Internal Audit

Ekhsan Hari Nuryanto

www.solusimadani.com

ISO 19011:2011
Panduan Audit Sistem Manajemen AUDIT
 Audit Program
Opening Manage (WM &
Observation Pengelola AMI) Program Audit
5W 1H 1S
Interview, obervasi,
P review dok
L Major Audit plan Tinjauan
O PLAN Dokumen
R Finding
Minor Checklist
Manual
Reporting
Auditor Dok. Audit
DO Ketua, anggota, TA Prosedur
Closing
Standard,
Kompetensi Kriteria
Peraturan

• Harus dapat memastikan Kriteria &

persyaratan
objectivitas proses audit Bukti Audit ADR Form
• Harus mengetahui persyaratan
SMM, operasi/aktifitas unit yg Program Audit
diaudit Lingkup
• Harus telah mengikuti pelatihan Frekuensi (/6 bln)
Pernyataan fakta,
audit internal Tujuan
kondisi Formulir Laporan
auditor
• Tidak boleh mengaudit
bagiannya sendiri

AUDIT
Obyektif

Audit Program
Sistematis
Manage (WM &
CHECK Pengelola AMI)
Independen

Terdokumentasi

Program Audit Auditee Prinsip Auditing

Kebutuhan Improvement ACTION
verifikasi CA & PA

AUDIT
Nara sumber
ISO 19011:2011
2 Tindakan Perbaikan (TP)
Panduan Audit Sistem Manajemen
Pelaporan TP
 Model Struktur bertanya

Tanyakan proses/ Lihat kebijakan

aktivitasnya apa mutu, fokus pada
masalah apa?
Tanyakan target
Quality objective
Tanyakan bagaimana
cara mencapainya?
- cara
- alat Referensi dokumen:
- orang • Manual Mutu
• Prosedur wajib
• Prosedur / WI
Tanyakan cara
•Catatan penerapan
mengukurnya

Review & Catat Lihat program

Tanyakan bagaimana peningkatan
bila tidak tercapai kompetensi

T Tanyakan kompetensi Tanyakan

Tanyakan prosedurnya Ada? orang record
ISO 19011:2011
Panduan Audit Sistem Manajemen AUDIT
Pelaksanaan Audit Yang Efektif
Mulailah bertanya kepada orang yang senior untuk mengetahui
responsibility

ASK LOOK
Pertanyaan terbuka yang Lihatlah apa yang terjadi
meminta informasi

CHECK
• Kecukupan Prosedur
• Awareness auditee
RECORD • Kesesuaian prosedur
Bukti obyektif – positif • Konsistensi
maupun negatif

ISO 19011:2011
4
Panduan Audit Sistem Manajemen AUDIT
 Penelusuran bukti Audit
 Penelusuran Maju
dari input ke output untuk mengetahui hasilnya.
telusuri identifikasi bahaya / aspek sampai catatan pengukuran
kesehatan / emisi.

 Penelusuran Mundur
telusuri dari output ke input untuk
melihat kesesuaian perencanaan dan
pelaksanaan.

Periksa dari catatan keluhan warga/pekerja

ttg K3L sampai identifikasi kebutuhan
pengendalian risiko pada hasil identifikasi
aspek/bahaya.
 Kombinasi

ISO 19011:2011
Panduan Audit Sistem Manajemen AUDIT
  Temuan Audit

Periksa terhadap kriteria audit. Conclusion

Kategori temuan:
 Observation
 Minor Non-conformity
 Major Non-conformity NC ?

CRITERIA

ISO 19011:2011
Panduan Audit Sistem Manajemen AUDIT
 PENULISAN KETIDAKSESUAIAN AUDIT

P Problem L Location O Objective Evidence R Reference

Example:

Di area parkir, banyak ditemukan pengemudi (misalnya mobil milik tamu

dengan Nopol : B 1234 CD, B 789 BW, B 4985 UFI) menjalankan mesin
mobilnya dalam keadaan berhenti menunggu dalam jangka waktu yang
lama sehingga menambah emisi gas buang, pemborosan energi. Hal ini
tidak sesuai pengendalian operasional HSE No. 11/HSE/2009.

Produk dengan Lot Number 007-34-2008 produksi tanggal 3 Juni 2008

tidak dilakukan pengecekan sesuai permintaan spesifikasi pelanggan pada
tanggal 2 Juni 2008 .

ISO 19011:2011
7
Panduan Audit Sistem Manajemen AUDIT
 TERIMA KASIH
Inti dari internal audit bukan hanya mencari kesalahan tetapi
mencari peluang perbaikan, program audit dikatakan mencapai
sasaran ketika bagian yang diaudit mampu membuat program
“perbaikan berkelanjutan”

ISO 19011:2011
Panduan Audit Sistem Manajemen AUDIT