DOKUMENTASI SMAP

ISO 37001:2016
 PEDOMAN SMAP

DOKUMEN UTAMA

PROSEDUR SISTEM
DOKUMENTASI
SMAP PROSEDUR OPERASI
ISO 37001:2016
PROSEDUR PENDUKUNG

DOKUMEN PERENCANAAN SMAP

DOKUMEN PELAKSANAAN SMAP

PEDOMAN SMAP
SNI ISO/IEC 37001 : 2016
LANGKAH KERJA MENYUSUN
PEDOMAN SMAP
• Siapkan standar SNI ISO/IEC 37001:2016
• Pelajari Struktur dan isi Klausul dari SNI ISO/IEC 37001:2016
• Identifikasi setiap Klausul yang akan diterapkan sebagai
PEDOMAN SMAP
• Adopsi Klausul dari SNI ISO/IEC 37001:2016 untuk diterapkan
pada PEDOMAN SMAP
• Sesuaikan Substansi isi Klausul Panduan Mutu dengan regulasi
yang telah ditetapkan
LANGKAH KERJA MENYUSUN
PEDOMAN SMAP
• Tetapkan Personil yang terlibat dalam penyusunan PEDOMAN SMAP
• Diskusikan dengan Manajemen/ Unsur Pengarah untuk
menentukan Komitmen Manajeman, VISI, MISI, Kebijakan dan
Sasaran Mutu LSBU
• Siapkan Format Standar untuk Dokumen PEDOMAN SMAP
• Menyusun PEDOMAN SMAP sesuai Klausul dari SNI ISO/IEC
37001:2016
• Lakukan Pengesahan dokumen PEDOMAN SMAP
• Distribusi dan dokumentasikan
SISTEM MANAJEMEN ANTI
PENYUAPAN

SNI ISO/IEC 37001 : 2016

DAFTAR ISI PEDOMAN SMAP
1. LINGKUP
2. ACUAN NORMATIF
3. ISTILAH DAN DEFINISI
4. KONTEKS ORGANISASI
4.1. Memahami Organisasi dan Konteksnya
4.2. Memahami Kebutuhan dan Harapan Pihak yang Berkepentingan
4.3. Menetapkan Lingkup Manajemen Mutu dan Manajemen Anti Penyuapan
4.4. Sistem Manajemen Mutu dan Proses-prosesnya
4.5. Penilaian Risiko Penyuapan

5. KEPEMIMPINAN
5.1. Kepemimpinan dan Komitmen
5.2. Kebijakan Mutu dan Anti Penyuapan
5.3. Peran, Tanggung Jawab, dan Wewenang Organisasi
DAFTAR ISI PEDOMAN SMAP
6. PERENCANAAN
6.1 Tindakan Untuk Mengatasi Risiko dan Peluang
6.2 Sasaran Mutu dan Anti Penyuapan serta Perencanaan
Untuk Mencapainya
6.3 Perubahan Perencanaan

7. PENDUKUNG
7.1 Sumber Daya
7.2 Kompetensi
7.3 Kesadaran, dan Kepedulian
7.4 Komunikasi
7.5 Informasi Terdokumentasi
DAFTAR ISI PEDOMAN SMAP
8. OPERASI
8.1 Perencanaan dan Pengendalian Operasional
8.2 Uji Kelayakan
8.3 Pengendalian Keuangan
8.4 Pengendalian Non Keuangan
8.5 Penerapan Pengendalian Anti Penyuapan yang Dikendalikan
Organisasi dan Rekan Bisnisnya
8.6 Komitmen Anti Penyuapan
8.7 Hadiah, Kemurahan Hati, Sumbangan, dan Keuntungan Serupa
8.8 Mengelola Ketidakcukupan Pengendalian Anti Penyuapan
8.9 Meningkatkan Kepedulian
8.10 Investigasi dan Penanganan Penyuapan
DAFTAR ISI PEDOMAN SMAP
9. EVALUAS KINERJA
9.1 Pemantauan, Pengukuran, Analisis, dan Evaluasi
9.2 Audit Internal
9.3 Tinjauan Manajemen
9.4 Tinjauan Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan

