CONTOH

RISK REGISTER
PT. (PERSERO) Tbk.
Organization Name : PT. (Persero) Tbk.
Year : 2020

: Mohon agar diisi, pada kolom yang

Instruksi berwarna biru

Risk Event Status Pengendalian Internal / kontrol Risk Level Risk Level
No Departemen / Fungsi Risk Event
(Might Happen / Happened)
Sebab Risiko
yang ada saat ini
L C Kriteria Dampak
(RL)
Level Mitigasi Proaktiv L (Target) C (Target)
(Target) Catatan Klausul 7.2.2.2

-GM Marketing,
- Ka Unit Kerja Product Management.
- Senior Management Specialist.
- Ka Unit Kerja Brand Management
- Senior Brand Management
- Prosedur Pengelolaan Sponsorship

- Pedoman Etika Perusahaan (2015)

- Memberikan sosialisasi secara
Kebutuhan untuk - Prosedur Pengendalian Gratifikasi, berkelanjutan untuk pihak eksternal dan
meningkatkan stakeholders engagement Anti Penyuapan, Benturan internal tentang prosedur terkait
1 Departement of Marketing Memberikan donasi berupa sponsorship Might Happen dan mendorong peningkatan penjualan Kepentingan, dan Whistle Blowing 3 3 Keuangan, Citra 9 Medium 1 3 3
kepada rekan bisnis produk sekaligus menjaga citra dan reputasi System (P//GRC/001) Perusahaan, Hukum - Memilih rekan bisnis yang tepat sesuai
perusahaan yang positif (corporate dengan kebutuhan Departmen marketing
image). ISO 37001:2016 Sistem Manajemen dimana dalam prosesnya melibatkan fungsi
Anti Penyuapan pengadaan dan sesuai prosedur pengadaan
yang berlaku di

-GM Marketing,
- Ka Unit Kerja Product Management.
ISO 37001:2016 Sistem Manajemen - Senior Management Specialist.
Anti Penyuapan - Ka Unit Kerja Brand Management
- Senior Brand Management
- Pedoman Etika Perusahaan (2015) - Ka Market Intelligent
Menerima hadiah dari vendor dalam Vendor memberikan hadiah ke karyawan
5 Might Happen PT sebagai bentuk apresiasi atas suatu 4 3 Citra Perusahaan 12 High 3 1 3 - Senior Market Research
kaitannnya dengan suatu proyek pengadaan - Prosedur Pengendalian Gratifikasi,
project Anti Penyuapan, Benturan
Kepentingan, dan Whistle Blowing
System (P//GRC/001)

Departement of Marketing
-GM Marketing,
- Ka Unit Kerja Product Management.
ISO 37001:2016 Sistem Manajemen - Senior Management Specialist.
Anti Penyuapan - Ka Unit Kerja Brand Management
- Senior Brand Management
- Pedoman Etika Perusahaan (2015)
Menerima hadiah dari rekan bisnis dalam Rekan bisnis memberikan hadiah kepada
6 kaitannnya dengan pengajuan proposal Might Happen karyawan PT Indoensia agar proposal 3 2 Citra Perusahaan 6 Medium 3 1 3
- Prosedur Pengendalian Gratifikasi,
sponsorship sponsorship nya disetujui Anti Penyuapan, Benturan
Kepentingan, dan Whistle Blowing
System (P//GRC/001)

Prepared by, Reviewed by, Approved by,

Risk Creator Risk Reviewer FKAP

___________________________ ___________________________ ___________________________

Organization Name : PT. (Persero) Tbk.
Year : 2020

No Risk Event
menawarkan, menjanjikan, memberikan:

1 Memberikan suap, hadiah, jamuan, donasi, gratifikasi kepada

Penyelenggara negara / Pejabat Negara dan atau Rekan Bisnis

menerima atau meminta keuntungan yang tidak semestinya

Menerima suap, hadiah, jamuan, donasi, gratifikasi kepada
2 Penyelenggara negara / Pejabat Negara dan atau Rekan Bisnis
Organization Name : PT. (Persero) Tbk.
Year : 2020

: Mohon agar diisi, pada kolom yang

Instruksi berwarna biru

Risk Event Status

No Departemen / Fungsi Risk Event (Might Happen / Happened)

Menawarkan, menjanjikan, memberikan:

Memberikan suap, hadiah, jamuan, donasi,

1 gratifikasi kepada Penyelenggara negara / Might Happen
Pejabat Negara dan atau rekan bisnis

Menerima atau meminta keuntungan yang tidak semestinya:

Menerima suap, hadiah, jamuan,

2
donasi, gratifikasi kepada Might Happen
Penyelenggara negara / Pejabat Negara
dan atau rekan bisnis

Prepared by,
Risk Creator
___________________________
(Name)
 CONTOH
RISK REGISTER
PT. (PERSERO) Tbk.

