha Jasa Konstruksi kualifikasi kecil.

16
d. Contoh surat pernyataan:

17
 Verifikasi dan Validasi Dokumen Sistem Manajemen Anti
Penyuapan (SMAP) Badan Usaha

Verifikasi adalah pemeriksaan kelengkapan dokumen sesuai

dengan yang dipersyaratkan.

 Validasi adalah pemeriksaan keabsahan dokumen sesuai

dengan yang dipersyaratkan melalui pembuktikan kebenaran
atau untuk menentukan atau menguji akurasi.
 Pemeriksaan keabsahan dokumen SMAP sesuai standar yang
ditetapkan

18
 ATURAN PENGUMPULAN BUKTI

a. Valid / Sahih
Validitas pembuktian berhubungan dengan keterkaitan secara langsung dan
kesesuaian bukti dengan standar kompetensi (outcome) yang ditargetkan, serta
kriteria unjuk kerja yang spesifik.
b. Authenticity /Asli
Authenticity berkaitan dengan keyakinan bahwa bukti yang dikumpulkan oleh
asesi merupakan hasil yang dilakukakan sendiri.
c. Currency / Terbaru
Currency menunjukkan kepada waktu terakhir dibuatnya/disediakannya alat bukti
tersebut.
d. Sufficiency / Cukup
Sufficiency berkaitan dengan apakah bukti yang dikumpulkan telah cukup untuk
dengan yakin menentukan bahwa hasil yang ditargetkan dalam standar
kompetensi telah dicapai
 KRITERIA PENILAIAN KOMITMEN
PENYELENGGARAAN SMAP

a. Terhadap Sertifikat ISO 37001:2016

 ISO 37001:2016 yang diterbitkan oleh lembaga yang tidak terakreditasi KAN,
dianggap tidak sah/tidak memenuhi kriteria
 ISO 37001:2016 yang diterbitkan oleh lembaga yang terakreditasi KAN dan masih
berlaku dianggap sah dan sesuai dengan kriteria
b. Terhadap Dokumen SMAP yang dibuat BUJK
 kelengkapan dokumen SMAP adalah 60% dari isi dokumen yang dipersyaratkan
dengan catatan dokumen SMAP tersebut harus mencantumkan kebijakan anti
penyuapan
c.Terhadap Surat Pernyataan
 Ditanda tangani oleh Penanggung Jawab Badan Usaha diatas materai
 Batas pemenuhan sesuai dengan kualifikasi BUJK, yaitu 1 (satu) tahun untuk
kualifikasi besar, 2 (dua) tahun untuk BUJK kualifikasi menengah dan/atau spesialis
dan 3 (tiga) tahun untuk kualifikasi kecil terhitung mulai SBU diterbitkan oleh
Lembaga Sertifikasi Badan Usaha
 FSMAP -01
VERIFIKASI DAN VALIDASI SERTIFIKAT ISO 37001 :2016
JENIS USAHA :
SIFAT USAHA : UMUM / SPESIALIS *)
KUALIFIKASI :
NAMA BADAN USAHA :

KELENGKAPAN VERIFIKASI VASLIDASI KETERANGAN

No. PERSYARATAN
TIDAK TIDAK TIDAK
ADA TIDAK ADA ADA VALID SESUAI
ADA VALID SESUAI

1 Jenis Sertifikat : ...................................

2 Penerbit : ............................................

3 Tahun Terbit : ......................................

4 Masa berlaku : ....................................

LEMBAGA SERTIFIKASI BADAN USAHA

Catatan :
ABU -1 ABU -2

(.....................................) (.....................................)
Nama dan tanda tangan Nama dan tanda tangan
 FSMAP -02
VERIFIKASI DAN VALIDASI DOKUMEN SMAP YANG DIBUAT BADAN USAHA
JENIS USAHA :
SIFAT USAHA : UMUM / SPESIALIS *)
KUALIFIKASI :
NAMA BADAN USAHA :

KELENGKAPAN VERIFIKASI VASLIDASI KETERANGAN

No. PERSYARATAN BUKTI
TIDAK TIDAK TIDAK
ADA TIDAK ADA ADA VALID SESUAI
ADA VALID SESUAI

I. KOMITMEN
Apakah manajemen puncak korporasi
seperti pemilik, direksi, dan komisaris
1.1
memiliki komitmen anti-penyuapan
tertulis?
Apakah terdapat pernyataan anti-
korupsi yang harus ditandatangani
1.2 seluruh pegawai korporasi seperti
tercantum dalam kontrak kerja atau
formulir pernyataan lainnya?

Apakah terdapat kebijakan dan/ atau

peraturan anti-penyuapan tertulis yang
1.3 mengacu kepada ISO 37001:2016 dan
atau UU Tipikor yang wajib ditaati
seluruh pegawai korporasi?
 Verifikasi dan Validasi terhadap Dokumen SMAP yang dibuat BUJK
(lanjutan)
Apakah kebijakan dan/ atau peraturan
1.4 ini memiliki definisi tentang
suap/penyuapan?

Apakah kebijakan dan/ atau peraturan

1.5 ini memberikan penjelasan di mana saja
korupsi kemungkinan besar terjadi?

Apakah korporasi mempunyai unit atau

individu tertentu yang memastikan
1.6
upaya kontrol dalam
mencegah korupsi?