10. PERBAIKAN
10.1 Ketidaksesuaian dan Tindakan Korektif
10.2 Peningkatan berkelanjutan
 PROSEDUR
SISTEM MANAJEMEN ANTI
PENYUAPAN
SNI ISO/IEC 37001 : 2016
PROSEDUR & FORMULIR
o PROSEDUR adalah tata cara kerja atau cara menjalankan suatu
pekerjaan, merupakan tahapan yang dilakukan dari berbagai kegiatan pada
suatu operasi tertentu berdasarkan urutan waktu dan tata cara tertentu
yang telah ditetapkan secara berulang-ulang.

o FORMULIR adalah Form untuk membuat catatan, informasi atau

instruksi – instruksi kerja sebagai alat pendukung prosedur. Formulir yang
telah diisi menjadi rekaman sebagai bukti bahwa kegiatan operasional
perusahaan telah dilakukan dan sistem manajemen telah diterapkan secara
efektif.
DAFTAR PROSEDUR
NO NAMA DOKUMEN NO DOKUMEN

A Pedoman Anti Penyuapan XXX-PI-SMAP-01

B DOKUMEN UTAMA
1 Identifikasi Isu Internal Eksternal XXX-DU-SMAP-01
2 Identifikasi Kebutuhan dan Harapan Pemangku XXX-DU-SMAP-02
Kepentingan
3 Proses Bisnis Perusahaan XXX-DU-SMAP-03
4 Visi dan Misi XXX-DU-SMAP-04
5 Kebijakan Mutu dan Anti Penyuapan XXX-DU-SMAP-05
6 Struktur Organisasi XXX-DU-SMAP-06
7 Tugas, Tanggungjawab dan Wewenang XXX-DU-SMAP-07
8 Sasaran Mutu dan Anti Penyuapan XXX-DU-SMAP-08
9 Tabel Komunikasi XXX-DU-SMAP-09
10 Analisa dan Penilaian Risiko XXX-DU-SMAP-10
11 Kode Etik Anti Penyuapan XXX-DU-SMAP-11
12 Program Kerja Anti Penyuapan XXX-DU-SMAP-12
DAFTAR PROSEDUR
B POS SISTEM
1 POS Metode Analisa dan Penilaian Risiko XXX-POS-4.5-01
Lembar Kerja Analisa Resiko XXX-FR-4.5-01
2 POS Pengendalian Informasi
XXX-POS-7.5-02
Terdokumentasi
Daftar Induk Dokumen XXX-FR-7.5-01
Daftar Induk Arsip XXX-FR-7.5-02
Daftar Distribusi Dokumen XXX-FR-7.5-03.
Usulan Perubahan Dokumen XXX-FR-7.5-04.
Berita Acara Pemusnahan Dokumen XXX-FR-7.5-05.
Tanda terima distribusi dokumen XXX-FR-7.5-06.
Daftar Induk Dokumen Eksternal XXX-FR-7.5-07.
3 POS Pemantauan Dan Pengukuran Kinerja XXX-POS-9.1-03
Logbook Laporan Suap & pungli XXX-FR-9.1-01
Analisa Pelaporan Suap & pungli XXX-FR-9.1-02
Pelaporan Penerimaan Suap & pungli XXX-FR-9.1-03
DAFTAR PROSEDUR
4 POS Internal Audit XXX-POS-9.2-04
Program Audit Internal XXX-FR-9.2-01
Jadwal & Rencana Audit XXX-FR-9.2-02
Check List Audit Internal XXX-FR-9.2-03
Laporan Ketidaksesuaian XXX-FR-9.2-04
Laporan Internal Audit XXX-FR-9.2-05
Daftar Hadir Audit XXX-FR-9.2-06
5 POS Tinjauan Manajemen XXX-POS-9.3-05
Notulen Rapat Tinjauan Manajemen XXX-FR-9.3-01
Daftar Hadir XXX-FR-9.3-02
6 POS Tinjauan Fungsi Kepatuhan XXX-POS-9.4-06
Daftar Hadir XXX-FR-9.4-01