Sebab Risiko Pengendalian Internal / kontrol yang ada saat ini L C

- Pegawai PT. memberikan hadiah/jamuan

kepada penyelenggara negara terkait dengan
pekerjaannya - Adanya aturan mengenai tidak boleh memberikan
suap, hadiah, jamuan, dan gratifikasi (dokumen no. 3 4
- Pegawai PT. memberikan suap kepada 12345 tentang xxxxx, tgl ….)
penyelenggara negara untuk memperlancar
pengurusan izin

- Rekan bisnis memberikan suap kepada

pegawai PT. untuk dimenangkan dalam
proses pengadaan
- Adanya aturan mengenai tidak boleh memberikan
- Rekan bisnis memberikan hadiah, jamuan suap, hadiah, jamuan, dan gratifikasi (dokumen no. 3 4
(gratifikasi) kepada pegawai PT. dalam rangka 12345 tentang xxxxx, tgl ….)
hari raya

Reviewed by,
Risk Reviewer
___________________________
(Name)
 Risk Level
Kriteria Dampak (RL) Level Mitigasi Proaktiv L (Target) C (Target)

-Pemberian sanksi PHK

terhadap pelaku
Keuangan, Citra 12 High - Memberikan sosialisasi 2 3
Perusahaan, Hukum secara berkelanjutan untuk
pihak eksternal dan internal
tentang larangan pemberian
hadiah

2 3

-Pemberian sanksi PHK

terhadap pelaku

Keuangan, Citra 12 High - Memberikan sosialisasi

Perusahaan, Hukum secara berkelanjutan untuk
pihak eksternal dan internal
tentang larangan pemberian
hadiah

Approved by,
Risk Approver
___________________________
(Name)
Risk Level
(Target) Catatan

6
________________
No Istilah Definisi

Menawarkan, menjanjikan, memberikan, menerima atau

meminta keuntungan yang tidak semestinya dari nilai apapun
(berupa keuangan atau non keuangan), langsung atau tidak
1 Penyuapan langsung, terlepas dari lokasi, merupakan pelanggaran
peraturan perundang-undangan, sebagai bujukan atau
hadiah untuk orang yang bertindak atau menahan diri dari
bertindak terkait kinerja dari tugas orang tersebut

Pejabat Negara yang menjalankan fungsi eksekutif, legislatif,

atau yudikatif, dan pejabat lain yang funsi dan tugas
2 Penyelenggara Negara pokoknya berkaitan
dengan penyelenggaraan negara sesuai dengan ketentuan
peraturan perundangundangan yang berlaku.

Penyelenggara Negara meliputi:

1. Pejabat Negara pada Lembaga Tertinggi Negara;
2. Pejabat Negara pada Lembaga Tinggi Negara;
3. Menteri;
4. Gubernur;
5. Hakim;
6. Pejabat negara yang lain sesuai dengan ketentuan
peraturan perundang-undangan
yang berlaku; dan
7. Pejabat lain yang memiliki fungsi strategis dalam kaitannya
dengan penyelenggaraan
negara sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-
undangan yang berlaku.
 Yang dimaksud dengan “pejabat lain yang memiliki fungsi
strategis” adalah
pejabat yang tugas dan wewenangnya didalam melakukan
penyelenggaraan
negara rawan terhadap praktek korupsi, kolusi, dan
nepotisme, yang meliputi:
1. Direksi, Komisaris, dan pejabat struktural lainnya pada
Badan Usaha
Milik Negara dan Badan Usaha Milik Daerah;
2. Pimpinan Bank Indonesia dan Pimpinan Badan
Penyehatan
Perbankan Nasional;
3. Pimpinan Perguruan Tinggi Negeri;
4. Pejabat Eselon I dan Pejabat lain yang disamakan di
lingkungan sipil,
militer, dan Kepolisian Negara Republik Indonesia;
5. Jaksa;
6. Penyidik;
7. Panitera Pengadilan; dan
8. Pemimpin dan bendaharawan proyek.