Apakah unit atau individu tertentu ini

1.7 bertanggung jawab atas audit
internal?

Apakah unit atau individu tertentu ini

melaksanakan pemberian sanksi dan
1.8
penghargaan terhadap pegawai
korporasi?
Apakah unit atau individu tertentu ini
melaksanakan upaya komunikasi dan
1.9
pelatihan atas upaya pencegahan
penyuapan?
 Verifikasi dan Validasi terhadap Dokumen SMAP yang dibuat BUJK
(lanjutan)
II. PERENCANAAN
Apakah korporasi melakukan
identifikasi dan pemetaan risiko yang
2.1
mencakup titik rawan dan
modus penyuapan?

Apakah penilaian risiko penyuapan

2.2 dilakukan atas seluruh aktivitas
organisasi korporasi?

Apakah penilaian risiko penyuapan

dilakukan secara berkala dan
2.3
diperbaharui berdasarkan
perkembangan modus penyuapan?

III. PELAKSANAAN

Apakah korporasi melakukan uji tuntas

atas penilaian risiko penyuapan atas
3.1
karyawan, pelanggan, distributor,
vendor, dan agen?
Apakah kebijakan dan/ atau peraturan
anti-korupsi juga mengikat pihak
3.2 eksternal, seperti distributor, mitra
usaha, perwakilan, agen, dan vendor
yang berhubungan dengan korporasi?
 Verifikasi dan Validasi terhadap Dokumen SMAP yang dibuat BUJK
(lanjutan)
Apakah kebijakan dan/ atau peraturan
anti-penyuapan mencakup sistem
3.3 pengawasan, pemberian sanksi, dan
evaluasi kepada pihak
internal dan eksternal korporasi?

Apakah kebijakan dan/ atau peraturan

anti-korupsi memuat pengaturan
3.4
gratifikasi swasta dan publik, kontribusi
dana politik, dan konflik kepentingan?

Apakah korporasi mempunyai sistem

pelaporan dan pengaduan atas suatu
3.5 penyuapan yang menjamin kerahasiaan,
perlindungan, dan keamanan bagi
pelapor, baik
Apakah korporasi mempunyai sistem
pencatatan, dokumentasi, pengarsipan
3.6 keuangan, dan administrasi lain yang
transparan dan patuh terhadap UU
Tipikor?

Apakah korporasi mensosialisasikan

kebijakan dan/ atau peraturan anti-
3.7
penyuapan secara berkala kepada
seluruh pegawai?
 Verifikasi dan Validasi terhadap Dokumen SMAP yang dibuat BUJK
(lanjutan)
IV. EVALUASI

Apakah korporasi mempunyai sistem

4.1 pemantauan dan evaluasi
atas peraturan anti-penyuapan?

Apakah sistem pemantauan dan

evaluasi anti-penyuapan
4.2
dikomunikasikan secara berkala kepada
seluruh pegawai korporasi?
Apakah hasil pemantauan dan evaluasi
terkait penyuapan dikomunikasikan
4.3 secara berkala kepada seluruh
manajemen korporasi sebagai
pembelajaran?

Apakah korporasi mempunyai Komite

4.4
Audit ?

LEMBAGA SERTIFIKASI BADAN USAHA

Catatan :
ABU -1 ABU -2

(.....................................) (.....................................)
Nama dan tanda tangan Nama dan tanda tangan

*) Coret yag tidak perlu

 FSMAP -03
VERIFIKASI DAN VALIDASI SURAT PERNYATAAN AKAN MEMENUHI ISO 37001:2016/DOKUMEN SMAP

JENIS USAHA :
SIFAT USAHA : UMUM / SPESIALIS *)
KUALIFIKASI :
NAMA BADAN USAHA :

KELENGKAPAN VERIFIKASI VASLIDASI KETERANGAN

No. PERSYARATAN
TIDAK TIDAK TIDAK
ADA TIDAK ADA ADA VALID SESUAI
ADA VALID SESUAI

1 Yang menandatangani : ...................................

2 Tanggal : ............................................

3 Isi Pernyataan: ....................................

LEMBAGA SERTIFIKASI BADAN USAHA

Catatan :
ABU -1 ABU -2

(.....................................) (.....................................)
Nama dan tanda tangan Nama dan tanda tangan

*) Coret yag tidak perlu

 FSMAP - 04

PENILAIAN DAN REKOMENDASI KESESUAIAN DOKUMEN

PENYELENGGARAAN SMAP BADAN USAHA

JENIS USAHA :
SIFAT USAHA : UMUM / SPESIALIS *)
KUALIFIKASI :
NAMA BADAN USAHA :

SURAT PERNYATAAN BADAN

ISO 37001:2016 DOKUMEN SMAP
USAHA
No. (Nama Lembaga Sertifikasi, Nomor, (Nomor ,Tanggal, dan yang
(Nomor, Tanggal dan yang
REKOMENDASI
Tanggal) menandatangani)
menandatangani)
1 2 3 4 5

SESUAI/TIDAK SESUAI

LEMBAGA SERTIFIKASI BADAN USAHA

Catatan
ABU - 1 ABU - 2

(.............................) (.......................)
Nama, tanda tangan Nama, tanda tangan

*) coret yang tidak perlu

 TERIMA KASIH
ATAS PERHATIANNYA

29