Notulen Rapat Tinjauan Tim Kepatuhan XXX-FR-9.4-02
7 POS Tindakan Korektif XXX-POS-10.2-07
Permintaan Tindakan Perbaikan XXX-FR-10.2-01
DAFTAR PROSEDUR
C POS OPERASI
1 POS Uji Kelayakan XXX-POS-8.2-08
Uji Kelayakan Personil XXX-FR-8.2-01
Uji Kelayakan Rekan Bisnis XXX-FR-8.2-02
2 POS Keuangan XXX-POS-8.3-09
Pembayaran
Penerimaan
3 POS Non Keuangan
POS terkait dengan Operasi yang ada di PT/CV XXX
POS Pengadaan Barang/Jasa XXX-POS-8.4-11
Daftar Rekan Bisnis XXX-FR-8.4-01
Evaluasi Rekan Bisnis XXX-FR-8.4-02
Monitoring Rekan Bisnis XXX-FR-8.4-03
Permintaan Barang & Jasa XXX-FR-8.4-04
Pakta Integritas Mitra XXX-FR-8.4-05
DAFTAR PROSEDUR
4 POS Komitmen Anti Penyuapan Rekan Bisnis XXX-POS-8.6-12
Komitmen Penerapan Anti Penyuapan XXX-FR-8.6-01
Identifikasi Rekan Bisnis XXX-FR-8.6-02
5 POS Hadiah, Sumbangan dan Kemurahan Hati XXX-POS-8.7-13
Logbook Laporan Hadiah & Sumbangan XXX-FR-8.7-01
Analisa Pelaporan Hadiah & Sumbangan XXX-FR-8.7-02
Pelaporan Penerimaan Hadiah & Sumbangan XXX-FR-8.7-03
Kriteria Keberterimaan XXX-FR-8.7-04
6 POS Peningkatan Kepedulian XXX-POS-8.9-14
7 POS Investigasi XXX-POS-8.10-15
Logbook Laporan Penyuapan XXX-FR-8.10-01
Penunjukan Tim Investigasi XXX-FR-8.10-02
Pelaporan Penyuapan XXX-FR-8.10-03
Laporan Hasil Investigasi XXX-FR-8.10-04
DAFTAR PROSEDUR
D POS PENDUKUNG
1 POS Pengelolaan Personel XXX-POS-7.2-16
Daftar Personil-Analisis Kompetensi XXX-FR-7.2-01
Identifikasi Awal Kompetensi XXX-FR-7.2-02
Rekomendasi Evaluasi XXX-FR-7.2-03
Pemantauan PERSONIL XXX-FR-7.2-04
Pakta Integritas PERSONIL XXX-FR-7.2-05
2 POS Pelatihan Personel XXX-POS-7.3-17
Usulan Pelatihan Personil XXX-FR-7.2-01
Pelaksanaan Pelatihan XXX-FR-7.3-02
Evaluasi Pelatihan XXX-FR-7.3-03
E Struktur Organisasi dan Uraian Tugasnya
DOKUMEN PENYELENGGARAAN SMAP
I. Dokumen Perencanaan SMAP
1. Kebijakan anti penyuapan (Klausul 5.2)
▪ Pedoman Anti Penyuapan yang memuat Lampiran Kebijakan Anti
Penyuapan
2. Identifikasi risiko (Klausul 4.5)
▪ Penilaian risiko penyuapan (Klausul 4.5)
▪ Prosedur Metode Analisa dan Penilaian Risiko
3. Memahami organisasi, dan konteksnya (Klausul 4.1)
▪ Pedoman Anti Penyuapan yang memuat lampiran Identifikasi Isu Internal
Eksternal
4. Sasaran anti penyuapan dan perencanaan untuk mencapainya (Klausul 6.2)
▪ Pedoman Anti Penyuapan yang memuat lampiran Sasaran Anti
Penyuapan
DOKUMEN PENYELENGGARAAN SMAP
I. Dokumen Perencanaan SMAP
5. Sumber daya, Struktur organisasi, dan Pertanggungjawaban (Klausul 7.1)
▪ Pedoman Anti Penyuapan yang memuat lampiran Struktur Organisasi,
Tugas, Tanggungjawab dan Wewenang