Rekan bisnis termasuk tetapi tidak terbatas pada klien,

pelanggan, usaha bersama, rekan usaha bersama, rekan
3 Rekan Bisnis konsorsium, penyedia alih daya, kontraktor, konsultan,
subkontraktor, pemasok, vendor, penasihat, agen,
distributor, perwakilan, perantara dan investor
 Acuan

ISO 37001:2016 Sistem

Manajemen Anti Penyuapan

Undang-undang No. 28 Tahun

1999 Tentang
Penyelenggaraan Negara yang
Bersih dan bebas dari Korupsi,
Kolusi, dan Nepotisme
Undang-undang No. 28 Tahun
1999 Tentang
Penyelenggaraan Negara yang
Bersih dan bebas dari Korupsi,
Kolusi, dan Nepotisme

ISO 37001:2016 Sistem

Manajemen Anti Penyuapan
Organization Name : PT. (Persero) Tbk.
Year : 2020

: Mohon agar diisi, pada kolom yang

Instruksi berwarna biru

Risk Event Status

No Departemen / Fungsi Risk Event (Might Happen / Happened)

Menawarkan, menjanjikan, memberikan:

1 Marketing suap
2 Marketing Hadiah

3 Marketing Donasi Might Happen

4 Marketing Jamuan, Hadiah Might Happen

Menerima atau meminta keuntungan yang tidak semestinya:

1 Marketing suap Might Happen

2 Marketing Hadiah Might Happen

Marketing Hadiah Might Happen

3 Marketing Donasi
4 Marketing Jamuan

Prepared by,
Risk Creator

___________________________
(Name)
 CONTOH
RISK REGISTER
PT. (PERSERO) Tbk.

Pengendalian Internal / kontrol Risk Level

Sebab Risiko yang ada saat ini L C Kriteria Dampak (RL)

- Menunjukkan performa produk

melalui partisipasi dan/atau - Persetujuan kegiatan dan nilai
sponsorship terhadap kegiatan jamuan oleh management
influencer, seperti join trial, - Dokumen/prosedur terkait donasi 3 4 Keuangan, Citra 12
seminar, pameran, maupun loka dan/atau sponsorship Perusahaan, Hukum
karya dimana hasil kegiatan
dapat menjadi materi
pendukung sales tool

Menjalin relasi dengan customer

maupun influencer seperti
asosiasi profesional, regulator,
badan pengujian/sertifikasi, - Persetujuan kegiatan dan nilai
maupun akademisi dalam rangka jamuan oleh management Keuangan, Citra
memperkenalkan, evaluasi, - Dokumen/prosedur terkait jamuan 3 4 Perusahaan, Hukum 12
maupun pengembangan produk & hadiah
atau kelancaran proses
perizinan/sertifikasi produk

- Memberikan jamuan terhadap


Distributor memberikan suap
kepada karyawan PT di unit
kerja Pricing untuk men setup
discount atau harga spesial di
dalam pricing system untuk
distributor tersebut
Dokumen/prosedur yang mengatur :
1. Persetujuan Harga ke level
management.
2. Melakukan Quarterly Random 4 5 Keuangan 20
Check bekerja sama dengan team
SPC dan Internal audit

Vendor memberikan hadiah ke ISO 37001:2016 Sistem Manajemen

karyawan PT sebagai bentuk Anti Penyuapan 4 1 Citra Perusahaan 4
apresiasi atas suatu project

Rekan Bisnis memberikan hadiah Dokumen/prosedur yang mengatur :

kepada karyawan PT Indoensia 1. Dokumen/Prosedur yang 3 4 Keuangan, Citra 12
di unit kerja MSC Digitalization mengatur tentang hadiah Perusahaan, Hukum
untuk menjaga hubungan baik

Reviewed by,
Risk Reviewer

___________________________
(Name)
 Risk Level
Level Mitigasi Proaktiv L (Target) C (Target) (Target)

-Pemberian sanksi terhadap

pelaku

High - Memberikan sosialisasi 3 1 3

secara berkelanjutan untuk
pihak eksternal dan internal
tentang dokumen/prosedur
terkait

-Pemberian sanksi PHK

terhadap pelaku

- Memberikan sosialisasi
High secara berkelanjutan untuk 3 1 3
pihak eksternal dan internal
tentang dokumen/prosedur
terkait
 -Pemberian sanksi terhadap
pelaku

- Memberikan sosialisasi
High secara berkelanjutan untuk 1 1 1
pihak eksternal dan internal
tentang larangan pemberian
suap

Sosialisasi secara
berkelanjutan kepada semua
pihak yang berhubungan 1 1 1
dengan vendor atau pihak
ketiga

-Pemberian sanksi PHK

terhadap pelaku

- Memberikan sosialisasi
High secara berkelanjutan untuk 1 1 1
pihak eksternal dan internal
tentang peraturan
pemberian/penerimaan
hadiah

Approved by,
FKAP

___________________________
(Name)
Catatan