STANDARD OPERATING TINDAKAN

PROCEDURE
PERBAIKAN DAN
SOP 0xx – CST – 2017 REVISI 00 PENCEGAHAN

LEMBAR PERSETUJUAN SOP

Setelah dilakukan pembahasan, maka SOP dengan keterangan sebagai berikut :

Judul : TINDAKAN PERBAIKAN DAN PENCEGAHAN
NO SOP : SOP 0xx – CST – 2017

Disusun Oleh :

Joko S. Lidya F, Dominic C, Hargo W, Amin S,

ITGS SOP & SAP IT Governance Tech. & Infr Appl. Dev
Authorization Dept. & Security Dept. Dept.

Disetujui untuk disahkan menjadi SOP dan berlaku efektif tanggal : 05 / 06 / 2017
dan ditinjau kembali tanggal : 05 / 06 / 2018 (1 tahun setelah disahkan).

Menyetujui

Noviandri Lukman Hakim Gunadi Lie

Corporate Finance & Accounting Head CST Division Head

Mengetahui

Donny Setiawan
Group Operational Audit Function Head

Catatan :
 Ketika revisi terbaru dikeluarkan, edisi lama dinyatakan tidak berlaku
 Salinan tercetak (hardcopy) tidak dicakup oleh perubahan (dianggap salinan
tidak terkendali).
 Pengajuan Revisi oleh masing-masing direktorat / divisi harus berdasarkan
persetujuan Management Representatif (MR) untuk selanjutnya disosialisasikan
keseluruh personil perusahaan.
UNCONTROLLED DOCUMENT WHEN PRINTED
DOCUMENT LEVEL 2 DOKUMEN TIDAK DIKENDALIKAN BILA DICETAK
Page 1 of 4
 STANDARD OPERATING TINDAKAN
PROCEDURE
PERBAIKAN DAN
SOP 0xx – CST – 2017 REVISI 00 PENCEGAHAN

1. TUJUAN DAN RUANG LINGKUP

Tujuan
Prosedur ini bertujuan untuk memastikan setiap objektivitas yang ditetapkan oleh
perusahaan terlaksana dengan baik serta menyediakan pedoman standar untuk
tindakan perbaikan dan pencegahan atas ketidaksesuaian layanan TI berikut
keamanan informasi di dalamnya berdasarkan pada sistem manajemen
terintegrasi yang mengacu pada ISO 20000:2011 dan ISO 27001:2013.
Ruang Lingkup
Ruang Lingkup dari penerapan prosedur ini adalah CST Division - PT United
Tractors Tbk.

2. TANGGUNG JAWAB
2.1. Division Head, Memastikan tindakan perbaikan dan pencegahan telah
dilaksanakan sesuai dengan prosedur.
2.2. Department Head, Melakukan validasi atas tindakan perbaikan dan
pencegahan yang dilakukan.
2.3. Section Head, Memastikan bahwa tindakan perbaikan dan pencegahan
telah dilaksanakan sesuai dengan prosedur.
2.4. PIC Terkait, PIC Terkait adalah Penyedia Layanan yang melakukan dan
memastikan bahwa setiap tahapan tindakan perbaikan dan pencegahan
terlaksanakan sesuai dengan prosedur.

3. ISTILAH DAN DEFINISI

3.1. Form CAR, Formulir yang digunakan untuk mendokumentasikan segala
bentuk produk yang tidak sesuai/potensial tidak sesuai beserta dengan
penyebab masalah dan tindakan perbaikan/pencegahan yang harus
dilakukan.
3.2. Temuan, Segala ketidaksesuaian yang ditemukan di lapangan.

4. REFERENSI
4.1. ISO 20000:2011 - klausul 4.4 – Continual Inprovement (Act)
4.2. ISO 27001:2005 - klausul 8.2 - Corrective Action
4.3. ISO 27001:2005 - klausul 8.3 - Preventive Action
5. KETENTUAN
UNCONTROLLED DOCUMENT WHEN PRINTED
DOCUMENT LEVEL 2 DOKUMEN TIDAK DIKENDALIKAN BILA DICETAK
Page 2 of 4
 STANDARD OPERATING TINDAKAN
PROCEDURE
PERBAIKAN DAN
SOP 0xx – CST – 2017 REVISI 00 PENCEGAHAN

5.1. IT Governance & Security (ITGS) bersama dengan departemen terkait

menetapkan, mengumpulkan, dan menganalisis data yang sesuai dengan
keefektifitasan Sistem Manajemen Terintegrasi (IMS) serta mengevaluasi
atas penyebab temuan ketidaksesuaian dan potensi ketidaksesuaian yang
mungkin terjadi agar sesuai dengan sistem integrasi.
5.2. Apabila tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan menimbulkan
adanya bahaya-bahaya baru atau yang berubah atau perlu adanya
pengendalian baru atau diperbaiki, maka tindakan-tindakan yang akan
dilaksanakan sudah melalui penilaian resiko sebelum diterapkan.
5.3. PIC terkait / Section Head / Department Head melaksanakan tindakan
perbaikan / pencegahan sesuai dengan rencana aktivitas yang telah
disusun pada form CAR.

6. PROSES
6.1. PIC terkait mengidentifikasi temuan ketidak sesuaian dari pelaksanaan
pemantauan, audit dan ketidaksesuaian penerapan yang ada di lapangan.
6.2. PIC terkait mencatat temuan ketidaksesuaian pada form CAR.
6.3. ITGS bersama dengan section head terkait menyusun rencana aktivitas
atas tindakan perbaikan/pencegahan yang akan dilakukan dan
didokumentasikan pada form CAR.
6.4. PIC terkait / Section Head / Department Head mencatat dan
mengkomunikasikan hasil-hasil tindakan perbaikan dan tindakan
pencegahan yang dilakukan.
6.5. ITGS melakukan verifikasi dan validasi atas tindakan
perbaikan/pencegahan yang telah dilakukan.
6.6. Jika hasil tindakan perbaikan/pencegahan telah sesuai maka proses
selesai, jika tidak maka kembali ke poin 6.

7. FLOWCHART

UNCONTROLLED DOCUMENT WHEN PRINTED

DOCUMENT LEVEL 2 DOKUMEN TIDAK DIKENDALIKAN BILA DICETAK
Page 3 of 4
 STANDARD OPERATING TINDAKAN
PROCEDURE
PERBAIKAN DAN
SOP 0xx – CST – 2017 REVISI 00 PENCEGAHAN

8. DOKUMEN TERKAIT

8.1. Form Corrective Action Report (CAR)

9. RIWAYAT DOKUMEN

Revisio Date Description

n
00 05/06/2017 Perubahan No. SOP IT/SOP/004/XI/2011 dan No. Revisi
2 menjadi SOP xxx – CST – 2017 dan No. Revisi 00,
Perubahan No. SOP dan Revisi mengacu kepada format
baru standar UT yang diatur oleh SOP & SAP
Authorization Department.

UNCONTROLLED DOCUMENT WHEN PRINTED

DOCUMENT LEVEL 2 DOKUMEN TIDAK DIKENDALIKAN BILA DICETAK
Page 4 of 4