6. Kompetensi, Pelatihan, dan Kepedulian (Klausul 7.2)

▪ Prosedur Pengelolaan Personel
▪ Prosedur Pelatihan Personel

7. Komunikasi, Partisipasi, dan Konsultasi (Klausul 7.4)

▪ Pedoman Anti Penyuapan yang memuat lampiran Tabel Komunikasi
8. Dokumentasi (Klausul 7.5)
▪ Prosedur Pengendalian Informasi Terdokumentasi
DOKUMEN PENYELENGGARAAN SMAP
I. Dokumen Perencanaan SMAP

9. Pengendalian Dokumen (Klausul 7.5.3)

▪ Prosedur Pengendalian Informasi Terdokumentasi
10. Pengendalian Operasional (Klausul 8.1)
▪ Pedoman Anti Penyuapan yang memuat Pengendalian
Operasional
11. Kesiagaan dan Tanggap Darurat (Klausul 8.8 )

▪ Formulir Uji Kelayakan, atau

▪ Formulir Ketidakmampuan Pengendalian Anti Penyuapan

12. Pengukuran dan Pemantauan (Klausul 9.1)

▪ Prosedur Pemantauan Dan Pengukuran
DOKUMEN PENYELENGGARAAN SMAP
I. Dokumen Perencanaan SMAP

13. Tinjauan fungsi kepatuhan anti Penyuapan (Klausul 9.4)

▪ Prosedur Tinjauan Fungsi Kepatuhan

14. Pengendalian informasi terdokumentasi (Klausul 7.5.3)

▪ Prosedur Pengendalian Informasi Terdokumentasi

15. Audit Internal (Klausul 9.2)

▪ Prosedur Internal Audit

16. Tinjauan Manajemen (Klausul 9.3)

▪ Prosedur Tinjauan Manajemen

DOKUMEN PENYELENGGARAAN SMAP
II. Dokumen Rekaman Pelaksanaan SMAP
1. Kepemimpinan dan komitmen (Klausul 5.1)
▪ Kebijakan Anti Penyuapan
▪ Sasaran Anti Penyuapan
▪ Mengkomunikasikan kepada seluruh bagian
▪ Struktur Organisasi, Tugas, Tanggungjawab dan Wewenang
2. Komitmen anti penyuapan (Klausul 8.6)
▪ Prosedur Komitmen Anti Penyuapan Rekan Bisnis
3. Penilaian risiko penyuapan (Klausul 4.5)
▪ Formulir Analisa dan Penilaian Resiko
4. Informasi terdokumentasi (Klausul 7.5)
▪ Daftar Induk Dokumen
▪ Daftar Induk Arsip
▪ Daftar Distribusi Dokumen
▪ Usulan Perubahan Dokumen
▪ Berita Acara Pemusnahan Dokumen
▪ Tanda terima distribusi dokumen
▪ Daftar Induk Dokumen Eksternal
DOKUMEN PENYELENGGARAAN SMAP
II. Dokumen Rekaman Pelaksanaan SMAP
5. Pemantauan, pengukuran, analisis, dan evaluasi (Klausul 9.1)

▪ Logbook Laporan Suap & pungli

▪ Analisa Pelaporan Suap & pungli
▪ Pelaporan Penerimaan Suap dan Pungli

6. Laporan hasil audit internal (Klasul 9.2)

▪ Program Audit Internal

▪ Jadwal & Rencana Audit Internal
▪ Check List Audit Internal
▪ Laporan Ketidaksesuaian
▪ Laporan Audit Internal
▪ Daftar Hadir Audit Internal
TERIMAKASIH